Presentación de resultados - SST 2021 VF vFNP.pptx

Auditoría de procesos
Revisión del proceso de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Auditoría Interna 2021
INFORME CONFIDENCIAL

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Auditoría al proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo
CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
I. Objetivo y alcance
Objetivo
Alcance
Proveer asistencia en la revisión de control interno del proceso de “Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” en ACP, a fin de
identificar hallazgos y recomendaciones orientadas a fortalecimiento del control interno.
El periodo sujeto a revisión está comprendido entre enero 2020 abril 2021.
Nuestra asistencia incluyó:
• Entendimiento del proceso “Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”
• Identificación y evaluación de los principales riesgos y controles asociados a los procesos en revisión sobre la base de la
información relevada en las entrevistas con los dueños y/o responsables de los procesos.
• Soporte en la ejecución de procedimientos de prueba de los controles seleccionados, a través de muestras selectivas, para
evaluar la efectividad de su diseño y operatividad.
• Identificación de recomendaciones para fortalecer los procedimientos de control de los procesos críticos bajo alcance,
orientado al fortalecimiento del control interno de la Compañía.
Documentación a revisar  Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, sus modificatorias, así como normativa relacionada.
 Normativa interna de seguridad y salud en el trabajo.
 Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo
 Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico.
 Ley que dispone medidas preventivas contra los efectos nocivos para la salud por la exposición prolongada a la radiación
solar.
 Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad.
 Ley que establece la implementación de lactarios en las instituciones del sector público y del sector privado promoviendo la
lactancia materna

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
III. Resumen de riesgos y hallazgos
H1 Incumplimiento respecto a la vigilancia médica de los trabajadores.
H2 Incumplimiento a cierta documentación del SGSST exigida por el Reglamento de la Ley N°29783.
H3 Incumplimiento respecto a ciertos registros obligatorios del SGSST.
H4 Incumplimientos a ciertas funciones del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo.
H5 Debilidades en la implementación y monitoreo del SGSST en las sedes de Lima y Arequipa.
H6 No conformidades respecto a las recomendaciones de Seguridad y Salud en el Trabajo en los contratos laborales con el personal.
H7 Incumplimientos a las disposiciones de la Ley que promueve la lactancia materna.
R1 Posible daño a la imagen y pérdidas económicas debido al incumplimiento de la Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo y normativa relacionada.
Riesgos
Observaciones identificadas
R2 Posible daño a la imagen debido a accidentes, incidentes u enfermedades
ocupacionales ocasionadas por falta de prevención en materia de seguridad y salud
en el trabajo

