1. 1 Revisión de la auditoría
1.1 Reunión Previa de Auditores
REUNIÓN PARA:
• Estudiar o comparar notas
• revisar las anotaciones en la checklists
• lista con los hallazgos
• decidir sobre las NC y observaciones
• escribir SAC´s
2. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.1 Clasificación
Hasta clasificarla, un hallazgo de la auditoría puede ser:
•no conformidad
•no cumplimiento
•observación
3. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.2 No Conformidad
Una No Conformidad puede ser :
Incumplimiento de la Norma
No Implementación la política de calidad, procesos u
otros requisitos documentados
No implementación de requisitos legales o
contractuales
ISO 9000:
Incumplimiento de un requisito especificado
Si no hay requisitos especificados no puede haber NC
4. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.3 Puntos a tener en cuenta
Lo que el auditor “opine” no es una NO
CONFORMIDAD
Las NC hay que registrarlas
Revisar las NC con el auditado
Es necesario que
el representante del auditado la acepte y la entienda
Se resuelvan las divergencias con el auditado
5. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.4 Situaciones
* Las deficiencias resueltas durante la
auditoría no deberían dar lugar a NC
* El auditor debe verificar y mantener
evidencias de que la acción
implementada es completa y aceptable
6. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.5 Cuándo redactar la NC…
Mejor práctica:
revisar los hechos verbalmente
• acordar la naturaleza de la NC con el auditado
• tomar notas en almuerzo, final día
• preparar un borrador
• concluirla en la reunión final
7. 3 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
3.1 Redacción de la NC
• PÁRRAFO A)
incluye
• visión general del hallazgo
• descripción de la deficiencia
• ejemplo de la evidencia objetiva
• Párrafo b)
• resumen del requisito
8. 3 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
3.2 Ejemplo
El procedimiento está implantado en una parte de la
organización (no ha sido implantado en su totalidad) , de
modo que sólo algunos de los registros están completos.
Por ejemplo: POs 1234, 1235 y 1345 no muestran los precios
o las fechas de entrega. (Párrafo A)
Todas las órdenes de compras deben completarse de
acuerdo con el procedimiento QP6. . (Párrafo B)
9. 4 Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
Formato
Formato utilizado para:
• informar de la no conformidad
• clasificar las no conformidades
• registrar la aceptación de las no conformidades
• registrar las acciones correctivas tomadas
• registrar la aceptación de la acción correctiva
10. 4 Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
Formato
Incluye:
• la función, proceso o procedimiento aplicable
• norma y número de cláusula
• nombre del auditor
• declaración del hallazgo
11. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.1/2 /3 Tipos
MAYOR:
• Incumplimiento de uno o más requisitos de ISO 9001
• Situación que pone en duda la habilidad del SGC
• NCM indica riesgo inmediato para calidad producto tal
como:
• Ausencia o fallo sustancial de un requisito de la Norma
• Fallo total de proceso o procedimiento crítico para la
calidad del producto u operación del SGC
• El cliente ha incumplido el plazo para cerrar una NC
menor
• Cierto número de fallos menores que indican un fallo total
del SGC, proceso, departamento o actividad
MENOR:
• Mal uso de la marca de certificación
• Deficiencia/s en un proceso que afecta al
funcionamiento del SGC
12. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.4 Consideraciones
Pueden ser agrupadas por cláusulas
o procedimientos
No se levanta una SAC si se resuelve
la deficiencia durante la auditoría.
Se incluye en el Informe y su solución
La clasificación de las SAC se basa
en el buen juicio de los auditores
Podrá verficarse la pertinencia
posteriormente
13. MAYOR:
5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.5 Consecuencias
• Auditoría Inicial deben ser corregidas y
aprobadas antes de que pueda recomendarse el
registro
• Auditoría Seguimiento puede conducir a la
retirada del registro se levanta
MENOR:
• Puede certificarse la organización
• se permite más tiempo para su correción
• normalmente se verifica durante la auditoría de
seguimiento
• puede dar una mayor si no se cierra
14. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
En auditorías de Segunda Parte
MAYOR:
• Pueden suponer la suspensión de contratos o la
no renovación
MENOR:
• corregida o verificada según lo acordado
15. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
En auditorías de Primera Parte
• No es esencial
• el propósito es la mejora
• las auditorías deben ser positivas y
constructivas
• son más importantes las acciones correctivas
16. 6. Las “Observaciones”
Los hallazgos de la auditoría pueden ser
“Observaciones” o “comentarios...”
• Asuntos no presentados como SACs. Valor
añadido
• Pueden ser:
• Buenas Prácticas que podrían beneficiar a otras
partes de la organización
• Insuficientes evidencias, sí indicios
• situaciones que pueden dar lugar a futuras NC
• deficiencias tienen el “beneficio de la duda”
• sugerencias para la mejora en las auditorias
internas