SlideShare una empresa de Scribd logo
PhD GUILLERMO RUIZ BLAY
WATERGATE: UN ANTES Y UN DESPUÉS EN
LA EVOLUCIÓN DE LAS POLÍTICAS DE
COMPLIANCE
Guillermo Ruiz Blay 2
Dos hitos legislativos del s. XIX:
• Interstate Commerce Act 7 de abril de 1887 de creación de la Comisión
• Sherman Antitrust Act de 2 de julio de 1890 contra monopolios
Guillermo Ruiz Blay 3
Legislación del s. XX con influencia :
• Elkins Act de 19 de febrero de 1903 contra descuentos en el transporte
• Federal Trade Commission Act (FTC) de 26 de septiembre de 1914 por la que se crea la
Comisión para perseguir prácticas anticompetitivas
• Clayton Antitrust Act de 15 de octubre de 1914 para completar la regulación
antimonopolios del s. XIX
• La Sherman Act provocó multitud de fusiones para evitar la calificación como cartel y la Clayton Act busca
obtener información previa a esas operaciones y así evitar ilicitudes desde el principio.
• La regulación de los mercados financieros se realizó a través de la Securities Act de 27 de
mayo de 1933 y la Securities Exchange Act de 5 de junio 1934
• Crea la Securities Exchange Commission (SEC)
• Organized Crime Control Act (acrónimo OCCA o RICO, Racketeer Influenced and Corrupt
Organizations Act) de 15 de octubre de 1970
• Consumer Product Safety Act (CPSA) de 27 de octubre de 1972, para proteger a los
consumidores de productos peligrosos y que crea la “National Commission on Product
Safety (NCPS)”
Guillermo Ruiz Blay 4
Un hito judicial insoslayable:
• NY Central & Hudson River Railroad v. EEUU de 23 de febrero de 1909
Guillermo Ruiz Blay 5
Tras la incorporación de EEUU al escenario internacional de las grandes
potencias en 1898 con la guerra hispano-americana, consciente de su papel
ante el resto de naciones, se aprueba legislación y se dicta jurisprudencia en los
primeros años del s. XX que marcarán la economía mundial tras la II GM
En la década de 1970, se producen distintas situaciones que marcarán el futuro
de las políticas de compliance en EEUU y su adopción en otros países,
especialmente europeos
Guillermo Ruiz Blay 6
SUBCOMITEE ON MULTINATIONAL CORPORATIONS:
Dependiente del Comité de Relaciones Extranjeras del Senado de EEUU.
• Presidido desde 1973 por Frank Church
En 1973 investigó las acusaciones de sobornos a funcionarios extranjeros en el
golpe de Estado de Pinochet contra Allende (ITT - Chile)
En 1975 investigó empresas petrolíferas (EXXON, GULF y MOBIL) y proveedores
de Defensa (NORTHROP y LOCKHEED) por pago de sobornos a mandatarios y
funcionarios de países amigos con el fin de que facilitasen contratos
• Archivos sobre las comparecencias ante la Subcomisión en los casos de 1973 y 1975
• El caso de corrupción de Lockheed fue especialmente llamativo porque se le había
concedido un garantía de 250MM$ por el Congreso y el Senado, refrendada por Nixon.
Guillermo Ruiz Blay 7
Caso Watergate:
Una investigación que se inicia por cuestiones políticas provoca una
investigación por la SEC (Securities and Exchange Commission) que dará lugar a
la detección de múltiples fraudes económicos y contables de empresas
internacionales de EEUU.
• Legislación sobre el Mercado de Valores (Securities) que, entre otras cosas, crea la SEC
en 1934
Guillermo Ruiz Blay 8
El escándalo del Watergate impulsó el nacimiento de la primera versión de la
FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) tras el descubrimiento de que centenares
de empresas subvencionaban partidos políticos desde fondos ocultos al control
público. No se informaba de ello ni a los inversores ni a la SEC.
Guillermo Ruiz Blay 9
También vinculado al Watergate surgió mucho del trabajo del “Church Comitee”
cuyo presidente Frank Church dirigió tanto la investigación en el “Subcomitee on
Multinational Corporations” del Senado sobre sobornos de empresas de EEUU a
mandatarios, cargos electos y funcionarios de países extranjeros amigos, como
las acciones incontroladas de las agencias de inteligencia.
• Muy destacado este Comité porque supuso el sometimiento de ciertas actividades de
