El plan de auditoría describe una auditoría de dos días del proceso de distribución de una empresa. Evaluará el cumplimiento de los procedimientos, identificará fallas e incluirá entrevistas, observaciones y revisión de documentos. El equipo auditor verificará que el sistema de gestión cumpla con varias normas incluyendo ISO 9001, ISO 14001, BPM y HACCP.

1. PLAN DE AUDITORÍA
Versión: Código: Fecha:
LIDER DE EQUIPO
AUDITOR:
AUDITORES: Juan Cortez, Natalia García, Patricia Gutiérrez
PROCESO A AUDITAR: Distribución
OBJETIVOS DE LA Verificar el cumplimiento de los procedimientos de
AUDITORÍA: acuerdo a las normas y objetivos de la empresa,
además, diagnosticar posibles fallas en el proceso
ALCANCE DE LA Todo el proceso de distribución y sus registros
AUDITORÍA:
CRITERIOS DE LA ISO 9001 Requisitos para los sistemas de gestión de
AUDITORÍA: la calidad.
BPM Buenas prácticas de manufactura.
HACCP Análisis de peligros y puntos críticos de
control.
ISO 14001 Sistema de gestión ambiental.
IDIOMA español
AGENDA
FECH ASUNTO RESPONS HORA RECURS OBSERVACI
A ABLE INICIAL FINAL OS ONES
29 y auditoria Líder 8.00AM 5.00pm Papelería Receso de
30 PAOLA 29 junio 30 junio Accesorio 12:00 m 1:30
JUNIO CADAVID s de aseo pm
ACTIVIDADES
FECH ASUNTO RESPO HORA RECUR OBSERVACI
A NSABL INICIAL FINAL SOS ONES
E
9 Reunión inicial Equipo 8:00 am 8:30 am Todos los
junio Auditor participantes
/2011 deben asistir
Evaluación de
caracterizació Juan 8:30 am 11:00a Entrevista y
n, indicadores Cortez m revisión de
desempeño y documentos
proyectos de
mejora

2. Auditoría de Natalia Método de
infraestructura García 11:00 3:30 pm observación
al área de pm directa.
distribución
Receso 12:00m 1:30 pm
Resultados
auditoría Paola
anterior Cadavid 1:30 pm 5:00pm
10
junio Conformidad 8:00pm 9:00pm
/2011 con los Patricia Revisión de
requisitos del Gutiérre documentos
sistema de z
gestión de la
calidad ISO
9001
Conformidad Natalia 8:00pm 11:00p Revisión de
con el sistema García m documentos
de gestión
ambiental
14001
RECESO 12:00M 1:30 PM
12:00 M
Conformidad Observación
con el sistema Paola 1:30pm 4:00pm directa.
acreditado de Cadavid Revisión
BPM y Juan documentos
HACCP Cortez
Reunión final 4:00 pm 5:00 pm Todos las
de la auditoría partes deben
asistir.
DOCUMENTOS, INFORMACIÓN, REGISTROS NECESARIOS Y REQUERIDOS
PARA LA AUDITORÍA
1. Caracterización de proceso estratégico.
2. Informes de gestión de los últimos 6 meses.
3. Informe trimestral de desempeño.
4. Informe de gestión y auditoria anterior.
5. Indicadores del proceso.
6. Proyectos y presupuestos de actividades.

3. VIABILIDAD OBSERVACIONES
 Esta auditoria no seria  Cuando el plan fue aprobado por la empresa
viable en caso de motivo buen sabor, pidieron tener en cuenta en la
de evacuación (incendio, auditoria el nuevo laboratorio para el
inundación) desarrollo de nuevos productos que ha
 Falta de cooperación del habilitado la empresa.
auditado  Embutidos buen sabor no ha sugerido la
 Poca información para la presencia de guías durante la auditoria, en
realización de la auditoria caso de necesitarlos es posible aunque nos
lo haga saber; por parte del equipo auditor
en caso de necesitar algún apoyo también
se lo haremos saber.
 Embutidos buen sabor sugiere como debe
ser la presentación en la empresa
(anexo al final del documento)
PRESENTACION PERSONAL
Tenga siempre las uñas cortas, limpias y sin esmalte.
Use ropa cómoda y limpia, zapatos cerrados y guantes mientras este en lugares de
procesamiento de alimentos
Cúbrase el cabello con un gorro.
No tosa o estornude sobre los alimentos. Cúbrase con un pañuelo, o use tapaboca.
Después de toser, estornudar o sonársela nariz, lávese las manos.
No fume en el área de manipulación de los alimentos
No use joyas, ni adornos personales mientras esta en el área de manipulación de
alimentos.
Cualquier persona que sufra una herida, será retirada de este área durante la
auditoria
CANALES DE COMUNICACION
la comunicación durante la auditoria será de tipo verbal, incluyendo los avances de
la auditoria al auditado
NORMAS DE SEGURIDAD Y LOGÍSTICA
Se debe respetar las condiciones de seguridad alimentaria El LEA determinará con
el auditado si es necesario ingresar a la planta de producción y así tomar las
medidas de seguridad necesarias.

4. DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD
Toda la información suministrada por el (los) auditado (s), a cualquier miembro del
equipo auditor, así como el contenido del informe final de esta auditoría tienen
carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por personal ajeno a la
auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del
programa de auditoría y la alta dirección de la empresa EBS Ltda.
EQUIPO AUDITOR: AUDITADO:
NOMBRE: (LEA) ___________________ NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________ CARGO: _________________________
NOMBRE: ________________________ FIRMA:___________________________
FIRMA:___________________________
PROCESO AUDITADO: ______________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________