GESTION DE PROYECTOS

1. MAG. ING. HUMBERTO DULANTO A.
Aplicación de la Norma ISO 9001, 14000 y
OSHA 18001 en la Construcción

2. Es un sistema para establecer políticas y
objetivos de gestión integral de calidad,
implementarlos y evaluar su cumplimiento.
Un sistema de gestión puede incluir varios
sistemas como por ejemplo el de calidad, el
de SySO y el de Medio Ambiente, en un SIG.

3. Usar en forma eficiente los recursos y medios
que disponemos con el fin para lograr los
resultados planificados. Esto incluye:
 Estructuras organizacionales
 Planificación
 Responsabilidades
 Procedimientos
 Procesos
 Recursos

4. El Sistema de Gestión consiste
en cumplir y aplicar una serie de
requisitos los cuales se pueden
resumir interpretando la cláusula
4.1 de la norma ISO 9001

5. Grado en el cuál un conjunto de características
inherentes satisfacen requisitos.
Notas:
1 - El término “calidad” puede utilizarse acompañado de adjetivos
tales como pobre, buena, o excelente.
2 - “Inherente” significa existente en algo, especialmente como
una característica permanente.
RECORDEMOS

6. Necesidad o expectativa establecida,
generalmente implícita u obligatoria.
Notas :
1 - implícita significa que es habitual o una práctica común
para la organización, sus clientes y otras partes
interesadas
2 - Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo
específico de requisito, por ejemplo, requisito de un
producto, requisito de la gestión de calidad, requisito del
cliente
3 - Un requisito especificado es aquel que se declara en un
documento

7. “La organización debe:
Comprensión de la cláusula
4.1 Requisitos generales (Norma ISO 9001)
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización.
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para
asegurarse de que tanto la operación como el control de estos
procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información
necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos
procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos
procesos, e
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la mejora continua de estos
procesos. ...”

8. Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactúan, las cuales
transforman elementos de entradas en
resultados
Notas:
Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
resultados de otros procesos

9. Indicador del proceso
Entrada/Proveedor
Salida/ Cliente
Secuencia de actividades
Proceso

10. PROCESO A
Entrada A Salida A / Control B
PROCESO C
Control C
Salida C
PROCESO B
Salida B
Entrada C
Entrada B
Recurso B
PROCESO D
Salida D
Enfoque basado en procesos
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,

11. Realimentación Realimentación
Requisitos
Requisitos
proceso C
proceso B
proceso A
Salida
Entrada Entrada
Salida
Entrada
Salida
Enfoque basado en procesos

12. Enfoque basado en procesos
PROCESOS GERENCIALES
PROCESOS DE MEDICION
ANALISIS Y MEJORA
PROCESOS DE SOPORTE PROCESOS DE SOPORTE
Realización
del
Producto
Gestión de los
recursos
Medición, Análisis
y mejora
Responsabilidad
de la Dirección

13. Procedimiento (3.4.5)
“forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso”
Implementación ISO 9001
c) determinar los criterios y métodos necesarios para
asegurarse de que tanto la operación como el control de
estos procesos sean eficaces,

14. Procedimiento (3.4.5)
“forma especificada para llevar a cabo una
actividad o un proceso
Especificación (3.7.3)
“documento que establece
requisitos.”
Recursos
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información
necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos
procesos,

15. Procedimiento (3.4.5)
“forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso
Especificación (3.7.3)
“documento que establece
requisitos.”
Recursos
Registro (3.7.6)
“documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas”
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos
procesos, e

16. Realización
del
Producto
entrada salida
Producto
Gestión de los
recursos
Medición, Análisis
y mejora
Clientes
Responsabilidad
de la Dirección
Requisitos
Satisfacción
MODELO DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD SEGUN
ISO 9001
Clientes
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la mejora continua de estos procesos.
...”