espionaje al control del Senado, el establecimiento de estándares de ética en esas
agencias y un hito en el debate entre seguridad y garantías constitucionales.
Guillermo Ruiz Blay 10
FCPA es “la madre” del cumplimiento normativo, aprobada por el presidente
Carter el 19 de diciembre de 1977 establece la obligatoriedad de controles
internos y la responsabilidad penal corporativa en dos áreas principalmente (i)
sobornos y (ii) falsedad de los libros y registros contables.
• Hoy en día se extiende a otros ámbitos ya familiares como Política de Regalos; Código
Ético; Código de Conducta…
• Será responsable la persona jurídica cuyo trabajador, en el ámbito de sus competencias,
pague a un funcionario para retener u obtener un negocio.
• Concreta la FPA el sujeto activo en “administradores, directivos, empleados, agentes o
socios”
Guillermo Ruiz Blay 11
Department of Justice – Fraud Section (DOJ):
• The Foreign Corrupt Practices Act of 1977, as amended, 15 U.S.C. §§ 78dd-1, et seq.
("FCPA"), was enacted for the purpose of making it unlawful for certain classes of persons
and entities to make payments to foreign government officials to assist in obtaining or
retaining business
The story of the FCPA:
• In concluding his opening remarks, Senator Church stated as follows: “In short, we cannot
close our eyes to this problem. It is no longer sufficient to simply sigh and say that is the
way business is done. It is time to treat the issue for what it is: a serious foreign policy
problem.”
Guillermo Ruiz Blay 12
EL DOJ emite una Guía de recursos sobre los sujetos obligados, definiciones,
traspaso de responsabilidad en fusiones y adquisiciones, así como los requisitos
que ha de reunir un programa de cumplimiento para ser considerado acorde
con la FCPA para prevenir, detectar, mitigar y reportar conductas ilícitas. Entre
ellos:
• Compromiso de la alta dirección
• Política corporativa clara contra la corrupción
• Existencia Código de conducta, políticas y procedimientos en áreas de riesgo
• Supervisores independientes y dotación económica adecuada
• Evaluación periódica de los riesgos y formación al personal
• Sistema disciplinario y de auditoría periódicas (legal, financiera y contable)
• Mecanismos de investigación
• Asesoría en materia de M&A
Guillermo Ruiz Blay 13
Tras la FCPA entran en vigor el 1/nov/1991 las United States Sentencing
Guidelines for Organizations (USSGO) que son indicaciones a jueces y tribunales
para enjuiciar personas jurídicas.
• Declaradas constitucionales
• No así las de personas físicas (“USSG for natural persons” de 1987)
Guillermo Ruiz Blay 14
Las USSGO y la FCPA fueron modificadas en 2002 por la Sarbanes Oxley Act (SOX
Act) que incluye nuevas exigencias de información por determinadas empresas
y pretende establecer un sistema de modulación de la pena.
• El grado de culpabilidad o la pena a aplicar en sentencia varía según la eficacia del
programa de cumplimiento (esta ley señala qué características debe tener), pero también
por la promoción de una conducta corporativa ética y sujeta a la legalidad.
• La pena se reduce si hay (i) una actuación preventiva por la elaboración de un Compliance
program y (ii) una colaboración con la investigación posterior.
Guillermo Ruiz Blay 15
LECTURA RECOMENDADA:
• “¿Americanización o europeización del Derecho Penal económico?” del profesor Adán
Nieto, sobre la adopción por los países europeos de la legislación comercial,
antimonopolística y de obligaciones de compliance.
Guillermo Ruiz Blay 16
CASOS REALES A CONSULTAR EN EL DOJ:
• Related enforcement actions of the FCPA
Guillermo Ruiz Blay 17
IDEAS:
• El término “cumplimiento normativo” es impreciso y amplio.
• Legal no es sinónimo de ético.
• Es necesario desarrollar herramientas de gestión y control de conflictos penales y éticos y
promover planes de acción para mitigar riesgos.
Guillermo Ruiz Blay 18
SOBRE EL AUTOR:
• PhD Guillermo Ruiz Blay, LinkedIn
PhD GUILLERMO RUIZ BLAY
WATERGATE: UN ANTES Y UN DESPUÉS EN
LA EVOLUCIÓN DE LAS POLÍTICAS DE
COMPLIANCE

