Este documento resume la gestión de riesgos de corrupción en la Empresa de Energía de Quindío (EDEQ) en Colombia. EDEQ adoptó un enfoque integral para identificar, valorar y controlar el riesgo de corrupción en todos sus procesos. Implementó controles como auditorías, verificación de recaudos y aplicación de reglas sobre faltantes y sobrantes para mitigar riesgos como el jineteo. También involucró a trabajadores, proveedores y la comunidad en su gestión de riesgos de corrupción a través

1. Gestión de Riesgos de Corrupción
en el Modelo de Gestión Integral
Empresa de Energía de Quindío
Paola A. Arango Ospina
19 de septiembre de 2013

2. Distribución y Comercialización de
energía departamento del Quindío
Empresa de Energía de Quindío
Cobertura: 99,88%

3. EDEQ
Municipios atendidos: 12
Área atendida: 1,961 km2
Clientes: 163,000

4. 1.
CONTRIBUCIÓNCONTRIBUCIÓN

5. Contribución
EDEQ adoptó un enfoque que comprende las normas, los
procesos y las personas.
Cumplimiento de las normas: Pacto Global y Decreto
2641 de 2012.2641 de 2012.
El riesgo está presente en todos los procesos de la
organización (misionales – de apoyo), identificado,
valorado y controlado.
Trabajadores y contratistas de EDEQ han participado

6. Gestión normativa
EstratégicoPolíticas
Lineamientos
Macro Procesos
Sistema de Gestión
Procesos
Táctico
Operativo
Lineamientos
Procedimientos -
instructivos
Reglas de
negocio
Procesos
Actividad
Procedimiento
Tarea

7. Compromiso Gerencial
Política Anticorrupción
EDEQ como empresa socialmente responsable, adherida al
pacto global, y de acuerdo con el Código de Ética Empresarial,
no tolera la corrupción ni el soborno bajo ningún escenario,
promueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgapromueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulga
este compromiso a todos sus grupos de interés; define e
implementa acciones anticorrupción, contribuyendo a la
construcción de una cultura empresarial basada en principios de
confianza, transparencia, responsabilidad e integridad en todas
las actuaciones.
Documento de
Microsoft Word
10 Lineamientos
9 reglas de Negocio

8. Identificación del riesgo de
Corrupción
Análisis del principio 10 de Pacto Global
Levantamiento de información de todos los procesos de EDEQ
Registro histórico de eventos
Tráfico de influencias Extralimitación de funciones
Abuso o mal uso de la autoridad
Conflicto de intereses
Amiguismo
Clientelismo
Alteración, manipulación y/u
omisión de información
Falla en controles y seguimiento
Extorsión
Soborno
Jineteo

9. Valoración de Riesgo AbsolutoValoraciónOcurrencia
5
4
3
2
Probabilidad
5
4
3
2
1
Metodología Decreto 2641/ 2012Metodología EDEQ
ValoraciónOcurrencia
1
1 2 3 4 5
Consecuencia
1
1 2 3 4 5
Consecuencia
Personas
Ambiente
Recurso Financiero
Información
Continuidad del Servicio
Imagen
Recurso Financiero
Imagen
Impactos
Impactos

10. Controles para el riesgo de
corrupción
1. Financieros y contables
2. Verificación
3. Sistemas de información
Controles Atributos de control
Preventivos
3. Sistemas de información
4. Jurídicos
5. Técnicos
6. Contratación
7. Personal
Alcance definido
Aplicación
sistemática según
periodicidad
Documentados
Responsabilidad
definida

11. Valoración de riesgo
currencia
5
Riesgo Residual
Inadmisible
Inaceptable
Tolerable
Probabilidad
5
4
3
2
1
1 2 3 4 5
Riesgo Absoluto
Valoraciónocurrencia
5
4
3
2
1
1 2 3 4 5
Consecuencia
Aceptable
Consecuencia
Monitoreo permanente: Autoevaluación de la gestión – Registro
histórico de eventos - Informes a Junta Directiva - Informes de
Gestión – 6 Auditorías SIG: 6 (2 internas + 4 externas)

12. Cód
Efecto
Consecuencia
Causa Controles
Tipo de
control
Tipo
Documental
Nivel del
Riesgo
Absoluto
Fecha de
Elaboración
Actualización
Riesgo con
control
Equipo
responsable
GR -
R004
Afectación de
la imagen y del
recurso
financiero
Jineteo
*Arqueos de caja
*Verificación que recaudos con validadora
*Auditorías Internas
*Aplicación de reglas de negocio de faltantes
y sobrantes
*Validación de la información de los sistemas
de información vs soportes físicos
Preventivo
Procedimiento
Documentado
36% 07/08/2013 12%
Operaciones
Financieras
Controles
*Arqueos de caja
*Verificación que recaudos con validadora
*Auditorías Internas
*Aplicación de reglas de negocio de faltantes
y sobrantesfinanciero de información vs soportes físicos
*Auditorías con Entes de Control y vigilancia
*Centralización para la anulación y reversión
de cupones
Indexación
proceso de
origen
Objeto de
impacto
Causa
y sobrantes
*Validación de la información de los sistemas
de información vs soportes físicos
*Auditorías con Entes de Control y vigilancia
*Centralización para la anulación y reversión
de cupones

13. 2.
ImpactoImpacto

14. Seguimiento a los posibles casos
de Corrupción
Funcionamiento asegurado:
procedimiento, responsables,
canales
Línea ética
Compromiso: toma de decisiones,
notificación al reportante, ajuste

15. Trabajadores y Contratistas
Apropiación de los trabajadores en la gestión
– Espacios de diálogo: Foro de Gerencia sobre Ética
– Concurso Nuestro Equipo Convive
Optimización de recursos para la comprensión,
gestión y comunicación del riesgo.
Inclusión del personal de los contratistas
Incremento de la participación.

16. Proveedores
Encuentros anuales con proveedores.
Mejora 2012:
– Socialización del Código de Ética EDEQ
– Lecciones aprendidas en la contratación con EDEQ
– Ética para proveedores y contratistas (William Fernando
Sánchez Rodríguez).
Debemos seguir trabajando con los proveedores locales:
dificultades para cumplimiento de requisitos.

17. Comunidad
Formación de estudiantes de
colegios públicos.
El programa se extendió a
colegios privados de los
Diplomado en formación
humana y valores cívicos
Desarrollo de líderes
2102: 551 líderes
certificados en
normas, formación
humana.
colegios privados de los
municipios de Quindío
2012: 17.336 estudiantes
capacitados Riesgo Eléctrico,
Valores y Cultura Ciudadana
Semillero energético

18. Facilitadores y Dificultades
Facilitadores
Aprendizaje
organizacional
para la
adopción de
Gestión Por
Procesos
Madurez de la
gestión del
riesgo
Dificultades: Complejidad del entorno político
adopción de
modelos y
metodologías
ISO 31000

20. Gracias