17. MODELO DE UN SISTEMA DE:
 GESTION AMBIENTAL ISO 14001
 GESTION SYSO OHSAS 18001

18. Planificación
• Aspectos Ambientales
• Requisitos Legales y de otro tipo
• Objetivos, Metas y programas
Implementación y Operación
 Re cursos, funciones responsabilidad y autoridad
 Capacitación, Concienciación y Competencia
 Comunicaciones
 Documentos del SGA
 Control de la Documentación
 Control operacional
 Preparación y respuesta a la emergencia
Verificación y Controles
 Seguimiento y Medición
 Evaluación de cumplimento legal
 No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
 Control de los Registros
 Auditorias del SGA
Revisión de la
Dirección
MEJORA CONTINUA
MODELO DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL SEGÚN
ISO 14001
Política
Ambiental

19. Planificación
• Identificación de Peligros
•Evaluación de Riesgos
• Requisitos Legales y de otro tipo
• Objetivos, Metas y programas
Implementación y Operación
 Re cursos, funciones responsabilidad y
autoridad
 Capacitación, Concienciación y Competencia
 Comunicaciones
 Documentos del SG de S y SO
 Control de la Documentación
 Control operacional
 Preparación y respuesta a la emergencia
Verificación y Controles
 Seguimiento y Medición
 Evaluación de cumplimento legal
 No conformidades Acciones
correctivas y preventivas
 Control de los Registros
 Auditorias del SG de S y SO
Revisión de la
Dirección
MEJORA CONTINUA
MODELO DE UN SG DE SYSO
SEGÚN OHSAS 18001
Política
De S y SO

20. ISO 9001 - ISO 14000 – OHSAS 18001
Compatibilidad vs Integración
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION
ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001
compatibles integradas
SI NO
SI BIEN LAS NORMAS NO ESTAN
INTEGRADAS LAS ORGANIZACIONES
INTEGRAN SUS SISTEMAS DE GESTION
¿INTEGRAMOS LAS NORMAS ?

21. SI
Planificar Hacer Verificar Actuar
Política
Manual de
Gestión
Identificación de
Aspectos de la
Gestión
Requisitos
Legales y Otros
Objetivos de la
Gestión
Programa de
Gestión
Responsabilidad
y autoridad
Formación y
competencia
Comunicación
Control de los
Documentos
Prestación del
servicio
Control
Operativo
Mediciones y
seguimientos
Control de los
registros
Auditorias
No
conformidades,
e incidentes
Acciones
correctivas y
preventivas
Revisión por la
Dirección
¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?

22. P
Planificar

23. Política
 Debe ser apropiada a la naturaleza de las
actividades, productos y servicios de la
organización.
Debe incluir los siguientes compromisos:
de mejora continua
de cumplimiento con los requisitos legales
ambientales, laborales y de calidad
de disminuir riesgos e impactos ambientales
Debe estar definida por la Dirección

24. Se establecen a partir de la Política y como
guías del Programa de Gestión.
Específicos
Cuantificables
Consensuados
Realistas
Trazables
Objetivos y Metas
Planificación

25. Programa de Gestión
P
Planificación
La organización debe establecer y mantener
un(os) programa(s) para alcanzar sus objetivos
y metas. Debe incluir:
a) La asignación de responsabilidades para
lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organización.
b) Los medios y plazos para lograrlos.

26. Elementos del PG
Objetivo del plan estratégico
Acciones a ejecutar
Recursos existentes
o nuevos
Responsable
Tiempo de ejecución
Metas asociadas
Cronograma de acciones a
desarrollar
Enumera recursos disponibles,
tecnologías, espacios, personal
Cada programa o acción tiene
un responsable
Se asigna una fecha probable
de finalización
P
Planificación

27. ENTRADAS SALIDAS
ACTIVIDADES
(SERVICIO / PRODUCCION)
Emisiones
Descargas
líquidas
Generación
de residuos
Consumo
de Energía
Consumo
de RRNN
Consumo
de MP
PROCESOS
SERVICIOS
Identificación de Aspectos Ambientales
Planificación P

28. Identificar actividades,
laborales
Identificar peligros
asociados
Evaluar riesgos
Valorar la aceptación de los
riesgos
Controlar los riesgos
laborales significativos
Identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos laborales:
P
Planificación
1
2
3
4
5
Conjugar
probabilidad y
gravedad?

29. Identificación de Requisitos legales
P
Planificación
Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier
requisito o autorización que está relacionada con los aspectos
ambientales, de SySO y de Calidad del producto
Ejemplos de requisitos legales
Legislación, incluidos estatutos y regulaciones.
Decretos y directivas.
Permisos, licencias u otras formas de autorización.
Órdenes emitidas por organismos regulatorios.
Dictámenes de cortes o tribunales administrativos.
Leyes consuetudinarias o indígenas, y
Tratados, convenciones y protocolos.
Debe mantenerse un registro actualizado de requisitos
ambientales legales aplicables.