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICACODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
Zuniga Agustin
 
Modos de extincion mapa mental
Modos de extincion mapa mentalModos de extincion mapa mental
Modos de extincion mapa mental
marianacobelo
 
Arbitraje
ArbitrajeArbitraje
Arbitraje
FABRIZIOO
 
fin del procedimiento
fin del procedimientofin del procedimiento
fin del procedimiento
OscarLizama5
 
Principio de legalidad
Principio de legalidadPrincipio de legalidad
Principio de legalidad
Susan Cahuaya Lopez
 
ENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
ENJ- 400 Teoría General de los Actos AdministrativosENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
ENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
ENJ
 
Cidh y cortedh
Cidh y cortedhCidh y cortedh
Cidh y cortedh
Mirta Hnriquez
 
Tema.4.ley.tributaria
Tema.4.ley.tributariaTema.4.ley.tributaria
Tema.4.ley.tributaria
Khriz GDiel
 
INVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIAINVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIA
Tanniallafer
 
El Silencio Administrativo
El Silencio AdministrativoEl Silencio Administrativo
El Silencio Administrativo
Louis Walter Moscairo Cuno
 
Contratos y requisitos organizacion del proyecto, roles(o)
Contratos y requisitos  organizacion del proyecto, roles(o)Contratos y requisitos  organizacion del proyecto, roles(o)
Contratos y requisitos organizacion del proyecto, roles(o)
León Leon
 
Normas de control externo
Normas de control externo  Normas de control externo
Normas de control externo
MARIAOFELIAPISCOYATO
 
DERAD090219P - S8
DERAD090219P - S8DERAD090219P - S8
DERAD090219P - S8
DiplomadosESEP
 
Contratos Internacionales
Contratos InternacionalesContratos Internacionales
Contratos Internacionales
Williams Torres Reyes
 
DERAD150117P - S5
DERAD150117P - S5DERAD150117P - S5
DERAD150117P - S5
Cursos de Especialización
 
Conciliacion point
Conciliacion   pointConciliacion   point
Conciliacion point
Raúl Silva Sanchez
 
Accion de cumplimiento
Accion de cumplimientoAccion de cumplimiento
Accion de cumplimiento
Jeral Garcia
 
Las etapas de la negociación
Las etapas de la negociaciónLas etapas de la negociación
Las etapas de la negociación
Raul Sadoc
 
Pas esumen ejecutivo_portal
Pas esumen ejecutivo_portalPas esumen ejecutivo_portal
Pas esumen ejecutivo_portal
Teresa Rc
 
Principios de Derecho Procesal Laboral
Principios de Derecho Procesal LaboralPrincipios de Derecho Procesal Laboral
Principios de Derecho Procesal Laboral
ivanlink
 

La actualidad más candente (20)

CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICACODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
CODIGO DE ETICA DE LA FUNCION PUBLICA
 
Modos de extincion mapa mental
Modos de extincion mapa mentalModos de extincion mapa mental
Modos de extincion mapa mental
 
Arbitraje
ArbitrajeArbitraje
Arbitraje
 
fin del procedimiento
fin del procedimientofin del procedimiento
fin del procedimiento
 
Principio de legalidad
Principio de legalidadPrincipio de legalidad
Principio de legalidad
 
ENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
ENJ- 400 Teoría General de los Actos AdministrativosENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
ENJ- 400 Teoría General de los Actos Administrativos
 
Cidh y cortedh
Cidh y cortedhCidh y cortedh
Cidh y cortedh
 
Tema.4.ley.tributaria
Tema.4.ley.tributariaTema.4.ley.tributaria
Tema.4.ley.tributaria
 
INVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIAINVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PREPARATORIA
 
El Silencio Administrativo
El Silencio AdministrativoEl Silencio Administrativo
El Silencio Administrativo
 
Contratos y requisitos organizacion del proyecto, roles(o)
Contratos y requisitos  organizacion del proyecto, roles(o)Contratos y requisitos  organizacion del proyecto, roles(o)
Contratos y requisitos organizacion del proyecto, roles(o)
 
Normas de control externo
Normas de control externo  Normas de control externo
Normas de control externo
 
DERAD090219P - S8
DERAD090219P - S8DERAD090219P - S8
DERAD090219P - S8
 
Contratos Internacionales
Contratos InternacionalesContratos Internacionales
Contratos Internacionales
 
DERAD150117P - S5
DERAD150117P - S5DERAD150117P - S5
DERAD150117P - S5
 
Conciliacion point
Conciliacion   pointConciliacion   point
Conciliacion point
 
Accion de cumplimiento
Accion de cumplimientoAccion de cumplimiento
Accion de cumplimiento
 
Las etapas de la negociación
Las etapas de la negociaciónLas etapas de la negociación
Las etapas de la negociación
 
Pas esumen ejecutivo_portal
Pas esumen ejecutivo_portalPas esumen ejecutivo_portal
Pas esumen ejecutivo_portal
 
Principios de Derecho Procesal Laboral
Principios de Derecho Procesal LaboralPrincipios de Derecho Procesal Laboral
Principios de Derecho Procesal Laboral
 

Similar a Que es compliance watergate un antes y un despues

Ambiente politico y legal del marketing
Ambiente politico y legal del marketingAmbiente politico y legal del marketing
Ambiente politico y legal del marketing
Francisco Lopez Román
 
Qué es compliance - Origen en EEUU y UK
Qué es compliance - Origen en EEUU y UKQué es compliance - Origen en EEUU y UK
Qué es compliance - Origen en EEUU y UK
GUILLERMO RUIZ BLAY
 
Panel General 5 - Corrupcion
Panel General 5 - CorrupcionPanel General 5 - Corrupcion
Panel General 5 - Corrupcion
Emily Mermell
 
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcíaInflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
Matias González Muñoz
 
Organizmos internacionales - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
Organizmos internacionales  - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)Organizmos internacionales  - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
Organizmos internacionales - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
capac antonio callisaya valeriano
 
Colombia slides trad esp 5 abr 1
Colombia slides trad esp 5 abr 1Colombia slides trad esp 5 abr 1
Colombia slides trad esp 5 abr 1
Mayer Brown LLP
 
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
M&s Consultorías Legal Entreprise Austral Group. Inocencio Meléndez Julio.
 
Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015
centrodealumnosderechocoquimbo
 
Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015
centrodealumnosderechocoquimbo
 
1 regimen economico
1 regimen economico1 regimen economico
1 regimen economico
Carlos730936
 
Hay dos tipos de modelos políticos version 6
Hay dos tipos de modelos políticos version 6Hay dos tipos de modelos políticos version 6
Hay dos tipos de modelos políticos version 6
andreadelboca
 
01. argentina1 malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
01. argentina1   malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...01. argentina1   malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
01. argentina1 malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
Consejo de Participación Ciudadana y Control Social
 
Acceso y transparencia lupe cajías
Acceso y transparencia  lupe cajíasAcceso y transparencia  lupe cajías
Acceso y transparencia lupe cajías
AsPeriodistasLp
 
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion ChileInforme Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Mundo Rural de Aysén por FREI
 
