QSA

1. Entrenamiento en
Sistemas de Calidad
Sección 1.0 – Calidad de Producto
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2. 1.1 Se muestrea de acuerdo al tamaño, frecuencia y
con el método establecido por la especificación.
(R)
• Los registros están de acuerdo al QAP
• El método correcto;
• Se monitorean todos los puntos de control;
• Los puntos críticos de calidad se
muestrean de acuerdo a la frecuencia
mínima establecida;
•Las desviaciones al QAP YUM requieren de una
carta de variación.

3. 1.1 QAP (Cont)
•Se debe de considerar el equipo de pesado;
•Todos los ingredientes deben de ser inspeccionados a
la entrada o deben de contar con una carta de
garantía;
•Las inspecciones visuales deben de generar registros.
•Se debe de contar con registros de cada punto de
control desde la última auditoria;

4. 1.2 Los registros comprueban que el producto
embarcado cumple las especificaciones. (R)
•Completo;
•Adecuado;
•Sin errores matemáticos;
•Sin omisiones;
•Peso Neto;
•Si un punto crítico de calidad no es monitoreado, no
se darán puntos (Falla Automática).

5. 1.3 El producto que se empaca cumple con las
especificaciones. (O)
•El auditor debe de evaluar que el personal lleve a
cabo las pruebas de calidad;
•Se evalua producto de la línea de producción y del
almacén;
•Se tienen métodos de análisis para cada punto crítico
de calidad;
•Los resultados de las pruebas son precisos;
•El producto no conforme se maneja adecuadamente
(ej., inmediatamente);
•Se tiene un programa de verificación de peso neto.
(ej., taras);

6. 1.4 Se tienen establecidos todos los
procedimientos de análisis para cada
especificación (P/D)
•Se tienen definidos métodos formales para análisis
físicos, químicos y microbiológicos:
•Ingredientes y producto terminado.
•Métodos Aprobados
•Identificaión de Métodos estándar
•Cartas de Variación (cuando aplique) de un contacto
apropiado de Aseguramiento de Calidad YUM!

7. 1.5 Todos los reactivos químicos son recibidos,
preparados y almacenados bajo las condiciones
apropiadas. (D/O)
•Usados dentro de su vida útil – no caducado;
•Fechado al ser abierto o preparado;
•Mantiene y documenta las temperaturas de
almacenamiento;
•Temperaturas de análisis documentadas;
•Contenedores
•Identificados
•Usado según la fecha
•Incluyendo agua destilada, buffer pH, y
tubos de análisis de medios.

8. 1.6 Se tiene un proceso establecido para asegurar
la veracidad y presición de los productos
analizados (P/R)
Los procedimientos deben de incluir:
Calibración de los análisis que tienen que ver con el IBD;
Calibración del personal encargado de llevar a cabo los análisis;
Se conducen al menos dos veces al año;
Se tiene identificado un estándar comparativo para cada
prueba
El estándar debe de ser otorgado por YUM por escrito.
Se debe de contar con un criterio de aprobación;
Se toman acciones correctivas para resultados fuera de
especificación;

9. 1.7 Los empleados se encuentran formalmente
capacitados para conducir pruebas de
laboratorio y evaluaciones de AC. (P/R/O)
•Se tiene una definición de habilidades y
competencias;
•Se tienen métodos de entrenamiento definidos;
•Evidencia de entrenamiento
 Inicial y actualizaciones anuales
 Ejemplos:
Examen (Aprobado)
Forma de evaluación (completado por el supervisor)

10. 1.7 Los empleados se encuentran formalmente
capacitados para conducir pruebas de
laboratorio y evaluaciones de AC. (P/R/O)
•Criterio para medir efectividad de entrenamiento:
•Pasos o habilidades que deben de aprenderse.
•Examen o evaluación contra el criterio.
•Rastreo
•Individual
•Rastreo de entrenamiento recibido y progreso
contra las habilidades requeridas.

11. ¿Qué se busca en un
programa de entrenamiento?
• Cómo
entrenamos?
• Qué enseñamos?
• Cómo sabemos
que el
entrenamiento está
terminado?

