El documento describe las etapas de preparación de una auditoría, incluyendo la planificación, contacto inicial, visita de preauditoría, revisión de documentación, desarrollo de documentos de trabajo y plan de auditoría. La preparación involucra reunir información sobre el alcance y procesos de la organización auditada para desarrollar un plan que cumpla con los objetivos de la auditoría.

1. PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
1 Planificación
2 PREPARACIÓN
3 EJECUCIÓN
4 INFORME Y SEGUIMIENTO
Contacto inicial
Plan de auditoría
revisión de la documentación
Revisión Procesos
Documentos de Trabajo
Diagrama
Cheklist
auditoría in situ
informes de la auditoría
acciones de seguimiento

2. FASES DE LA AUDITORÍA
 FASE I
 Objetivo: comprobar nivel de
preparación
 Visita de preauditoría
 Revisión documentación
 Preparación itinerario
 (Conferencia actual)
 FASE II
 Auditoría In situ (próxima
conferencia)
Fases
Contactos iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

3. 1 Contacto Inicial con Auditado
Contactos iniciales
Preauditoría
•Contactos iniciales
•Canales comunicación formales e informales
•Información para seleccionar el equipo auditor
•Calendario
•Solicitar documentos relevantes
•Preparativos y necesidades guías…observadores
Fases
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

4. 2. La Visita de Preauditoría
•Objetivos
•Obtener información para la planificación
•Comprender el entorno de la organizació
•Alcance, política, objetivos, productos, servicios
•Identificar requisitos del cliente, reglamentarios…
•Propósito y Beneficio Pre-auditoría
•Propósito
•Planificar recursos adicionales
•Retroalimenar al cliente
•Recoger información
•Clarificar:
•Enfoque a la satisfacción cliente
• Alcance, departamentos…
•Grado de implantación: especificaciones
• Informar necesidades procesos
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

5. 2. La Visita de Preauditoría
•Planificación Preauditoría
•Cuestionario
•Habilidades específicas, leyes y reglamentos
•Número auditores, días, plan, calendario..
•Informe
•Documento Fase I
•Se envía al cliente
•Beneficios
•Cooperación entre auditor y organización
•Necesidades especiales: ropa, conocimientos…
•Localizaciones, duración, número auditores…
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

6. 3 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTOS:
•documentación y registros relevantes del SGC
•informes de auditorías previas
•PROPÓSITO:
•determinar el nivel de preparación para la auditoría
•Obtener información de las actividades a auditar
•Preparar el plan y cheklist
•¿QUIÉN LA REALIZA?
•Auditor Jefe
QUÉ DEBERÍA REVISAR? (ISO 9001: 4.2.1):
•Política y objetivos
•MC y procedimientos del sistema
•Documentos requeridos e informes auditorías previas
•En A Interna: procesos documentados
•Antes aclarar todos los temas con cliente/auditado
•En Fase I
•Informar sobre inadecuación de la documentación
•Se deben resolver antes las deficiencias
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

7. 4 Documentos de Trabajo
PUEDEN SER
•Procedimientos, cheklist y planes muestreo
•Plan de Auditoría: procesos, distribución auditores.
•Se acuerda con el cliente
•Formatos para registrar información,
registro de reuniones, hallazgos
Guardar documentos hasta finalización.
Protección de documentación confidencial
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

8. 5. PLAN DE LA AUDITORÍA
Plan:
•Hecho por auditor jefe
•Incluye la Agenda y coordinación de las actividades
•Los detalles son diferentes : auditoría 1ª, 2ª y 3ª
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentación
Documentos Trabajo
Plan Auditoria
•Plan de auditoría contiene:
•objetivos, y alcance,
•Criterios y documentos
•Fechas, lugares, unidades, procesos, duración,
Puede incluir
Reuniones,participantes, idioma, funciones y
Responsabilidades auditores, acompañantes,
puntos del informe, Logística, desplazamientos,
confidencialidad,

9. 6. PLAN DE LA AUDITORÍA
•Atención a:
•Necesidades y expectativas:
•vestimenta, conducta, cultura…
•Revisión del Plan:
•Por el cliente
•La planificación debiera ser flexible;
•los cambios son consensuados
Fases
Contactos Iniciales
Preauditoría
Revisión
Documentación
Documentos Trabajo
Plan Auditoria