N&G Soft Inc pone a tu disposición información básica para tu entidad financiera referente a PLD prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
PLD - Infografía Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorism...Patricia Gordillo
Este documento describe las regulaciones y mejores prácticas para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en las instituciones financieras. Indica que todas las instituciones financieras deben prestar atención a operaciones inusuales, relevantes o preocupantes y reportarlas a las autoridades supervisoras. Después de hacer un reporte, la CNBV y la UIF revisan los casos y pueden presentar denuncias ante la PGR para investigar y detener a los responsables.
Este documento trata sobre el lavado de activos. Define el lavado de activos como el proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de forma ilícita. Explica las fases del lavado de activos y las entidades nacionales e internacionales involucradas en la lucha contra este delito. Finalmente, ofrece consejos para evitar verse involucrado en actividades de lavado de dinero.
Sistema de prevención de lavado de activos Parte IRonald Olivera
1) El documento describe el origen y desarrollo del sistema de prevención contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo a nivel internacional, regional y bilateral. 2) Involucra el control penal del delito, la prevención administrativa y la cooperación judicial internacional. 3) Cuenta con sistemas de evaluación multilateral que validan la consistencia de los sistemas anti lavado nacionales.
La auditoría forense es una revisión realizada para apoyar decisiones judiciales en casos de supuestos actos dolosos o fraudulentos. Implica aplicar técnicas y procedimientos específicos para obtener evidencia que apoye al poder judicial. La corrupción y el lavado de dinero están ligados porque el lavado permite que las ganancias ilícitas de la corrupción no sean confiscadas. En México, aunque el narcotráfico es una fuente importante de lavado de dinero, la corrupción también genera ganancias ilícitas lavadas. El contador
El documento habla sobre el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Explica que la mafia mueve grandes cantidades de dinero a nivel global mediante actividades ilegales como el narcotráfico y el tráfico humano. También describe las funciones y recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional y la Unidad de Información Financiera de Argentina para prevenir estas actividades a través de la regulación de sujetos obligados y el reporte de operaciones sospechosas.
Este documento trata sobre un programa de capacitación sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Explica conceptos clave como lavado de activos, financiamiento del terrorismo, y el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica. También describe las etapas del lavado de activos y diferentes tipologías como el uso de empresas de transferencias de fondos, amnistías tributarias, y adquisición de loterías ganadoras.
Riesgos y peligros de dejar nuestras cuentas bancarias a tercerosMiguel Ramírez
Cuando los ciudadanos prestan sus números de cuenta bancaria a personas no titulares de las mismas, pueden derivarse situaciones que entrañen dificultades legales para los legítimos titulares de esas cuentas.
Riesgos y peligros de dejar nuestras cuentas bancarias a tercerosMiguel Ramírez
Cuando los ciudadanos prestan sus números de cuenta bancaria a personas no titulares de las mismas, pueden derivarse situaciones que entrañen dificultades legales para los legítimos titulares de esas cuentas.
PLD - Infografía Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorism...Patricia Gordillo
Este documento describe las regulaciones y mejores prácticas para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en las instituciones financieras. Indica que todas las instituciones financieras deben prestar atención a operaciones inusuales, relevantes o preocupantes y reportarlas a las autoridades supervisoras. Después de hacer un reporte, la CNBV y la UIF revisan los casos y pueden presentar denuncias ante la PGR para investigar y detener a los responsables.
Este documento trata sobre el lavado de activos. Define el lavado de activos como el proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de forma ilícita. Explica las fases del lavado de activos y las entidades nacionales e internacionales involucradas en la lucha contra este delito. Finalmente, ofrece consejos para evitar verse involucrado en actividades de lavado de dinero.
Sistema de prevención de lavado de activos Parte IRonald Olivera
1) El documento describe el origen y desarrollo del sistema de prevención contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo a nivel internacional, regional y bilateral. 2) Involucra el control penal del delito, la prevención administrativa y la cooperación judicial internacional. 3) Cuenta con sistemas de evaluación multilateral que validan la consistencia de los sistemas anti lavado nacionales.