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H1. Incumplimientos respecto a la vigilancia médica de los trabajadores
Oportunidad de mejora
Se recomienda:
1. Regularizar la toma de EMOs
al personal correspondiente.
2. Realizar un control de
vencimiento de EMOs a fin
de programarlos de manera
oportuna.
3. Resguardar los informes de
resultados de EMOs a fin de
realizar seguimientos y
obtener estadísticas de salud
ocupacional.
4. Implementar un plan de
salud ocupacional que
contenga temas propiamente
del área.
IV. Observaciones identificadas
Plan de acción
Planes de acción por OM:
OM1a: Regularización de EMOs a personal con EMOs
vencidos por más de 2 años.
Responsable: Elizabeth López Gutty
Fecha de implementación: 31/07/2021
OM1b: En los primeros meses del año, realizar una
campaña masiva de toma de EMOs que sirva como línea
base.
Fecha de implementación: 1Q-2022
OM2 y 3: Levantamiento de información de EMOs con la
finalidad de monitorear su vencimiento y su renovación
oportuna.
OM4: Elaborar un plan anual de salud con temas
propiamente relacionados a esta área.
Toma y lectura de EMOs
• Para una muestra de 50 trabajadores se identificó lo siguiente (Ver anexo 01):
i. El 2% (1) no cuenta con EMO, a pesar de que ingresó en abril del 2016 (Cap. I art. 49 de la Ley).
ii. El 12% (6) tiene demoras en la toma y/o renovación de los EMOs después de 2 años (Cap. I art. 49 de la
Ley).
iii. El 16% (8) no cuenta con EMO; sin embargo, el plazo máximo de renovación de 2 años venció o estaba
por vencer durante la emergencia sanitaria (desde el 11/03/2020 a la fecha) (Cap. I art. 49 de la Ley).
iv. El 14% (7) tienen EMOs con resultado “Observado”; es decir, el trabajador necesita una evaluación
adicional para determinar aptitud final; sin embargo, no se tiene evidencia que se haya realizado.
v. El 60% (30) no tiene evidencia de la declaración de lectura de su EMO. Además, el 6% (3) no tiene fecha
en la declaración de su entrega de EMO por lo que no se puede determinar a qué año corresponde.
vi. Del 40% (20) que si tiene por lo menos evidencia de 1 lectura de EMO: el 20% (4) tiene demoras de hasta
82 días de demora en la lectura del sus EMOs y el 45% (9) le falta la lectura de EMOs realizados entre
2019 y 2020.
Observación
Gestión de EMOs
• Según lo comentado por el Médico Ocupacional, los EMOs se programan según necesidad o según
solicitud de las áreas usuarias. No se tiene como procedimiento monitorear el vencimiento de los EMOs
para programar y planificar su toma o renovación de forma oportuna.
• Información de EMOs resguardada por las clínicas (sistema) y no por el médico ocupacional.
Plan anual de salud
ocupacional
• No se tiene evidencia del mismo. Según lo indicado por la Médico Ocupacional, la programación está
considerada dentro del programa anual de SST. Sin embargo, este debe contener temas propiamente
de salud como programas de nutrición, ergonomía, manejo del estrés, entre otros.
Incumplimiento al Art. 27.4 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, infracción grave,
cuantía entre 1.53 a 25 UIT
Incumplimiento al Art. 27.4 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo , infracción grave,

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
Anexo 01
Apellidos y nombres Fecha de ingreso Cargo EMO anterior EMO vigente
Demora en la toma
del EMO (años)
Observaciones
Baca Ventura Luis German 4/07/2012 Mecánico de pintura automotriz 13/10/2017 5/09/2020 2.94 Demora en la renovación del EMO (cada 2 años según Ley)
Benavides Yamamoto Tito Genaro 28/03/2017 Obrero 19/09/2020 3.53 Demora en la toma del EMO (cada 2 años según Ley)
Huaylla Tufinio Milter Avelino 5/05/2017 Técnico mecánico 10/10/2020 3.48 Demora en la toma del EMO (cada 2 años según Ley)
Urbina Hernández Luis Enrique 4/12/2012 Operador de filtrado 22/05/2019 6.56 Demora en la toma del EMO (cada 2 años según Ley)
Verastegui Mendoza Víctor Andrés 23/05/2016 Obrero 30/11/2019 3.57 Demora en la toma del EMO (cada 2 años según Ley)
Campos Bringas Cesar Mitchel 17/10/2016 Técnico en automatización 22/06/2019 2.72
Demora en la toma del EMO (cada 2 años según Ley). Ingresó en
2016.
1 Demoras en la toma y/o renovación de los EMOs después de 2 años:
2
Apellidos y nombres Fecha de ingreso Cargo
Acuña Huaman Justo 27/08/2018 Obrero
Alvarado Tenorio Jose Felipe 22/10/2018 Obrero
Diaz Escobar Roberto Carlos 19/08/2019 Obrero
Erazo Ordoñez Jairo Johan 8/03/2021 Analista físico químico
Olano Delgado Zulma Merly 17/08/2020 Inspector de microbiología
Santacruz Fernandez Medali 18/05/2021 Operario de producción
Silva Olivera Maria Medali 21/10/2019 Obrero
Ventura Valdera Marleny 11/04/2016 Operario de producción
Yepez Silva Solmaira 2/11/2020 Operario de producción
Personal sin EMO:
3 Personal con EMO “observado”:
Aguilar Vásquez María Santos 8/07/2019 Obrero
Chiroque Pasache Manuel Armando 26/11/2018 Obrero
Diaz Heredia Almanzor 23/05/2018 Operador de maquinaria agrícola
Machuca Murrugarra Nicolas 22/07/2014 Operador de maquinaria agrícola
Timana Zamora Jorge Milton 21/10/2020
Auxiliar mecánico de implementos
agrícolas
Vásquez Malque Hugo José 9/07/2012 Mecánico de mantenimiento
Verona Sánchez Isaías 23/03/2020 Operador de montacarga