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion ChileInforme Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Mundo Rural de Aysén por FREI
 
Un derecho dinámico
Un derecho dinámicoUn derecho dinámico
Un derecho dinámico
lopezdawson
 
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismoAbc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
Katerine Zuluaga
 
Uaf.pptx
Uaf.pptxUaf.pptx
Uaf.pptx
Rafael Vásquez
 
El termino auditoria forense_IAFJSR
El termino auditoria forense_IAFJSREl termino auditoria forense_IAFJSR
El termino auditoria forense_IAFJSR
Mauri Rojas
 
Cabildeo, una herramienta de la democracia
Cabildeo, una herramienta de la democraciaCabildeo, una herramienta de la democracia
Cabildeo, una herramienta de la democracia
Mercedes Ulloa Llanza
 

Similar a Que es compliance watergate un antes y un despues (20)

Ambiente politico y legal del marketing
Ambiente politico y legal del marketingAmbiente politico y legal del marketing
Ambiente politico y legal del marketing
 
Qué es compliance - Origen en EEUU y UK
Qué es compliance - Origen en EEUU y UKQué es compliance - Origen en EEUU y UK
Qué es compliance - Origen en EEUU y UK
 
Panel General 5 - Corrupcion
Panel General 5 - CorrupcionPanel General 5 - Corrupcion
Panel General 5 - Corrupcion
 
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcíaInflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
Inflación de-superintendencias-un-diagnóstico-crítico-j-f-garcía
 
Organizmos internacionales - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
Organizmos internacionales  - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)Organizmos internacionales  - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
Organizmos internacionales - Lucha lontra la corrupcion (Bolivia)
 
Colombia slides trad esp 5 abr 1
Colombia slides trad esp 5 abr 1Colombia slides trad esp 5 abr 1
Colombia slides trad esp 5 abr 1
 
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez
 
Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015
 
Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015Acta 27 de mayo de 2015
Acta 27 de mayo de 2015
 
1 regimen economico
1 regimen economico1 regimen economico
1 regimen economico
 
Hay dos tipos de modelos políticos version 6
Hay dos tipos de modelos políticos version 6Hay dos tipos de modelos políticos version 6
Hay dos tipos de modelos políticos version 6
 
01. argentina1 malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
01. argentina1   malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...01. argentina1   malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
01. argentina1 malaureille facundo - reformas legales anticorrupción en la ...
 
Acceso y transparencia lupe cajías
Acceso y transparencia  lupe cajíasAcceso y transparencia  lupe cajías
Acceso y transparencia lupe cajías
 
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion ChileInforme Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
 
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion ChileInforme Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
Informe Global Corrupcion 2009 Seccion Chile
 
Un derecho dinámico
Un derecho dinámicoUn derecho dinámico
Un derecho dinámico
 
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismoAbc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
Abc lavado-activos-y-financiacion-terrorismo
 
Uaf.pptx
Uaf.pptxUaf.pptx
Uaf.pptx
 
El termino auditoria forense_IAFJSR
El termino auditoria forense_IAFJSREl termino auditoria forense_IAFJSR
El termino auditoria forense_IAFJSR
 
Cabildeo, una herramienta de la democracia
Cabildeo, una herramienta de la democraciaCabildeo, una herramienta de la democracia
Cabildeo, una herramienta de la democracia
 

Último

Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDOSustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
YolyJosefinaCorderoJ
 
7. LA CONFIRMACION ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
7. LA CONFIRMACION  ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO7. LA CONFIRMACION  ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
7. LA CONFIRMACION ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
silvanaballadares2
 
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptxANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
LuyIzaguirrePaulAnth
 
la prevencion de riesgos em tanatopraxia
la prevencion de riesgos em tanatopraxiala prevencion de riesgos em tanatopraxia
la prevencion de riesgos em tanatopraxia
CentroEspecializacio
 
Triptico acerca de los derechos humanos laborales
Triptico acerca de los derechos humanos laboralesTriptico acerca de los derechos humanos laborales
Triptico acerca de los derechos humanos laborales
QuetzalHernndezMartn
 