La auditoría forense es una revisión realizada para apoyar decisiones judiciales en casos de supuestos actos dolosos o fraudulentos. Implica aplicar técnicas y procedimientos específicos para obtener evidencia que apoye al poder judicial. La corrupción y el lavado de dinero están ligados porque el lavado permite que las ganancias ilícitas de la corrupción no sean confiscadas. En México, aunque el narcotráfico es una fuente importante de lavado de dinero, la corrupción también genera ganancias ilícitas lavadas. El contador
El documento habla sobre el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Explica que la mafia mueve grandes cantidades de dinero a nivel global mediante actividades ilegales como el narcotráfico y el tráfico humano. También describe las funciones y recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional y la Unidad de Información Financiera de Argentina para prevenir estas actividades a través de la regulación de sujetos obligados y el reporte de operaciones sospechosas.
Este documento trata sobre un programa de capacitación sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Explica conceptos clave como lavado de activos, financiamiento del terrorismo, y el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica. También describe las etapas del lavado de activos y diferentes tipologías como el uso de empresas de transferencias de fondos, amnistías tributarias, y adquisición de loterías ganadoras.
Riesgos y peligros de dejar nuestras cuentas bancarias a tercerosMiguel Ramírez
Cuando los ciudadanos prestan sus números de cuenta bancaria a personas no titulares de las mismas, pueden derivarse situaciones que entrañen dificultades legales para los legítimos titulares de esas cuentas.
Riesgos y peligros de dejar nuestras cuentas bancarias a tercerosMiguel Ramírez
Cuando los ciudadanos prestan sus números de cuenta bancaria a personas no titulares de las mismas, pueden derivarse situaciones que entrañen dificultades legales para los legítimos titulares de esas cuentas.
Lesson1 generalidades del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.Erick Chacon
Este documento resume las generalidades del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Define el lavado de dinero como el proceso de integrar bienes de origen ilícito en el sistema económico legal para ocultar su origen verdadero. Explica las tres etapas del lavado de dinero y las consecuencias negativas que tiene, como aumentar la delincuencia y corromper instituciones. También distingue el lavado de dinero del financiamiento del terrorismo, señalando que este último busca ocultar el destino del dinero para apoyar actos terrorist
El documento presenta la información sobre los objetivos y marco jurídico de la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México. Define conceptos como lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, y diferencias entre ambos. Explica los procedimientos de identificación de clientes, integración de expedientes, y reportes de operaciones sospechosas. El resumen captura la información clave sobre los objetivos, definiciones y procedimientos descritos en el documento.
El documento presenta la información sobre los objetivos y marco jurídico de la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México. Define conceptos como lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, y diferencias entre ambos. Explica los procedimientos de identificación de clientes, integración de expedientes, y reportes de operaciones sospechosas. El resumen captura la información clave sobre los objetivos, definiciones y procedimientos descritos en el documento.
Este documento describe un fraude cometido por funcionarios de la DIAN en Colombia entre 2004 y 2009, en el que se involucraron 12 empleados de la entidad. El fraude consistió en el cobro de devoluciones del IVA con facturas falsas, que inicialmente ascendió a $1.3 billones de pesos colombianos y luego a $3.8 billones. La organización responsable creó cerca de 3,600 empresas ficticias para generar certificados falsos y solicitar devoluciones injustificadas del IVA. El director de la DIAN indicó que la
El documento define el lavado de activos y la financiación del terrorismo, explica cómo se define legalmente en Colombia y describe los organismos internacionales y normativa nacional relacionados con prevenir estas actividades. También identifica riesgos para las empresas de ser usadas en operaciones de lavado de activos y quiénes están obligados a reportar información sospechosa a la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia.
El documento describe el origen de la criminalización internacional del lavado de dinero como un delito autónomo según la Convención de Viena de 1988. Propone la tipificación de actos como la conversión, transferencia y ocultamiento de bienes vinculados al tráfico de drogas. Explica las etapas del lavado (colocación, intercalación e integración) y los instrumentos internacionales que regulan la prevención y control de este delito.
