1. SUBSISTEMA I: Control Estratégico
Este subsistema busca la creación de una
cultura organizacional fundamentada en el
control a los procesos de direccionamiento
estratégico, administrativos y operativos.
Versión: 3
Fecha: 05-11
2. AMBIENTE DE
CONTROL
Otorga una conciencia de
control, influyendo de manera
profunda en la planificación, la
gestión de operaciones y en
los procesos de mejoramiento,
con base en el marco legal
Acuerdos,
Compromisos o
Protocolos Éticos
Estilo de Dirección
•
Compromiso o Protocolo Ético
• Decálogo de Valores
Desarrollo del
Talento Humano
•Manual de Funciones y competencias laborales
• Plan institucional de
formación y Capacitación
•Programas de inducción
•Programa de re inducción
•Programa de bienestar
•Plan de incentivos
•Selección meritocratica
de cargos directivos
•Sistema de evaluación de
desempeño
•Acuerdos de gestión
• Acta de Compromiso
• Adopción del
SGC,SCI,SDA
•
Comité Coordinador y Operativo de Sistemas de Gestión y Control
• Niveles de
Responsabilidad
Permite
concon
con
Mediante
Versión: 3
Fecha: 05-11
3. DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO
Define la ruta
organizacional que
debe seguir la entidad
para lograr sus
objetivos misionales
Planes y
Programas
Estructura
Organizacional
•Plan de Desarrollo
•Política de Calidad y Salud Ocupacional
•Proyectos
•Planes de Acción
•Misión, Visión,
•Objetivos de Calidad
Modelo de
Operación por
Procesos
•Manual de Operaciones y Calidad
•Mapa de Procesos
•Caracterización
•Manual de
Procedimientos
• Estructura Interna
• organigramas
• Planta de Personal
•Matriz de perfiles para Funcionarios
Permite
concon con
Mediante
Versión: 3
Fecha: 05-11
4. Evaluar aquellos eventos
negativos, tanto internos
como externos, que puedan
afectar o impedir el logro de
sus objetivos o los eventos
positivos para identificar
oportunidades de mejora.
Contexto
Estratégico
Identificación
De Riesgos
Valoración
de Riesgos
Políticas de
Administración
de Riesgos
ANÁLISIS DE
RIESGOS
Instructivo Mapa de Riesgos
Mapa de Riesgos
Política de Riesgo
Mapa de Riesgos por proceso
Mapa de riesgos institucional
con concon con con
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGOS
Permite
Mediante
Versión: 3
Fecha: 05-11
5. SUBSISTEMA II: Control de Gestión
Este subsistema busca asegura el control a
la ejecución de los procesos y/o desarrollo
de las operaciones para que estos permitan
el cumplimiento de la misión.
Versión: 3
Fecha: 05-11
7. Garantizar el
control en el
desarrollo de las
actividades
Políticas de
Operación
Procedimientos Controles Indicadores
Manual de
Operaciones
Permite
Caracterización de los Procesos
en
Manual de Operaciones y Ca
Manual de Procedimientos
Manual de Procedimientos
Instructivo Mapa de Riesgos
Mapa de Riesgos
Plan de Desarrollo,
Objetivos de Calidad
Mapa de Riesgos
en
SISGESTION
Comité por proceso
Boletín Informativo
Correo Electrónico, etc.
con en en
Mediante
ACTIVIDADES
DE CONTROL
Versión: 3
Fecha: 05-11
8. Garantizar el
adecuado manejo y
procesamiento de la
información en la
entidad
Información
Primaria
Información
Secundaria
Sistema de
Información
Permite
•Procedimiento de PQRSR
•Encuesta de satisfacción del cliente externo
•Manual de comunicación, participación y consulta
•Matriz sistemas de información
•Plan de comunicaciones
•Caracterización de procesos
•Listado maestro de documentos y normograma externo
•Encuentros comunitarios
•Información producida al
interior de la entidad
•Tabla de retención documental
•Listado Maestro de Documentos y Normograma Interno
•SEVENET
•Manuales de
Procedimientos
•Encuesta Cliente Interno
•Información sistematizada y
actualizada referente a
recursos físicos, tecnológicos,
humanos y financieros (Uso
de Tecnología en el manejo
de la información:
•Saabic, SIIF, SEIS, Visio, Web,
SEVENET).
•Matriz de sistemas de información
conenen
Mediante
INFORMACION
Versión: 3
Fecha: 05-11
9. Garantizar el adecuado
funcionamiento de las
relaciones ente los
grupos de interés
interno y externo con la
entidad
Comunicación
Organizacional
Comunicación
Informativa
Medios de
Comunicación
Permite
Difusión de las políticas y
la información generada.
•Política de Comunicación e Información.
Adoptada mediante
Decreto 863 de 2008
•Manual de Comunicación Publica
Difusión de la información de la
entidad sobre su
funcionamiento, gestión y
resultado.
•Política de Comunicación e Información
•Rendición de cuentas
•Registro de proyectos en el
banco de programas y
proyectos
•Consejos de gobiernos
•Tramites y servicios publicados
en el PEC
Herramientas para la
difusión.
Pagina Web, Periódico,
Emisora, Plan de Medios
para City Marketing,
Kiosco digital, Servicio al
cliente, informes
contraloria
con
Mediante
COMUNICACIÓN
PUBLICA
con con
Versión: 3
Fecha: 05-11
10. SUBSISTEMA III: Control de
Evaluación
Este subsistema desarrolla mecanismos de
medición, evaluación y verificación,
necesarios para determinar la eficiencia,
eficacia y efectiva del SGC y SCI.
Versión: 3
Fecha: 05-11
12. Medir la efectividad
de los controles y
los resultados de la
gestión en tiempo
real
Autoevaluación
de Control
Autoevaluación
de Gestión
Permite
Revisión por la Dirección
Sensibilizaciones
MECI-Calidad
Encuestas de autoevaluacion del control
encon
Mediante
AUTOEVALUACION
Versión: 3
Fecha: 05-11
13. Garantizar el
examen autónomo
y objetivo del SGC.
SCI, la gestión y
resultados
corporativos
Evaluación
Independiente al SIC
Auditorias Internas
Permite
•Informe Anual
•Instructivo para el diligenciamiento del formato de evaluación de gestión por depend
•Manual de monitoreo a mapa de riesgos
en
Mediante
EVALUACION
INDEPENDIENTE
•Procedimiento
Auditorias Internas
•Plan de Auditoria
con
Versión: 3
Fecha: 05-11
14. Generar acciones de
Mejoramiento
Institucional Procesos Individuales
Permite
•Manual Planes de Mejoramiento
•Formato Plan de mejoramiento Institucional y por
Proceso (Control Interno, Organismos de Control,
SGC)
•Evaluación independiente al sistema de control
interno
•Auditoria interna al Sistema de Control Interno
•Informe autoevaluacion del control
•Informe autoevaluacion de la gestión
Mediante
Planes de
Mejoramiento
con
•Evaluación de
Desempeño o acuerdo
de gestión
•Evaluación
independiente al
sistema de control
interno
•Autoevaluacion del
control y gestion
•Informe de auditoria
interna
con con
Versión: 3
Fecha: 05-11