12. 4 Pasos para un entrenamiento
efectivo.
• Explica
• Demuestra
• Pon a prueba
• Da seguimiento.

13. 1.8 El proveedor notifica los resultados del IBD
según los requerimientos YUM. (R)
• Reportes mensuales precisos y completos;
• Enviado antes del día 5 de cada mes;
- Se puede usar confirmación de un fax (que incluya
evidencia)
• Las cartas de variación deben de estar en archivo si
el proveedor no requiere de reporte. (N/A)
• Los resultados de QC deben de ser comparados y
reflejar los datos.

14. 1.9 Se cuenta con un procedimiento establecido
para informar a YUM de cambios
significativos. (P/R)
• Procedimiento documentado:
 Asignación de responsabilidades;
 Métodos definidos para asegurar que YUM esté informado;
 Designación de contacto YUM de R&D/QA apropiado;
• Último Cambio
– Aprobación escrita de Aseguramiento de Calidad YUM antes
del cambio;

15. Sección 2.0 - Seguimiento a
productos, ingredientes y materiales
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16. 2.1 Se tienen procedimientos para identificación
por lotes y rastreo de materias primas,
empaque y producto terminado. (P)
• Los procedimientos por escrito deben
definir cómo las materias primas y
materiales de empaque son:
Identificados
Rastreados a lotes de producto final.
• Todos los materiales de empaque que
estén en contacto con los alimentos debe
de ser rastreables. (Las etiquetas y los
contenedores retornables para pollo no
están incluidos.)

17. 2.1 Procedimiento para rastreo e identificación de
lotes. (cont.) (P)
Los procedimientos deben de incluir:
 Métodos de trazabilidad a través de cada etapa del proceso.
Desde la recepción hasta el embarque al primer cliente
externo.
 Identificación de los registros usados para el rastreo
Cómo se usa cada registro
Qué información está en cada registro
Quién es responsable de llenar los registros
 Cómo se codifica el producto final, los ingredientes y los
materiales de empaque
 Método para relacionar cada ingrediente y material de
empaque con lotes de producto terminado
 Método usado para rastrear cada lote de producto embarcado
al cliente externo.

18. 2.2 Los productos terminados, empaques e
ingredientes están identificados
apropiadamente (O)
• Las Materias Primas están identificadas
apropiadamente;
• Los materiales de empaque están
identificados apropiadamente;
• Los productos finales están identificados
apropiadamente;
• El producto final está identificado con fecha y
número de lote;
• Todo el material que entra es identificado para
asegurar su rastreabilidad;

19. 2.3 Se mantienen registros para la identificación
por lotes y el rastreo de materia primas,
empaques y producto terminado. (R)
• Se mantienen registros para rastreo de materias
primas, materiales de empaque y producto
terminado;
• Los lotes de materias primas pueden ser
relacionados con lotes de producto final;
• Los materiales de empaque pueden relacionarse
con producto final;
• Se tienen registros de cada lote enviado al cliente
externo;

20. 2.4 Existe un método para asegurar una rotación
adecuada. La materia prima más vieja es
usada primero. No se tienen ingredientes
caducos listos para ser procesados (O/P/R)
• Todos los ingredientes deben de ser fechados:
• Fecha de Elaboración;
• Día de recepción y Fecha de expiración
(cuando la fecha de elaboración no es evidente)
• La rotación se hace por fecha de caducidad y cumple
con las matrices de vida útil;

21. Section 3.0 – Adquisiciones y control
de ingredientes
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22. 3.1 Se mantienen especificaciones o
requerimientos de calidad para los
ingredientes surtidos por sus proveedores. (D)
• Especificaciones de Materias Primas
Actualizadas
Requerimientos de calidad archivados.
• Se deben especificar los atributos importantes;
• Las especificaciones de ingredientes propiedad de YUM
no se requieren revisar;

23. 3.2 Existen procedimientos para inspección,
aprobación y disposición de ingredientes y
materiales de empaque. (P)
• Verficar el cumplimiento contra la especificación:
• Cada certificado de análisis contra el número de
lote o;
• Los atributos claves análizados para cada lote.
• Plan de muestreo que incluya:
• Frecuencia;
• Método de muestreo definido
• Programa de retención:
• Métodos para prevenir la liberación de producto
antes de una verificación.

