Curso Auditoría de Gestión Y Ambiental

1. FUNDAMENTOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL

2. La Gestión ambiental
 La gestión ambiental es un proceso que está orientado a resolver,
mitigar y/o prevenir los problemas de carácter ambiental, con el
propósito de lograr un desarrollo sostenible, entendido éste como
aquel que le permite al hombre el desenvolvimiento de sus
potencialidades, su patrimonio biofísico y cultural, garantizando su
permanencia en el tiempo y en el espacio.

3.  Ver video ECología

4. CONCEPTOS Y DEFINICIONES
a.TÉRMINOS DE LA NORMA ISO 14001
 Medio ambiente: entorno en el cual una organización opera, incluidos
el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones.
 Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o
servicios de una organización que puede interactuar con el medio
ambiente.
 Impacto ambiental: cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización.

5. CONCEPTOS Y DEFINICIONES
 Sistema de gestión ambiental: parte del sistema de gestión de una
organización, empleada para desarrollar e implementar su política
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
 Objetivo ambiental: fin ambiental de carácter general coherente con
la política ambiental, que una organización se establece.
 Desempeño ambiental: resultados medibles de la gestión que hace
una organización de sus aspectos ambientales.
 Política ambiental: intenciones y dirección general de una
organización relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha
expresado formalmente la alta dirección.

6. CONCEPTOS Y DEFINICIONES
 Meta ambiental: requisito de desempeño detallado aplicable a la
organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos
ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar
dichos objetivos.
 Prevención de la contaminación: utilización de procesos, prácticas,
técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar,
reducir o controlar la generación, emisión o descarga de cualquier
tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.

7. b.TÉRMINOS Y CONCEPTOS AMBIENTALES
 Agua: Líquido inodoro, incoloro e insípido, ampliamente distribuido
en la naturaleza. Representa alrededor del 70% de la superficie de la
Tierra.
 Agua potable: Agua que puede beberse sin riesgos para la salud.
 Aguas residuales: También llamadas “aguas negras”. Son las
contaminadas por la dispersión de desechos humanos, procedentes de
los usos domésticos, comerciales o industriales. Llevan disueltas
materias coloidales y sólidas en suspensión. Su tratamiento y
depuración constituyen el gran reto ecológico de los últimos años por
la contaminación de los ecosistemas.

8.  Aire: Capa delgada de gases que cubre La Tierra y está conformado
por nitrógeno, oxígeno y otros gases como el bióxido de carbono,
vapor de agua y gases inertes. Es esencial para la vida de los seres
vivos. El Hombre inhala 14.000 litros de aire al día.
 Ambiente: Es el conjunto de fenómenos o elementos naturales y
sociales que rodean a un organismo, a los cuales este responde de una
manera determinada.
 Atmósfera: Es la envoltura gaseosa del planeta Tierra. Está
conformada por un 78% de nitrógeno, 21% de oxígeno y otros
elementos como el argón, dióxido de carbono, trazos de gases nobles
como neón, helio, kriptón, xenón, además de cantidades aún menores
de hidrógeno libre, metano, y óxido nitroso.

9.  Meta ambiental: requisito de desempeño detallado aplicable a la
organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos
ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar
dichos objetivos.
 Prevención de la contaminación: utilización de procesos, prácticas,
técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar,
reducir o controlar la generación, emisión o descarga de cualquier
tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.

10.  Basura: Desechos, generalmente de origen urbano y de tipo sólido.
Hay basura que puede reutilizarse o reciclarse. En la naturaleza, la
basura no sólo afea el paisaje, sino que además lo daña; por ejemplo
puede contaminar las aguas subterráneas, los mares, los ríos etc.
 Biodegradable: Sustancia que puede descomponerse a través de
procesos biológicos realizados por acción de la digestión efectuada
por microorganismos aerobios y anaerobios. La biodegrabilidad de los
materiales depende de su estructura física y química. Así el plástico
es menos biodegradable que el papel y este a su vez menos que los
detritos.