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACIONMOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
rociocoaquira1
 
Bancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
Bancarrotas y estafas.docx en republica DominicanaBancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
Bancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
jadebarrientos0123
 
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptxCÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
JairQuioRuiz
 
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptxEl-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
NahomiPea1
 
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigorLey de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
20minutos
 
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
CentroEspecializacio
 
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptxINVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
AlejandroOlivera26
 
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
Baker Publishing Company
 
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
Movimiento C40
 
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdfdocumento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
JhairOblitasPerez1
 
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERGTema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
RosmilaRodriguez
 
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos HumanosTriptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
QuetzalHernndezMartn
 
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
Movimiento C40
 
Esquema teoria del delito- Derecho penal
Esquema teoria del delito- Derecho penalEsquema teoria del delito- Derecho penal
Esquema teoria del delito- Derecho penal
coronelridolfi031
 
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptxJUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
MarioGarcia650827
 

Último (20)

Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDOSustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
Sustentabilidad.pdf DEL MEDIO AMBIENTE,ELMUNDO
 
7. LA CONFIRMACION ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
7. LA CONFIRMACION  ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO7. LA CONFIRMACION  ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
7. LA CONFIRMACION ACTO JURIDICO EN EL ESTADO PERUANO
 
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptxANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
ANOTACIONES PREVENTIVAS _compressed (1) (1)_compressed.pptx
 
la prevencion de riesgos em tanatopraxia
la prevencion de riesgos em tanatopraxiala prevencion de riesgos em tanatopraxia
la prevencion de riesgos em tanatopraxia
 
Triptico acerca de los derechos humanos laborales
Triptico acerca de los derechos humanos laboralesTriptico acerca de los derechos humanos laborales
Triptico acerca de los derechos humanos laborales
 
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACIONMOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
MOF PNP MANUAL DE INFORMACION E INFORMACION
 
Bancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
Bancarrotas y estafas.docx en republica DominicanaBancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
Bancarrotas y estafas.docx en republica Dominicana
 
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptxCÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
CÓDIGO DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ECONOMISTA.pptx
 
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptxEl-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
El-Iusnaturalismo-Teologico-de-Santo-Tomas-de-Aquino.pptx
 
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigorLey de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
Ley de amnistía en el BOE, con lo que entra en vigor
 
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
3.1Prevencion de Riesgos-LaboratoriosTanatopraxia.pdf
 
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptxINVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
INVESTIGACION DE LA ESCENA DE MUERTE.pptx
 
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
REPÚBLICA DE CHILE - FALLO TRIBUNAL CONSTITUCIONAL _Sentencia Rol 15.368-24 C...
 
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...
 
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdfdocumento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
documento sobre estado de prescripcion de los medios probatoriospdf
 
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERGTema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
Tema-7-La-Mora-Civil Obligaciones II UNERG
 
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos HumanosTriptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
Triptico de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos
 
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...
 
Esquema teoria del delito- Derecho penal
Esquema teoria del delito- Derecho penalEsquema teoria del delito- Derecho penal
Esquema teoria del delito- Derecho penal
 
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptxJUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
JUICIO ESPECIAL HIPOTECARIO ETAPAS .pptx
 