24. 3.2 Existen procedimientos para inspección,
aprobación y disposición de ingredientes y
materiales de empaque. (P)
• Verificación de procedimientos y métodos para
Certificados de Análisis
• Mínimo dos veces al año
• El procedimiento debe de incluir el mantenimiento y la
actualización anual de las Cartas de Garantía para
todos los ingredientes y materiales de empaque

25. 3.3 Se cuenta con un programa de aprobación de
proveedores para todos los ingredientes y
materiales de empaque. (P)
• Proceso de Aprobación de proveedores;
• Desempeño de proveedores;
•Cómo se monitorea el desempeño?;
•Cómo se da seguimiento al desempeño?;
• Proceso de Acciones Correctivas;
• Lista Actualizada de proveedores aprobados;

26. 3.4 Se da seguimiento al desempeño de
proveedores y se toman las acciones
correctivas en áreas de oportunidad. (R)
• Desempeño:
• Monitoreo
• Documentado
• El monitoreo debe de incluir:
• Cumplimiento de las especificaciones
• Acciones correctivas
• Acciones tomadas
• Acciones documentadas
• Verificación de efectividad

27. 3.4 Se da seguimiento al desempeño de
proveedores y se toman las acciones
correctivas en áreas de oportunidad. (R)
• El monitoreo debe incluir:
 Cumplimiento de la especificación
• El monitoreo puede incluir:
 Número de Quejas;
 Problemas de Entregas;
 Efectividad en las acciones correctivas;

28. 3.5 Los registros indican que los ingredientes son
de proveedores aprobados y se cumplen las
especificaciones. Se mantienen los registros (R)
Los registros de recepción incluye:
•Provienen de proveedores aprobados;
•Los materiales cumplen con las especificaciones
(mediante análisis o certificado de calidad);
•Se tiene carta de garantía de cada proveedor
aprobado.

29. 3.6 Los ingredientes y materiales de empaque listos
para entrar al proceso están aprobados y liberados
para su uso. (O)
• Análisis y Aprobación;
• Status – segregado o identificado;
• Proveedor aprobado;
Nota: Si no se verifica el cumplimiento contra la
especificación, se deduciran puntos en 3.5 y 3.6

30. Sección 4.0 - Manejo, empaque y
almacenamiento de producto
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31. 4.1 Se tienen procedimientos para asegurar que
las condiciones de almacenamiento y
tranpsorte cumplen con los requerimientos del
cliente (P)
• Monitoreo de condiciones de almacenamiento;
• Monitoreo sanitario de almacenamiento;
• Monitoreo de las temperaturas de
almacenamiento;
Incluye almacenes dentro y fuera de la planta

32. 4.1 Se tienen procedimientos para asegurar que
las condiciones de almacenamiento y
tranpsorte cumplen con los requerimientos del
cliente (P)
• Inspección de transportes (incluyendo trailers y
camionetas)
• Condiciones físicas;
• Sanitización;
• Control de Plagas;
• Temperatura de preenfriamiento;
• Los transportes deben de cubrir completamente los
productos.

33. 4.2 Los registros indican que el producto es
almacenado y transportado de acuerdo a los
requerimientos (R)
• Condiciones sanitarias;
• Monitoreo de temperaturas de almacenamiento (con
registros):
Mínimo dos veces al día;
O tener registradores continuos de temperatura:
Verificación manual una vez al día

34. 4.2 Los registros indican que el producto es
almacenado y transportado de acuerdo a los
requerimientos (R)
• Los registros de almacenes fuera de la planta deben :
Ser revisados rutinariamente;
Estar disponibles para el auditor;
• Deben de incluir los requerimientos de almacenamiento
y transporte de YUM.

