Este documento describe los pasos para preparar una auditoría, incluyendo la elaboración de diagramas de flujo de procesos, checklists y la revisión de documentación. Explica que estos son documentos de trabajo valiosos que ayudan a asegurar que la auditoría cubra todos los objetivos y requisitos de manera ordenada y estructurada. También describe cómo elaborar diagramas de procesos para organizar el examen de cada proceso, con preguntas sobre las entradas, salidas, clientes y requisitos.

1. CONFERENCIA 10
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
1 PLANIFICACIÓN (Conf 9)
2 PREPARACIÓN (Conf. 10)
2 EJECUCIÓN
3 INFORME
4 Y SEGUIMIENTO
Contacto inicial
Plan de auditoría
revisión de la documentación
Revisión Procesos
Documentos de Trabajo
Diagrama
Cheklist
 auditoría in situ
 informes de la auditoría
 acciones de seguimiento

2. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
QUÉ ES?
•Ayuda valiosa, documento trabajo y registro
•Es una “guía”, ¡¡¡orden!!!
•OBJETIVO.
•Asegurar se cumplan objetivos, alcance y se
cubra la totalidad.
•VENTAJAS
•Ayuda en la preparación análisis procesos
•Se calcula el tiempo. Número de preguntas…
•Control de la profundidad y ritmo
•Registro
•DESVENTAJAS
Puede suprimir la iniciativa y el análisis. Constriñen
Áreas significantes pueden ser omitidas
Pérdida de oportunidades. Apéndices 24/25
Checklist (1)
Proceso de Revisión
Diagrama

3. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
 CONSIDERAR:
 los procesos
 procedimientos relevantes
 documentación en uso
 registros
 requisitos de la ISO 9001
 requisitos del sistema de gestión de
calidad
 Apéndices 24 y 25
Checklist (2)
Proceso de Revisión
Diagrama

4. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Es posible
• que sólo exista un Mapa de proceos
• que no haya instrucciones de trabajo
•Es difícil hacer una checklist
1. MAPA DE PROCESOS
(Ver transparencia siguiente)
Diagramas de Flujo (Apéndice 22)
Desarrollo del Diagrama
2 RESULTADO DE LA REVISIÓN
Informar al cliente si es insuficiente
Acordar el programa previamente con
cliente y, en caso, con auditado
Checklist
Proceso de Revisión
Diagrama

5. Descomposición de la empresa
EMPRESA
C
L
I
E
N
T
E
C
L
I
E
N
T
E
PROCESOS DIRECCIÓN
Proceso 1 Proceso 2 Proceso 3 Proceso 4
PROCESOS
Proceso 5 Proceso 6 Proceso 7 Proceso 8
NEGOCIO
Proceso 9 Proceso 10 Proceso 11 Proceso 12
PROCESOS SOPORTE
Macroproceso
(Mapa de procesos)
Proceso/Subprocesos
(ficha de proceso)
NOMBRE
SUBPROCESO1
AU01-01 Guía 2
NOMBRE
SUBPROCESO2
AU01-02
FPAU01-02
AU01-01D
Recurso 1
NOMBRE
SUBPROCESO3
AU01-03
Recurso 2
Guía 1
Entrada 1
Entrada 2
Salida 1
Salida 2
Interno 2
Interno 1
Actividades
(Procedimiento)
Tareas
(Procedimiento operativo)

6. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
QUÉ ES?
•Representación gráfica del proceso
•Reglas nemotécnicas para seguir orden
•Organiza las preguntas
•Actúa como una lista de verificación
• CUÁNDO UTILIZARLO
•En cualquier proceso
•Ayuda para dirigir la investigación
•Complementa a la Cheklist
•Organiza secuencialización preguntas
•Ver Anexo 23
Checklist
Proceso de Revisión
Diagrama (1)

7. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Para qué ?
•Ayuda a verificar las entradas, salidas...
•Complementa a la Checklist,
•Es en sí mismo una ckecklist detallada
•Actúa como una lista de verificación
•
Checklist
Proceso de Revisión
Diagrama (2)

8. Diagrama análisis proceso
Entradas
(personas,
medios,
recursos...)
Indicadores
P R
Objetivos
mejora
Salida
(productos,
servicios,
documentos..)
Recursos
Cliente
________
Requisitos
Directrices
1
4
3
2
Procedimiento
Qué Cómo Quién

9. Diagrama análisis proceso
Entradas
¿Dónde comienza el
proceso?
¿Qué entradas se
necesitan?
¿De dónde vienen?
¿Son suficientes para
alcanzar el objetivo?
Indicadores
P R
Objetivos
mejora
Salida
(productos, servicios,
documentos..)
Recursos
Cliente
________R
equisitos
Directrices
1
4
3
2
Procedimiento
Qué Cómo Quién

10. Diagrama análisis proceso
Entradas
Indicadores
P R
Objetivos
mejora
Salida
(productos, servicios,
documentos..)
Recursos
Cliente
________R
equisitos
Directrices
1
4
3
2
Procedimiento
Qué Cómo Quién
Clientes
¿Quiénes son los clientes?
Requisitos
¿Cuáles son los requisitos?
¿Cómo se definen?
Criterios de Aceptación