30. H
Hacer

31. • Los recursos suministrados por la alta dirección
deben posibilitar la realización de las
responsabilidades asignadas.
Implementación y Operación H
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar
cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.
Funciones, responsabilidad y autoridad
Se deben definir y comunicar las responsabilidades y
autoridades de las personas que trabajan para la
empresa

32. Implementación y Operación H
Programas de formación :
1. Identificación de las necesidades de formación .
2. Elaboración de un plan de formación en base a
las necesidades detectadas.
3. Documentación y seguimiento de la formación
recibida. (Mantener registros)
4. Evaluación de la formación recibida.
Formación y toma de conciencia
Deben definirse las competencias del personal y
proporcionar la formación necesaria para
alcanzarlas

33. actas de reuniones, carteleras, boletines internos,
programas de sugerencias, correo electrónico,
reuniones y comités.
Comunicación interna
Implementación y Operación H
Gestión de reclamos
Métodos de Información comunitaria
Eventos comunitarios
Sitios web- Informes de prensa
Respuesta ante emergencias
Comunicación externa
Vecinos,
clientes,
contratistas,
proveedores,
servicios de
emergencia y
organismos de
control.

34. Implementación y Operación H
La documentación del sistema de gestión debe incluir:
1. La política y los objetivos.
2. El manual de gestión.
3. Los procedimientos requeridos por las normas y los
necesarios para la gestión eficaz de la Organización,
4. Los documentos y registros derivados del
cumplimiento legal y reglamentario,
5. Cualquier otro documento y registro determinado por la
organización como necesario para asegurar el
funcionamiento del SGI
Documentación

35. Implementación y Operación H
Los documentos exigidos se deben controlar.
Se debe establecer un procedimiento para:
a) Aprobar los documentos.
b) Revisar y actualizar los documentos.
c) Asegurar la identificación de cambios y estado de actualización .
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso.
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables.
f) Asegurar que los documentos de origen externo necesarios están
identificados y controlados
g) Impedir el uso no previsto de documentos obsoletos.
Control de la Documentación

36. Implementación y Operación H
Control Operacional
• IDENTIFICAR LAS OPERACIONES CON
RIESGO AMBIENTAL, LABORAL O DE
CALIDAD (REAL O POTENCIAL)
• PLANIFICAR LAS OPERACIONES BAJO
CONDICIONES OPERATIVAS SEGURAS
DESDE LA SEGURIDAD, LA CALIDAD Y EL
MEDIO AMBIENTE

37. Implementación y Operación H
Control Operacional
Los controles operacionales seleccionados se
deberían mantener y evaluar periódicamente para
determinar su eficacia continua.
•PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS ASOCIADOS A
OPERACIONES CON ASPECTOS AMBIENTALES Y
RIESGOS LABORALES O PUNTOS CRITICOS
•DEFINICION DE CRITERIOS OPERATIVOS
•COMUNICACIÓN A CONTRATISTAS

38. Implementación y Operación H
• Operaciones de procesos de fabricación
• Operaciones de procesos de mantenimiento,
• Ensayos o actividades de laboratorio
• Almacenamiento de materias primas y productos,
• Compras, ventas, contratos o acuerdos con
proveedores
• Desarrollo, diseño e ingeniería
• Entrega/prestación de productos/servicios,
Donde se puede requerir Control Operacional específico?

39. Implementación y Operación H
Debe establecerse y mantenerse un procedimiento para:
a) Identificar las situaciones de emergencia potenciales y
los accidentes potenciales que pueden tener
impacto(s) en el medio ambiente como así también la
seguridad y salud ocupacional de los trabajadores
b) Responder ante situaciones de emergencia e
incidentes como así también prevenir o mitigar los
impactos ambientales y riesgos laborales asociados.
Estos procedimientos deben examinarse
periódicamente.
Preparación y respuesta ante emergencias

40. V
Verificar

41. Verificación y acción correctiva V
Debe establecerse y mantenerse un(os) procedimiento(s)
para hacer el seguimiento periódico de las características
clave de las operaciones. (Calidad, SySO y MA)
Deben medirse el desempeño de los procesos identificados
en términos de que los mismos cumplan los objetivos de
calidad asociados
Se incluirá la documentación de la información para hacer el
seguimiento del desempeño, de los controles operacionales
y de la conformidad con los objetivos y metas.
Seguimiento y medición
La organización debe calibrar y cuidar el equipo de seguimiento y
medición, y debe conservar los registros asociados.