35. 4.2 Los registros indican que el producto es
almacenado y transportado de acuerdo a los
requerimientos (R)
• Registros de inspección de Trailers con
temperaturas de preenfriamiento;
• Inspección de Trailers:
•Limpieza;
•Condiciones físicas;
•Las unidades de refrigeración funcionan adecuadamente;
• Las no conformidades son manejadas de acuerdo
a los procedimientos

36. 4.3 El producto es almacenado y transportado
protegiendo su integridad y desempeño (O)
• No hay cajas rotas o rasgadas;
• No hay cajas abiertas o mojadas;
• No hay cajas sucias;
• Se toman las acciones apropiadas siempre que
sea necesario.

37. 4.3 El producto es almacenado y transportado
protegiendo su integridad y desempeño (O)
• Se inspeccionan trailers:
• Limpieza;
• Condiciones físicas;
• Preenfriamiento;
• Capacidad para mantener la temperatura
apropiada;
• Todas las condiciones de almacenamiento
cumplen los requerimientos de YUM;
• Se pueden aceptar registros de revisiones del
proveedor a almacenes externos, si la visita a
estos centros no es práctica.

38. 4.4 Los registros de embarques comprueban que
los productos YUM solo son enviados a los centros
de distribución aprobados. (R)
El producto YUM solo es enviado a los
centros de distribución autorizados.

39. Sección 5.0 – Control de Producto No
conforme
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40. 5.1 Se cuenta con procedimientos para
identificación, segregación y disposición de
productos y materiales no conformes (P)
• Determinando # de cajas de productos revisados
para que este sea aceptado;
• Identificación de producto no conforme;
•Materias Primas;
•Empaques;
•Producto Terminado;

41. 5.1 Producto no conforme (cont.)
• Segregación:
•Materia Prima;
•Empaque;
•Producto Terminado.
• Determinar Destino:
•Materia Prima;
•Empaque;
•Producto Terminado;

42. 5.1 Producto No conforme (cont.)
• Identificación apropiada de responsables que pueden
liberar el producto
• Definición de métodos de reproceso
• Registros de verificación acciones correctivas
• La identificación y segregación por computadora
deben de ser evaluados por el auditor para asegurar
que el producto no conforme es manejado
adecuadamente.

43. 5.1 Producto No conforme (definiciones)
Identificación – Método usado para distinguir producto
no conforme de producto listo para ser embarcado.
Segregación – Método usado para mantener separado
el producto no conforme del producto listo para ser
embarcado.

44. 5.2 Se mantienen registros de producto no
conforme (R)
• Número de cajas de producto analizado y
colocado en retención;
• Disposición y acciones correctivas tomadas;
•Materias Primas;
•Empaques;
•Producto Terminado;

45. 5.3 Los registros de producto no conforme puede
ser relacionado fisicamente con lotes de
productos retenidos en áreas controladas
esperando para su disposición. (O/R)
El auditor debe de relacionar cualquier producto
no conforme observado con los registros.

46. 5.4 Se tienen procedimientos para rastrear y
controlar el producto en reproceso. (P)
•Procedimientos:
•Rastreo de producto retenido esperando a ser
reprocesado;
•“en proceso”’;
•Relacionar registros;
•Identificación y segregación

47. 5.4 Se tienen procedimientos para rastrear y
controlar el producto en reproceso.
(Definiciones)
Producto no estándar – Producto que no cumple
con las especificaciones;
Producto en proceso – Producto sacado del flujo de
proceso y retenido para después ser procesado;
No incluye producto que es procesado
inmediatamente..
Después – a otra hora, batch, turno o día

48. 5.5 Se tienen procedimientos para asegurar que la
calidad de producto no se compromete durante un
reproceso. (P)
Los procedimientos deben de definir:
• Procedimientos de Manejo;
• Como se maneja el producto a ser reprocesado para
ser devuelto al proceso;
• Como controlar la adición de reproceso;
• Máximo reproceso permitido;
• Métodos para asegurar la temperatura y cantidad se
mantienen durante el reproceso.