AFEX Chile es un organismo independiente. Tratados anti lavado de dinerovaloreschile
El lavado de dinero es el proceso de ocultar el origen ilegal de dinero a través de transacciones financieras para hacer que parezca de origen legal. Afex es una empresa de transferencia de dinero que ha adoptado estrictas medidas internas, como capacitaciones anuales para empleados y un procedimiento de 7 pasos, para cumplir con las leyes chilenas contra el lavado de dinero.
Este documento presenta un análisis del lavado de activos en el Perú. Define el lavado de activos y describe las tres etapas principales: colocación, diversificación y integración. Explica que el lavado de activos es la etapa final del proceso del narcotráfico. Identifica problemas en la prevención y detección del lavado de activos, como la falta de supervisión en algunos sectores y la concentración de reportes del sistema financiero. Finalmente, describe las instituciones involucradas en el sistema antilavado como la Unidad de Intel
Este documento resume los principales aspectos del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Explica brevemente qué es cada uno de estos delitos y sus métodos. Luego describe las señales de alerta y el marco normativo de prevención en Perú. Finalmente, destaca que el objetivo del sistema de COOPAC SPA es mitigar el riesgo reputacional de ser utilizado con fines ilícitos, colaborando con las autoridades en la detección de operaciones sospechosas.
Control de las Personas expuestas Políticamente en un Entorno Global dinámico.tamaraagnic
Este documento describe los desafíos del control de personas expuestas políticamente (PEP) en un contexto global dinámico. Explica que la corrupción y el lavado de dinero son problemas globales que a menudo involucran a PEP. También resume las recomendaciones internacionales para controlar PEP, como la debida diligencia reforzada y el monitoreo continuo. Finalmente, ofrece recomendaciones para que las instituciones financieras mitiguen el riesgo de lavado de dinero relacionado con PEP.
Este documento proporciona una introducción al delito de lavado de dinero, incluyendo su historia, definición y técnicas comunes. Explica que aunque el lavado de dinero ha existido durante mucho tiempo, solo recientemente se ha tipificado como un delito independiente. Describe las tres etapas del lavado de dinero - colocación, estratificación e integración - y varias técnicas comunes como estructurar transacciones, usar compañías de fachada y mezclar fondos ilegales con fondos legítimos.
Este documento presenta lineamientos sobre prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos. Define términos clave como cliente, criterios de riesgo, debida diligencia mejorada y perfiles de comportamiento. Detalla políticas y procedimientos de control obligatorios, así como contenido mínimo del manual de prevención de lavado de activos. Explica conceptos como matriz de riesgos, debida diligencia y sus procedimientos, y señales de alerta.
El documento define lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y describe técnicas contra el lavado de activos como la creación de organizaciones internacionales y tratados. También explica cómo la prevención requiere cooperación social y herramientas legales para investigar y confiscar activos ilícitos. Finalmente, resume el rol de la Unidad de Información y Análisis Financiero de centralizar y analizar datos para detectar operaciones relacionadas con lavado de activos.
El documento trata sobre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Explica que el lavado de activos busca darle una apariencia legal a dinero de actividades ilegales, mientras que el financiamiento del terrorismo usa fondos de cualquier fuente para apoyar actividades terroristas futuras. También describe las tres etapas del lavado de activos (colocación, integración y estratificación) y enfatiza la importancia de la prevención, detección e investigación para combatir estos delitos.
Este documento proporciona información sobre cómo los residentes de Nueva York pueden obtener de forma gratuita sus reportes de crédito anuales de las tres principales agencias de crédito (Experian, TransUnion y Equifax). También ofrece consejos para revisar cuidadosamente los reportes en busca de errores y proteger la seguridad de la información personal cuando se solicitan los reportes.
Este documento presenta una introducción al Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT) en Colombia. Explica los objetivos del SIPLAFT, que incluyen prevenir que el sector financiero sea utilizado para ocultar dinero proveniente de actividades ilícitas. Además, define conceptos clave como lavado de activos, financiación del terrorismo y sus etapas. Finalmente, destaca la importancia de que los empleados participen en la prevención de estas actividades.