11.  Biodiversidad: Puede entenderse como la variedad y la variabilidad
de organismos y los complejos ecológicos donde estos ocurren.
También puede ser definida como el número diferente de estos
organismos y su frecuencia relativa. Situación ideal de proliferación y
diversidad de especies vivas en el planeta. Todas las especies están
interrelacionadas, son necesarias para el equilibrio del ecosistema,
nacen con el mismo derecho a vivir que el hombre, y a que sea
respetado su entorno natural.
 Cambio climático: Alteraciones de los ciclos climáticos naturales del
planeta por efecto de la actividad humana, especialmente las
emisiones masivas de CO2 a la atmósfera provocadas por las
actividades industriales intensivas y la quema masiva de combustibles
fósiles.

12.  Cadena alimenticia: Denominada también cadena trófica, es una
representación abstracta del paso de la energía y de los nutrientes a
través de las poblaciones de una comunidad. Asegura el paso de
transferencias o sustancias alimenticias (tróficos) entre seres
vivientes.
 Calentamiento global: Es la alteración (aumento) de la temperatura
del planeta, producto de la intensa actividad humana en los últimos
100 años. El incremento de la temperatura puede modificar la
composición de los pisos térmicos, alterar las estaciones de lluvia y
aumentar el nivel del mar.
 Capa de ozono: Capa compuesta por ozono que protege a la Tierra de
los daños causados por las radiaciones ultravioleta procedentes del
sol. Si desapareciera esta capa las radiaciones esterilizarían la
superficie del globo y aniquilarían toda la vida terrestre.

13.  Contaminación: (Del latín contaminare = manchar). Es un cambio
perjudicial en las características químicas, físicas y biológicas de un
ambiente o entorno. Afecta o puede afectar la vida de los organismos
y en especial la humana.
 Ecosistema: Complejo dinámico de comunidades vegetales, animales
y de microorganismos y su medio no viviente que interactúan como
una unidad funcional.
 Hábitat: Lugar o área ecológicamente homogénea donde se cría una
planta o animal determinado. Sinónimo de biotopo.
 Naturaleza: Es el hábitat donde confluyen la vida animal, vegetal y
mineral.

14.  Población: Conjunto de individuos perteneciente a una misma
especie, que coexisten en un área en la que se dan condiciones que
satisfacen sus necesidades de vida.
 Recursos naturales: Son aquellos bienes existentes en la Tierra y que
la humanidad aprovecha para su subsistencia, agregándoles un valor
económico. Tales recursos son: El aire, la energía, los minerales, los
ríos, la flora, la fauna, etc.
 Recursos renovables: Son aquellos bienes que existen en la Tierra y
que no se agotan, tales como el aire, el viento, el agua del mar. Se
reproducen solos o con la ayuda del hombre.

15. FUNDAMENTOS BÁSICOS DE ECOLOGÍA
 Ecología: es el estudio de los organismos vivos “en su propia casa”, en
el medio ambiente en el que habitan y en el que desempeñan todas
sus funciones vitales.
 Factores ambientales: se definen factores como la materia que rodea
al ser vivo y con la cual éste realiza sus diversas relaciones. Cuando se
estudia su estructura y funcionamiento, muy frecuentemente se le
suele dividir en dos partes: factor abiótico o físico y factor biótico u
orgánico:

16. Factores abióticos:
 Está constituido por los componentes fisicoquímicos inanimados como:
clima, suelo, energía solar en todas sus manifestaciones –luz, calor,
radiaciones ultravioleta, gases, agua, sustancias químicas, etc.
Factores bióticos, medio biótico u orgánico:
 Lo integran los seres vivos, es decir, microorganismos, hongos, plantas
y animales, agrupados en los reinos. Incluye también el entorno
sociocultural del hombre, su patrimonio histórico y artístico, así como
los asentamientos humanos, urbanos y rurales.

17. Regiones Biogeográficas:
 Las áreas biogeográficas son grandes extensiones de superficie
terrestre que contienen flora y fauna características y
representativas. En estas regiones a causa de los factores físicos y
biológicos han surgido diversas comunidades bióticas llamadas biomas,
las cuales pueden ser clasificadas según la especie predominante que
se encuentra en ellos.

