El resumen del documento es el siguiente: 1) Se realizó una auditoría al Laboratorio de Nuevos Productos para verificar el cumplimiento con los requisitos de la norma ISO 9001 y los principios de BPM y HACCP. 2) Se encontraron varias no conformidades relacionadas con la falta de control de higienización de equipos, ausencia de barreras de aire, uso inadecuado de utensilios y delimitación de áreas. 3) Se recomienda crear una base de datos para los proyectos de innovación y mejorar los controles

1. CÓDIGO PDA 014
FECHA Enero 2011
HOJA DE HALLAZGOS VERSIÓN 3
# REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple
NORMA SI No
Caracterización Es confusa la interrelación con los demás Caracterización de procesos. X
NUMERAL 4.2.3 ISO 9001 de proceso procesos de la Organización. Funciones de cargo.
a. Planificación. I+D+i Entradas y salidas de las actividades.
b. Relación con
otros procesos. No se entrega evidencia
No se evidencia control de los registros X
c. Cambios y externos.
versión actual.
d. Accesibilidad. Objetivos planteados según los objetivos de la Objetivo estratégico del proceso. X
Organización. ¿Cómo actúa el Proceso en pro Proyección de proyectos anual.
e. Legibilidad e del logro de los Objetivos de la Organización?
identificación.
f. Documentos
externos.
g. Documentos
obsoletos

2. # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple
NORMA SI No
6 GESTIÓN DE LOS Presupuestos No se evidencia la planeación de presupuestos Solicitud de recursos físicos, humanos y
RECURSOS del proceso. de recursos físicos, humanos y financieros. financieros para la adecuación de X
laboratorio de Nuevos Productos.
6.1 Provisión de recursos Recursos del
proceso
6.2 Recursos humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
# REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple
NORMA SI No
7 Realización del Proyectos de No se identifica un método de trazabilidad Registros Proyectos de innovación y X
producto innovación y de para los proyectos presentados nuevos productos
nuevos
7.1 Planificación de la productos Como controlar el cumplimiento de los X
realización del producto productos nuevos con las legislaciones
vigentes y los estándares de seguridad
7.2 Procesos alimentaria.
relacionados con el
cliente
7.3 Diseño y
desarrollo
7.4 Compras
7.5 Producción y
prestación del servicio

3. 7.6 Control de los
equipos de seguimiento
y de medición
# REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple
NORMA SI No
Principios de BPM y N.A. Se examinan la infraestructura física y los Se halla evidencia de no conformidades
HACCP Se realiza visita registros relacionados con los principios de
al laboratorio de HACCP - Las lámparas no están
nuevos debidamente tapadas. X
productos para - No se evidencia un control de
verificar higienización de equipos
criterios de BPM - No existe barrera de aire a las
y HACCP entradas del laboratorio
- No se hace uso adecuado de las
bases para canastas y cajones
- Áreas de trabajo sin delimitar
- Uso de utensilios no adecuados
(cuchillos con base de madera)
Se usa estibas de madera

4. ASPECTOS POSITIVOS RECOMENDACIONES EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES
Se hallan las siguientes evidencia de No
La disposición de los auditados fue adecuada al Se recomienda la creación de una base de datos Conformidad en las instalaciones del Laboratorio
propósito de la auditoría. para los proyectos de innovación presentados a la de Nuevos Proyectos:
Se resalta el compromiso de los auditados con el compañía, para dar cumplimiento con la - Las lámparas no están debidamente
logro de los objetivos de la Compañía al solicitar accesibilidad a este tipo de información, evitar tapadas.
la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y además la inclusión o repetición de proyectos - No se evidencia un control de
pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos. higienización de equipos
verificar su cumplimiento con las normas legales
- No existe barrera de aire a las entradas
vigentes. del laboratorio
- No se hace uso adecuado de las bases
para canastas y cajones
- Áreas de trabajo sin delimitar
- Uso de utensilios no adecuados (cuchillos
con base de madera)
Se usa estibas de madera