Que es compliance watergate un antes y un despues

  • 1. PhD GUILLERMO RUIZ BLAY WATERGATE: UN ANTES Y UN DESPUÉS EN LA EVOLUCIÓN DE LAS POLÍTICAS DE COMPLIANCE
  • 2. Guillermo Ruiz Blay 2 Dos hitos legislativos del s. XIX: • Interstate Commerce Act 7 de abril de 1887 de creación de la Comisión • Sherman Antitrust Act de 2 de julio de 1890 contra monopolios
  • 3. Guillermo Ruiz Blay 3 Legislación del s. XX con influencia : • Elkins Act de 19 de febrero de 1903 contra descuentos en el transporte • Federal Trade Commission Act (FTC) de 26 de septiembre de 1914 por la que se crea la Comisión para perseguir prácticas anticompetitivas • Clayton Antitrust Act de 15 de octubre de 1914 para completar la regulación antimonopolios del s. XIX • La Sherman Act provocó multitud de fusiones para evitar la calificación como cartel y la Clayton Act busca obtener información previa a esas operaciones y así evitar ilicitudes desde el principio. • La regulación de los mercados financieros se realizó a través de la Securities Act de 27 de mayo de 1933 y la Securities Exchange Act de 5 de junio 1934 • Crea la Securities Exchange Commission (SEC) • Organized Crime Control Act (acrónimo OCCA o RICO, Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act) de 15 de octubre de 1970 • Consumer Product Safety Act (CPSA) de 27 de octubre de 1972, para proteger a los consumidores de productos peligrosos y que crea la “National Commission on Product Safety (NCPS)”
  • 4. Guillermo Ruiz Blay 4 Un hito judicial insoslayable: • NY Central & Hudson River Railroad v. EEUU de 23 de febrero de 1909
  • 5. Guillermo Ruiz Blay 5 Tras la incorporación de EEUU al escenario internacional de las grandes potencias en 1898 con la guerra hispano-americana, consciente de su papel ante el resto de naciones, se aprueba legislación y se dicta jurisprudencia en los primeros años del s. XX que marcarán la economía mundial tras la II GM En la década de 1970, se producen distintas situaciones que marcarán el futuro de las políticas de compliance en EEUU y su adopción en otros países, especialmente europeos
  • 6. Guillermo Ruiz Blay 6 SUBCOMITEE ON MULTINATIONAL CORPORATIONS: Dependiente del Comité de Relaciones Extranjeras del Senado de EEUU. • Presidido desde 1973 por Frank Church En 1973 investigó las acusaciones de sobornos a funcionarios extranjeros en el golpe de Estado de Pinochet contra Allende (ITT - Chile) En 1975 investigó empresas petrolíferas (EXXON, GULF y MOBIL) y proveedores de Defensa (NORTHROP y LOCKHEED) por pago de sobornos a mandatarios y funcionarios de países amigos con el fin de que facilitasen contratos • Archivos sobre las comparecencias ante la Subcomisión en los casos de 1973 y 1975 • El caso de corrupción de Lockheed fue especialmente llamativo porque se le había concedido un garantía de 250MM$ por el Congreso y el Senado, refrendada por Nixon.
  • 7. Guillermo Ruiz Blay 7 Caso Watergate: Una investigación que se inicia por cuestiones políticas provoca una investigación por la SEC (Securities and Exchange Commission) que dará lugar a la detección de múltiples fraudes económicos y contables de empresas internacionales de EEUU. • Legislación sobre el Mercado de Valores (Securities) que, entre otras cosas, crea la SEC en 1934
  • 8. Guillermo Ruiz Blay 8 El escándalo del Watergate impulsó el nacimiento de la primera versión de la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) tras el descubrimiento de que centenares de empresas subvencionaban partidos políticos desde fondos ocultos al control público. No se informaba de ello ni a los inversores ni a la SEC.
  • 9. Guillermo Ruiz Blay 9 También vinculado al Watergate surgió mucho del trabajo del “Church Comitee” cuyo presidente Frank Church dirigió tanto la investigación en el “Subcomitee on Multinational Corporations” del Senado sobre sobornos de empresas de EEUU a mandatarios, cargos electos y funcionarios de países extranjeros amigos, como las acciones incontroladas de las agencias de inteligencia. • Muy destacado este Comité porque supuso el sometimiento de ciertas actividades de espionaje al control del Senado, el establecimiento de estándares de ética en esas agencias y un hito en el debate entre seguridad y garantías constitucionales.
