Tesis espero que les sea de ayuda

1. UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL
CURSO DE ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL 2018- I PARA OPTAR EL TÍTULO
PROFESIONAL DE INGENIERO CIVIL BAJO LA MODALIDAD DE
SUFICIENCIA PROFESIONAL
TEMA:
“ANALISIS DE LA GESTION DE UN CONTRATO DE SUPERVISION
DE OBRA EN INSTITUCION PUBLICA – CASO PROVIAS
NACIONAL.”
PRESENTADO POR:
BACH. TALISA LI FERNANDEZ TERRES
LIMA-PERÚ
2018

2. 2

3. 3
DEDICATORIA
A mis padres, por su apoyo y amor incondicional que fue el
impulso que me condujo a lograr culminar mis estudios.

4. 4
AGRADECIMIENTO
A los profesores de la Universidad Nacional Federico Villarreal, por su
aporte valioso en mi formación profesional y orientación en la elaboración
del presente informe académico.

5. 5
RESUMEN
El presente informe se elaboró ante la necesidad de analizar la gestión de un contrato
de supervisión de obras con una entidad pública, ya que los incumplimientos generan
penalidades siendo afectadas las empresas consultoras, esto es ocasionado por
factores internos y externos a las empresas.
Por ello el presente informe titulado “ANALISIS DE GESTION DE UN
CONTRATO DE SUPERVISION DE OBRAS EN INSTITUCION PUBLICA – CASO
PROVIAS NACIONAL” tiene por finalidad analizar la gestión del contrato de la
supervisión de obra “Rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv. Imperial –
Pampas”.
Para establecer la problemática se fundamentan los conceptos previos, para
relacionarse con el contrato de supervisión para evaluar la participación de los
involucrados y saber cómo se desempeñan en sus labores, así como identificar si es
preciso incorporar herramientas tecnológicas y operativas para evitar las penalidades.
Contando con la información previa obtenida del consorcio Supervisor Imperial
II, se analizará las causas que originan esta problemática, para luego proponer
alternativas de solución que dinamicen el trabajo evitando las moras que recaen en el
consorcio, siendo causal de pérdidas económicas.
Palabras Clave: Gestión de contrato de supervisión de obra

6. 6
ABSTRACT
This report was prepared in response to the need to analyze the management of a
works supervision contract with a public entity, since non-compliance generates
penalties for consulting firms, this is caused by internal and external factors to the
companies.
Therefore, the present report entitled "ANALYSIS OF MANAGEMENT OF A
CONTRACT FOR SUPERVISION OF WORKS WITH A PUBLIC INSTITUTION - CASE
PROVIAS NACIONAL" aims to analyze the management of the contract of supervision
of work "Rehabilitation and improvement of the road Dv. Imperial - Pampas "
In order to establish the problem, the previous concepts are based on the supervision
contract to evaluate the participation of those involved and know how they perform their
work, as well as to identify if it is necessary to incorporate technological and operational
tools to avoid penalties.
Counting on the previous information obtained from the Imperial II Supervisor
consortium, the causes that cause this problem will be analyzed, to then propose
solution alternatives that boost the work avoiding the arrears that fall in the consortium,
being the cause of economic losses
Palabras Clave: Management of construction supervision contract

7. 7
INTRODUCCIÓN
En la actualidad la infraestructura vial tiene importancia debido a que es el
medio de mantener conectada las regiones del país, siendo importante en
el desarrollo de las comunidades apartadas de la zona urbana.
La entidad encargada de los mencionados proyectos es el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, representado por Provías Nacional. Esta
última viabiliza los proyectos viales requeridos en diversos lugares del país.
Sin embargo, es complicado concretar algunos proyectos por que
presentan dificultades en la aprobación respectiva.
En tal sentido se propone el presente análisis con el fin de aportar a la
mejora de la gestión contractual y que se concrete en el tiempo establecido,
mediante el PMBOK y un mejor conocimiento de la ley de contrataciones y
su reglamentación para evitar pérdidas económicas al consorcio
Supervisor Imperial II.
Esto se logrará mediante una mejora del desempeño de los colaboradores
quienes son responsables directos de la revisión de la documentación de
cada proyecto, así como establecer capacitaciones permanentes para un
mejor conocimiento de las cláusulas de los contratos con el estado.
Es importante mencionar que uno de los fines del proyecto en el que se
basa el presente informe es la revisión correcta de los expedientes técnicos
que conlleven al cumplimiento de la obra.

8. 8
ÍNDICE
RESUMEN 5
ABSTRACT 6
INTRODUCCIÓN 7
CAPÍTULO I: GENERALIDADES
1.1 Antecedentes 10
1.2 Formulación del problema 12
1.3 Justificación e importancia 12
1.4 Objetivos 13
CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO
2.1 Teorías relacionadas al tema 14
2.2 Ley de contrataciones y adquisiciones con el estado 20
CAPÍTULO III: DESCRIPCIÓN DEL CASO
3.1 Descripción del problema 23
3.2 Análisis del problema 23
3.3 Descripción situacional del contrato 25
CAPÍTULO IV: DESARROLLO DEL PROYECTO
4.1 Propuesta de solución 32
4.2 Propuestas de solución respecto a la consultora 32
4.3 Puesta de solución respecto a PROVIAS NACIONAL 33
CONCLUSIONES 34
RECOMENDACIONES 35
BIBLIOGRAFÍA 36
ANEXOS 37
Anexo 01: Certificado de otorgamiento de buena pro al consorcio
Supervisor Imperial II 38

9. 9
Anexo 02: Escritura Pública del consorcio Supervisión Imperial II 39
Anexo 03: Liquidación de contrato de rehabilitación y mejoramiento
de la carretera Desvío Imperial Pampas. 40