49. 5.6 Los registros indican que la adición de reproceso no
compromete la calidad de producto y que se cumplen
las especificaciones. (O/R)
• Verifica que el reproceso es controlado de tal
forma que el producto cumple con las
especificaciones;
• Máximo nivel de reproceso permitido;
• El reproceso puede ser rastreado en caso de que
sea necesaria una recuperación de producto. Se
mantienen los registros;
• Los procedimientos, registros y observaciones
verifican que el proveedor no lleva a cabo
reproceso, el punto puede ser calificado con N/A.

50. 5.6 Los registros indican que la adición de
reproceso no compromete la calidad de
producto y que se cumplen las especificaciones
(cont.)
• Si los procedimientos indican que no se va a llevar a
cabo reproceso, y los registros indican que se ha hecho,
se perderán todos los puntos (Falla Automática)

51. 5.6 Registros de Reproceso (cont)
• Los registros indican cantidad y lote de producto
reprocesado;
•Rastreable a producto terminado
• Los registros indican temperatura (cuando aplica);
• Los registros de producción se pueden relacionar
con el reproceso;
• La adición de reproceso no excede los límites;
• Los productos reprocesados son analizados
nuevamente.

53. Sección 6.0 Control de
Proceso
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54. 6.1 El proveedor debe identificar y señalar las etapas
del proceso que afecta al IBD. Los procedimientos
deben incluir puntos que aseguren que la producción
está controlada. (P/R)
• Diagrama de Flujo o Formato similar:
• Número, letra o asignación de cada etapa clave;
• Matriz de Proceso (Tabla simplificada):
• Cada etapa clave del proceso;
• Procedimiento usado para controlar cada etapa clave;
• Método de análisis usado para controlar cada etapa clave;
• Partes responsables de controlar cada etapa;
• Límites de operación que aseguran el cumplimiento de las
especificaciones;
• Acciones correctivas que se deben de tomar cuando se sale de
los límites;
• Registros para cada etapa;

55. 6.2 Se tienen instrucciones específicas de
trabajo o PSO´s establecidos para todas las
etapas clave del proceso identificado en 6.1.
(P)
Instrucciones de Trabajo:
• Parámetros de Operación;
• Condiciones de Equipo;

56. 6.3 Hay descripciones de puesto documentadas y
calificación para el personal que controla las
etapas clave del proceso identificados en 6.1.
Se tienen programas de entrenamiento y se
mantienen los registros (P/R)
•Las labores deben estar definidas y documentadas:
• Título del puesto;
• Descripción del Puesto – resumen de los objetivos del
puesto;
• Requerimientos para tener el puesto;

57. 6.3 Hay descripciones de puesto documentadas y
calificación para el personal que controla las
etapas clave del proceso identificados en 6.1.
Se tienen programas de entrenamiento y se
mantienen los registros (P/R) (cont.)
•Programa de entrenamiento:
• Métodos de entrenamiento;
• Responsables;
• Habilidades que deben de ser aprendidas con una
tabla de tiempo;
• Método para el seguimiento del progreso;
• Criterio de aprobación que mida la efectividad del
entrenamiento;
• Se mantienen los registros de entrenamiento.

58. ¿Qué se busca en un
programa de entrenamiento?
• ¿Cómo se da el
entrenamiento?
• ¿Qué se enseña?
• ¿Quién entrena?
• ¿Cómo sabes que el
entrenamiento es
efectivo?
• ¿Pruebas de que el
entrenamiento fue
realizado

59. 6.4 Se tiene establecido un procedimiento para
mantener la calidad del producto durante
arranques y cambios de turno. (P/R)
• Checklist de arranque con firma de liberación;
• Lista de tareas de arranque;
• Monitoreo de producto al arranque con firma de
liberación;
• Lista de tareas para cambios de turno o de
producto;
• Monitoreo de producto después de un cambio
con firma de liberación;
• Partes responsables de completar cada tarea.