42. Verificación y acción correctiva V
Se deben establecer y mantener procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales ambientales y de SySO aplicables y otros que la
organización suscribe para satisfacer el compromiso de la
organización con el cumplimiento.
Evaluación de cumplimiento legal
IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

43. Verificación y acción correctiva V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organización debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades y
emprender acciones correctivas y preventivas.
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la
manera prevista o también puede ser un resultado de
desempeño adverso , detectadas durante auditorias

44. Verificación y acción correctiva V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos deben incluir:
• Identificación de las no conformidades
• Corrección de efectos.
• Investigación y eliminación de las causas de no
conformidades con el fin de impedir su nueva
ocurrencia.
• Medir la eficacia de las acciones correctivas
implementadas

45. Gestión de la No Conformidad
No conformidad
Análisis
Acción inmediata
Determinación de causa
Acción correctiva
Cumplimiento
Seguimiento
Eficacia
(elimina la causa)
(elimina el efecto)
Verificación y acción correctiva V

46. Verificación y acción correctiva V
Registros
Establecer y mantener los registros necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos del SGI,
incluida la evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales (MA, SySO, Calidad)
Establecer y mantener un procedimiento para la
identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, retención y disposición final de
registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.

47. Demostración de
cumplimiento
Funcionamiento
adecuado
Sistema
Lo que no se registra, no se puede
medir, y por lo tanto no se puede
gestionar adecuadamente
Registros
Recordar
Verificación y acción correctiva V

48. Verificación y acción correctiva V
Auditorias internas
Las auditorias deben ser :
-Realizadas por auditores capacitados.
-Planificadas.
-Instancias para la detección de oportunidades de
mejora
La organización debe planificar, establecer y mantener
un programa de auditoria para verificar el cumplimiento
de los requisitos del SGI
La selección de los auditores y la realización de las
auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditoría.

49. A
Actuar

50. Actuar A
Revisión por la Dirección
• La dirección debe revisar el SGI, a intervalos
planificados, para asegurar su continua
conveniencia, adecuación y eficacia.
• La revisión debe incluir la evaluación de
oportunidades de mejora y la necesidad de
cambios en el sistema de gestión, incluidos la
política y los objetivos.
• Los resultados de las revisiones por la dirección
se deben documentar.

51. Actuar A
Revisión por la Dirección
Elementos de entrada
• Resultados de las auditorias.
• Comunicación de las partes externas interesadas.
• El desempeño del sistema de gestión.
• El grado en el cual se han cumplido los objetivos y metas.
• El estado de las acciones correctivas y preventivas.
• Las acciones finales resultantes de revisiones previas
• Las circunstancias cambiantes, y
• Recomendaciones de mejora.
PROCESO DE
REVISION DEL SGA
Elementos de salida

52. Sistema Nacional de Normalización, Calidad y
Certificación
Consejo Nacional de
Normalización, Calidad
y Certificación
INSTITUTO
NACIONAL DE
CALIDAD
INACAL
MINISTERIO
DE LA
PRODUCCION
Normalización
Certificación
Metrología
Documentación
Capacitación
Acreditación OEC
Acreditación Lab. Ens.
Acreditación Lab. Cal.
Acreditación de auditores

53. Organismo de Certificación
Un Organismo de Certificación es una
organización independiente que evalúa el
sistema de gestión de la organización para
verificar que los requisitos establecidos en
las normas de referencia están
implementados, documentados y
mantenidos

54. o Los Organismos de Certificación, son acreditados por los
Organismos de Acreditación, según norma ISO 62.
o Algunos Organismos de Acreditación son:
– RvA Holanda
– INMETRO Brasil
– OAA Argentina
– UKAS Reino Unido
– RAB USA
Qué es la acreditación?
SU ORGANIZACION
INACAL
R.A.B.
ISO
62

55. Certificaciones según COPANT durante el periodo 2000-2010
ISO 9001; 4148; 80%
ISO 14001; 612; 12%
OHSAS 18001/IRAM 3800;
246; 5%
ISO 16949/QS 9000; 132; 3%

56. Guía ISO 9001
para microempresas de
la construcción

57. Facilitar a las microempresas del sector de la construcción
la implantación de un sistema de gestión de calidad de
acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001.
Objeto
Requisitos de la guía
 Dar cumplimiento a los requisitos ISO 9001 de la forma
más sencilla posible.
 Estar enfocada a los procesos y actividades propias de
una microempresa del sector construcción.
 Simple y fácil de aplicar.
 Revisada como referencia para la certificación.

58. Campo de aplicación
Tipo de empresa:
 Microempresas
 Gremios y empresas auxiliares de la Edificación
Residencial.
Procesos:
 Trabajos en obra nueva y/o rehabilitación.
 Subcontratados por un constructor o
contratista

59. Estructura de la guía
Manual de Calidad tipo
Procedimientos básicos
Formatos asociados

60. Procedimientos
P4.1 Control de la documentación y
registros
P7.2 Auditorías internas
P7.4 Control de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas

61. Formatos F41-1 Relación de documentos en vigor
F41-2 Registros del Sistema de Gestión de Calidad
F52-1 Acta de Revisión y Seguimiento del Sistema por Dirección
F53-1 Ficha individual de formación
F62-1
Plan de Trabajo
F63-1 Relación de proveedores y subcontratistas aprobados
F63-2 Relación de pedidos y subcontrataciones realizadas
F64-1 Informes de seguimiento de obra
F68-1 Inventario de equipos
F68-2 Ficha de equipo
F71-1 Encuesta satisfacción del cliente
F71-2 Evaluación de encuestas de satisfacción del cliente
F73-1 Listado de indicadores
F74-1 Informe de no conformidad, acciones correctivas y preventivas
 Presupuesto
 Etiqueta de
equipo fuera
de uso
 Programa de
puntos de
inspección

62. Estructura documental propuesta
Manual
Procedimientos
Documentación
externa
Formatos
Aplicación a las
actividades de la
empresa
Registros
Libro
de
Calidad
Libro del
Gerente
Expediente de
Obra
Libro de
Admón. de
Compras y
Presupuesto
s

63. Consejos para su implantación
La documentación presentada necesita una adaptación a
las características de cada empresa, previa a su
implantación:
o Adecuación a las actividades reales de la empresa.
o Integración de las funciones definidas en la estructura
propia de la organización
Implantar aquellas actividades derivadas de la propia norma, y
no incluidas en el desarrollo normal de las actividades de la
empresa.
Aconsejable contar con la colaboración de un consultor
cualificado y con experiencia en pequeñas empresas del
sector para:
o Realizar la adecuación de la documentación y facilitar la
implantación.
o Apoyar inicialmente en el mantenimiento de actividades
derivadas de la norma ISO 9001: revisión por dirección,
auditorías internas, …

64. SI USTED SE DESCARGA LA GUÍA, SU ESTRUCTURA
SERÁ LA SIGUIENTE

65. PROBLEMAS EN LA IMPLANTACIÓN.
Dirección no comprometida, dice que quiere pero no hace
 Desconocimiento o apatía del personal
 Falta de líder impulsor del sistema. A quien echar la culpa si
fracasa
 Directrices políticas diferentes para cada dirección
 Desaliento de la organización por demoras o lentitudes
 Reparto de responsabilidades pero no de atribuciones
 Cadenas de información/comunicación interrumpidas
 Pensar que los operarios cuanto menos sepan mejor
 Querencias y hábitos de funcionamiento de la empresa
 Rechazo de las áreas más técnicas a aplicar métodos más
sencillos

66. FACTORES PARA EL ÉXITO.
- IMPLICACIÓN DE LA GERENCIA, CON COMPROMISOS REAL
- CONOCIMIENTO VALORADO Y SEGUIMIENTO CONTINUO POR
GERENCIA DEL FUNCIONAMIENTO Y MEJORAS
- MAYOR CONTACTO CON CLIENTE / MERCADO
- CADA ÁREA ASUME LA RESPONSABILIDAD DE PLANIFICAR
SU PROPIO PLAN DE CALIDAD
- MAYOR COHERENCIA INTERNA DE LOS DEPARTAMENTOS
- INTEGRACIÓN Y MOTIVACIÓN DEL PERSONAL
- CONFIANZA INTERNA EN LOS TRABAJOS BIEN HECHOS
- AUMENTO EN LA CALIDAD DE LAS RELACIONES HUMANAS
- PROGRESIÓN PROFESIONAL A TODOS LOS NIVELES
CADA COSA EN SU SITIO Y UN SITIO PARA CADA COSA

67. La implantación y mantenimiento de un
Sistema de Aseguramiento de la Calidad
requiere de un esfuerzo notable y sostenido de
toda la estructura de la empresa.
Solamente la coherencia del sistema
consolidado y el sentido de equipo lograrán la
permanencia y desde luego,
LA SATISFACCIÓN GENERALIZADA