Este documento trata sobre el lavado de activos. Explica que el lavado de activos es el proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de sus actividades ilícitas. Detalla los organismos internacionales que combaten el lavado de activos y las convenciones y tratados al respecto. Finalmente, resalta que el lavado de activos es un problema social que requiere concientización y el uso de leyes nacionales e internacionales para tener un mayor control.
Capacitacion 2013 Lavado de Dinero y Financiamiento del TerrorismoChrisfle
El documento presenta información sobre lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Explica que el lavado de dinero es ocultar fondos ilegales a través de instituciones financieras, mientras que el financiamiento del terrorismo proporciona apoyo económico a grupos terroristas. También cubre las normas regulatorias, la importancia del tema, los principios de conocer al cliente, la documentación mínima requerida y casos prácticos.
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismoisaid06
En este archivo encontraras información realmente valiosa acerca el lavado de activo, formas de detectar, formas de prevenir y como Colombia esta enfrentando este problema.
Newsletter de Conversia sobre requerimientos, normativa y casos sobre el Blan...Conversia
En el siguiente documento de Conversia se analiza la normativa LPBC, los diferentes requrimientos y las posibles infracciones y sanciones.
Caso Yao Ping--> Infracción muy grave de la normativa LPBC
Más información en:
http://www.conversia.es/castellano/proteccion-datos/noticias/noticia.php?id=202
Lesson1 generalidades del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.Erick Chacon
Este documento resume las generalidades del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Define el lavado de dinero como el proceso de integrar bienes de origen ilícito en el sistema económico legal para ocultar su origen verdadero. Explica las tres etapas del lavado de dinero y las consecuencias negativas que tiene, como aumentar la delincuencia y corromper instituciones. También distingue el lavado de dinero del financiamiento del terrorismo, señalando que este último busca ocultar el destino del dinero para apoyar actos terrorist
El documento presenta la información sobre los objetivos y marco jurídico de la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México. Define conceptos como lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, y diferencias entre ambos. Explica los procedimientos de identificación de clientes, integración de expedientes, y reportes de operaciones sospechosas. El resumen captura la información clave sobre los objetivos, definiciones y procedimientos descritos en el documento.
El documento presenta la información sobre los objetivos y marco jurídico de la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México. Define conceptos como lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, y diferencias entre ambos. Explica los procedimientos de identificación de clientes, integración de expedientes, y reportes de operaciones sospechosas. El resumen captura la información clave sobre los objetivos, definiciones y procedimientos descritos en el documento.
Este documento describe un fraude cometido por funcionarios de la DIAN en Colombia entre 2004 y 2009, en el que se involucraron 12 empleados de la entidad. El fraude consistió en el cobro de devoluciones del IVA con facturas falsas, que inicialmente ascendió a $1.3 billones de pesos colombianos y luego a $3.8 billones. La organización responsable creó cerca de 3,600 empresas ficticias para generar certificados falsos y solicitar devoluciones injustificadas del IVA. El director de la DIAN indicó que la
El documento define el lavado de activos y la financiación del terrorismo, explica cómo se define legalmente en Colombia y describe los organismos internacionales y normativa nacional relacionados con prevenir estas actividades. También identifica riesgos para las empresas de ser usadas en operaciones de lavado de activos y quiénes están obligados a reportar información sospechosa a la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia.
El documento describe el origen de la criminalización internacional del lavado de dinero como un delito autónomo según la Convención de Viena de 1988. Propone la tipificación de actos como la conversión, transferencia y ocultamiento de bienes vinculados al tráfico de drogas. Explica las etapas del lavado (colocación, intercalación e integración) y los instrumentos internacionales que regulan la prevención y control de este delito.
AFEX Chile es un organismo independiente. Tratados anti lavado de dinerovaloreschile
El lavado de dinero es el proceso de ocultar el origen ilegal de dinero a través de transacciones financieras para hacer que parezca de origen legal. Afex es una empresa de transferencia de dinero que ha adoptado estrictas medidas internas, como capacitaciones anuales para empleados y un procedimiento de 7 pasos, para cumplir con las leyes chilenas contra el lavado de dinero.