10. 10
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
1.1. Antecedentes
Es preciso resaltar la importancia de las obras públicas para el crecimiento de las
diversas regiones del país. En América Latina estas obras en cuanto a su ejecución
tienen limitaciones por el bajo presupuesto asignado que no cubre la demanda.
Los países hacen todos los esfuerzos para tratar de cubrir la demanda y
realizan contratos con terceros para la ejecución de obras. En este sentido la
contratación de obra pública está compuesto por el contratista, el fiscal responsable
de la recepción de obras por parte de la entidad pública contratante y el supervisor
externo como figura emergente.
Es preciso remarcar que el supervisor externo se apoya en la intención de
contar con un equipo técnico con dedicación exclusiva y suficiente experiencia para
acompañar la ejecución de los proyectos, dado el déficit de capacidades en el sector
público, que permita la entrega de productos bajo alto desempeño.
Sin embargo, la incorporación de la supervisión externa en el esquema de
contratación pública, no ha sido garantía de la calidad de las obras ejecutadas por las
entidades públicas de la región.
Un estudio de Gorbaneff et al realizado en 2011 concluyó que la incorporación
de la supervisión externa en el esquema de contratación de obra pública no había

11. 11
logrado mejorar el desempeño de su ejecución, ni la reducción oportuna y eficiente de
controversias contractuales. Por el contrario, habría promovido una fisura que permitió
la proliferación de conductas de búsqueda de rentas.
(Banco de Desarrollo de América Latina, 2017).
En el Perú, muchas obras públicas durante la ejecución han requerido de
ampliación de plazo, generando un sobre costo y al mismo tiempo no cumplieron con
el tiempo de vida útil y calidad esperada. A esto se suma la corrupción de funcionarios
que otorgaron la buena pro a empresas con poca experiencia.
1.2. Formulación del problema
1.2.1 Problema general
¿Cómo realizando el análisis de la gestión del contrato se logrará concretar
mejores prácticas en el desarrollo del contrato de la supervisión de la obra:
rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv. Imperial - Pampas?
1.2.2 Problemas específicos
¿Cómo realizando el análisis de gestión de un contrato de supervisión de obra
se logrará evitar las penalidades al consultor?
¿Cómo realizando el análisis de gestión de un contrato de supervisión de obra
se logrará implementar mejoras en la supervisión la obra y cumplir con los
entregables dentro del plazo previsto?

12. 12
1.3. Justificación e importancia
1.3.1. Social
Hernández, Fernández y Baptista (2014), considera que es social “por su
trascendencia para la sociedad, quienes se beneficiarán con los resultados
obtenidos” (p.40)
El presente proyecto se justifica socialmente ya que mediante la
supervisión de la obra de rehabilitación y mejoramiento de la carretera Dv.
Imperial - Pampas, dado que se logra entregar en el plazo previsto.
1.3.2 Económica
Gonzales y Pina. (2013) considera que es “fundamental que los propietarios de
la empresa o sus gestores profesionales definan de manera clara y previa que
objetivos o metas se tienen que alcanzar, por lo que se refiere a la mejora del
nivel de beneficios, de la posición competitiva o la valoración de las acciones
de la empresa en el mercado de valores (p.121)
El presente informe académico se justificación económicamente, debido
a un buen análisis de gestión de contrato de supervisión de obras se minimiza
los gastos que ocasionan las penalidades al consorcio.

13. 13
1.4. Objetivos
1.4.1. Objetivo general
Confrontar la gestión del contrato con las mejores prácticas en la gestión de
proyectos
1.4.2 Objetivos específicos
Describir la situación del contrato y de las partes involucradas.
Describir el problema del caso específico y plantear la solución del mismo.

14. 14
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
En el capítulo se desarrolla el fundamento teórico sobre el proceso de una licitación
pública para la supervisión de una carretera, así como el proceso interno del Consorcio
Imperial II para participar de la licitación y el desarrollo de la supervisión en caso sea
beneficiada con la Buena Pro.
Para el análisis se utiliza la metodología del PMBOK, que constituye un estándar en
la gestión de proyectos desarrollado por el Project Management Institute (PMI).
El PMBOK en la primera sección trata sobre los procesos y contextos de un proyecto
y la segunda sobre las áreas de conocimiento específico para la gestión de un
proyecto.
2.1 Teorías relacionadas al tema
2.1.1 Sobre el PMBOK
Es una guía de lineamientos para gestión de proyectos, siendo una de las más
aceptadas y con certificadoras en el mundo. Puede aplicarse y amoldarse a
cualquier tipo de proyecto de cualquier industria. El PMBOK es una guía o
lineamiento, que se debe personalizar a cada organización.
(Guía PMBOK, 2013, p. 2).

15. 15
2.1.2 ¿Para que nace PMBOK?
Para estructurar el uso de los distintos tipos de conocimientos y procesos a
emplearse en un proyecto. Ello contribuye a los integrantes de la gestión de
proyectos a ordenarse en el desarrollo y registro de información de los distintos
requisitos recomendados por la guía, con el fin de llevar hacia la correcta
dirección los proyectos.
(Guía PMBOK, 2013, p. 1).
2.1.3 La Gestión de Proyecto
Según PMBOK, la gestión de proyectos es organizar y aplicar adecuadamente
conocimientos, habilidades, metodologías, herramientas y técnicas hacia las
actividades del proyecto de forma tal, de aportar y cumplir con los
requerimientos de este. Toda gestión de proyectos tiene un ciclo de vida,
pasando por fases o procesos naturales tales como: iniciación, planificación,
ejecución, control y término.
(Guía PMBOK, 2013, p. 3)
2.1.4 El Programa de Proyectos
Según PMBOK, es un conjunto de proyectos o sub proyectos subyacentes
relacionados o dependientes, deben ser ejecutados de manera secuencial,
traslapadas o paralelas de manera progresiva en el tiempo para cumplir un plan.
(Guía PMBOK, 2013, p. 9).

