Este documento trata sobre la criminalidad organizada y la cooperación judicial internacional en materia penal. Explica que debido a la movilidad internacional del crimen, a menudo se necesita asistencia de otros países para obtener pruebas e información. Entonces, los estados han creado sistemas de cooperación que incluyen la asistencia judicial mutua, la extradición y otros mecanismos. También describe los principales instrumentos internacionales sobre este tema y el marco normativo peruano, incluyendo las disposiciones del Código Procesal Penal de

1. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL: EL CODIGO PROCESAL PENAL DEL 2004 EXPOSITOR DR. VICTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA CATEDRÀTICO DE DERECHO PENAL JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

2. SUMARIO CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL NECESIDAD, CONCEPTO Y FUNCIÓN MODALIDADES REGLAS Y PRINCIPIOS SUJETOS, CLASES Y GRADOS PRINCIPALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES LA AUTORIDAD CENTRAL LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA LA EXTRADICIÓN EL MARCO NORMATIVO NACIONAL VIGENTE LA COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL Y EL CODIGO PROCESAL PENAL 2004

3. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL LA MOVILIDAD INTERNACIONAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA MOTIVA CON FRECUENCIA QUE DURANTE LA INVESTIGACIÓN O EL JUZGAMIENTO DE DELITOS CONVENCIONALES Y NO CONVENCIONALES, LAS FUENTES, MEDIOS Y ORGANOS DE PRUEBA QUE RESULTAN NECESARIOS PARA LOS FINES DE UN PROCESO PENAL SE ENCUENTREN FISICAMENTE EN OTRO PAÍS, DONDE EL OPERADOR DE JUSTICIA, EXPONENTE DE LA SOBERANÍA DE UN ESTADO, NO TIENE JURISDICCIÓN NI COMPETENCIA. ES PUES EN RAZÓN DE ESA NECESIDAD PRÁCTICA Y POLÍTICA DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA CONTEMPORÁNEA, QUE LOS ESTADOS HAN DISEÑADO UN SISTEMA DE COOPERACIÓN JUDICIAL MUTUA ADECUADO PARA SUPERAR AQUELLAS LIMITACIONES ESPACIALES QUE AFECTAN LOS OBJETIVOS DE LA ACTIVIDAD PROCESAL INTERNA DE SUS ORGANOS CONPETENTES. COMO CONSECUENCIA DE ESTA REALIDAD EN EL PRESENTE JUNTO AL IRRENUNCIABLE PRINCIPIO DE SOBERANÍA SE CONSOLIDA UN NOVEDOSO PRINCIPIO DE COLABORACIÓN INTERESTATAL CONTRA EL CRIMEN Y LA IMPUNIDAD.

4. LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL: CONCEPTO Y FUNCIÓN “ Definida en términos generales como una de las variedades de Entreayuda Penal Internacional, la Cooperación Judicial Penal Internacional se concretiza cuando el aparato judicial de un Estado que no tiene imperio sino dentro de la porción de territorio jurídico que le pertenece, recurre al auxilio, a la asistencia que le puedan prestar otros Estados, a través de su actividad jurisdiccional” RAUL CERVINI “ La cooperación judicial internacional en materia penal puede ser definida como un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomático o administrativa, que involucra a dos o mas Estados, y que tiene por finalidad la persecución y sanción de un hecho delictivo ocurrido en territorio, cuando menos, de uno de tales Estados” VICTOR PRADO

5. LOS DIFERENTES INSTRUMENTOS DE COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL, HAN REGULADO ACTOS DE COLABORACION EN LOS SIGUIENTES AMBITOS: ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EXTRADICION CUMPLIMIENTO DE SENTENCIAS CONDENATORIAS EXTRANJERAS TRASLADO DE CONDENADOS DE UN PAÍS A OTRO ENTREGAS VIGILADAS, OPERACIONES COMBINADAS Y AGENTES ENCUBIERTOS MODALIDADES DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL

6. CONVENIO REGULADOR DE LA COOPERACIÓN. DEFINICIÓN DE UNA AUTORIDAD CENTRAL PARA GESTIONAR LA ASISTENCIA. DOBLE INCRIMINACIÓN PARA LAS MEDIDAS DE COOPERACIÓN. FACULTAD DEL ESTADO DE ABSTENERSE DE COOPERAR POR RAZONES DE SEGURIDAD INTERNA O INTERESES NACIONALES. PROHIBICIÓN DE UTILIZAR LA COOPERACIÓN CON FINES DE DISCRIMINACIÓN RACIAL O DE REPRESALIAS POLÍTICAS. EXCLUSIÓN DE LOS DELITOS POLÍTICOS, MILITARES Y TRIBUTARIOS. CONSENTIMIENTO DEL PROCESADO CONDENADO PARA SU DESPLAZAMIENTO AL EXTRANJERO (SALVO LA EXTRADICIÓN). COMPROMISO DE APLICAR LA RECIPROCIDAD ANTE LA FALTA DE CONVENIOS ESPECÍFICOS. REGLAS Y PRINCIPIOS