Este documento presenta un análisis del lavado de activos en el Perú. Define el lavado de activos y describe las tres etapas principales: colocación, diversificación y integración. Explica que el lavado de activos es la etapa final del proceso del narcotráfico. Identifica problemas en la prevención y detección del lavado de activos, como la falta de supervisión en algunos sectores y la concentración de reportes del sistema financiero. Finalmente, describe las instituciones involucradas en el sistema antilavado como la Unidad de Intel
Este documento resume los principales aspectos del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Explica brevemente qué es cada uno de estos delitos y sus métodos. Luego describe las señales de alerta y el marco normativo de prevención en Perú. Finalmente, destaca que el objetivo del sistema de COOPAC SPA es mitigar el riesgo reputacional de ser utilizado con fines ilícitos, colaborando con las autoridades en la detección de operaciones sospechosas.
Control de las Personas expuestas Políticamente en un Entorno Global dinámico.tamaraagnic
Este documento describe los desafíos del control de personas expuestas políticamente (PEP) en un contexto global dinámico. Explica que la corrupción y el lavado de dinero son problemas globales que a menudo involucran a PEP. También resume las recomendaciones internacionales para controlar PEP, como la debida diligencia reforzada y el monitoreo continuo. Finalmente, ofrece recomendaciones para que las instituciones financieras mitiguen el riesgo de lavado de dinero relacionado con PEP.
Este documento proporciona una introducción al delito de lavado de dinero, incluyendo su historia, definición y técnicas comunes. Explica que aunque el lavado de dinero ha existido durante mucho tiempo, solo recientemente se ha tipificado como un delito independiente. Describe las tres etapas del lavado de dinero - colocación, estratificación e integración - y varias técnicas comunes como estructurar transacciones, usar compañías de fachada y mezclar fondos ilegales con fondos legítimos.
Este documento presenta lineamientos sobre prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos. Define términos clave como cliente, criterios de riesgo, debida diligencia mejorada y perfiles de comportamiento. Detalla políticas y procedimientos de control obligatorios, así como contenido mínimo del manual de prevención de lavado de activos. Explica conceptos como matriz de riesgos, debida diligencia y sus procedimientos, y señales de alerta.
El documento define lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y describe técnicas contra el lavado de activos como la creación de organizaciones internacionales y tratados. También explica cómo la prevención requiere cooperación social y herramientas legales para investigar y confiscar activos ilícitos. Finalmente, resume el rol de la Unidad de Información y Análisis Financiero de centralizar y analizar datos para detectar operaciones relacionadas con lavado de activos.
El documento trata sobre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Explica que el lavado de activos busca darle una apariencia legal a dinero de actividades ilegales, mientras que el financiamiento del terrorismo usa fondos de cualquier fuente para apoyar actividades terroristas futuras. También describe las tres etapas del lavado de activos (colocación, integración y estratificación) y enfatiza la importancia de la prevención, detección e investigación para combatir estos delitos.
Este documento proporciona información sobre cómo los residentes de Nueva York pueden obtener de forma gratuita sus reportes de crédito anuales de las tres principales agencias de crédito (Experian, TransUnion y Equifax). También ofrece consejos para revisar cuidadosamente los reportes en busca de errores y proteger la seguridad de la información personal cuando se solicitan los reportes.
Este documento presenta una introducción al Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT) en Colombia. Explica los objetivos del SIPLAFT, que incluyen prevenir que el sector financiero sea utilizado para ocultar dinero proveniente de actividades ilícitas. Además, define conceptos clave como lavado de activos, financiación del terrorismo y sus etapas. Finalmente, destaca la importancia de que los empleados participen en la prevención de estas actividades.
Este documento trata sobre el lavado de activos. Explica que el lavado de activos es el proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de sus actividades ilícitas. Detalla los organismos internacionales que combaten el lavado de activos y las convenciones y tratados al respecto. Finalmente, resalta que el lavado de activos es un problema social que requiere concientización y el uso de leyes nacionales e internacionales para tener un mayor control.