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
Anexo 01 (Cont.)
4
Acuña Huaman Justo 27/08/2018 Obrero
Aguilar Vasquez Maria Santos 8/07/2019 Obrero
Alvarado Tenorio Jose Felipe 22/10/2018 Obrero
Alvarez Gomez Yonatan Samuel 24/07/2020 Obrero
Antuash Dupis Feliz 16/12/2008 Mecánico de tractores y cosechadoras
Aquino Jaramillo Jaime Yoel 26/01/2021 Controlador de maquinaria
Bautista Castañeda Luis Humberto 18/09/2020 Electricista
Benavides Yamamoto Tito Genaro 28/03/2017 Obrero
Caicedo Vasquez Maria Alejandra 22/10/2019 Auxiliar fisico- químico
Campos Bringas Cesar Mitchel 17/10/2016 Técnico en automatización
Chiroque Pasache Manuel
Armando
26/11/2018 Obrero
Diaz Escobar Roberto Carlos 19/08/2019 Obrero
Diaz Heredia Almanzor 23/05/2018 Operador de maquinaria agrícola
Erazo Ordoñez Jairo Johan 8/03/2021 Analista físico químico
Fernandez Vidaurre Luis Alberto 25/02/2020 Auxiliar mecánico de fumigadora
Gallardo Huaman Rolando 10/03/2010 Auxiliar de plagas cuarentenarias
Olano Delgado Zulma Merly 17/08/2020 Inspector de microbiología
Orrillo Cruzado Carlos Roberto 15/10/2018 Obrero
Santacruz Fernandez Medali 18/05/2021 Operario de producción
Silva Olivera Maria Medali 21/10/2019 Obrero
Tarrillo Nuñez Jose Cesar 29/01/2009 Mecánico de electricidad automotriz
Terrones Mejia Marcos Alvaro 23/04/2015 Técnico electrónico
Timana Zamora Jorge Milton 21/10/2020
Auxiliar mecánico de implementos
agrícolas
Uriarte Saldaña Yovana Milagros 7/09/2020 Auxiliar de control biológico
Ventura Valdera Marleny 11/04/2016 Operario de producción
Verastegui Mendoza Victor Andres 23/05/2016 Obrero
Verona Sanchez Isaias 23/03/2020 Operador de montacarga
Yarlaque Agurto Jhon Anthony 4/03/2020 Operador de maquinaria agrícola
Yepez Silva Solmaira 2/11/2020 Operario de producción
Yovera Pantaleon Miguel Angel 4/06/2019 Frigorista
Personal sin declaración de lectura de su EMO 5 Personal con demoras en la lectura de su EMO
Bautista Hoyos Belermino 12/11/2018 Obrero
Ruiz Laynes Edinson 4/07/2012 Mecánico soldador
Urbina Hernandez Luis Enrique 4/12/2012 Operador de filtrado
Vasquez Malque Hugo Jose 9/07/2012 Mecánico de mantenimiento
6 Personal con ausencia de declaración de lectura de EMOs:
Apellidos y nombres Fecha de ingreso Cargo Comentarios
Castro Siesquen Roger Paul 2/01/2019
Mecánico de electricidad
automotriz
Falta la lectura del EMO del 29/08/2020
Cruzado Sanchez Jose Luis 3/02/2015
Técnico operador montacarga,
apilador y transpalet
Falta la lectura del EMO del 14/03/2020 y 10/04/2021
Diaz Vasquez Jimmy 21/01/2020 Ayudante soldador Falta la lectura del EMO del 22/04/2019 y el EMO del 2020
Herrera Castrejon Orlando 18/05/2015 Fertilizador Falta la lectura del EMO del 29/08/2020
Menor Guerrero Edin Enrique 22/07/2019 Técnico operador de equipos Falta el EMO 2019 y la lectura del EMO del 07/03/2020
Quiroz De Los Santos
Gianfranco
13/12/2018 Técnico frigorista Falta la lectura del EMO del 27/09/2019 y 10/10/2020
Ruiz Laynes Edinson 4/07/2012 Mecánico soldador Falta la lectura del EMO del 18/09/2020
Vasquez Malque Hugo Jose 9/07/2012 Mecánico de mantenimiento
Falta la lectura del EMO 2020. Demoraron 82 dias para la lectura
del EMO 2019
Villarreal Sanchez Juan Gabriel 10/10/2013 Auxiliar mecánico Falta la lectura del EMO 2020