16. 16
2.1.5 El Portafolio de Proyectos
Según PMBOK, es una agrupación de programas y proyectos individuales que
pueden estar o no interrelacionados, pero que ayudan en su conjunto a alcanzar
objetivos del negocio.
(Guía PMBOK, 2013, p. 9).
2.1.6 La Oficina de Gestión de Proyecto (PMO)
Según PMBOK, es la oficina encargada de estructurar la gestión y estándares
del gobierno de un proyecto o una cartera de proyectos en base al PMBOK.
Provee funciones, soporte, identificación de diferencias, responsabilidad,
integrador, evaluador, control e influencia y el enlace entre los interesados.
(Guía PMBOK, 2013, p. 11).
2.1.7 ¿Qué es un Proyecto?
Según PMBOK, un proyecto es una idea o empresa temporal con el objetivo de
brindar un producto o servicio único. Estos se definen con entregables y
requieren consolidarse en base a recursos, dentro de contextos o limitaciones
particulares.
(Guía PMBOK, 2013, p. 3).
El éxito de un proyecto suele medirse en función de 4 factores:
1. El alcance, es todo lo que debe hacerse para obtener la conformidad y
aceptación del cliente o usuario, acorde a los requisitos declarados al inicio
del proyecto.

17. 17
2. El costo, es la cantidad que el cliente o usuario se compromete a
desembolsar para que el proyecto logre un aceptable desarrollo.
3. El tiempo, está dado por el cronograma que especifica el inicio y de las
actividades planificadas. El objetivo de un proyecto establece que este debe
culminarse en una fecha específica.
4. La calidad, la cual se comprende como la satisfacción del cliente.
5. Es así que el objetivo de un proyecto es terminar el alcance sin rebasar el
presupuesto, cumpliendo los plazos y con la entera satisfacción del cliente.
2.1.8 Áreas de Conocimiento de una Gestión
Las áreas de conocimientos para elevar las probabilidades del éxito en la
gestión de proyectos constan de los siguientes:
- Gestión de Integración de Proyectos: describe los procesos requeridos
para asegurar que se coordinen adecuadamente los distintos elementos del
proyecto.
- Gestión del Alcance del Proyecto: describe los procesos requeridos para
asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido, y sólo el trabajo
requerido, a fin de completar el proyecto exitosamente.
- Gestión del Tiempo del Proyecto: describe los procesos requeridos para
asegurar el término a tiempo del proyecto. Esta consiste en la definición de
las actividades, la secuencia de las actividades, estimación de duraciones
de las actividades, desarrollo del programa y control del programa.

18. 18
- Gestión de Costos del Proyecto: describe los procesos requeridos para
asegurar la ejecución total del proyecto dentro del presupuesto aprobado.
- Gestión de Calidad del Proyecto: describe los procesos requeridos para
asegurarse de que el proyecto satisfará las necesidades para las cuales fue
ejecutado.
- Gestión de Recursos Humanos del Proyecto: describe los procesos
requeridos para realizar un uso más eficiente y eficaz de las personas
involucradas con el proyecto.
- Gestión de Comunicaciones del Proyecto: describe los procesos
requeridos para asegurar la generación, recopilación, diseminación,
almacenamiento y disposición y distribución final de la información del
proyecto en forma adecuada.
- Gestión de Riesgos del Proyecto: describe los procesos que tienen que
ver con la identificación, análisis y respuesta al riesgo del proyecto.
- Gestión de Logística de Proyectos: describe los procesos requeridos para
adquirir bienes y servicios desde fuera de la organización ejecutante.
- Gestión de Interesados: describe los procesos requeridos para relacionar
a las personas relacionadas al interés del éxito del proyecto.
A partir del año 2003 en la 3era Edición del PMBOK, se extiende esta guía
a cuatro gestiones adicionales con la finalidad de aplicar a la construcción.
- Gestión de Seguridad del Proyecto: describe los procesos requeridos
para políticas y procedimientos de seguridad e higiene.

19. 19
- Gestión de Medioambiente del Proyecto: describe los procesos
requeridos para políticas de protección ambiental.
- Gestión de Finanzas del Proyecto: describe los procesos requeridos de
los ingresos periódicos y gastos constantes.
- Gestión de Reclamaciones del Proyecto: describe los procesos
requeridos para prevención, respuesta y mitigación de estos inevitables.
(Guía PMBOK, 2013, pp. 63-391)
2.1.9 Ciclo de Vida de un Proyecto
Conformado por cinco grupos de procesos para la dirección de proyectos, estos
grupos son fases de proyectos por las que tiene que transitar el proyecto para
lograr los objetivos propuestos. Según PMBOK se conceptualiza los siguientes
procesos:
- Procesos de Iniciación: Es donde se define el alcance inicial y se
comprometen los recursos financieros iniciales. Además, se identifican los
interesados internos y externos que van a participar y ejercer alguna
influencia sobre el resultado global del proyecto.
- Procesos de Planificación: Desarrollan el plan para la dirección del proyecto
y los documentos del proyecto que se utilizarán para llevarlo a cabo. La
naturaleza compleja de la dirección de proyectos puede requerir el uso de
reiterados ciclos de retroalimentación para un análisis adicional.

