Gobernanza TI y perfiles de gobierno corporativo
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Perfiles Gobierno Corporativo y Gobierno TI
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Gobernanza TI y perfiles de gobierno corporativo
- 1. Facultad de Ingeniería ELECTIVA I: GOBERNANZA TI PERFILES GOBIERNO CORPORATIVO Y GOBIERNO TI Facultad de Ingeniería Maestría en Telecomunicaciones Móviles Miguel Ángel Buitrago M.
- 2. Agenda • Razones para implementación de Gobierno Corporativo • Gobierno TI generalidades • Gobierno Eficaz • Modelo y Estructura • Asamblea y Junta de Accionistas • Directorio • Rol del Director • Comité de Auditoría • Comite ALCO • Comite de Riesgos • Comite de Estrategia • Alta Gerencia • Esquema de alto rendimiento
- 3. Lograr mejores resultados operativo s Acceder a Capital y reducir Costo Capacidad de enfrentar situaciones de stress externo Dar sostenibilidad a la empresa Mejora de gobierno en empresas familiares Equilibrar intereses divergentes de los accionistas Razones para implementación de Gobierno Corporativo
- 4. Gobierno Corporativo ¿Qué implica el buen gobierno corporativo? Consejo Auditoría Externa Auditoría Interna Dirección Gobierno Eficaz
- 5. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Comité ALCO Comité de Gobierno Corporativo Comité de Estrategia Auditoría Independiente Auditoría Interna Gestión Ejecutiva
- 6. El buen gobierno corporativo deberá fortalecer los sistemas de gestión, control y administración de las empresas, siendo un instrumento de las relaciones principales entre accionistas, directiva y alta dirección
- 8. Equilibrio Funcionarios Asamblea socios Cooperativa Directivos Órgano supremo de la sociedad Elección de directivos Sanción de informes Revisar planes y presupuestos Ratificar nombramiento de director o gerente general • Representa a los asociados • Dirección y control de los negocios de la sociedad • Aprueba reglamentos • Supervisa el buen funcionamiento de la entidad • Informa de su gestión a la asamblea • Nombra y remueve al director general • Ejecuta las resoluciones de la asamblea • Administración general y dirección de la sociedad • Elabora los planes y presupuestos • Informar sobre el resultado de su gestión • Establece los niveles operativos • Emite las políticas y procedimientos para la operación de la entidad
- 9. Prácticas El mayor fracaso de las cooperativas se encuentra en la parte de gobierno Falta de visión y planeación Conflicto de grupo/ Intereses particulares Falta de definición o sobrepeso en los niveles de poder Falta de visión empresarial Recuperación inmediata de la inversión Radicalismos dogmáticos
- 10. Fortalecimiento de la visión y estrategia Visión I Mapa estratégico I Métricas I Metas I Iniciativas
- 11. Fortalecimiento del capital humano Pasión Talento Persona Propósito Organización y planeación (equilibrio) Cultura organizacional Capacitación y Desarrollo Desempeño Incentivos Plan de sucesión CONOCIMIENTO/ COMPETENCIA / ACTITUD
- 12. ` Comprende el liderazgo, las estructuras organizativas y los procesos que aseguran que las TI de la organización sostienen y extienden los objetivos y estrategias de la misma, es decir, garantizan el cumplimiento de sus objetivos estratégicos. De esta manera, el gobierno de TI facilita que la empresa aproveche de forma óptima su información, maximizando así los beneficios, aprovechando las oportunidades y obteniendo ventajas competitivas.
- 14. ` El gobierno de las TI es una parte integral del gobierno corporativo. ` En la actualidad las TI pueden considerarse como críticas para el buen funcionamiento de muchos negocios, de allí que el gobierno corporativo sería incompleto sin un adecuado gobierno de las TI.