60. 6.5 Se cuenta con procedimientos para
calibración. (P/R)
• Equipo clave de medición identificado;
• Calendario de calibración establecido;
• Métodos y frecuencias documentados;
• Estándares de referencia apropiados;
• Los estándares de referencia se mantienen
adecuadamente;
• Verificación externa siempre que sea apropiado;
Equipo Clave de Medición – usado para medir los
atributos de producto como lo define las
especificaciones de producto o el Plan de
Aseguramiento de Calidad (QAP)

61. 6.6 Se tiene un programa efectivo de
mantenimiento. (P/R/O)
• Identificación de tareas;
• Definición de tareas de mantenimiento Preventivo;
• Frecuencia para Mantenimiento preventivo;
• Métodos establecidos para identificar y programar
las necesidades de mantenimiento;
• Método para verificar que el trabajo está
completo;
• Proceso rápido de órdenes de trabajo.

62. 6.7 Se usan métodos estadísticos de manera
efectiva para controlar y mejorar los
procesos.
• Integrado al proceso y practicado por el personal de
producción;
• Las gráficas de control tienen Límites de control
definidos;
• Los operadores demuestran que entienden el control
estadístico;
• Tienen definidas reglas de decisión basadas en
“causas especiales” y circunstancias de “fuera de
control”;
• Se usan gráficas de control para controlar y mejorar
los procesos;

63. Sección 7.0 - Mejora Continua
Entrenamiento a Auditores
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64. 7.1 Se tienen un programa de calidad de la
organización que incluye la definición de la
visión o misión (O/P-D)
• Definición de visión / misión firmada por la directiva;
• Comunicación de la misión / visión – métodos usados
para comunicar la misión y visión a todo el personal;
• Intercambio de información:
•De las gerencias a producción;
•Retroalimentación de los empleados.

65. 7.2 Se cuenta con un programa de mejora
continua de calidad y productividad. (P/R)
• Proceso de Mejora Continua definido ;
• Definición de herramientas de seguimiento y medición;
• Metas y objetivos definidos;
• Medición de desempeño contra objetivos.

66. 7.3 Se tienen procedimientos para responder
quejas del cliente. Los datos son analizados y
utilizados para responder quejas y conducir a
una mejora continua. (P/R)
• Los procedimientos incluyen:
• Recolección de información de la queja;
• Registro de la información de la queja;
• Investigación de la queja;
• Resumen de la información;
• Acciones correctivas;
• Registros

67. 7.3 Quejas de Clientes. (P/R) (cont)
• La evidencia de análisis debe estar disponible
en la planta. Debe ser usada para enfocarse
en el implemento de acciones correctivas;
• El auditor debe de buscar evidencia de una
estrategia de mejora;
• Durante la revisión, el auditor debe de estar
consciente de los problemas con tratamiento a
corto y a largo plazo.

68. 7.4 Se tienen procedimientos para conducir
auditorías internas basadas en las auditorías
de YUM (P/R)
• Procedimientos para conducir auditorías internas:
•Auditores designados y calificados;
•Responsabilidades de programación;
•Frecuencia – dos veces al año;
•Proceso de Auditoría;
•Seguimiento a acciones correctivas;
•Revisión de la Gerencia .

69. 7.5 Se tiene entrenamiento continuo para todos
los empleados. (P/R)
• Están definidos los elementos de entrenamiento;
• Están programadas las sesiones de entrenamiento:
– Los intervalos no exceden a 1 año o según lo
especifique la legislación local.;
– Buenas Prácticas de Manufactura;
– Seguridad en Alimentos (HACCP, etc)
– Seguridad en el trabajo;
• Registros de entrenamiento de todos los empleados;
• Servicio al Cliente y productividad aplicará según las
necesidades de la planta.

70. 7.6 Las acciones correctivas acordadas en la
última auditoría de YUM han sido
completadas. (P/R)
Un Plan de Acción mínimo debe incluir todos los hallazgos y los Sin
Puntajes de la auditoría previa:
– Se ha completado la acción planeada y esta es efectiva;
O
– Se tiene un progreso sustancial en el cumplimiento de la
acción;
O
– No se ha tenido ningún progreso en la implementación de la
acción.