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H2. Incumplimiento a cierta documentación del SGSST exigida por el Reglamento de la Ley N° 29783
Observación Oportunidad de mejora
Se recomienda:
1. Asegurarnos de que las
empresas contratistas
entreguen el RISST como
declaración de lectura de
este documento o registro de
capacitaciones del mismo
2. Implementar las matrices
IPERC para el personal
administrativo de fundo y
packing.
3. Realizar una revisión de las
matrices IPERC de los riesgos
y los EPPs asociados.
4. Realizar las 4 capacitaciones
obligatorias de SST a todo el
personal.
5. Alinear el temario de las
capacitaciones con las
matrices IPERC por puesto de
trabajo.
6. Programar la capacitación de
uso de bloqueador a todos
los trabajadores.
Plan de acción
OM1: Implementación de la plataforma de control de
contratistas, el cuál incluirá una declaración jurada de
lectura de RISST por parte de ellos.
Responsable: Carlos Luján
OM2 y 3: Elaborar un Gantt para la actualización de las
matrices IPERC del fundo, packing (personal administrativo
y operativo, así como de la sedes de Lima y Arequipa que
incluya: actualización de peligros y riesgos específicos,
homologación de los puestos de trabajo y DP en función a
los mapeados por Gestión Humana, entre otros.
OM4, 5 y 6: Elaborar un Gantt para la revisión del plan
anual de capacitación, a fin de que todo el personal cuente
con sus 4 capacitaciones SST y de que el contenido esté
alineado a los riesgos específicos. Asimismo, se incluirá la
capacitación de uso de bloqueador al personal del cultivo
de palto.
RISST
• Contratistas: Se envía RISST por mail al contacto de la empresa; sin embargo, no se tiene certeza de su
difusión a los trabajadores. (Cap. V art. 75 de la Ley).
IPERC
• No se cuenta con IPERC para personal administrativo de fundo y packing (Cap. VI art. 77 de la Ley).
• Se identificaron puestos de trabajo no mapeados en el IPERC. Por ejemplo: Operador de agroquímicos y
el técnico de automatización (Cap. VI art. 77 de la Ley). Ver anexo 01 para mayor detalle.
• Riesgos no mapeados y/o que no estarían alineados con la entrega de EPPs por puesto de trabajo. Por
ejemplo: Al técnico mecánico se le entregaron EPPs como lentes, casco y barbiquejo y en su matriz solo
se ha mapeado el riesgo de alta temperatura (Cap. VI art. 77 de la Ley). Ver anexo 01 para mayor detalle.
Plan anual de capacitación
• El 40% del área de packing con programación de menos de 4 capacitaciones obligatorias SST, por
ejemplo: personal de almacén y personal de despacho y recepción. Asimismo, el 31% del área de fundo
con la misma situación, por ejemplo: personal de plagas cuarentenarias y personal de laboratorio (Cap. III
art. 35 de la Ley). Ver anexo 01 para mayor detalle.
• El programa no se realiza en función al IPERC, ya que se identificaron temas de capacitación que no se
encuentran alineados a los riesgos a los cuales están expuestos los trabajadores de ciertas áreas. Por
ejemplo: al personal de almacén agroquímicos se le asignó el curso “Investigación de accidentes e
incidentes y cómo reportar” propio de la función el CSST (Cap. III art. 29 de la Ley). Ver anexo 02 para
mayor detalle.
• No se ha programado capacitación de uso de bloqueador solar para el cultivo de palto (art. 4 de la Ley de
Protección Solar).
Incumplimiento al Art. 27.11 del Reglamento de la Ley General de Inspección de Trabajo, infracción grave,
Incumplimiento al Art. 27.3 del Reglamento de la Ley General de Inspección de Trabajo , infracción grave,
Incumplimiento al Art. 27.8 del Reglamento de la Ley General de Inspección de Trabaj infracción grave,