20. 20
- Procesos de Ejecución: implica coordinar personas y recursos, gestionar las
expectativas de los interesados, así como integrar y realizar las actividades
del proyecto conforme al plan para la dirección del proyecto.
- Procesos de Monitoreo y Control: compuesto por aquellos procesos
requeridos para rastrear, analizar y dirigir el progreso y el desempeño del
proyecto, para identificar áreas en las que el plan requiera cambios y para
iniciar los cambios correspondientes.
- Procesos de Cierre: son aquellos procesos de fin para completar
formalmente el proyecto, una fase del mismo u otras obligaciones
contractuales.
(Guía PMBOK, 2013, pp. 38-41).
2.1.10 Fundamentos para la dirección de proyectos
Según la Guía PMBOK (2013), “la guía PMBOK constituye el estándar para
dirigir muchos proyectos, permitiendo dirigir el proyecto a un resultado exitoso.
El estándar se interrelaciona con la dirección de programas y dirección de
portafolios” (p.17).
2.1.11 Influencia de la organización y ciclo de vida del proyecto
Según la Guía PMBOK (2013), al respecto indica que:
La influencia de la organización afecta a los métodos utilizados para la
asignación de personal, la dirección y la ejecución del proyecto. Analiza
la influencia de los interesados del proyecto y su gobernabilidad y la

21. 21
relación entre actividades dentro del ciclo de vida del proyecto. Se tratan
las secciones principales: influencia de la organización en la dirección de
proyectos, interesados del proyecto y gobernabilidad, equipos del
proyecto y ciclo de vida del proyecto (p.19).
Respecto a la influencia de la organización en la dirección de proyectos
la Guía PMBOK (2013), indica que “la cultura, estilo y estructura de la
organización influyen en la forma como se conducen los proyectos, también
pudiendo influir el nivel de madurez de la dirección de proyectos de la
organización y sus sistemas de dirección de proyectos” (p. 21).
De los interesados y Gobierno del Proyecto la Guía PMBOK (2013),
considera que:
Los diversos interesados pueden tener expectativas contrapuestas que
generen conflictos dentro del proyecto, también pueden ejercer
influencia respecto al proyecto, entregables y el equipo del proyecto a
fin de lograr un conjunto de resultados que satisfagan los objetivos
estratégicos del negocio. La gobernabilidad del proyecto resulta
fundamental para la gestión exitosa de la participación de los
interesados y para el logro de los objetivos organizacionales. Es
importante la gobernabilidad del proyecto debido a que permite a las
organizaciones dirigir los proyectos de manera coherente, maximizando

22. 22
los valores de sus resultados y alinear los mismos con la estrategia del
negocio (p 30).
Por su parte del Equipo del Proyecto la Guía PMBOK (2013), indica que:
Participan el director del proyecto y grupo de personas que actúan
conjuntamente en la realización del proyecto con fines de alcanzar los
objetivos. Este equipo está compuesto por individuos procedentes de
diferentes grupos, con conocimiento de una materia especifica o un
conjunto de habilidades específicas para llevar a cabo el trabajo del
proyecto. Es importante que el director del proyecto ejerza liderazgo
sobre los miembros del equipo del proyecto (p.35).
Finalmente, respecto al ciclo de vida del proyecto la Guía PMBOK
(2013), considera:
Es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su inicio
hasta su cierre, siendo estas secuenciales y sus nombres y números se
determinan en función de las necesidades de gestión y control de la
organización u organizaciones que participan en el proyecto, la
naturaleza propia del proyecto y su área de aplicación. Las fases se
pueden dividir por objetivos funcionales o parciales, resultados o
entregables intermedios, hitos específicos dentro del alcance global de
trabajo o disponibilidad financiera. El ciclo de vida proporciona el marco
de referencia básico para dirigir el proyecto, independientemente del

23. 23
trabajo específico involucrado. Los enfoques de los ciclos de vida de los
proyectos pueden variar continuamente desde enfoques predictivos u
orientados a plan hasta enfoques adaptativos u orientados al cambio. En
un ciclo de vida predictivo el producto y los entregables se definen al
comienzo del proyecto y cualquier cambio es cuidadosamente
gestionado. En un ciclo de vida adaptativo el producto se desarrolla tras
múltiples iteraciones y el alcance detallado para cada iteración se define
solamente en el comienzo de la misma (p.37).
2.2 Ley de contrataciones y adquisiciones del estado
Las entidades del Estado cumplen función pública orientada
principalmente a la satisfacción de necesidades de los ciudadanos, tales
como brindar servicios de salud, seguridad, educación, administrar
justicia, ejecutar obras públicas relacionadas con el agua y desagüe,
construcción de carreteras, proveer energía eléctrica, entre otras; para
lo cual requieren contratar bienes, servicios y obras.
En ese sentido, las recientes modificaciones a la Ley de Contrataciones
del Estado (Decreto legislativo Nº 1017), realizadas a través de la Ley Nº
29873 y su Reglamento (aprobado mediante Decreto Supremo Nº 184-
2008-EF), modificado mediante Decreto Supremo Nº 1382012-EF,tienen
como objetivo fortalecer las funciones de supervisión, regulación y
solución de controversias del Organismo Supervisor de las

24. 24
Contrataciones del Estado (OSCE), a efectos de asegurar la
transparencia y la competencia en los procesos de contratación.
Por lo expuesto, en la presente ley se tiene las disposiciones y
lineamentos que deben observar las entidades del sector público en los
procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras y regula las
obligaciones y derechos que se derivan de los mismos.
2.2.1 Mecanismos de contratación
Procedimiento clásico:
✓ Adjudicación Abreviada
✓ Adjudicación de Menor Cuantía
✓ Adjudicación Directa Pública
✓ Adjudicación Directa Selectiva
✓ Adjudicación Simplificada
✓ Concurso Público
✓ Licitación Pública.
✓ Contratación Directa
✓ Exoneración
✓ Convenio
✓ Proceso por Competencia
✓ Régimen Especial
✓ Subasta Inversa