71. 7.7 No se observan prácticas inseguras.
Buscar situaciones obvias de seguridad que una persona
razonable cuestionaria al momento de observarla.

72. Sección 8.0 - Control de
Documentos
Entrenamiento a Auditores
Sistemas de Calidad
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personas alrededor del Mundo

73. Lista Maestra
Incluye todos los
documentos Propiedad
de YUM:
• Especificaciones:
Listados de manera
individual
• Programas de QA;
• Manuales.

74. Lista de Distribución
Se requiere una lista de
distribución que
relacione los
documentos controlados
de YUM con las personas
que requieren esa
información para llevar a
cabo sus tareas

75. Procedimientos de Seguridad
Provee seguridad contra uso
indebido;
Destrucción de documentos
obsoletos;
Establecimiento de
procedimientos de
aprobación;
Establecimiento de
procedimientos para
cambios.

76. 8.1 Se tienen procedimientos de control de
fórmulas, especificaciones, procesos y
procedimientos. (P/D)
• Circulación;
• Rastreo;
• Revisión (quién es responsable);
• Disposición de documentos obsoletos;
• Los individuos autorizados tienen los materiales
actualizados;
• Identificación y control de documentos;
• Lista Maestra de documentos controlados de YUM.

77. Lista Maestra
La lista maestra debe
incluir:
• Todos los documentos
propiedad de YUM;
• Localización de los
documentos;
• Persona responsable de
actualizar los
documentos;
• Lista cronológica de
revisiones/cambios si
aplica.

78. 8.2 Se tienen fórmulas y especificaciones
actualizadas. (D)
•Se cuenta y se usa la documentación actualizada
de:
•Especificaiones – para alimentos y Empaques
•Programa de Calidad (QAP)
•En Circulación;
•En Archivo;
•Accesible a las personas apropiadas;
•Las cartas de variación están actualizadas y
disponibles para ser revisadas por el auditor.

79. 8.3 Los documentos controlados se mantienen
asegurados y con acceso restringido. (O)
• Se siguen los procedimientos de control;
• Localización – Acceso restringido;
• Los individuos autorizados tienen acceso

80. 8.4 Hay un vínculo entre los documentos del
proveedor y los requerimientos de la auditoría
de YUM. (R)
• Descripción de ubicación de los registros
que se necesitan en cada punto de la
auditoría;
• Los registros son accesibles;
• El Manual de proveedor de YUM! puede
servir como vínculo.

81. 8.5 Los registros de calidad se mantienen en
archivo por el tiempo especificado por YUM.
(R)
El auditor debe de pedir revisar registros en
retención de acuerdo a:
• Vida Util de producto <30 días – Mantener
registros 6 meses;
• Vida Util de producto >30 días – 6 meses –
Mantener registros 1 año;
• Vida Util de producto > 6 meses – Mantener los
resgitros por dos años;

82. Sección 9.0 - Aspectos de
Seguridad en Alimentos
Entrenamiento a Auditores
Sistemas de Calidad
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83. La Sección 9.0 no será auditada si la
auditoría sanitaria se lleva a cabo en la
misma visita

84. 9.1 Aspecto de Control de Plagas
• Equipos o Químicos – Contaminación potencial;
• Se observan equipos o químicas contaminando
ingredientes, productos terminados o materiales
de empaque.

85. 9.2 Aspectos de Sanitización
• Químicos sin asegurar;
• Contaminación cruzada potencial;
• Prácticas de limpieza deficientes;
• Contaminación actual de productos.

86. 9.3 Aspectos de Operación e Instalaciones
• Aspectos de Instalaciones;
• Contaminación Potencial;
• Contaminación Actual.

87. 9.4 Violaciones a Buenas Prácticas de
Manufactura
• Numerosas violaciones observadas;
• Violaciones de empleados, contratistas, visitantes;
• Adulteración de Producto;
• No hay estaciones de lavado de manos;

88. 9.5 Aspectos de Protección de Productos.
• Riesgos de Contaminación;
• No hay segregación entre áreas de producto crudo y
cocinado;
• Contaminación de alimentos o superficies en contacto
con alimentos.