18. Ecosistemas terrestres:
 Son grandes superficies terrestres que contienen vegetales (flora) y animales
(fauna) característicos y representativos; cuando se está haciendo alusión a
todas las plantas que viven en tal lugar; pero cuando se menciona la palabra
vegetación se alude al arreglo y la distribución espacial de la flora del tal o
cual lugar.
 Las principales biomasas del mundo son: tundra, bosque, la selva tropical,
sabanas, desierto, chaparral y praderas o pastizales.

19. ECOSISTEMAS ACUÁTICOS:
 El agua cubre más de las tres cuartas partes de la superficie terrestre, y
ofrece gran capacidad para alimentar y sostener la inmensa variedad de
especies de organismos que alberga. Las masas acuáticas aun garantizan la
existencia de la vida en nuestro planeta, debido a su potencial de recursos y
la enorme cantidad de oxígeno que produce del proceso fotosintético de sus
algas microscópicas; este oxígeno lo requiere la mayor parte de los seres vivos
para su respiración.
ECOSISTEMAS MARINOS:
 El hábitat marino es el más grande del planeta; en él se lleva a cabo la mayor
parte del proceso fotosintético, impide que la temperatura de la tierra se
eleve demasiado, contiene reservas de agua que constantemente se están
reciclando a los continentes.
 Dentro de los componentes de los ecosistemas marinos, los productores son la
gran masa de algas, los consumidores son el zooplancton, los peces, moluscos,
mamíferos, etc. Los desintegradores son bacterias y hongos.

20. ECOSISTEMAS SALOBRES:
 Las regiones salobres o estuarios están ubicadas en los litorales. Son la
transición entre el agua dulce y el agua de mar: por esta razón, los
organismos que viven en este tipo de cuerpos de agua tienen
características adaptivas para ambos medios.

21. Diversidad, distribución y abundancia de los organismos:
 Biodiversidad, contracción de la expresión ‘diversidad biológica’,
expresa la variedad o diversidad del mundo biológico. En su sentido
más amplio, biodiversidad es casi sinónimo de ‘vida sobre la Tierra‘.
El término se acuñó en 1985 y desde entonces se ha venido utilizando
mucho, tanto en los medios de comunicación como en círculos
científicos y de las administraciones públicas.

22. EQUILIBRIO ECOLOGICO:
 Es el resultado de la interacción de los diferentes factores del ambiente, que
hacen que el ecosistema se mantenga con cierto grado de estabilidad
dinámica.
 La relación entre los individuos y su medio ambiente determinan la existencia
de un equilibrio ecológico indispensable para la vida de todas las especies,
tanto animales como vegetales. 14 MÓDULO 1: FUNDAMENTOS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL

23. LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LAS EMPRESAS
 Actualmente las organizaciones empresariales han venido demostrado
un creciente interés por alcanzar y demostrar un sólido desempeño
ambiental mediante el control de los efectos de las actividades,
productos y servicios de sus actividades productivas y/o comerciales
sobre el medio ambiente, acordes con una política y unos objetivos
ambientales definidos previamente.
 La Gestión del medio ambiente empresarial se traduce en un conjunto
de actividades, medios y técnicas tendientes de conservar los
elementos de los ecosistemas y las relaciones ecológicas entre ellos,
en especial cuando se producen alteraciones debidas a las acciones de
la empresa (hombre).

24. ¿Hacia dónde apunta la Gestión Ambiental en la Empresa?
 • Desarrollo Sostenible
 • Compromiso de mejora continua
 • Reduce el impacto medio ambiental de las actividades, productos y
servicios de la organización.
 • Optimiza los consumos de materias primas, recursos y energía.
 • Elimina o trata adecuadamente residuos, vertidos y emisiones
 • Base para encauzar medir y evaluar el funcionamiento de la
empresa

25. ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001 DE 2004
 La Norma ISO 14001, perteneciente a la familia de normas ISO 14000
es una norma internacional, aplicable a empresas de todos los
sectores y tamaños, y que describe de qué debe constar un sistema de
gestión Ambiental, pero sin especificar cómo se debe desarrollar e
implantar en cada empresa en particular.
 La norma ISO 14001 establece herramientas y sistemas enfocados a los
procesos de producción y servicios de cualquier empresa u
organización, y de los efectos que de estos deriven al medio
ambiente. El objetivo de esta norma es facilitar a las empresas
metodologías adecuadas para la implantación de un sistema de
gestión ambiental.

26. MODELO SGA- ISO 14001
 La Norma ISO 14001. Sistema de gestión Ambiental especifica los requisitos
para un sistema de gestión Ambiental en cualquier tipo de organización

27. Algunos apartados de la Norma ISO 14001
 • Requisitos del Sistema de gestión Ambiental
 • Requisitos generales
 • Política Ambiental
 • Planificación
 • Implementación y operación
 • Verificación
 • Revisión por la Dirección

30. POLÍTICA AMBIENTAL
El tema ambiental en los últimos años se ha venido constituyendo en uno
de los ejes de preocupación a nivel mundial. A pesar de que Colombia no
ha sido ajena a tal situación, se ha evidenciado un deterioro de la
gestión ambiental empresarial. El presente módulo de formación inicia
con la teoría sobre el desarrollo sostenible, luego se desarrollan algunos
conceptos sobre la producción más limpia y finalmente se concentra el
aprendizaje sobre los requisitos y características de la política
ambiental, como punto de partida para la planificación del sistema de
gestión ambiental – SGA, basado en la norma ISO 14001.

31. DESARROLLO SOSTENIBLE
 La más conocida definición de Desarrollo sostenible es la de la
Comisión Mundial sobre Ambiente y Desarrollo (Comisión Brundtland)
que en 1987 definió Desarrollo Sostenible como:
 "El desarrollo que asegura las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las futuras generaciones para
enfrentarse a sus propias necesidades".
 Según este planteamiento el desarrollo sostenible tiene que conseguir
a la vez:
 Satisfacer a las necesidades del presente, fomentando una actividad
económica que suministre los bienes necesarios a toda la población
mundial. La Comisión resaltó "las necesidades básicas de los pobres
del mundo, a los que se debe dar una atención prioritaria".

32. Características de un desarrollo sostenible.
 Busca la manera de que la actividad económica mantenga o mejore el
sistema ambiental.
 Asegura que la actividad económica mejore la calidad de vida de
todos, no sólo de unos pocos selectos.
 Usa los recursos eficientemente.
 Promueve el máximo de reciclaje y reutilización.
 Pone su confianza en el desarrollo e implantación de tecnologías
limpias.
 Restaura los ecosistemas dañados.
 Promueve la autosuficiencia regional.
 Reconoce la importancia de la naturaleza para el bienestar humano.

33. PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA
 La PML (Producción Más Limpia) es una estrategia para mejorar la
ecoeficiencia de los procesos en las empresas mediante la
optimización de los usos de los materiales y de energía. Al
realizar proyectos de PML, la empresa puede mejorar la
eficiencia de la planta, ahorrar materias primas e insumos
utilizados en el proceso, reducir el impacto ambiental de las
actividades que se desarrollan en la misma, todo esto
traduciéndose en una reducción de costos y un mejoramiento en
la imagen ambiental de la empresa.

34. Las técnicas de Producción más Limpia son:
 Mejoras en el proceso
 Buenas Prácticas Operativas
 Mantenimiento de equipos
 Reutilización y reciclaje
 Cambios en la materia prima
 Cambios de tecnología.

35. Modelo de producción más limpia - PML

36. POLÍTICA AMBIENTAL
 La política ambiental es el conjunto de los esfuerzos políticos para
conservar las bases naturales de la vida humana y conseguir un
desarrollo sustentable. Desde los años 70, con la conciencia ambiental
creciente, se ha convertido en un sector político autónomo cada vez
más importante tanto a nivel regional, nacional o internacional. Esta
Política Ambiental debe articularse con los compromisos ambientales
al interior de la empresa en una política propia de cada organización.

37. Ejemplo

38. REQUISITOS SOBRE LA POLÍTICA AMBIENTAL
 a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios.
 b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la
contaminación.
 c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales.
 d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales.
 e) Se documenta, implementa y mantiene.
 f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en
nombre de ella; y
 g) Está a disposición del público.

39. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL

40. DIAGNÓSTICO AMBIENTAL EMPRESARIAL
 Un Sistema de Gestión Ambiental se estructura
usualmente con base en los siguientes componentes: La
definición de la política y los compromisos ambientales de
la empresa, el análisis ambiental de la actividad por
desarrollar, la identificación e implementación de las
medidas de manejo ambiental, el seguimiento y
monitoreo, y la evaluación de los resultados

42. Etapas del diagnóstico ambiental
 Elaborar Diagnóstico Ambiental centrado en detectar aquellos puntos
“más débiles” en amigabilidad con el medioambiente.
 Selección de las áreas urgentes a mejorar.
 Hacer un análisis de la viabilidad económica de efectuar las mejoras
necesarias.
 Definir un plan de acción medioambiental adaptado a las necesidades
de la empresa en TODAS LAS ETAPAS.

43. FASES DEL DIAGNÓSTICO AMBIENTAL
 En la fase de preparación se establece el alcance de la implementación del
instrumento.
 En la segunda fase, verificación de campo, se aplican los instrumentos de
diagnóstico tales como encuestas al personal de las diferentes áreas.
 Para finalizar, se consolida la información en un informe que se presenta a las
directivas, de donde partió la definición del alcance de la aplicación del
instrumento.

44. ASPECTOS AMBIENTALES
 La norma ISO 14001 presenta en el numeral 4.3 los
requisitos relacionados con la planificación del sistema de
gestión ambiental, el cual incluye los requisitos
relacionados con: Aspectos ambientales (numeral 4.3.1),
requisitos legales y otros requisitos (numeral 4.3.2),
objetivos, metas y programas (numeral 4.3.3).

45. 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
 a. identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental,
teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados
 b. determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos).
La organización debe documentar esta información y mantenerla
actualizada.

46. REQUISITOS LEGALES
 a. Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y
 b. Para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
 La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en
cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su
sistema de gestión ambiental.

47. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
La organización debe establecer, implementar y mantener
objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la organización.
 a. La asignación de las responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la
organización; y
 b. Los medios y plazos para lograrlos.

48. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
 Para implementar un sistema de Gestión Ambiental (SGA)
se debe tener en cuenta cada uno de sus componentes,
los cuales constituyen la base para su estructura, ellos
son: la definición de la política y los compromisos
ambientales de la empresa, el análisis ambiental de la
actividad por desarrollar, la identificación e
implementación de las medidas de manejo ambiental, el
seguimiento y monitoreo, y la evaluación de los
resultados.

49. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
 El numeral 4.4.1 se refiere a los requisitos de recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad, el cual define que:
 La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión
ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos
financieros y tecnológicos
 Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,
documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.

50.  La alta dirección de la organización debe designar uno o varios
representantes de la dirección, quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones,
responsabilidades y autoridad para:
a. Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;
b. Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones
para la mejora;

52. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
En el numeral 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia la norma
define:
 La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice
tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o
varios impactos ambientales significativos identificados por la
organización, sea competente tomando como base una educación,
formación o experiencia adecuados, y debe mantenerse los registros
asociados.

53. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos
para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen
conciencia de:
 a. La importancia de la conformidad con la política ambiental, los
procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;
 b. Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeño personal;
 c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los
requisitos del sistema de gestión ambiental y
 d. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.

54. COMUNICACIÓN
El numeral 4.4.3 de la norma se refiere a los requisitos de comunicación,
en cuanto a ello se define lo siguiente:
 En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para:
 a. La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización;
 b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.

55. DOCUMENTACIÓN
Para la documentación del sistema de gestión ambiental la norma define en el
numeral 4.4.4 los siguientes requisitos:
 a. La política, objetivos y metas ambientales;
 b. La descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
 c. La descripción de los elementos principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados;
 d. Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional; y
 e. Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación,
operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.

56. CONTROL DE DOCUMENTOS
Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta
Norma Internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de
documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos
en el apartado 4.4.5
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
 a. Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su
emisión;
 b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente;
 c. Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión
actual de los documentos;

57.  d. Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso;
 e. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables;
 f. Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo
que la organización ha determinado que son necesarios para la
planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se
controla su distribución; y
 g. Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón.

58. CONTROL OPERACIONAL
Requisito 4.4.6
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas
con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política
ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las
condiciones especificadas, mediante:
 a. El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales; y
 b. El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y
 c. El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y
servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

59. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
 La norma ISO 14001 define en el numeral 4.4.7 los siguientes requisitos
relacionados con la preparación y respuesta ante emergencias:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo
responder ante ellos.
 La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes
reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
 La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario
sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular
después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
 La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales
procedimientos, cuando sea factible.

60. VERIFICACIÓN Y REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Desde el punto de vista de la gestión, el control de un sistema de gestión
ambiental requiere de acciones para verificar, revisar y evaluar el
funcionamiento y la definición de las acciones necesarias para corregir los
desvíos no deseados o mejorar el desempeño en los procesos de
producción.

61. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
4.5.1 Seguimiento y medición.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos
pueden incluir la documentación de la información para hacer el
seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables
y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la
organización.
 La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y
medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.

62. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación
con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado
4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.

63. NO CONFORMIDAD
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
 a. La identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para
mitigar sus impactos ambientales;
 b. La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
 c. La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y
la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia;
 d. El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas;
 e. La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.

64. VIDEONOCONFORMIDAD

65. ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
 Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
 La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.
Recordemos:
 Acción correctiva: busca eliminar la causa raíz de un problema
ambiental.
 Acción preventiva: busca eliminar la causa de la no conformidad
potencial con el fin de evitar problemas ambientales futuros.

67. CONTROL DE LOS REGISTROS
 a. Registros de quejas
 b. Registros de formación
 c. Registros de seguimiento de procesos
 d. Registros de inspección, mantenimiento y calibración
 e. Registros pertinentes sobre los contratistas y
proveedores
 f. Informes sobre incidentes
 g. Registros de pruebas de preparación ante emergencias
 h. Resultados de auditorías

68. VIDEOACCIONCORRECTIVAY
PREVENTIVA

69. CONTROL DE LOS REGISTROS
 i. Resultados de las revisiones por la dirección
 j. Decisiones sobre comunicaciones externas
 k. Registros de los requisitos legales aplicables
 l. Registros de los aspectos ambientales significativos
 m. Registros de las reuniones en materia ambiental
 n. Información sobre desempeño ambiental
 o. Registros de cumplimiento legal
 p. Comunicaciones con las partes interesadas

70. 4.5.4 Control de los registros.
 La organización debe establecer y mantener los registros que
sean necesarios, para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta
Norma Internacional, y para demostrar los resultados
logrados.
 La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo
de retención y la disposición de los registros.
 Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables
y trazables.

71. AUDITORÍA INTERNA
 Las auditorías internas del sistema de gestión ambiental
pueden realizarse por personal interno de la organización o
por personas externas seleccionadas por la organización,
que trabajan en su nombre.
 En cualquier caso las personas que realizan la auditoría
deberán ser competentes y deberían estar en posición de
hacerlo en forma imparcial y objetiva. En las
organizaciones más pequeñas, la independencia puede
demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades
en la actividad que se audita.

72. 4.6 Revisión por la dirección.
 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión
ambiental de la organización, a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la
política ambiental, los objetivos y las metas ambientales.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la
dirección.

73. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben
incluir:
 a. Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba;
 b. Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
 c. El desempeño ambiental de la organización;
 d. El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;

74.  e. El estado de las acciones correctivas y preventivas;
 f. El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas
llevadas a cabo por la dirección;
 g. Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y
 h. Las recomendaciones para la mejora.