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H2. Incumplimiento a cierta documentación del SGSST exigida por el Reglamento de la Ley N° 29783
Anexo 02
IPERC
Puestos de trabajo no mapeados en IPERC:
i. Almacén: operador de agroquímicos
ii. Riego: técnico en automatización
iii. Maquinaria: auxiliar mecánico de estructura mecánica, auxiliar mecánico
de fumigadora, auxiliar mecánico de implementos agrícolas, mecánico de
pintura automotriz, etc.
iv. Planta-mantenimiento: electricista de mantenimiento, técnico operador
de equipos.
Riesgos no alineados a la entrega de EPPs:
• Matriz IPERC de Mantenimiento:
i. Los puestos de trabajo "operario de mantenimiento" y "técnico
eléctrico" solo indican "epp básicos y específicos".
ii. Al técnico mecánico y técnico soldador, se les entregó lentes
policarbonato/casco azul/ barbiquejo/ guantes entre otros; sin embargo,
en la matriz solo se le ha mapeado el riesgo de alta temperatura y los
EPPs de contraviento y bloqueador; y, para el segundo, solo se ha
mapeado el riesgo de exposición al ruido y los EPPs de tapones y
orejeras.
• Matriz IPERC de Espárragos:
i.El puesto de trabajo "operario de producción" y su riesgo "tareas con
postura prolongada de pie" no tienen ningún EPP asociado.
• Matriz IPERC de Almacén:
i.El puesto de trabajo "operario de almacén" y su riesgo "exposición al
ruido" no tienen ningún EPP asociado.
1
2
Plan anual de capacitación
1 Áreas de fundo y packing con programación de menos de 4 capacitaciones:
Área Tipo de personal Cantidad de cursos programados
Fundo Personal de Mantenimiento 3
Fundo Personal de Laboratorio 2
Fundo Personal de Plagas cuarentenarias 2
Fundo Personal de Carpintería 1
Fundo Personal de Plagas cuarentenarias 1
Fundo Personal de Paisajismo 1
Packing Personal de Almacén 3
Packing Personal Operario - Palto 3
Packing Personal de Brigadas de Materiales Peligrosos 1
Packing Personal de Despacho y Recepción 1
2
Personal Cursos programados
Almacén de agroquímicos Investigación de Accidentes e Incidentes y Como Reportar
Oficinas Administrativas Fundo " Comité de seguridad y salud en el trabajo"
Oficinas Administrativas Fundo " Elecciones de Comité de seguridad y salud en el trabajo"
Oficinas Administrativas Fundo Investigación de Accidentes e Incidentes y Como Reportar
Personal de Riego " Comité de seguridad y salud en el trabajo"
Personal de Riego " Elecciones de Comité de seguridad y salud en el trabajo"
Personal de Servicios Generales " Elecciones de Comité de seguridad y salud en el trabajo"
Programa de capacitación con cursos no alineados a la IPERC:

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H3. Incumplimiento respecto a ciertos registros obligatorios del SGSST
Oportunidad de mejora
Se recomienda:
1. Incluir a los contratistas y
subcontratistas en el registro
de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes.
2. Realizar el monitoreo de
agentes este año.
3. Incluir a los contratistas y
subcontratistas en el registro
de estadísticas de seguridad.
4. Regularizar las capacitaciones
de uso de bloqueador,
cambio de puesto y enfoque
de genero a todo el personal
respectivamente.
Plan de acción
OM1 y 3: Se incluirá a los contratistas en el registro de
accidentes, enfermedades ocupacionales y incidentes, así
como en las estadísticas.
OM2: Se tiene programado el monitoreo de agentes,
incluido las sedes de Lima y Arequipa.
OM4: Se regularizarán las capacitaciones de cambio de
puesto. Asimismo, la capacitación de enfoque de género
será programada y dictada primero al Comité SST a través
de un externo en julio 2021. De manera progresiva, se
programará al resto del personal hasta diciembre 2021.
Responsable: Claudia Eneque y Fabian Yzaziga
Fecha de implementación:
Cambio de puesto – 31/07/2021
Enfoque de genero – 31/12/2021
Registro de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
Observación
• No se tiene como alcance a contratistas. Se va incluir en adelante (Cap. I art. 68 de la Ley).
Registro de monitoreo de agentes
• El último monitoreo se realizó en el 2019. Se va a programar para julio 2021 (Cap. VIII art. 85, 86 y 87.
Registro de estadísticas de seguridad
• No se tiene como alcance a contratistas. Se va incluir en adelante (Cap. I art. 68 de la Ley).
Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia
• Capacitación por cambio de puesto: Para una muestra de 7 trabajadores, el 43% (3) de ellos no tiene
evidencia del registro toda vez que cambiaron de puesto en enero y marzo 2021 (Cap. III art. 27 de la
Ley). Ver anexo 02 para mayor detalle.
• Capacitación de enfoque de género requerido por la nueva Ley Agraria: Para una muestra de 22
trabajadores, el 50% (11) de ellos no tiene evidencia del mismo, están programados para su
ejecución (Cap. III art. 27 de la Ley). Ver anexo 03 para mayor detalle.

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CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H3. Incumplimiento respecto a ciertos registros obligatorios del SGSST
Anexo 03
Nombres y apellidos Puesto actual Área actual Puesto aprobado Gerencia destino Mes de movimiento
Alexander Paredes Benavides Practicante de I+D Investigación y desarrollo Auxiliar de Producción Gerencia Agrícola Enero
Iver Omar Barturen Delgado Obrero Almacén Auxiliar de Almacén Gerencia Agrícola Enero
Nataly Paola Mendoza Monteza Obrero Investigación y desarrollo Auxiliar Control Biológico Gerencia Agrícola Marzo
Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia
1 Capacitación por cambio de puesto
2 Capacitación de enfoque de genero
Apellidos y nombres Área Cargo
Ayala Mondragon Jhony Leybis Maquinaria Supervisor de labores mecanizadas
Bautista Llanos Daniel Proyecciones agrícolas Supervisor de conteo
Cajan Mejía Luis Enrique Cultivo esparrago Supervisor de producción
Chávez Cieza Elmes Percy Gh-seguridad y salud ocupacional Supervisor de seguridad industrial- planta
Hernández Jara Oscar Dario Jefe de sanidad agraria
Incio Anastacio Angel Gustavo Cultivo palto Supervisor de producción
Larrea Rojas Javier Enrique Cultivo uva Supervisor de gestión humana
Moreno Vela Carlos Manuel Seguridad patrimonial Supervisor de seguridad patrimonial
Quiroz Flores Percy Alex Proyecciones agrícolas Supervisor de proyecciones agrícolas
Rojas Guevara Yenny Sadith Jefe de cultivo arándano
Urbina Alva Edy Benjamin Almacén Supervisor de almacén

11
CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H4. Incumplimientos en ciertas funciones del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo.
Se recomienda:
1. En cada sesión mensual,
revisar el avance y
cumplimiento del programa
anual de SST
2. Que los miembros del CSST
participen en la elaboración
de las matrices IPERC y dejen
registros en actas.
3. Que los miembros del CSST
participen de la investigación
de incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales
y dejen registros en actas.
4. En cada sesión mensual,
incluir las estadísticas de
incidentes y enfermedades
profesionales.
5. Reportar a la máxima
autoridad las actividades del
CSST y las estadísticas de
accidentes, incidentes y
enfermedades profesionales
trimestralmente.
Plan de acción
OM1, 2, 3, 4 y 5: Se elaborará un Gantt que recoja
actividades como:
• Dejar evidencia en acta el seguimiento al programa
anual de SST y capacitaciones.
• Dejar en acta la participación en la elaboración de las
IPERC.
• Participar en las inspecciones periódicas de las
instalaciones de los miembros de la parte trabajadora
(ya programada) y también de la parte empleadora.
• Dejar en acta la investigación de accidentes y incidentes
e incluir un campo para su firma en los registros.
• Incluir la revisión mensual de estadísticas de incidentes,
accidentes y enfermedades profesionales.
• Reportar trimestralmente a la Gerencia General las
actividades del CSST.
No se tiene evidencia del cumplimiento de ciertas funciones según Ley (Cap. IV art. 42 de la Ley):
 Dar seguimiento al cumplimiento al programa anual de SST y del programa anual de capacitaciones (se tiene
evidencia solo al cierre – diciembre 2020).
 En las actas, no se tiene evidencia de la elaboración, solo de la aprobación de las IPERC.
 Realizar inspecciones periódicas del lugar de trabajo y de sus instalaciones, maquinarias y equipos. Actualmente,
las inspecciones las realiza el equipo de SST.
 Investigar las causas de todos los incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales. Actualmente, el
equipo de SST se encarga de realizar las investigaciones y se informan las más relevantes al Comité en las
sesiones mensuales.
 Revisar mensualmente las estadísticas de los incidentes, accidentes y enfermedades profesionales ocurridas en
el lugar de trabajo. Actualmente se revisan mensualmente las estadísticas solo de accidente, más no de
incidentes.
 Reportar a la máxima autoridad del empleador las actividades del CSST con las estadísticas de accidentes,
incidentes y enfermedades profesionales trimestralmente.

12
CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H5. Debilidades en la implementación y monitoreo del SGSST en las sedes de Lima y Arequipa
Se recomienda:
1. Implementar un sub comité
de Seguridad y Salud en el
Trabajo en Lima y Arequipa
con la finalidad de dar
cumplimiento a la Ley 29783.
2. Implementar visitas de la
médico ocupacional a las
sedes de Lima y Arequipa
para dar cumplimiento a la
vigilancia médica.
Plan de acción
• OM1 y 2: Se elaborará un Gantt que recoja actividades
como:
• Implementación de un sub comité de SST
para Lima y Arequipa.
• Visitas del medico ocupacional a Lima y
Arequipa.
• No se cuenta con IPERC para personal administrativo de las oficinas de Lima ni Arequipa. Para Lima, se cuenta
con una de febrero de 2020; sin embargo, se debe realizar como mínimo una vez al año.
Incumplimiento al Art. 27.3 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, infracción grave, cuantía
entre 1.53 a 25 UIT
• No se cuenta con un plan de capacitación para personal administrativo de Lima ni tampoco AQP.
Incumplimiento al Art. 27.8 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, infracción grave, cuantía
entre 1.53 a 25 UIT
• No se realizan inspecciones internas en las sedes de Lima ni Arequipa.
• No se cuenta con un registro de estadísticas de seguridad en estas sedes.
• No se cuenta con un registro de equipos de seguridad o emergencia en estas sedes.
(Cap. III Art. 33 del Reglamento)
Incumplimiento al Art. 26.5 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, infracción leve, cuantía
entre 0.25 a 15 UIT
A partir de la revisión de auditoría interna, se identificaron las siguientes debilidades en implementación y
monitoreo del SGSST en las sedes de Lima y Arequipa. A continuación, se detalla:
Documentación SGSST
Registros SGSST
Vigilancia médica
• Actualmente, la vigilancia médica no tiene como alcance la oficina de Lima ni Arequipa. Si bien teóricamente el
alcance de la médico ocupacional comprende las sedes de Lima y Arequipa, esto no sucede en la práctica. En este
sentido, actualmente, solo se realizan exámenes médicos ocupacionales, mas no se monitorea ni se llevan
registros de accidentes, incidentes y/o enfermedades ocupacionales. Tampoco se realiza la lectura de los
resultados de exámenes médicos.

