Auditoria i iso 14001 agosto 2016

FORMACION DE AUDITORES
INTERNOS EN LA NORMA
ISO 14001: 2004
ING. CLARA NATALIA BARRETO HINOSTROZA
claranatalia1@yahoo.es
HUANCAYO, AGOSTO 2016

FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS
Temario:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores

PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES
• Nombre y Apellidos
• Empresa y Cargo en que trabaja
• Profesión o especialidad
• Años de experiencia laboral
• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)
INTERNOS

RECOMENDACIONES IMPORTANTES
PARA EL ÉXITO DEL CURSO
INTERNOS

Ideograma: “Escuchar”
ojo
corazón
atención
no dividida
soberano
odio
INTERNOS

FORMACION DE AUDITORES
INTERNOS EN LA NORMA
ISO 14001: 2004

OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar los conocimiento necesarios requeridos en el
proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de
auditoría.
Así como proporcionar el entrenamiento formal que le
permita conducir o participar de una auditoría interna de
Sistemas de Gestión, que garanticen el cumplimiento de la
Política y Objetivos de la empresa a auditar con la finalidad
de buscar la mejora continua del mismo

ISO 19011
Introducción:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores

AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN
Introducción
“Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría”
(3.1 ISO 19011)

TIPOS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA
CLIENTE
AUDITORÍA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de
Gestión
•Es conforme con los requisitos.
• Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
•Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del solicitante.
• Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales.
•Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos de una
Norma Internacional.
Para: Para: Para:
•Evaluar el Sistema de Gestión .
Identificar oportunidades de
mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
•Evaluar y seleccionar
proveedores.
Mantener relaciones gana –
gana.
VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO (VER LOS REQUISITOS
EN)
ISO/IEC 19011:2011)

RECORDAR…
Se audita el Sistema de Gestión
y no la actuación de la persona.

¿Por qué necesitamos Auditar?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el
desempeño del Sistema de Gestión.
Una Auditoría realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual puedan
basarse las decisiones de la Gerencia.
 Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
 Promover la comunicación entre diferentes niveles
dentro de la organización.

Requisitos fundamentales para una
Auditoría Efectiva:
•Apoyo de la Dirección.
•Auditores entrenados.
•Independencia de los auditores.
•Acceso a documentos.
•Acceso a todos los niveles gerenciales.
•Procedimiento de auditoría definido.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditoría.
3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de
la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
3.1- Auditoría: Proceso Sistemático, independiente y
documentado, para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la extension en que se
cumpen los criterios de auditoria.

3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o
experiencia específicos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más auditorías
planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.
3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una
auditoría.
3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos

Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una
descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización,
las actividades y los procesos, así como el período de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .

Gestión de Riesgos:
Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para
planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los
procesos con el fin de anticipar situaciones que podrían
representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas
y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la
organización para garantizar resultados consistentes en el
tiempo.
En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los
diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más
amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las
actividades y procesos de los auditados

ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba
normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como
normas ISO
IEC
Organización internacional que prepara y publica normas
internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías
relacionadas.
UIT
Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la
información y la comunicación
COPANT
Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los
países que lo forman
MERCOSUR
El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para
controlar el mercado aduanero de los países que lo integran
CEN
Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de
normalización que cubren todos los sectores técnicos con
excepción del campo electrotécnico
CENELEC
Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización
europea de normalización en este campo

ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI
Organización de normalización norteamericana con un
amplio desarrollo normativo y reconocimiento internacional
ICONTEC
Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a
ISO y COPANT
AENOR
Organismos de Normalización de España que es miembro
de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de
COPANT
AFNOR, BSI,
DIN, IRAM
Son los organismos de normalización de Francia, Reino
Unido, Alemania y Argentina, respectivamente
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre
ALEMANIA
DAR, DKD,
DACH, etc.
Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA BMWA
BUNDESMINISTERIUM Für
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE CYS-CYSAB
Cyprus Organization For The
Promotion Of Quality
DINAMARCA DANAK Danish Accreditation
ESLOVAQUIA SNAS
Slovak National Accreditation
Service
ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation
ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación
ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre

País Siglas Nombre
FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service
FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation
GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System
HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie
HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board
IRLANDA INAB National Accreditation Board
ISLANDIA ISAC
Icelandic Board For Technical
Accreditation
ITALIA SINAL, SIT, SINCERT
Sistema Nazionale Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
LETONIA LATAK
Latvian National Accreditation
Bureau
LITUANIA LA
Lithuanian National Accreditation
Bureau
LUXEMBURGO OLAS
Office Luxembourgeois
d’Accreditation Et De Surveillance

País Siglas Nombre
MALTA NAB-MSA
National Acccreditation Body -
Malta Standard Authority
NORUEGA NA Norwegian Accreditation
POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL IPAC
Instituto Portugues De Acreditacao,
I.P.
REINO UNIDO UKAS
United Kingdom Accreditation
Service
REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute
REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency
RUMANIA RENAR
Romanian Association For
Accreditation
SUECIA SWEDAC
Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
SUIZA SAS Swiss Accreditation Service
TURQUÍA TURKAK Turkak

INDEPENDENCIA
• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.
• Los auditores son independientes de la actividad auditada.
• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.
• Es una muestra de la información disponible.
(4. ISO 19011)
4.- AUDITORÍA - PRINCIPIOS

INTEGRIDAD
• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores, trabajo
honesto, diligente, responsable imparcial y competente.
PRESENTACIÓN ECUANIME/ IMPARCIAL
• La obligación de informar con veracidad y exactitud
• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan
con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se
informa de los obstáculos significativos encontrados durante la
auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el
equipo auditor y el auditado.
(4. ISO 19011)

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
• La aplicación de diligencia y juicio al audita.
• Los auditores proceden con el debido cuidado, de
acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y
la confianza depositada en ellos por el cliente de la
auditoría y por otras partes interesadas. Un factor
importante es tener la competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD
• El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información
para fines propios. Toda información que es analizada por
el auditor es reservada.
INDEPENDENCIA
Libre de sesgo y conflicto
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
La evidencia debería ser verificable

5.- GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
Definir el Programa
-Objetivos / alcance
-Procedimientos
-Recursos
-Responsabilidades
Implementar el
Programa
-Evaluar auditores
-Asignar al equipo
auditor
-Dirigir la auditoria
-riesgos
Seguir y revisar el programa
- Identificar oportunidades
para la mejora
Acciones de
mejora
Competencia
de Auditores
Actividades
de auditoria
DESIGNACIÓN RESPONSABLE
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar

CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del
producto, peligro e impacto que pueda generar.
Estado de la actividad.
Resultado de las auditorias previas.
Cubrir todos los requisitos de la norma.
Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
DE AUDITORÍA

DE AUDITORÍA

6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
Iniciación de la Auditoría
(6.2)
Revisión de la documentación
(6.3)
Preparación de la actividades
de Auditoría “In Situ”
(6.4)
Informe de Auditoría
(6.6)
Finalización de la Auditoría
(6.7)
Seguimiento de la Auditoría
(6.8)
Actividades de Auditoría In Situ
(6.6)

Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Objetivos:
a)Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del
auditado.
b)Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los
requisitos reglamentarios y contractuales.
c)Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos
especificados.
d)Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Alcance:
a)Extensión o límites de la auditoría.
b)Unidades de la organización, procesos,
c)Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditoría:
a)Norma Internacional
b)Documentos de la organización.
c)Requisitos legales.
d)Requisitos contractuales.

Revisión de documentación (6.3)
Conforme
Criterios de
Auditoría
Documentación
del Sistema
Continuar con el
proceso.
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
Conformidad
documentaria
del SGC

Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Contenido del Plan de Auditoría
Objetivo y alcance
Criterios de auditoria
Equipo Auditor
Lugar, fecha
Duración de las actividades
Métodos de auditoria a usarse
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Asignación de recursos necesarios
Reuniones de enlace y retroalimentación entre la
organización auditora y el auditado
Reuniones de apertura y cierre

CRITERIOS DE AUDITORIA
Es el conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos empleados como referencia para la
evaluación de un sistema de gestión.
Entre ellos:
Norma ISO u otras
Documentos de la Organización
Requisitos legales y otros
Requisitos contractuales

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004
4. Requisitos del
Sistema de Gestión
Ambiental
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación
4. 3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y
otros requisitos
4.3.3 Objetivos y programas
4.4 Implementación
y operación
4. 4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad.
4.4.2 Competencia,
formación y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y
respuesta de emergencias
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del
cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.6 Revisión por la
Dirección

Agenda de la Auditoría
1. Información General de Auditoría Interna
Procesos / Sector Auditado
PRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCADO
Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS
18001:2007
Auditor líder: Sr. Ramírez
Auditor Asistente: Sr. Gaspar
Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad,
Seguridad y Medio Ambiente
Alcance de la Auditoría:
Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el
Almacenamiento como Producto terminado.

Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor Responsable Responsable del
Proceso Auditado
20/05/20
12
09:00 -
09:30 Planta 1 Reunión de Apertura
20/05/20
12
09:30 -
11:00
Planta 2
4.2 / 5.3
4.3.1
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.4.5
4.4.6
4.5.1
4.5.4 / 4.2.4
Calildad
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formación y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas,
Incidentes
Evaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestión
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Información de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Calidad
20/05/20
12
11:00 -
12:00
Planta 1
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
Producción
Manual SSOMA
Matriz IPER - IAIAS
Plan de emergencias
Incidentes
dirección
CM, JM Jefe de Producción

20/05/2012
12:00 -
13:00
Planta 2
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
SIG
Manual SSOMA
Matriz IPER - IAIAS
Plan de emergencias
Incidentes
dirección
CM, JM
Jefe de Sistemas
Integrados de
Gestión
20/05/2012
13:00 -
14:00
Planta 1 Almuerzo
20/05/2012
15:30 -
17:30
Planta 1
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
Gestión de Humanos
Manual SSOMA
Matriz IPER - IAIAS
Plan de emergencias
Incidentes
dirección
CM, JM
Jefe de Gestión
Humana
20/05/2012
17:30 -
18:00
Planta 1 Reunión de Clausura
1. Información General de Auditoría Interna

Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)
Lista de verificación
Soporte de la Auditoría
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluación
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la
auditoria
Administración del tiempo
Uniformidad al proceso de
auditoría

DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoría
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)

Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
REUNIÓN DE APERTURA
Presentación de los auditores
Metodología de la auditoría
Alcance y objetivos
Acordar el itinerario
Confirmar los acompañantes de la Auditoría
Disposiciones logísticas

Comunicación durante la auditoria
oMiembros del equipo pueden consultarse periódicamente
para intercambiar información.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.

Técnicas de Auditoría:
Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.

Recopilación y verificación de la información
Considerar:
Lista de verificación.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditoría
Hablar con las personas que ejecutan las actividades.
Solicitar registros.

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
QUE DEBEN SER AUDITADOS
Personal Documentación
Materiales, ITEMS, y
equipos
Proceso

TÉCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cómo?
Dónde?
Cuándo?
Qué?
Por qué?
Quién?

TÉCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una respuestas
Preguntas con connotación emotiva
Entonación adecuada

Consejos para la Conducción de Auditorías
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias

Consejos para la Conducción de Auditoría
Eliminar barreras en la comunicación: físicas,
psicológicas, intelectuales.
Crear un clima apropiado:
•Tiempo
•Espacio
•Contacto visual
•Lenguaje corporal
Paralenguaje

Tácticas del Auditado
Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engañar al auditor

Actitudes que se deben evitar
Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcástico

Generación de hallazgos de auditoría
Evidencia de
auditoría
Criterios de
auditoría
Hallazgos de auditoría

Generación de hallazgos
de auditoría
Hallaz
gos
Buenas
Practicas
/ Puntos
Fuertes
Oportuni
dad de
Mejora
Puntos
Débiles
Riesgos
Confor-
midad
No
Conformi
dad

Generación de hallazgos de auditoría
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
características de la calidad.

Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace
Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidades
Revisión de plan y lista de Verificación

No Conformidades mas comunes…
Existencia de documentos obsoletos
Documentos actualizados sin autorización
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificación de Necesidades de Capacidad por
competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalúan a los subcontratistas
Criterios no homogéneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e
instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas

No Conformidades mas comunes…
Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de
cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los
indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones
Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas,
Entre otros.

Preparación de Conclusiones de auditoría
El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios
de auditoría.
La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.
La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestión.