- 17. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas
- 18. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Director
- 19. Desarrollando un Directorio Efectivo Inducción del Director Evaluación Individual del Director Competencias del Directorio Reclutamiento / Selección del Director Capacidades del Directorio Formación del Director
- 20. Cuadro de Habilidades de un Director: Habilidades técnicas / experiencia Habilidades Contables Habilidades Financieras Habilidades Legales Experiencia en Sectores especificos. Experiencia en Marketing Experiencia en Gobierno Corporativo Capacidades Capacidad de asimilar y sintetizar información compleja. Capacidad para desarrollar y ofrecer un argumento convincente. “Innovative thinker” Capacidad de Liderazgo Habilidades interpersonales y de gestión de las relaciones. Disponibilidad de tiempo. Atributos Personales Honestidad e Integridad Elevadas normas de ética Contactos
- 21. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Auditoría Independiente
- 22. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Auditoría Independiente Auditoría Interna
- 23. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Comité ALCO Auditoría Independiente Auditoría Interna
- 24. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Comité ALCO Comité de Gobierno Corporativo Comité de Estrategia Auditoría Independiente Auditoría Interna
- 25. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Comité ALCO Comité de Gobierno Corporativo Comité de Estrategia Auditoría Independiente Auditoría Interna
- 26. Gobierno Corporativo Modelo de Estructura de Gobierno Corporativo Asamblea Junta de Accionistas Directorio Comité de Auditoría Comité de Riesgos Comité ALCO Comité de Gobierno Corporativo Comité de Estrategia Auditoría Independiente Auditoría Interna Gestión Ejecutiva
- 27. “ ” CONTEXTO ORGANIZACIONAL El CONTEXTO DEL DIRECTORIO ROLES DEL DIRECTORIO Clasificación de la Organización Historia Sistema Legal Constitución Estrategias RENDIMIENTO ORGANIZACIONAL Estrategia Competencias del Directorio Conocimiento Habilidades Capacidades Estructura del Directorio Políticas Procesos Procedimientos Comites Comportamiento del Directorio Personalidad Valores Normas Relación entre el Directorio y la gerencia. Selección ,Monitoreo y evaluación. Monitoreo Gestión de Riesgo Conformidad Esquema de Politicas Networking Comunicación con los Stakeholders Toma de decisiones Gobierno efectivo Dinámica del Directorio TRABAJAR CON Y A TRAVÉS DE LA GERENCIA Esquema para un Alto rendimiento
- 28. MUCHAS GRACIAS
Notas del editor
- El fin principal del gobierno de las TI es generar valor para el negocio minimizando los riesgos asociados. Para generar valor, es necesario alinear la estrategia de las TI con la estrategia de negocio. La minimización de los riesgos se alcanza cuando la responsabilidad y el principio de rendir cuentas por las acciones desarrolladas impregna, todos los ámbitos y niveles de la organización. En ambos casos, es necesario contar con un conjunto de recursos adecuados y un sistema de medición que asegure que se están obteniendo los resultados deseados. Areas del gobierno de TI ` Alineación de las TIC con el negocio ` Valor generado por las TI ` Medida de rendimiento de las TI ` Gestión de riesgos ` Gestión de los recursos de TI
- ` Operación de TI, que trata sobre la continuidad y competencia de la infraestructura TI de la organización. ` Administración de TI, que procura alcanzar la credibilidad a la hora de diseñar y gestionar la arquitecturadelasTIde laorganización. ` Gobierno de las TI, que pretende alcanzar el compromiso y la evidencia de que las TI son un elementoestratégicoque ` proporciona un valor añadido a la empresa. Los modelos de compromiso de las TI suponen el establecimiento de un sistema de mecanismos de gobierno que pretenden el cumplimiento de los objetivos locales y corporativos en el contexto de los Procesos de negocio y de los proyectosde TI
- La Asamblea General de Accionistas es el máximo órgano social conformado por los accionistas de la compañía. Este debe celebrar una reunión ordinaria al año y tantas reuniones extraordinarias como sean requeridas para el adecuado cumplimiento de las funciones que le han sido asignadas en los Estatutos Sociales. El funcionamiento y convocatoria de la Asamblea se rige por lo establecido en la ley, los Estatutos Sociales y en el Reglamemento de Funcionamiento de la Asamblea Genereal de Accionistas contenido en el Código de Buen Gobierno. La Junta Directiva tiene facultades de dirección de la forma de administrar los negocios del Banco y de supervisión y en especial las funciones y obligaciones descritas en los Estatutos Sociales del Banco y en las normas legales. De esta manera puede decidir la realización de cualquier acto de disposición o administración. Este órgano de gobierno actúa conforme a lo establecido en el Pacto Social de la Institución, en el cual se regulan los aspectos inherentes a la elección y posesión de sus miembros, reuniones y funciones, entre otros aspectos.