25. 25
Modalidades especiales de selección:
✓ Acuerdo Marco
✓ Clásico
✓ Procedimiento de Selección Abreviado
✓ Sin Modalidad
✓ Subasta Inversa Electrónica
✓ Subasta Inversa Presencial
2.2.2 Marco Legal de un proceso de servicio de consultoría de obra
Ley Nª 30114 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
2014.
Ley Nº 30115 - Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector
Público del año fiscal 2014.
Ley N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.
Decreto Legislativo N° 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del
Estado y su modificatoria Ley N° 29873.
Decreto Supremo N° 184-2008-EF, la Ley de Contrataciones del Estado
y su modificatoria Decreto Supremo N° 138-2012-EF – Modificación del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Directivas del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE).
Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Código Civil.

26. 26
Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.
Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la Información
Pública.
Decreto Supremo Nº 007-2008-TR, Texto Único Ordenado de la Ley de
Promoción de la Competitividad, Formalización y Desarrollo de la Micro
y Pequeña y del acceso al empleo decente, Ley MYPE.
Decreto Supremo Nº 008-2008-TR, Reglamento de la Ley MYPE
Ley N° 29873- Ley que modifica el Decreto Legislativo 1017 que aprueba
la Ley de Contrataciones del Estado.
Decreto Supremo N° 138-2012-EF - Modifica el Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado.
Decreto Supremo Nº 011-79-VC - Formulas Polinómicas.
Decreto Supremo Nº 011-89-VC - Sobre las Valorizaciones de Obra.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones
ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.
Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el
caso.

27. 27
CAPÍTULO III
DESCRIPCIÓN DEL CASO
3.1 Descripción del problema
El caso tomado es la supervisión de la Obra: “Rehabilitación y mejoramiento de la
Carretera Dv. Imperial – Pampas”.
Finalizada la supervisión de la obra: “Rehabilitación y Mejoramiento de la
Carretera Dv. Imperial – Pampas, por parte del consultor, Provias Nacional aplicó al
consultor penalidades a su liquidación final por los retrasos que se presentaron en los
entregables.
Con RD N° 830-2016-MTC/20 de fecha 16 de noviembre del 2016 se aprueba
la liquidación del Contrato de Consultoría de Obra y se penaliza al CONSULTOR por
S/. 115,183.96 (Ciento Quince mil Ciento Ochenta y Tres con 96/100 soles) incluido
IGV debido a la demora de presentación de los informes de implementación de las
observaciones de la Fiscalización Vial – MTC y Ampliación de Plazo.
Los Componentes a analizar son el contrato y las partes involucradas.
3.2 Análisis del problema
En base a las nueve áreas del conocimiento de una gestión del PMBOK
procedimientos a identificar, factores del contrato y las partes involucradas que fueron
causales de la problemática, considerando falta de conocimiento de la ley de
contrataciones y adquisiciones con el estado y al mismo tiempo aspectos externos que

28. 28
ocasionan dificultades al cumplimiento con los plazos previstos. Por ello, el consorcio
tuvo situaciones de contratos que ocasionaron penalidades, lo que ocasiona pérdidas
y al mismo tiempo dificultades para algunos compromisos económicos que cumplir.
3.2.1 Factores atribuibles al contrato
Se analizará el contrato de consultoría suscrito entre el Consorcio Supervisor
Imperial II y PROVIAS NACIONAL para el servicio de consultoría para la
supervisión de la obra “Rehabilitación y mejoramiento de la Carretera Dv.
Imperial – Pampas”, donde se puedan hacer la identificación de los factores que
han contribuido a generar la problemática.
3.2.2 Factores asociados a los términos de referencia
El contrato de supervisión de la obra “Rehabilitación y mejoramiento de la
Carretera Dv. Imperial – Pampas”, tiene divergencias respecto a los plazos que
para PROVIAS NACIONAL se consideran días hábiles y para el consorcio días
calendarios.
3.2.3 Factores asociados a sus clausulas
• Respecto a los antecedentes, el cálculo del valor referencial se basa en
cotizaciones
• De acuerdo a la vigencia, iniciación, duración, y terminación del contrato, el
plazo se ampliaría cuando se compruebe un trabajo adicional, sin embargo,
cuando ello ocurre PROVIAS NACIONAL no otorga ampliaciones.

29. 29
• De las obligaciones de PROVIAS NACIONAL, en muchos casos hay
divergencias con los planos de las obras, porque no son de acuerdo a lo
que indica el expediente técnico.
• Según las penalidades y resolución de contrato, no es clara la forma de
cálculo de la penalidad aplicado al consorcio, por lo que la interpretación de
cada parte demora en ser conciliado y origina mayor inversión de recursos
para plantear un posible arbitraje.
3.2.4 Factores atribuibles al Consorcio
Se analizará el área de ingeniería, encargada de la coordinación de la
supervisión de la obra, del consorcio Supervisor Imperial II, en la etapa de
revisión del expediente técnico, supervisión, recepción y liquidación de la obra,
con la finalidad de identificar los factores que afectan la calidad y productividad
del área que tengan incidencia en la problemática generada.
3.2.5 Factores asociados a los procedimientos y la estructura
• Al ingresar un nuevo empleado a la empresa no se le entrega un manual
de funciones, ni se le comparte la misión y visión del consorcio, por lo que
los valores e intereses los trabajadores no necesariamente están alineados
con los del consorcio
• Se percibe insatisfacción en muchos trabajadores ya que no existe una
política de capacitación y actualizaciones para los trabajadores, ni tampoco
una política de línea de carrera e incremento remunerativo.