Realización de la Reunión de Cierre
Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|
Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.
Agradecer atenciones.

Informe de Auditoría (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditoría.
Identificación de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditoría.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoría.
Fortalezas y Debilidades.
Descripción de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.

Informe de Auditoría (6.6)
Informe de Auditoría
¿Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Información Confidencial no
Correspondiente.
Crítica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no mencionados en la
reunión de cierre.

Finalización de la Auditoría (6.7)
La auditoría se completa cuando
todas las actividades del plan de
auditoría han sido finalizadas y el
informe aprobado ha sido
distribuido.

Frases y Palabras a Evitar
VIOLADO
CUANDO
AUDITÉ
ENCONTRÉ
CONTRAVI
NIENDO
NINGUNO
DE LOS ….
VARIOS ELEMENTOS
DE …
ESCASAS
PRUEBAS DE
…..
POCOS
REGISTROS
DE …
EL SR. X DIJO
QUE ….
HE OBSERVADO
QUE ….
Seguimiento de Auditoría (6.8)
Correcta Redacción de No Conformidades
Las frases y palabras a evitar :

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 1
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO
PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN
DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___
Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00
Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual de
Organización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades
Especializadas para el Sr. Marcial Roque quien realiza trabajos en altura.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: PEÑAFIEL SUAREZ
FIRMA:
GERENCIA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Coordinador de
Recursos Humanos
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD
?

TIPO: CORRECTIVA
Nº 2
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE NVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y
capacitación ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de
Calidad/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de
la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-
RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: Raúl Sifuentes
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.
FIRMA:
Nº Descripción Plazos
ESTA BIEN
REDACTAD
A LA NO
CONFORMI
DAD?

TIPO: CORRECTIVA Nº
3
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no
se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al
Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa
Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007.
FECHA: 01/07/2009
EMISOR: Pier Sanchez
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión
Integrado
RESPONSABLE: Rosario Martineli
FIRMA:
ESTA BIEN
REDACTADA
LA NO
CONFORMIDA
D?

TIPO: CORRECTIVA
Nº 4
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO
PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN
DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00
Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotes
de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación de
los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10.
Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la
instrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: MIGUEL RÍOS
FIRMA:
GERENCIA: Alambre
RESPONSABLE: Coordinador de
alambres.
FIRMA:
ESTA BIEN
REDACTADA
LA NO
CONFORMID
AD?

No
Conformidad
Acción Inmediata
Evaluación
de causas
Acciones
Correctivas
Evaluación de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementación
de acciones
correctivas.
ok FIN
NO SI

La acción correctiva siempre debe contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos
de la no conformidad (corrección).
Realizar una investigación y análisis de causa raiz acorde el
problema
Eliminar las no conformidades (acción correctiva)
Definir el tiempo de implementación y responsables

Las actividades de seguimiento
deben ser conducidas por el
Auditor
 Evaluar si las condiciones correctivas
propuestas son adecuadas.
 Confirmar si la acción correctiva fue
implementada y cumplida.
Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios

7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de
auditoría.
Tener habilidades de comunicación y
entendimiento de los requisitos de la auditoría.
Realizar efectivamente las actividades
asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones
aplicadas como resultado de la auditoría.

RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditoría
Participación en la selección de los
miembros del equipo.
Preparación del plan de Auditoría.
Representación del equipo auditor con la
Gerencia.
Preparación y entrega del reporte de
auditoría.
Dirección de las actividades de seguimiento.

Cualidades personales:
Ético- imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta.
Diplomático – Amable.
Con capacidad de comunicación (oral y escrita).
Observador.
Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.
Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los
objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente
a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
Puntual.

Características NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tímido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor

GRACI
AS
… hacia la masificación de los Sistemas
de Gestión en la Región!!

Auditoria i iso 14001 agosto 2016

Recomendados

Recomendados

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

La actualidad más candente (20)

Destacado

Destacado (20)

Similar a Auditoria i iso 14001 agosto 2016

Similar a Auditoria i iso 14001 agosto 2016 (20)

Más de Overallhealth En Salud

Más de Overallhealth En Salud (20)

Último

Último (20)

Auditoria i iso 14001 agosto 2016