- Responsabilidades: Dar aportes para mejorar las estratégicas. Asegurar que la estrategia sea eficazmente implementada. Revisar las estrategia cuando sea necesario. Verificar la integridad de la información financiera. Verificar la solidez de los controles financieros y los sistemas de gestión de riesgos. Supervisar la gestión de la gerencia. Determinar los niveles adecuados de remuneración de los gerentes. Participa en el nombramiento del Presidente, y en caso de ser necesario, en la revocación del Presidente, asimismo realiza la planificación para la sucesión. Deberes: Asistir a todas las reuniones del directorio y comité Preparar adecuadamente las reuniones. Ser Colaboradores en los debates en las reuniones del Directorio. Derecho a preguntar, solicitar información, plantear cualquier tema y dar un opinión sobre todos los aspectos de cualquier asunto que afronta la empresa. Participar en el desarrollo del Plan Estratégico
- Un comité de auditoría típicamente sirve como enlace entre el consejo directivo, los auditores externos, los auditores internos y la dirección financiera. Generalmente, el propósito del comité de auditoría es ayudar al consejo directivo a supervisar: La confiabilidad de los estados contables y declaraciones contables de la entidad. La eficacia de los sistemas de control interno y gestión de riesgos de la entidad. El cumplimiento del código de conducta ética en los negocios de la entidad, y de sus requerimientos legales y regulatorios. La independencia, calificaciones y desempeño de los auditores externos, y el desempeño de la actividad de auditoría interna.
- El control interno es un proceso que incluye: • Políticas • Responsabilidad del comité de auditoría; • Sistemas • Gestión de tesorería, nómina, compras, ventas • Controles clave • Auditoría • Transacciones • Compras, ventas, dinero en efectivo • La información es identificada, capturada y comunicada en forma oportuna a los altos directivos • Cultura de la empresa. • Facilitar la comunicación y la transparencia
- .Comité de Activos y Pasivos (ALCO) El comité de Activos y Pasivos se encarga de monitorear los indicadores financieros que podrían influir en la gestión de activos y pasivos del Banco, asimismo, vela por la suficiencia de liquidez en el corto plazo. Es el ente ejecutivo encargado de tomar las decisiones relacionadas con la adecuada administración del negocio, por disposición interna el comité tiene su propio Manual de organización y funcionamiento.
- Grupo de Ejecutivos encargados de realizar la revisión, validación, aprobación y seguimiento integral a la gestión de la Secretaria de Educación, de forma que se maximice el logro de los objetivos estratégicos definidos en relación a los ejes de política de calidad educativa, cobertura y eficacia, utilizando instrumentos idóneos de gerencia que fortalezcan el cumplimiento cabal y oportuno de las funciones de la Secretaria de Educación dentro de los lineamientos y políticas establecidas para el desarrollo de! sistema de control interno de gestión y el sistema de gestión de la calidad. El grupo de ejecutivos de la empresa quienes son responsables del consenso y la colaboración requerida a nivel empresa para soportar las actividades y decisiones de la gestión de riesgo empresarial (ERM). El Comité de Gobierno Corporativo es un órgano de apoyo a la gestión que realiza el Consejo Directivo respecto del buen gobierno de la Bolsa, la evaluación de los candidatos que harían parte del proceso de elección, la recomendación de honorarios para miembros del Consejo Directivo, la evaluación de su desempeño y la de los consejeros, a través de la revisión periódica respecto del cumplimiento, recomendaciones y principios de Gobierno Corporativo. Así mismo, apoya al Consejo en el cumplimiento de su función de evaluación de la Alta Gerencia de la Sociedad y la evaluación de candidatos a Presidente de la Sociedad. El Comité se reunirá trimestralmente, previa convocatoria que realice la Secretaría del Comité El Comité de Gobierno Corporativo tendrá las siguientes funciones: 1. Velar por el cumplimiento de las políticas, reglas y prácticas de buen gobierno corporativo, así como por el cumplimiento del Manual de Conducta y Ética; 2. En materia de evaluación del Consejo Directivo y sus miembros: a) Evaluar anualmente el desempeño y eficiencia del Consejo Directivo como ente colectivo, el cumplimiento del calendario de reuniones y la operación efectiva de los comités; conocer de las actuaciones relacionadas con las conductas de los miembros del Consejo Directivo de la Sociedad que puedan ser contrarias a lo dispuesto en las normas internas y de las cuales informará al Consejo Directivo cuando a juicio del Comité fuere necesario; b) Estudiar y proponer formas de evaluar individualmente a cada consejero, teniendo en cuenta, entre otros factores, su formación, habilidades, experiencia y especialidad, asistencia a las reuniones, preparación del material, participación en los debates, imparcialidad, conocimiento de la Bolsa y contribución a los Comités del Consejo de los cuales forme parte, así como analizar los resultados obtenidos de dicha evaluación. 