7. SUJETOS LOS SUJETOS DE LA COÒPERACION SON QUE ES EL QUE SOLICITA LA COLABORACIÓN Y EL ESTADO REQUERIDOEL ESTADO REQUIRENTE QUE ES EL QUE LA BRINDA SEGÚN SE SOLICITE O SE BRINDE LA COOPERACIÓN JUDICIAL LOS PROCEDIMIENTOS SON DE DOS CLASES: LA COOPERACIÓN JUDICIAL ACTIVA QUE COMPRENDE LA ACTIVIDAD DE SOLICITAR LA COLABORACIÓN Y LA COOPERACIÓN JUDICIAL PASIVA QUE CORRESPONDE A LOS ACTOS DIRIGIDOS A TRAMITAR Y EJECUTAR EL PEDIDO DE ASISTENCIA. LAS MEDIDAS DE COOPERACIÓN SE DIFERENCIAN POR EL GRADO DE AFECTACIÓN DE DERECHOS PERSONALES QUE PUEDEN GENERAR: MEDIDAS DE PRIMER GRADO , SON AQUELLAS QUE MERO TRÁMITE, DE AVERIGUACIÓN DE HECHOS O DE OBTENCIÓN DE ELEMENTOS DE PRUEBA (NOTIFICACIONES, PERICIAS, INFORMES, TESTIMONIOS) MEDIDAS DE SEGUNDO GRADO SON LAS QUE AFECTAN LOS BIENES DE LAS PERSONAS (REGISTROS, EMBARGOS, SECUESTROS, INMOVILIZACIONES, INCAUTACIONES Y DECOMISOS). MEDIDAS DE TERCER GRADO PRODUCEN LA AFECTACIÓN DE LA LIBERTAD PERSONAL (ESTE ES EL CASO DE LA EXTRADICIÓN O LA ORDEN DE DETENCIÓN Y ENTREGA EUROPEA). CLASES GRADOS

8. PRINCIPALES INSTRUMENTOS SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCION (2003) LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRASNACIONAL (2000) LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS (1988). LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL (1992). CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (1996). EL REGLAMENTO MODELO AMERICANO PARA LA PREVENCIÓN Y REPRESIÓN DEL DELITO DE DINERO DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DEL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y DE OTROS DELITOS GRAVES (1992).

9. PRINCIPALES INSTRUMENTOS SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL LAS CUARENTA Y OCHO RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL-GAFI (1990-2001). 8. LA CONVENCIÓN EUROPEA SOBRE VALIDEZ INTERNACIONAL DE SENTENCIAS PENALES (1970). CONVENIO EUROPEO DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL (2000) LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE RECEPCIÓN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO (1975) Y SU PROTOCOLO ADICIONAL (1984). LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE EXTRADICIÓN (1981).

10. PRINCIPALES INSTRUMENTOS SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL CONVENIOS O TRATADOS BILATERALES SOBRE ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL SUSCRITOS ENTRE LOS ESTADOS. LEGISLACIÓN NACIONAL INTERNA DE CADA PAÍS SOBRE PROCEDIMIENTOS DE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL. EL ESTATUTO DE ROMA

11. LA AUTORIDAD CENTRAL: FUNCIÓN SEGÚN LOS CONVENIOS CADA ESTADO DEBE DESIGNAR UNA AUTORIDAD CENTRAL. LAS AUTORIDADES CENTRALES TIENEN POR FUNCIÓN ENVIAR Y RECIBIR LAS SOLICITUDES DE ASISTENCIA, ASI COMO HACER EL SEGUIMIENTO DE SU TRAMITACIÓN. EN EL PERU LA AUTORIDAD CENTRAL ES LA FISCALIA DE LA NACION (ART.512º DEL CODIGO PROCESAL PENAL) LAS COMUNICACIONES ENTRE LAS AUTORIDADES CENTRALES PUEDEN SER DIRECTAS O A TRAVES DEL CANAL DIPLOMÁTICO.

12. LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL ESTA FORMA DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL COMPRENDE MEDIDAS DE AYUDA PROCESAL. ESTO ES, PROCEDIMIENTOS DIRIGIDOS A FAVORECER LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, LA INSTRUCCIÓN O EL JUZGAMIENTO DE DELITOS COMETIDOS EN UN ESTADO DISTINTO DE AQUEL AL CUAL SE SOLICITA LA COOPERACIÓN. SEGÚN CASTELLO RUIZ COMPRENDE TANTO LA COLABORACIÓN QUE BRINDA Y EJECUTA LA AUTORIDAD NACIONAL PARA LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL DE UN ESTADO EXTRANJERO, COMO TAMBIÉN LA TOLERANCIA DE LA ACTUACIÓN PROCESAL DE LAS PERSONAS DESIGNADAS POR UN ESTADO EXTRANJERO EN EL TERRITORIO NACIONAL.

13. LA ASISTENCIA MUTUA EN MATERIA PENAL, COMPRENDE LAS SIGUIENTES MEDIDAS VINCULADAS CON LA ACTIVI DAD PROCESAL : MEDIDAS DE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL NOTIFICACIÓN DE RESOLUCIONES Y SENTENCIAS. RECEPCIÓN DE TESTIMONIOS Y DECLARACIONES DE PERSONAS. NOTIFICACIÓN DE TESTIGOS Y PERITOS PARA DECLARAR O INFORMAR PRÁCTICA DE EMBARGOS Y SECUESTRO DE BIENES INMOVILIZACIÓN DE ACTIVOS Y ASISTENCIA EN P ROCEDIMIENTOS INSPECCIONES. EXAMEN DE OBJETOS Y LUGARES. EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS JUDICIALES. REMISIÓN DE DOCUMENTOS, INFORMES, INFORMACIÓN Y OTROS TRASLADO DE PERSONAS DETENIDAS. DESPLAZAMIENTO DE AUTORIDADES COMPETENTES DE UN PAÍS A OTRO PARA REALIZAR ACTOS DE INVESTIGACIÓN O ACOPIO DE MEDIOS DE PRUEBA . ELEMENTOS DE PRUEBA. RELATIVOS A LA INCAUTACIÓN.

14. EL MARCO NORMATIVO NACIONAL VIGENTE HASTA LA PROMULGACION DEL CODIGO PROCESAL PENAL DE 2004 EL PERU CARECÏA DE UNA LEY INTERNA SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL COMO EXISTIA EN LA ARGENTINA. SIN EMBARGO EN 1993 EL MINISTERIO DE JUSTICIA PREPAR Ó UN PROYECTO QUE COMPRENDIA TAMBIÉN EL TRASLADO DE CONDENADOS PERO NO FUE DISCUTIDO EN EL CONGRESO. EL PROYECTO DE CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 1995 ASI COMO LOS PROYECTOS DE 1997 Y DE 2003 INCLUYERON NORMAS SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN LA ACTUALIDAD LOS PROCEDIMIENTOS DE ASISTECIA JUDICIAL SE TRAMITAN CONFORME AL LIBRO SEPTIMO DEL CODIGO PROCESAL PENAL Y A LOS CONVENIOS BILATERALES Y MULTILATERALES SUSCRITOS POR EL PERÚ. LOS ARTICULOS 508º A 512º DEL CODIGO PROCESAL REGULAN LOS PRINCIPIOS GENERALES QUE REGULAN LA ASISTENCIA. LOS OPERADORES NACIONALES RECURREN PRINCIPALMENTE AL ENVIO DE CARTAS ROGATORIAS (EXHORTOS INTERNACIONALES) Y A DESPLAZAMIENTOS AL EXTRANJERO PARA DILIGENCIAR TESTIMONIOS.

15. CODIGO PROCESAL PENAL 2004 MEDIDAS DE ASISTENCIA REGULADAS ( ART. 515º) REQUISITOS GENERALES ( ART. 528º) CASOS DE DENEGATORIA ( ART. 529º) REQUISITOS Y TRAMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA ACTIVA ( ARTS. 530º A 532º) REQUISITOS Y TRAMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA PASIVA ( ART. 536º) TRASLADO DE PERSONAS DETENIDAS O CONDENADAS (ARTS. 533º A 535º Y 537º) DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR (ART. 538º) CUMPLIMIENTO DE CONDENAS ( ARTS. 540º A 549º) PROCEDIMIENTO DE ENTREGA VIGILADA (ARTS. 550º A 553º) DILIGENCIAS EN EL PAIS POR AUTORIDADES EXTRANJERAS (ART. 539º) ASISTENCIA JUDICIAL A LA CORTE PENAL INTERNACIONAL (ARTS. 562º A 566º)

