El documento describe el modelo de gobierno corporativo y transparencia establecido en la alianza TigoUNE entre sus dos accionistas. Se establecieron prácticas como un comité de auditoría independiente, un oficial de cumplimiento, y un código de ética para asegurar la confianza entre los socios. En el primer año se lograron beneficios tangibles como la claridad en las relaciones entre accionistas y el equilibrio de poderes gracias al enfoque en valores corporativos por parte de la alta gerencia.

1. Transparencia desde un
Acuerdo de Accionistas

2. Clientes 20 Mills 74 Mills
Países 8 18
Negocios
• Energía
Eléctrica
• Gas natural
• Saneamiento
• Agua Potable
• TIC
• Móvil
• Cable
• Satélite
• Banda Ancha
• Servicios
Financieros
TIGOUNE, UNA ALIANZA
PARA CRECER
Descripción General

3. Descripción General
50% -1
Inversiones
Telco
50% +1
Socio
Controlante
(Privado)
Socio
Mayoritario
(Público)
Acuerdo de
Accionistas

4. Asegurar relaciones de confianza basadas en prácticas de ética y transparencia entre los
socios y con los demás grupos de interés.
Principios de Trasparencia
VP. Auditoría
(CAO)
Auditoría
Compliance
Presidencia
JuntaDirectiva
TigoUne
 Gobierno Corporativo
 Conflictos de intereses
 Operaciones entre Vinculadas
 Función de Auditoria Interna
Comité de
Auditoría
TigoUne
OSI OCL

5. Comité
Auditoría
TigoUne
VP. Auditoría
(CAO)
Auditoría
Compliance
Presidencia
Junta Directiva
TigoUne
Modelo Operativo del Gobierno Corporativo
Asamblea General de Accionistas
 Junta Directiva
 Chief Audit Officer
Junta Directiva
 Comité de Auditoria
 Estructura de la Auditoría
 Presupuesto de la Auditoría
 Estrategia de Compliance
Comité de Auditoria
 Plan de Trabajo de la Auditoria
 Evaluación del Chief Audit Officer
 Presidente: Socio Mayoritario
 Vicepresidente: Socio Controlante
 Miembros Independientes nominados por Socio
Mayoritario
 CAO: Nominado por socio Mayoritario
 Presidente: Socio Mayoritario
 Vicepresidente: Socio Controlante
 Representantes de socios
 Todos los Miembros Independientes
 Invitados especiales permanentes del socio
mayoritario
 Presidente: Miembro Independiente
 Todos los Miembros Independientes de la JD
 CFO Controlante (Millicom)
 CFO: Socio Mayoritario (EPM – Invitado)
 Invitados permanentes del socio mayoritario

6. Direccionamiento Estratégico de la Auditoría
Confianza CompetenciaInnovación
Misión
“Contribuimos a la sostenibilidad
Empresarial fortaleciendo los
sistemas de gestión de riesgos,
control y gobierno con un enfoque
objetivo y un equipo competente,
comprometido e innovador”
Ambición
“Ser garantes de relaciones de
confianza entre la empresa y sus
grupos de interés, basadas en la
ética, la trasparencia y el mutuo
beneficio”.
Proceso de Auditoría Interna Certificado Internacionalmente bajo
las normas del IIA

7. Composición del Comité de Auditoría
Federico Arango (Presidente)
Miembro independiente Junta Directiva. Expresidente Grupo Corona. Consultor Empresarial.
Carlos E. Piedrahita
Miembro independiente Junta Directiva. Expresidente Grupo Nutresa.
Renaul Houlle
Latam Financial Director at Millicom
Esteban Iriarte
Invitado Permanente - CEO TigoUNE Colombia
Claudia Angel
Invitado Especial EPM - Gerente de Gestión Financiera Negocios e Inversiones EPM
Jorge Tavares
Invitado Especial EPM - VPE Finanzas Corporativas, Gestión de Riesgo e Inversiones EPM
John Vásquez
Invitado Permanente – Secretario Tecnico Comite de Auditoria - Vicepresidente de Auditoría TigoUne

9. Gobierno Compliance
Implementación de lineamientos
(manuales, procedimientos,
entrenamiento y divulgación).
Monitoreo y órgano de consulta de la
Gestión Ética.
Implementación de la Gestión y cultura
Compliance.
Disponibilidad de recursos para
implementación de la Gestión
Compliance
Aprobación de Manuales y
direccionamiento Compliance
Direccionamiento y monitoreo de
Compliance para la TigoUne y filiales.
Junta Directiva
Comité de Auditoría
Presidencia
Vicepresidencia Auditoría
Oficial de Cumplimiento
Comité de Ética
Colaboradores TigoUne y filiales

10. Esteban Iriarte. Presidente (CEO).
Presidente del Comité
Ana Marina Jiménez. VP Asuntos Legales &
Secretaría General (CLO)
David Escobar. Miembro Independiente
Marie Claude Joachim. VP Recursos Humanos.
John Vásquez. VP Auditoría (CAO).
Secretario Técnico del Comité
• Promover el conocimiento del Código de Ética y su
vivencia.
• Servir de órgano de consulta.
• Analizar y dirimir controversias respecto a eventuales
conflictos de interés.
• Analizar libre y objetivamente cada denuncia.
• Retroalimentar a los dueños de los procesos de
aquellos eventos que puedan llegar a afectar su matriz
de riesgos y recomendar los controles o mediadas de
administración de los mismos.
• Orientar y apoyar las investigaciones internas o
externas que sean necesarias para el esclarecimiento
de denuncias.
Comité de Ética

11. Consolidación de relaciones de confianza entre los socios
Claridad en las relaciones entre los accionistas.
Equilibrio de poderes
Modelo de Auditoria completamente independiente y objetivo
Practicas de Gobierno Corporativo formalizadas y monitoreadas
Cultura de Ética y Trasparencia por convicción
Modelo de Compliance Conforme estándares internacionales
Comité de Auditoría conformado por miembros de alto nivel de
experiencia y trayectoria empresarial
Comité de Ética, con reporte al Comité de Auditoria e integrado por
la alta gerencia y un independiente
Primer año de Fusión:
Beneficios logrados tangibles

12. 73
88
94 98
0
20
40
60
80
100
2012 2013 2014 2015
Resultados conforme al esfuerzo y
el compromiso estructurado y
planificado de la alta gerencia,
anteponiendo los valores
corporativos al logro de los
objetivos comerciales

13. ¡Gracias!