  • 10. Guillermo Ruiz Blay 10 FCPA es “la madre” del cumplimiento normativo, aprobada por el presidente Carter el 19 de diciembre de 1977 establece la obligatoriedad de controles internos y la responsabilidad penal corporativa en dos áreas principalmente (i) sobornos y (ii) falsedad de los libros y registros contables. • Hoy en día se extiende a otros ámbitos ya familiares como Política de Regalos; Código Ético; Código de Conducta… • Será responsable la persona jurídica cuyo trabajador, en el ámbito de sus competencias, pague a un funcionario para retener u obtener un negocio. • Concreta la FPA el sujeto activo en “administradores, directivos, empleados, agentes o socios”
  • 11. Guillermo Ruiz Blay 11 Department of Justice – Fraud Section (DOJ): • The Foreign Corrupt Practices Act of 1977, as amended, 15 U.S.C. §§ 78dd-1, et seq. ("FCPA"), was enacted for the purpose of making it unlawful for certain classes of persons and entities to make payments to foreign government officials to assist in obtaining or retaining business The story of the FCPA: • In concluding his opening remarks, Senator Church stated as follows: “In short, we cannot close our eyes to this problem. It is no longer sufficient to simply sigh and say that is the way business is done. It is time to treat the issue for what it is: a serious foreign policy problem.”
  • 12. Guillermo Ruiz Blay 12 EL DOJ emite una Guía de recursos sobre los sujetos obligados, definiciones, traspaso de responsabilidad en fusiones y adquisiciones, así como los requisitos que ha de reunir un programa de cumplimiento para ser considerado acorde con la FCPA para prevenir, detectar, mitigar y reportar conductas ilícitas. Entre ellos: • Compromiso de la alta dirección • Política corporativa clara contra la corrupción • Existencia Código de conducta, políticas y procedimientos en áreas de riesgo • Supervisores independientes y dotación económica adecuada • Evaluación periódica de los riesgos y formación al personal • Sistema disciplinario y de auditoría periódicas (legal, financiera y contable) • Mecanismos de investigación • Asesoría en materia de M&A
  • 13. Guillermo Ruiz Blay 13 Tras la FCPA entran en vigor el 1/nov/1991 las United States Sentencing Guidelines for Organizations (USSGO) que son indicaciones a jueces y tribunales para enjuiciar personas jurídicas. • Declaradas constitucionales • No así las de personas físicas (“USSG for natural persons” de 1987)
  • 14. Guillermo Ruiz Blay 14 Las USSGO y la FCPA fueron modificadas en 2002 por la Sarbanes Oxley Act (SOX Act) que incluye nuevas exigencias de información por determinadas empresas y pretende establecer un sistema de modulación de la pena. • El grado de culpabilidad o la pena a aplicar en sentencia varía según la eficacia del programa de cumplimiento (esta ley señala qué características debe tener), pero también por la promoción de una conducta corporativa ética y sujeta a la legalidad. • La pena se reduce si hay (i) una actuación preventiva por la elaboración de un Compliance program y (ii) una colaboración con la investigación posterior.
  • 15. Guillermo Ruiz Blay 15 LECTURA RECOMENDADA: • “¿Americanización o europeización del Derecho Penal económico?” del profesor Adán Nieto, sobre la adopción por los países europeos de la legislación comercial, antimonopolística y de obligaciones de compliance.
  • 16. Guillermo Ruiz Blay 16 CASOS REALES A CONSULTAR EN EL DOJ: • Related enforcement actions of the FCPA
  • 17. Guillermo Ruiz Blay 17 IDEAS: • El término “cumplimiento normativo” es impreciso y amplio. • Legal no es sinónimo de ético. • Es necesario desarrollar herramientas de gestión y control de conflictos penales y éticos y promover planes de acción para mitigar riesgos.
  • 18. Guillermo Ruiz Blay 18 SOBRE EL AUTOR: • PhD Guillermo Ruiz Blay, LinkedIn
  • 19. PhD GUILLERMO RUIZ BLAY WATERGATE: UN ANTES Y UN DESPUÉS EN LA EVOLUCIÓN DE LAS POLÍTICAS DE COMPLIANCE