Capacitacion 2013 Lavado de Dinero y Financiamiento del TerrorismoChrisfle
El documento presenta información sobre lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Explica que el lavado de dinero es ocultar fondos ilegales a través de instituciones financieras, mientras que el financiamiento del terrorismo proporciona apoyo económico a grupos terroristas. También cubre las normas regulatorias, la importancia del tema, los principios de conocer al cliente, la documentación mínima requerida y casos prácticos.
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismoisaid06
En este archivo encontraras información realmente valiosa acerca el lavado de activo, formas de detectar, formas de prevenir y como Colombia esta enfrentando este problema.
Newsletter de Conversia sobre requerimientos, normativa y casos sobre el Blan...Conversia
En el siguiente documento de Conversia se analiza la normativa LPBC, los diferentes requrimientos y las posibles infracciones y sanciones.
Caso Yao Ping--> Infracción muy grave de la normativa LPBC
Más información en:
http://www.conversia.es/castellano/proteccion-datos/noticias/noticia.php?id=202
Este documento resume las responsabilidades de los sujetos obligados bajo la Ley contra el lavado de dinero y de activos, incluyendo la obligación de enviar reportes de transacciones, establecer políticas de debida diligencia para identificar clientes, verificar el origen de fondos, mantener registros y archivos, capacitar al personal, establecer mecanismos de auditoría, y más. También cubre los requisitos para que ciertos giros empresariales se acrediten ante la Unidad de Investigación Financiera para poder operar con la banca.
Este documento presenta información sobre el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) que deben implementar las entidades. Explica conceptos como lavado de activos, financiación del terrorismo, fases del lavado de activos, riesgos asociados, objetivos del SARLAFT, mecanismos de control, reportes y señales de alerta. Asimismo, detalla los roles del oficial de cumplimiento y la importancia de conocer al cliente para la detección de operaciones inusuales
El documento presenta un resumen de un curso sobre prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El curso cubre temas como tipologías de lavado de activos y delitos precedentes, consecuencias del lavado de activos, el sistema nacional para prevenir lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Perú, prevención en empresas supervisadas, operaciones inusuales y sospechosas, conocimiento del cliente, señales de alerta, infracciones y sanciones.
SICOF - El presente documento ha sido preparado por la subdirección de Metodologías e
Instrumentos de Supervisión y no debe ser utilizado para cualquier fin distinto a
servir como material informativo. Asimismo, busca orientar al público en general
sobre Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad Y
Fraude (SICOF) de acuerdo con la Circular Externa 20211700000005-5 de 2021.
El mismo, no constituye un concepto, interpretación, o alcance de las normas en él
contenidas.
01 Capacitacion General 2do. Semestre 2022 Prevención de Lavado de Dinero y F...CarlosOrtega398264
Este documento proporciona información sobre la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Explica las funciones de la Superintendencia de Bancos y la Intendencia de Verificación Especial en Guatemala. Resume la legislación nacional relevante y define conceptos clave como lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y personas expuestas políticamente. También describe las obligaciones y sanciones potenciales para APROFAM como persona obligada bajo esta legislación.
I) Los fraudes ocurren principalmente por apropiación indebida de activos como efectivo y facturas falsas. Generalmente son cometidos por empleados de nivel medio y bajo y duran 18 meses antes de ser detectados. II) Es importante establecer controles internos, líneas de denuncia y planes de prevención de fraude para mitigar las oportunidades, incentivos y racionalizaciones que llevan a los empleados a cometerlos. III) La detección temprana a través de auditorías sorpresivas y denuncias reduce significativamente las p
El cierre de ventas es el proceso final luego de presentar el producto o servicio al cliente y haber hecho frente a sus objeciones, se induce a convencerlo por la compra, pasando de ser un prospecto de venta pasa a convertirse en nuestro cliente.
Lugar y Fechas:
Quito, martes 23 de febrero
Guayaquil, miércoles 24 de Enero
Horario: 09h00 a 18h00
Conversia - ¿Qué es la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales?Conversia
La Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo tiene como finalidad prevenir el blanqueo de capitales derivado de actividades delictivas. Todas las empresas, tanto sociedades como autónomos, que sean susceptibles de ser usadas por las redes de blanqueo deben cumplir una serie de medidas que permiten detectar y evitar posibles problemas con infractores.