13
CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H6. No conformidades respecto a las recomendaciones de Seguridad y Salud en el Trabajo en los contratos laborales con el personal
Se recomienda:
1) Elaborar recomendaciones de
seguridad y salud en el
trabajo que consideren los
riesgos en el centro de
trabajo y particularmente
aquellos relacionados con el
puesto o función.
2) Regularizar las
recomendaciones de
seguridad y salud en el
trabajo de los contratos
vigentes y entregarlos a los
trabajadores respectivos.
Plan de acción
OM1 y 2: Aprovechando la actualización de IPERC, se
incluirá en el Gannt el diseño de las recomendaciones de
SST acorde a los riesgos específicos de los puestos de
trabajo y su anexo a los contratos laborales.
Cap. III art. 30 del Reglamento: Las recomendaciones deben considerar los riesgos en el centro de trabajo y
particularmente aquellos relacionados con el puesto o función, a efectos de que el trabajador conozca de
manera fehaciente los riesgos a los que está expuesto y las medidas de protección y prevención que debe
adoptar o exigir al empleador.
Incumplimiento al Art. 27.8 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo , infracción grave,
Se identificó que se entregan documentos anexos al contrato con recomendaciones de seguridad y salud al
personal de campo y packing; sin embargo, se observó:
• Son genéricos y no son específicos a los riesgos mapeados en el IPERC; es decir en función a los riesgos a los
cuales están expuestos los trabajadores en su puesto de trabajo.
• No se entregan a trabajadores que realizan labores distintas a fundo y packing y/o fundo (p.e.
mantenimiento, laboratorio, almacén, maquinaria, labores administrativas, etc.)

14
CFI
CORPORACIÓN
FINANCIERA DE
INVERSIONES
H7. Incumplimientos a las disposiciones de la Ley que promueve la lactancia materna
Se recomienda:
1. Mantener actualizado el
registro de asistencia de los
lactarios de fundo y packing.
2. Implementar el registro de
usuarias del servicio de
lactario en fundo y packing.
Plan de acción
OM1: Se ha empezado a usar el registro de asistencia con
las lactantes que actualmente están haciendo uso del
lactario. Asimismo, está en proceso de implementación el
registro de usuarias.
Responsable: Wendy Mendoza Llenque
 Si bien se cuenta con un lactario en él área de packing desde el 2016, el lactario de fundo está en proceso de
implementación. Es importante mencionar que, a la fecha, la Compañía cuenta con 10 lactantes, las cuales el
80% pertenecen al área de fundo.
(Art. 1 Ley que establece la implementación de lactarios en las instituciones del sector público y del sector
privado promoviendo la lactancia materna)
 En el lactario de packing, si bien se ha implementado el registro de asistencia, este no es utilizado. Tampoco
se cuenta con un registro de usuarias del servicio de lactario.
(Art. 8 Ley que establece la implementación de lactarios en las instituciones del sector público y del sector
privado promoviendo la lactancia materna)

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