32HORAS
PROGRAMA ESPECIALIZADO:
UIO
27 29
GYE
NOVIEMBRE
W E D R I V E Y O U R B U S I N E S S I N T O A N E W R E A L I T Y
SISTEMA DE GESTIÓN
ANTISOBORNO ENFOCADO
EN ORGANISMOS PÚBLICOS
IMPLEMENTADOR LÍDER
ISO 37001

OBJETIVOSESPECÍFICOS
01.
Analizar el contexto internacional, el marco regulatorio
y la experiencia de otros países en la lucha contra la
corrupción y la importancia de contar con un marco
normativo según la norma ISO 37001
02.Comprender la importancia, el alcance y los criterios de
la norma ISO 37001:2016 y su aplicabilidad en
organismos y empresas públicas.
03.Desarrollar los requisitos y la correcta interpretación de
la norma ISO 37001:2016.
04.Identificar y realizar la evaluación de riesgos de
soborno, tomando en cuenta los criterios para su
valoración y tipos de tratamiento.
Al finalizar el curso el participante estará en la capacidad de:
03.
Desarrollar competencias enfocadas en la conducción
y participación activa en proyectos de implementación
de la norma en entidades y empresas estatales.
05.
La Norma ISO 37001 específica los requisitos y proporciona
una guía para establecer, un sistema de gestión antisoborno
y ayudar las organizaciones y empresas públicas a prevenir,
detectar y enfrentar el soborno, cumplir con las leyes
relacionadas y los compromisos voluntarios aplicables a sus
actividades. Este curso aborda la interpretación de cada
requisito de la Norma ISO 37001:2016 con ejemplos de
aplicación para lograr que el participante pueda conducir y
participar activamente en procesos de implementación de la
norma.
A lo largo del programa de profundizar los diferentes aspectos
de la aplicación norma a través del desarrollo del marco
conceptual, soportado por talleres individuales y grupales. Se
analizará casos y ejemplos propios del sector
METODOLOGÍA
Este programa está enfocado en el sector público:
ministerios, subsecretarias, organismos de control,
organismos seccionales, prefecturas, municipalidades; y
empresas del estado en sus diferentes áreas. Está diseñado
para funcionarios públicos en diferentes niveles y
ejecutivos de empresas estatales interesados en
implementar ISO 37001 en sus organizaciones. Es
recomendable para investigadores, docentes y consultores
especializados en temáticas del sector público.
¿AQUIÉNESTADIRIGIDO?
importanciadelprograma

GESTIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO
TEMARIOS: LO QUE USTED ANALIZARÁ.
IIMPORTANCIA Y ALCANCE DE ISO 37001
CONTEXTO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
PLANIFICAR Y LIDERAR LA IMPLEMANTACIÓN DE LA ISO 37001
Análisis del entorno internacional y estrategia global de la lucha contra la corrupción.
Experiencias y aprendizajes en la lucha global contra la corrupción.
La estrategia de la lucha contra el soborno.
Banderas rojas del soborno.
Controles financieros.
Controles no financieros.
Control en socios de negocios y partes interesadas.
Controles ineficaces.
Denuncia y reporte.
Objetivos, campo de aplicación y principio de ISO 37001 para la gestión antisoborno.
Referencias normativas de lucha contra la corrupción.
Términos y definiciones: Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y
requisitos de la Norma ISO 37001.
Origen y alcance de la norma.
Road Map. aplicable a entidades y empresas estatales.
Ética y principios fundamentales basados en ISO 37001.
Desarrollo de criterios específicos y desarrollo de la norma.
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno.
Sistema de gestión antisoborno basado en ISO 37001. Validez y alcance internacional.
Análisis de la organización y su exposición al riesgo de soborno.
Enfoque del Sistema de Gestión Antisoborno en entidades públicas.
Análisis del contexto de la organización frente al soborno.
Análisis de partes interesadas frente a la gestión antisoborno.
Definición del alcance de sistema antisoborno.
Planificando las fases y temporalidad.
Recursos internos.
Vínculo entre ISO 37001 y la planeación a largo plazo de la entidad.
Determinación de los objetivos Anti-soborno.
Políticas y procedimientos en conformidad a la norma ISO 37001.
Evaluación de riesgos de soborno y debida diligencia.
Comunicación de nuevas políticas y disposiciones.
Plan de inducción y concientización a ISO 37001.
Liderando el cambio en ISO 37001.
El desarrollo de sponsor internos y la creación de concensos.
La formación de equipos e importancia de la capacitación.
Desafíos institucionales e inercia al cambio.
Casos y ejemplos.
Definición de riesgo de soborno.
Política de evaluación del riesgo de soborno.
Valoración del riesgo de soborno.
Identificación del riesgo de soborno.
Acción para abordar el riesgo de soborno.
Debida diligencia.
CONTROLES ANTISOBORNO
MÓDULO 1

Roles del órgano de gobierno.
Roles de la alta dirección.
Roles de la función de cumplimiento antisoborno.
Roles del personal de la organización.
Gestión del talento humano.
Toma de conciencia y formación.
Contratación de personas.
Planificación del proyecto bajo los lineamientos de la norma
ISO 21500:2012.
Control y aseguramiento del proyecto de implementación.
Controles preventivos antisoborno.
Compromiso antisoborno.
Manejo de regalos, hospitalidad, donativos y similares.
Auditoría interna al SGAS.
Tratamiento de las no conformidades y acciones correctivas.
Proceso de mejora continua del sistema ISO 37001.
Preparación para la auditoria de certificación.
GESTIÓN DE LOS RECURSOS PARA
LA GESTIÓN ANTISOBORNO
RESPONSABILIDAD DE LOS ÓRGANOS DE
ADMINISTRACIÓN, GOBIERNO Y DIRECCIÓN
CONTROL, MEJORA CONTINUA Y
PREPARACIÓN PARA LA AUDITORIA
DE CERTIFICACIÓN
ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO DE
IMPLEMENTACIÓN.
MÓDULO 2
- Experto Internacional 20 años de experiencia en Gestión
e Implementación de Sistema en Gestión de Calidad
ISO 9000/14000/45000.
- ISO 37001 Continuidad De Negocios.
- Asesor de entidades públicas y privadas en Ámerica Latina para
implementación de ISO 37001.
- Ex Gerente de certificaciones para latinoamérica de COTECNA.
- Coordinador Nacional de Sistemas de Gestión del Gobierno
en Colombia, organismo adscrito a la Presidencia de la República.
- Miembro del comité nacional colombiano para certificación
en normas de calidad y estándares ISO.
- Auditor líder certificado por RABQSA-Exemplar Global.
- Docente universitario a nivel de postgrados en diversas
universidades de Colombia.
FACILITADOR
Alberto Guevara Valencia (Col)

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