Conocer y cumplir con la LPBC confiere a una empresa la seguridad de que no va a ser usada con fines ilícitos y que sabrá detectar posibles actividades delictivas. En Conversia, te facilitamos con esta presentación, el conocimiento de la Ley.
1) El documento resume la información actualizada sobre el lavado de activos, incluyendo las entidades que deben reportar operaciones sospechosas a la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia. 2) Explica conceptos clave como lavado de activos, delitos subyacentes y el papel del Grupo de Acción Financiera Internacional en establecer estándares. 3) Resalta que operadores de juegos de azar, notarios, casas de cambio y otros deben reportar transacciones sospechosas a la unidad
Consejos para identificar una estafa piramidal y no caer en el juegoConLetraGrande
Sufrir una estafa bancaria puede ser una de las experiencias más desagradables y caras para tu bolsillo. Por lo mismo, te enseñamos las claves para identificar una estafa piramidal y cómo protegerse del phishing.
Modulo II: Prevencion de fraude en los negociosControl Interno
El conocimiento de las normas de prevención de fraudes, la identificación de procesos operativos expuestos con riesgos intrínsecos y de carácter exógeno, así como, de la identificación de los fraudes mas comunes en los negocios, nos permitirá en este módulo comprender la importancia del establecimiento de controles internos.
El cuestionario evaluó el conocimiento sobre lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El estudiante obtuvo 94.74 puntos respondiendo correctamente preguntas sobre tendencias históricas, leyes, riesgos, entidades de control y porcentajes del PIB involucrados en lavado de activos en Colombia y a nivel mundial. Recibió retroalimentación positiva indicando que demostró haber estudiado bien los materiales de la unidad.
Este documento habla sobre la auditoría forense. Explica que la auditoría forense ha surgido para combatir el fraude y la corrupción, ya que permite que expertos ayuden a la justicia mediante la emisión de opiniones técnicas. También define la auditoría forense como una auditoría especializada en descubrir, divulgar y atestar sobre fraudes y delitos. Finalmente, explica que la auditoría forense puede aplicarse tanto en el sector público como privado.
Sistema de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y d...ianka ramos
El documento describe el sistema de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos funcionarios en el sector público chileno. Explica que las entidades públicas chilenas forman parte del sistema nacional antilavado y están obligadas a informar sobre operaciones sospechosas. También presenta una guía con seis componentes para que las organizaciones gubernamentales formulen e implementen su propio sistema de prevención.
PREVENCION DELITOS RELACIONADOS COM INT.pptxjohnsegura13
Concientizar y sensibilizar a los funcionarios, sobre la importancia de promover la seguridad en sus operaciones de comercio internacional, mediante la unificación de criterios relacionados con la trazabilidad de sus operaciones.
