El documento presenta el cuarto informe de control interno de la Empresa Social del Estado Hospital Municipal San Roque, cubriendo el período de julio a octubre de 2012. Se resumen las dificultades y avances en los subsistemas de control estratégico, control de gestión y control de evaluación. Se recomienda continuar con las actividades programadas para cumplir los planes y mejorar la motivación de los líderes y auditores internos.

1. EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL MUNICIPAL SAN ROQUE
SAN ROQUE - ANTIOQUIA
ESFUERZO Y CUARTO INFORME PORMENORIZADO DE CONTROL INTERNO LEY 1474
RESPONSABILIDAD DE
TODOS
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control Período evaluado: Julio a Octubre de 2012
Luz Magui Montoya Londoño
Interno,
Frank Esneider Bernal Tobon
o quien haga sus
Fecha de elaboración: Noviembre de 2012
veces:
La oficina de control interno presenta el cuarto informe pormenorizado cuatrienio, en Cumplimiento a la ley
1474 de 2011 artículo 9 párrafo 3.
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades
 Persiste la dificultad presentada en la implementación del subsistema de control estratégico; continua siendo
la estructura orgánica, la cual no se ha podido aprobar en una estructura plana por procesos por la
incompatibilidad que existe con la ley 594 de 2000, y el acuerdo 39 de 2002, en el cual se define que las
tablas de retención documental deben ser elaboradas basados en un organigrama funcional por dependencias
y la propuesta de organigrama por procesos no contempla estos ítems.
 Persiste la dificultad de realizar seguimiento al presupuesto institucional oportunamente.
 Se detuvo el avance del procedimiento de gestión del talento humano.
 Los continuos cambios de personal han retrasado el avance en la implementación del MECI
Avances
 Se realizó el plan de capacitaciones 2012 adoptado y evaluado trimestralmente, igualmente el plan de
bienestar social adoptado evaluado trimestralmente.
 Se actualizo la plataforma estratégica institucional.
 Se están evaluando continuamente los planes de riesgos para minimizar los riesgos priorizados en la ESE.
 Se realiza periódicamente seguimiento a los diferentes POA y a las políticas de operación de todos los
procesos se hace socialización dos veces al año y seguimiento anual.
 Se cuenta con una encuesta para medir el conocimiento y aplicación de la plataforma estratégica de la ESE
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades
 Persiste la debilidad de comunicación institucional (interna y externa)
 La cultura del reporte tanto de riesgos como productos no conforme, aun es incipiente.
 Con los diferentes cambios de personal ha bajado la presentación de los indicadores de cada proceso.
 El procedimiento de copia controlada aun no esta implementado
Avances
 Se cuenta con guías de atención y políticas de operación por cada proceso, adoptadas y socializadas.

2.  Se cuenta con fichas técnicas de todos los indicadores por proceso.
 Se hace seguimiento a todos los indicadores de cada proceso de forma mensual.
 Se cuenta con un manual de procedimientos elaborado y revisado continuamente por los líderes de los
procesos y su grupo de trabajo.
 Los procedimientos, controles, indicadores y caracterizaciones son flexibles a los diferentes cambios que
requiera el sistema.
Subsistema de Control de Evaluación
Dificultades
 Persiste la debilidad en la documentación de planes de mejoramiento individual, para funcionarios en
provisionalidad..
 Grupo de auditores desmotivados para realizar auditorias
Avances
 Se ha medido el Sistema de Control Interno con las herramientas definidas por el DAFP.
 Se ha ido implementando la cultura de la autoevaluación del control y de la gestión.
 La ESE cuenta con un grupo de auditores internos capacitados y certificados.
 Se cuenta con planes de mejoramiento institucional, por proceso a los cuales se les hace seguimiento de
forma periódica.
 Se cuenta con un instrumento para medir las auditorias y auditores internos.
 Se está midiendo la eficiencia y efectividad de las acciones correctivas, preventivas y de mejora
 Se cuenta con un programa anual de auditorías con seguimiento mensual en el comité de MECI-Calidad.
Recomendaciones
Continuar con las actividades programadas para dar cumplimiento tanto a los POA, como a los planes de
mejoramiento institucional, por proceso e individual.
Implementar estrategias de incentivos a los lideres y auditores internos de la ESE
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Firma