3. En materia de composición del Consejo Directivo: a) De acuerdo con lo previsto en los estatutos proponer y revisar los criterios que deben cumplirse para la composición del Consejo Directivo, así como velar porque el proceso de selección de los candidatos a miembros del Consejo Directivo cumpla con las normas legales, estatutarias y las que se establecen en este Código, verificando el cumplimiento de las calidades y condiciones especiales, y la inexistencia de inhabilidades e incompatibilidades, respecto de los candidatos que sean postulados para ser miembros de dicho órgano, informando, cuando corresponda, sobre la independencia de los candidatos a miembros del Consejo Directivo; b) Presentar a los accionistas la propuesta de candidatos a miembros del Consejo Directivo, la cual contendrá una evaluación sobre el trabajo y desempeño de los miembros propuestos para reelección o ratificación, así como la dedicación efectiva al cargo durante el último período; c) Verificar que se realice el proceso de inducción de los nuevos miembros del Consejo Directivo y promover la capacitación y actualización de los mismos en temas que tengan relación con las competencias del Consejo Directivo. 4. En materia de remuneración del Consejo Directivo: a) Proponer al Consejo Directivo las políticas de remuneración y sucesión del mismo y de la Alta Gerencia; b) Estudiar y revisar cada tres (3) años las políticas de remuneración del Consejo Directivo y de la Alta Gerencia y hacer las recomendaciones pertinentes al Consejo. Sin perjuicio de lo anterior, formular un informe anual sobre la política de remuneración del Consejo Directivo y la Alta Gerencia, con el fin de garantizar la transparencia y revelación de sus retribuciones. 5. En materia de Recursos Humanos: a) Realizar una revisión periódica de la misión del Presidente de la Bolsa y de su remuneración, apoyar al Consejo Directivo en la evaluación de su gestión y proponer y revisar de manera periódica los planes de sucesión de aquel; b) Evaluar a los candidatos y proponer el nombramiento del Presidente de la sociedad, así como su remoción; c) Presentar a consideración del Consejo Directivo un procedimiento para la elección del Presidente de la Bolsa; d) Contribuir al mejoramiento del manejo del recurso humano y de las políticas para la selección, vinculación, evaluación y compensación, recomendando al Consejo Directivo la política de recursos humanos de la sociedad a propuesta de la administración de la Bolsa; e) Evaluar y preparar recomendaciones al Consejo Directivo sobre la Alta Gerencia de la Sociedad. 6. En materia de Gobierno Corporativo: a) Supervisar y evaluar los procesos del Consejo Directivo, incluida la determinación del calendario de reuniones y agenda, y el flujo de información a los consejeros; b) Presentar al Consejo Directivo los informes especiales, propuestas o recomendaciones que estime pertinentes en relación con los temas de competencia del Comité; c) Revisar y preparar recomendaciones al Consejo Directivo sobre las modificaciones a los estatutos de la sociedad, al Código de Buen Gobierno de la Bolsa que proponga la Administración; d) Propender porque los accionistas y el mercado en general, tengan acceso de manera completa, veraz y oportuna a la información de la sociedad que deba revelarse, lo cual implica hacer seguimiento al funcionamiento de la página web de la Bolsa y otros mecanismos de difusión de información; e) Informar a la Asamblea General de Accionistas sobre sus actuaciones, y atender las cuestiones que les planteen los accionistas en materias de su competencia; f) Establecer e informar al Consejo Directivo si un conflicto de interés que se llegue a presentar entre un miembro del Consejo y la Bolsa o sus accionistas, entidades matrices, controlantes o subordinadas, es material o aparente y resolver cualquier inquietud o discrepancia sobre el particular; 7. Las demás que le delegue el Consejo Directivo.
- El comité de Estrategia y Negocios de la Previsora tiene dentro de sus funciones las siguientes: a) Realizar el seguimiento periódico del plan estratégico, el plan de negocios, los objetivos de gestión y los presupuestos anuales de la Previsora. b) Hacer seguimiento a las unidades de negocio de La Previsora y proponer para aprobación de la Junta Directiva la creación de nuevos negocios o ajuste en los negocios actuales. c) Hacer el seguimiento a los indicadores y proyectos estratégicos de cada una de las líneas de negocio de la Previsora. d) Analizar factores internos y externos que afecten el negocio y su estrategia, como parte de la definición y monitoreo a los riesgos estratégicos. e) Preparar la información para el seguimiento de la estrategia por parte de la Junta Directiva. f) Elaborar el plan anual de trabajo del comité de acuerdo a los temas definidos por la Junta Directiva. g) Las demás que le encomiende la Junta Directiva con sujeción a las disposiciones legales y estatutarias.
- Alta gerencia Existe separación entre la administración o gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del gerente general, mediante una política clara de delimitación de funciones. Las designaciones para los cargos de gerente general y presidente de Directorio recaen en diferentes personas.