30. 30
• La estructura del área no fomenta una adecuada gestión de proyectos,
buenos canales de comunicación ni un adecuado ambiente de trabajo.
3.2.6 Factores asociados al comportamiento de los trabajadores
• Existen evidencias de falta de compromiso con las responsabilidades
asignadas y cumplimiento con el horario de trabajo
• Si bien es parte del procedimiento del consorcio realizar reuniones de
trabajo para compatibilizar los avances, estos no se concretan.
• Las respuestas a las observaciones de PROVÍAS NACIONAL carecen de
un sustento técnico.
• Los informes y/o levantamiento de observaciones de los especialistas no
son entregados con anticipación para su revisión.
• Existe informalidad de trato y comunicación por parte de algunos
empleados.
3.2.7 Factores asociados a los recursos
• Los estudios de campo complementarios que son tercerizadas y no
cumplen con los plazos ofrecidos y calidad de los entregables.
• En ocasiones los entregables de los especialistas no están alineados con
los TDR.
• En algunas áreas hay exceso de trabajo por falta de recurso humano.

31. 31
• No se cuenta con un registro maestro de dibujos (detalles de cunetas,
bordillos, sardineles, muros, alcantarillas, entre otros) lo cual genera re-
trabajos.
• El mobiliario genera fatiga (sillas no ergonómicas, escritorios en mal
estado).
• El servicio de impresión y fotocopiado es limitado.
• Existen deficiencias en la red.
• La asignación de PCs no está alineada con las funciones de cada puesto y
su mantenimiento es deficiente.
• No hay una adecuada ventilación, iluminación y espacio. La cantidad de
personas que en la actualidad integran el área de ingeniería en campo
sobrepasan la capacidad de aforo de las oficinas.
3.3 Descripción situacional del contrato
3.3.1 Proceso de licitación que dio lugar al contrato
Convocatoria : 05 de abril de 2014
Registro de Participantes : 06 de mayo de 2014 – 15 de julio de 2014
Formulación de consultas a las bases : 06 al 12 de mayo del 2014
Absolución de Consultas a las Bases : 19 de mayo del 2014
Formulación de Observaciones a las Bases : 20 al 26 de mayo de 2014
Absolución de Observaciones a las Bases : 02 de junio de 2014

32. 32
Integración de Bases : 14 de julio de 2014
Presentación de Propuestas : 21 de julio de 2014
Otorgamiento de la Buena Pro : 25 de julio de 2014
Consorcio Supervisor Imperial II
Firma del Contrato de Supervisión de Obra N° 098 – 2014 – MTC/20
Fecha : 25 de setiembre de 2014
Tiempo : 660 días calendario
Monto del Contrato: S/. 16´432,300.94 soles
3.3.2 Proceso de la supervisión de la obra
Inicio de Servicio : 07 de noviembre de 2014
Ampliación de Plazo N° 01 : 1.00 día
R.D. N° 1327-2015-MTC/20
16 de diciembre de 2015
Ampliación de Plazo N° 02 : 61.00 días
R.D. N° 043-2016-MTC/20
26 de enero de 2016
Ampliación de Plazo N° 03 : 25.00 días

33. 33
R.D. N° 044-2016-MTC/20
26 de enero de 2016
Ampliación de Plazo N° 04 : 29.00 días
R.D. N° 160-2016-MTC/20
11 de marzo de 2016
Consultor presenta Liquidación : Carta N° 021-2016-CSIII/RL
02 de febrero de 2011
Aprobación Administrativa : RD N° 830-2016-MTC/20
16 de noviembre de 2016
Costo Final del Servicio de Supervisión: S/. 13´662,293.30
Penalidad: S/. 115,183.96
3.3.3 Componentes del contrato
Los componentes del contrato para la Supervisión de la Obra “Rehabilitación y
Mejoramiento de la Carretera Dv. Imperial – Pampas”, que en adelante será
llamado SUPERVISIÓN, son los siguientes:
3.3.4 Entregables de la supervisión:
✓ Valorizaciones Mensuales por avances y reintegros de El Contratista
Ejecutor de Obra.
✓ Ficha Quincenal de Avance

34. 34
✓ Informes Mensuales de la Obra
✓ Informes Especiales (en este grupo se encuentran comprendidos los
informes sobre solicitudes de Ampliación de Plazo que formule EL
CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA)
✓ Informe Final. Revisión y conformidad de la Liquidación del Contrato de
ejecución de Obra y Liquidación del Contrato de Supervisión de Obra.

35. 35
Figura No 1: Valorizaciones contractuales
Fuente: Consorcio supervisor Imperial II

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3.3.5 Penalidades
La penalidad según el contrato es aplicada en caso de retraso injustificado en
la ejecución de la SUPERVISIÓN DE OBRA, objeto del contrato a analizar, por
cada día de atraso hasta un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%)
del monto y plazo total del contrato. Esta penalidad fue deducida de los pagos
a cuenta, del pago final, o de la liquidación final; o si fuese necesario se cobrará
del monto resultante de la ejecución de las garantías de fiel cumplimiento o por
el monto diferencial de Propuesta (de ser el caso).
Este cálculo del monto de la penalidad, cuyo cálculo es determinado en
las bases desde el proceso de licitación y el contrato que es firmado por ambas
partes: ENTIDAD Y CONSULTOR.
En todos los casos la penalidad se aplicará automáticamente y se
calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:
Penalidad Diaria =
𝟎.𝟏𝟎 𝐱 𝐌𝐨𝐧𝐭𝐨
𝐅 𝐱 𝐏𝐥𝐚𝐳𝐨 𝐞𝐧 𝐝í𝐚𝐬
Donde:
F = 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) días calendario
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, PROVIAS
NACIONAL podrá resolver el contrato por incumplimiento.

37. 37
Tabla No 1: Etapas del proceso de supervisión con presupuesto y penalidades
ETAPA
MONTO SIN
IGV
IGV
MONTO CON
IGV
N°
Días
Penalidad
Diaria
I ETAPA DE
REVISIÓN DEL
ESTUDIO
S/. 455,922.50 S/. 82,065.87 S/. 537,987.37 30
S/.
7,173.16
II ETAPA DE
SUPERVISIÓN
DE OBRA
S/.
11´811,491.14
S/.
2´126,068.41
S/.
13´937,559.55
570
S/.
9,780.74
III ETAPA DE
LIQUIDACIÓN
S/. 266,898.25 S/. 47,825.69 S/. 313,523.94 60
S/.
2,090.16
MONTO DEL
CONTRATO
S/.
12´533,110.89
S/.
2´255,959.96
S/.
14789,070.85
660
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II
Tabla No 2: Resumen de Penalidades
ETAPA N° Días
Penalidad
Diaria
Parcial
I ETAPA DE REVISIÓN DEL
ESTUDIO
S/. 7,173.16
II ETAPA DE SUPERVISIÓN DE
OBRA
11 S/. 9,780.74
S/.
107,588.14
III ETAPA DE LIQUIDACIÓN S/. 2,090.16
MONTO DEL CONTRATO 11
S/.
107,588.14
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

38. 38
1. Mediante Carta N° 1489-2015-MTC/20.5 recibido por el Consorcio Supervisor
Imperial II con fecha 22 de Setiembre de 2015, se solicita que implemente las
observaciones de la Fiscalización Vial – MTC, en un plazo perentorio de 15 días
calendario (venció el 07 de Octubre 2015), sin embargo el consorcio presenta
dicha información el 12 de Octubre de 2015 (E-047553-2015), es decir 5 días
posteriores, por lo que, corresponde aplicar una penalidad de cinco (05) días
en concordancia a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra N°
098-2014-MTC/20.
2. La Solicitud de ampliación de plazo N° 05 ingreso incompleto el 07 de diciembre
de 2015 (E-058208), luego con fecha 09 de diciembre de 2015 (E-058338) la
supervisión complementa dicha solicitud, por lo que, corresponde aplicar una
penalidad por dos (02) días, en concordancia a la cláusula 13.12 del contrato
de Supervisión de Obra N° 098-2014-MTC/20.
3. La Ampliación de plazo N° 04 fue aprobado mediante RD N° 1327-2015-
MTC/20 y comunicado al Contratista con fecha 16 de Diciembre de 2015, luego
el Calendario de Avance de Obra Actualizado N° 01, debió ingresar a PROVIAS
NACIONAL el lunes 04 de Enero de 2016 (porque la fecha máxima de
presentación a PN debió ser el 02 de enero de 2016, es decir a los 17 días de
haberse comunicado la citada RD), pero ingreso a PN el 05 de Enero de 2016
(E-000703-2016), por lo que corresponde aplicar una penalidad de tres (03)
días, en concordancia a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra

39. 39
N° 098-2014-MTC/20 y artículo 201° del reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
4. El Contratista con Carta 29840-CAR-C01-545/MAC de fecha 28 de Agosto de
2015, solicitó la opinión de necesidad de tramitar el PA N° 04, debió ingresar a
PN el 01 de Setiembre de 2015 (04 días de acuerdo al Artículo 196°) pero
ingresó el 02 de Setiembre del 2015, es decir ingreso con un (01) día de retraso,
por lo que, corresponde aplicar una penalidad de un (01) día en concordancia
a la cláusula 13.12 del Contrato de Supervisión de Obra N° 098-2014-MTC/20
y Artículo 201° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

40. 40
CAPÍTULO IV
DESARROLLO DEL PROYECTO
4.1. Propuesta de solución
Identificados los factores que ocasionaron la problemática, se plantearán acciones
correctivas, en busca de incrementar progresivamente la eficiencia en la gestión de un
contrato de consultoría o supervisión y así evitar la aplicación de penalidades por
presentación tardía de entregable y/o levantamiento de observaciones.
Es preciso remarcar el nivel de incidencia por el lado del contrato y de
PROVÍAS NACIONAL es bastante bajo debido a la realidad burocrática de esta
entidad estatal. Sin embargo, al presentar propuestas, para aplicarlas, tendrían
que cambiar otros factores que tienen incidencia y que corresponde a otras
áreas involucradas de la empresa consultora.
En tal sentido se propone:
• La existencia de una realimentación del área legal de PROVÍAS
NACIONAL, con fines de enmendar en futuros contratos los errores
generados en anteriores contratos.
• Documentar casos y generar un historial de contratos que fueron
realizados en condiciones favorables o desfavorables, con la finalidad de
minimizar los conflictos que generen penalidades a la consultora
• Reducir las asimetrías contractuales existentes respecto a los plazos
estipulados para ambas partes, así como las penalidades existentes.

41. 41
• Es preciso que al aplicar las penalidades se eliminen los vacíos legales
existentes en los TDR que ocasionan diversas interpretaciones.
4.2 Propuesta de solución respecto a la consultora
La propuesta de solución estará enfocada a cambiar los factores que de
manera directa mejoría la gestión de un contrato de supervisión de obras,
basado en las mejores prácticas en la gestión de proyectos.
Por lo expuesto se propone:
• Conformar un equipo de trabajo que involucre a coordinadores,
especialistas y asistentes, asignando recursos que permitan el
cumplimiento de los objetivos y plazos contractuales.
• Delegar responsabilidad a un líder que sea responsable de la gestión
del contrato de supervisión de obras.
• Sensibilizar a los involucrados, previa capacitación a ser eficientes
con las labores encomendadas para evitar las penalidades que
ocasionan perdidas a la consultora. Esto debería reforzarse con
incentivos por el buen desempeño, ya sea mediante documentos de
reconocimiento para su legajo personal o mediante reconocimiento
económico, según amerite el caso.
• Incorporar al trabajo herramientas de sistemas, para el control de
avance del trabajo para identificar los desfases existentes y hacer los
ajustes necesarios para el cumplimiento de los plazos.

42. 42
• Incorporar políticas claras de línea de carrera dirigida a los
colaboradores e incrementar periódicamente sus haberes, para evitar
perdida de personal y de esta manera motivar su permanencia en la
empresa consultora.
4.3 Propuesta de solución en referencia a PROVÍAS NACIONAL
Son precisos algunos cambios importantes:
• Es preciso establecer reuniones con representantes de PROVÍAS
NACIONAL en la búsqueda de una única interpretación del contrato.
• Implementar un mecanismo formal en los TDR para que el consultor
genere mejoras en beneficio del proyecto.
• Incrementar el presupuesto para viajes y visitas de campo a los
especialistas de PROVIAS NACIONAL, con el fin de realizar revisiones y
dar soluciones in situ.
• La existencia de un área legal, y así brindar un soporte legal a los
especialista, estableciendo mecanismos de mejora en la revisión de los
entregables que reduzcan los tiempos por las demoras constantes.

43. 43
CONCLUSIONES
• Se evidencia una asimetría de condiciones contractuales entre las
partes respecto al cumplimiento de los plazos y sus implicancias, esto
implica la existencia de un riesgo jurídico que podría ser aprovechado
negativamente en perjuicio del consultor, quedando en desventaja
contractual.
• Dicha asimetría rompe la seguridad jurídica de los contratos y tiene
efecto directo en la aplicación de penalidades en perjuicio del Consultor.
• Si bien los cambios sugeridos asociados al consorcio son bastante
viables y generarían una mejora significativa en su gestión de proyectos,
hasta que no se incorporen mejoras en los procesos de PROVIAS
NACIONAL y mejoras en las condiciones contractuales, seguirá
existiendo una probabilidad media de incurrir en penalidades, producto
de las malas prácticas de los especialistas de PROVÍAS NACIONAL y
de las incompatibilidades entre el Reglamento, el contrato y los TDR.
• La implementación de las mejores prácticas en la gestión de proyectos
permite un mejor manejo del contrato, facilitando el cumplimiento del
alcance, presupuesto y plazos del contrato, en busca de la entera
satisfacción del cliente.

44. 44
RECOMENDACIONES
• A pesar de que la problemática planteada es bastante común en empresas que
realizan actividad comercial con el estado, existe poca evidencia documentada
de casos de investigación contractual. Se recomienda promover mayores casos
de estudio sobre la gestión de contratos con entidades públicas, en busca de
mejorar las contrataciones con el estado.
• La empresa privada debe jugar un rol importante en fomentar la aplicación de
las mejores prácticas en la gestión de proyectos con el estado. En el largo plazo,
esta es una manera de contagiar una cultura de gestión de proyectos basado
en las mejores prácticas.
• Si bien, las bases de un concurso público, su contrato y sus TDR contienen
información suficiente para presupuestar un trabajo, en la realidad los montos
de concurso y de adjudicación no son necesariamente reales. Es por ello que,
al ganar la buena pro, el consultor debe reajustar su programación a la realidad
de los términos de referencia, para controlar sus tiempos.
• Para la estimación de costos y la programación de actividades en proyectos con
el estado, se recomienda a las empresas privadas que tomen en consideración
los factores atribuibles al contrato y a PROVÍAS NACIONAL contemplados en
el presente informe.

45. 45
RECOMENDACIONES ADICIONALES
• Así mismo, el consorcio para minimizar las penalidades, deberá incorporar un
programa de capacitación al personal nuevo y diseñar el manual de
organización y funciones para un mejor desempeño del mismo.
• Establecer un mecanismo de comunicación permanente con la entidad pública
para definir claramente las cláusulas del contrato que sirvan de respaldo al
consorcio en situaciones donde los atrasos son ocasionados por falta de
precisión en los expedientes técnicos otorgados.
• Establecer un plan de mejora continua integrando al personal para que se
identifique con la empresa, siendo vital incorporar reuniones permanentes para
evaluar los avances respecto de casos que el consorcio logra adjudicarse.

46. 46
BIBLIOGRAFÍA
1. ALFARO, GONZALES Y PINA.2013. Economía de la Empresa. Mc Graw
Hill, España. 2da Edición.
2. BANCO DE DESARROLLO DE AMÉRICA LATINA.2017. Efectiva
supervisión de obras públicas.
3. GUIA DEL PMBOK.2013. Guía de los fundamentos para la dirección de los
proyectos. Quinta edición.
4. HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, María.2014
Metodología de la investigación. 6° ed. México D.F. Editorial McGraw-Hill.
5. REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO.2012.
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE.

47. 47
ANEXOS

48. 48
Anexo No 1: Certificado de otorgamiento de buena pro al consorcio Supervisor
Imperial II
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

49. 49
Anexo No 2: Escritura Pública del consorcio Supervisión Imperial II
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II

50. 50
Anexo No 3: Liquidación del contrato

51. 51

52. 52

53. 53

54. 54

55. 55

56. 56

57. 57

58. 58

59. 59

60. 60

61. 61
Fuente: Consorcio Supervisor Imperial II