Similar a PLD - Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo N&G Soft Inc (20)
vehiculo importado desde pais extrajero contien documentos respaldados como ser la factura comercial de importacion un seguro y demas tambien indica la partida arancelaria que deb contener este vehículo 3. La importadora PARISBOL TRUCK IMPORT SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA perteneciente a Bolivia, trae desde CHILE , un vehículo Automóvil con un número de ruedas de 6 Número del chasis YV2RT40A0HB828781 De clase tractocamión, con dos puertas . El precio es de 35231,46 dólares, la importadora tiene los siguientes datos para el cálculo de sus costos:
• Flete de $ 1500 por contenedor
• El deducible es de 10 % de la SA y la prima neta de 0.02% de la SA
• ARANCEL DE IMPORTACIÓN 20% • ALMACÉN ADUANERO 1.5%
• DESPACHO ADUANERO 2.1%
• IVA 14.94%
• PERCEPCIÓN 0.3%
• OTROS GASTOS DE IMPORTACIÓN $US
• Derecho de emisión 4.20
• Handling 58 • Descarga 69
• Servicios aduana 30
• Movilización de carga 70.10
• Transporte interno 150
• Gastos operativos 70
• Otros gastos 100 • Comisión agente de 0.05% CIF
GASTOS FINANCIEROS o GASTOS APERTURA DE L/C (0.3 % FOB) o Intereses proveedor $ 1050 CALULAR:
i) El valor FOB
j) hallar la suma asegurada de la mercancía y la prima neta que se debe pagar a la compañía aseguradora, y el valor CIF
k) El total de derechos e impuestos
l) El costo total de importación y el factor
m) El costo unitario de importación de cada alfombra en $us y Bs. (tipo de cambio: Bs.6.85)
Investigacion: Declaracion de singapur.pdfMdsZayra
Se presenta la Declaracion de Singapur, esta se relaciona con la integridad de la investigacion y su importancia en las diferentes organizaciones habaladas por la SUNEDU y el CONCYTEC en el Peru, ya que muchos investigadores han surgido en los ultimos tiempos y con el mundo de la virtualidad podemos aparecer en todos lados como autores principales, este modelo tiene sus bases al mismo modo que los pricipios eticos de cualquier invetigacion en el peru.
La integridad de la investigación es sustancial para su aporte y valor
independientemente del modo y la forma de organizar la investigación existen
principios y responsabilidades que todo profesional debe ejecutar con el fin de
mantenerla. La Declaración de Singapur sobre la Integridad en la
Investigación fue elaborada en el marco de la segunda
Conferencia Mundial sobre Integridad en la Investigación,
21‐24 de julio de 2010, en Singapur, como una guía global
para la conducta responsable en la investigación.
Principios: Honestidad en todos los aspectos de la investigación
Responsabilidad en la ejecución de la investigación
Cortesía profesional e imparcialidad en las relaciones
laborales
Buena gestión de la investigación en nombre de otros
Responsabilidades: 1. Integridad: Los investigadores deberían hacerse responsables de la honradez de sus
investigaciones.
2. Cumplimiento de las normas: Los investigadores deberían tener conocimiento de las normas y
políticas relacionadas con la investigación y cumplirlas.
3. Métodos de investigación: Los investigadores deberían aplicar métodos adecuados, basar sus
conclusiones en un análisis crítico de la evidencia e informar sus resultados e interpretaciones de
manera completa y objetiva.
4. Documentación de la investigación: Los investigadores deberían mantener una documentación
clara y precisa de toda la investigación, de manera que otros puedan verificar y reproducir sus
trabajos.
5. Resultados de la investigación: Los investigadores deberían compartir datos y resultados de forma
abierta y sin demora, apenas hayan establecido la prioridad sobre su uso y la propiedad sobre ellos.
2. N&G Soft Inc
Sabe lo importante que es
cumplir con la regulación
evitar sanciones y prevenir situaciones que
pongan en riesgo tu sociedad financiera; es
por eso que te proporcionamos
información importante que debes saber
como miembro de este sector.
3. Todas las instituciones del sector
financiero están obligadas a
prevenir, detectar
y reportar a las
autoridades
supervisoras las
operaciones de
lavado de dinero y
financiamiento al
terrorismo.
4. ¿A qué operaciones se debe prestar atención?
Inusuales
que no sean de
manera ordinaria
en la actividad
del cliente.
Relevantes
de monto
superior a los 10
mil dólares.
Preocupantes
con comportamientos
inusuales de
empleados, directivos
o apoderados.
5. ¿Qué debo hacer en caso
de detectar una operación
de este tipo?
Enviar un reporte a la CNBV
por medio de un archivo
electrónico
6. ¿Qué sigue después de hacer mi reporte?
CNBV, en
conjunto con la
Unidad de
Inteligencia
Financiera, avisa
a la Secretaría de
Hacienda.
Conforme al
marco
regulatorio, la UIF
revisa los reportes.
En caso de que se
tenga que perseguir
algún delito, se
presenta una
denuncia ante la PGR
para ubicar y detener
a los posibles
responsables.
7. “
Adopta las mejores prácticas
financieras y cumple las regulaciones
correspondientes con