16. LA EXTRADICION: CONCEPTO Y CLASES ES UN PROCEDIMIENTO DE COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL DE TERCER GRADO . OPERATIVAMENTE PODEMOS IDENTIFICAR COMO EXTRADICION AL PROCEDIMIENTO DE COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL, MEDIANTE EL CUAL UN ESTADO (REQUIRENTE) SOLICITA A OTRO (REQUERIDO) LA ENTREGA DEL AUTOR O PARTICIPE DE UN HECHO PUNIBLE QUE SE HALLA EN SU TERRITORIO Y QUE SE ENCUENTRA PROCESADO O HA SIDO CONDENADO POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES DEL ESTADO SOLICITANTE. SEGÚN SE FORMULE O RECIBA LA SOLICITUD DE EXTRADICIÓN ÉSTA PUEDE SER ACTIVA O PASIVA

17. PRINCIPIOS ESPECIALES DE LA EXTRADICIÓN OBLIGACIÓN DE EXTRADITAR ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA POR REPRESENTACIÓN DOBLE INCRIMINACIÓN ESPECIALIDAD 5. EXIGENCIA DE UN DEBIDO PROCESO LEGAL

18. ENVIO O RECEPCION DE LA SOLICITUD DE EXTRADICION UBICACIÓN Y CAPTURA DE LA PERSONA REQUERIDA PROCEDIMIENTO JUDICIAL DE EVALUACION DE LA SOLICITUD DECISION GUBERNAMENTAL ENTREGA DE LA PERSONA REQUERIDA ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO LA PREEMINENCIA EN LA DECISIÓN DE LA ENTREGA DIFERENCIA LOS SISTEMAS DE EXTRADICIÓN EN PURAMENTE ADMINISTRATIVOS, JUDICIALES Y MIXTOS

19. LA EXTRADICIÓN CONDICIONADA LA EXTRADICIÓN ANTICIPADA LA REEXTRADICIÓN LA EXTRADICIÓN DIFERIDA LA ORDEN DE DETENCIÓN Y ENTREGA (CORTE PENAL INTERNACIONAL) CASOS ESPECIALES

20. MARCO NORMATIVO NACIONAL VIGENTE CONVENIOS INTERNACIONALES, REGIONALES Y BILATERALES SUSCRITOS POR EL PERÚ CODIGO DE PROCESAL PENAL DECRETO SUPREMO 016-2006-JUS NUESTRA LEGISLACIÓN HA ASUMIDO UN MODELO EXTRADICIONAL MIXTO. ASI EN LA EXTRADICIÓN PASIVA LA DECISIÓN FINAL CORRESPONDE AL CONSEJO DE MINISTROS EN EL PERÚ NO ESTÁ PROHIBIDA LA EXTRADICIÓN DE NACIONALES.

21. CODIGO PROCESAL PENAL 2004 CONDICIONES GENERALES ( ARTS. 513º A 515º) EXTRADICION PASIVA ( ARTS. 516ºA 524º) EXTRADICION ACTIVA ( ARTS. 525º A 527º) DETENCION Y ENTREGA DE PERSONAS A LA CORTE PENAL INTERNACIONAL ( ARTS. 557º A 561º)

22. EL FUTURO DE LA EXTRADICION LA ORDEN DE DETENCION Y ENTREGA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL. EL MANDATO DE DETENCION EUROPEO. EL USO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE EXPULSION POR INGRESO O PERMANENCIA ILEGAL EN EL PAIS REQUERIDO LA INEFICACIA Y COSTOS EXCESIVOS DE LA EXTRADICION HA PROMOVIDO EL DESARROLLO DE NUEVOS PROCEDIMIENTOS INTERNACIONALES PARA VIABILIZAR LA OPORTUNA ENTREGA DE LOS DELINCUENTES REQUERIDOS:

23. A MODO DE CONCLUSION LA INCORPORACION DEL LIBRO SEPTIMO DEL CODIGO PROCESAL PENAL CONSTITUYE UNA NOTABLE INOVACION A LA VEZ QUE CUBRE UN IMPORTANTE VACIO EN NUESTRA LEGISLACION. LAMENTABLEMENTE EL LEGISLADOR NACIONAL NO HA PODIDO ALEJARSE DE LOS MODELOS TRADICIONALES DE REGULACION LO CUAL ES MUY EVIDENTE EN LAS NORMAS SOBRE EXTRADICION. SIN EMBARGO ES DE RECORDAR QUE LAS REGLAS DEL LIBRO SEPTIMO SON DE APLICACIÓN SUPLETORIA FRENTE A LA FALTA DE UN INSTRUMENTO INTERNACIONAL. ES EN ESTE ESPACIO DONDE SE DEBEN PROMOVER LOS CAMBIOS POR ULTIMO, EN CUMPLIMIENTO DEL ESTATUTO DE ROMA NUESTRO SISTEMA LEGAL PRIVILEGIA LA COOPERACION CON LA CORTE PENAL INTERNACIONAL.

24. MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION