1. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
Metodología General
de
Preparación y Evaluación de
Proyectos
2. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
La Formulación de Proyectos
PREPARACIÓN y EVALUACIÓN
La etapa de Preparación del proyecto tiene
por objetivo la recopilación y análisis de los
antecedentes e información que permitan
justificar la ejecución del proyecto.
Proceso: estudiar las viabilidades, e
Identificar, Medir, y Valorar, los Beneficios y
Costos, que son la base para la etapa de
Evaluación ex – ante.
3. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
Fase de Pre-inversión
ETAPAS del Proceso de Formulación y Evaluación de
proyectos de Inversión Social
1. Identificación del Problema
1. Diagnóstico de la Situación Actual
Identificación Area de Estudio.
Identificación del Area de Influencia
Identificación Población Objetivo
Demanda actual y proyectada
Oferta actual y proyectada
Déficit actual y proyectado
3. Identificación de Alternativas
Optimización de la Situación Actual
Alternativas de solución:
-Tamaño
-Localización
-Tecnología
-Impacto Ambiental
4. Evaluación
Estimación de costos y beneficios
Enfoque costo – beneficio.VAN -VAE - TIR
Enfoque costo – eficiencia. VAC- CAE
Sensibilización
Perfil
Prefac-
tibilidad
Factibi-
lidad
Ciclo de
Vida
4. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
1.- Identificación del problema
Consiste principalmente en reconocer el problema
principal, sus causas y efectos, determinar su
importancia, magnitud, y su evolución en el tiempo.
A partir de un problema surge un proyecto, o curso de
acción, tendiente a darle solución inteligente.
Metodología del árbol de problemas.
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Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
2.- Diagnóstico Situación Actual
Identif. del Área de estudio
Identif. Poblac Objetivo
Det. Dda.actual y proy
Identif. Área de influencia
Det. Of.actual y proy
Det. Déficit o Brecha
6. Area de estudio
Establece los límites geográficos y administrativos que sirve para
cuantificar y dimensionar el problema en estudio.
Antecedentes a recopilar:
Accesibilidad: vías de acceso, medios de transporte y tarifas,
condiciones climáticas, condiciones de seguridad ciudadana.
Características: tipo de zona, densidad poblacional, condiciones
socioeconómicas, localización de la población según estratos
socioeconómicos, infraestructura existente, aspectos económicos,
aspectos culturales, aspectos administrativos, aspectos
medioambientales.
Elaborar un mapa del área de estudio.
Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
7. Area de influencia
Es un área igual o menor al área de estudio, y es donde el problema
afecta directamente a la Población, y donde deberán plantearse las
alternativas de solución.
Criterios de identificación:
Ubicación de la Población afectada.
Condiciones de accesibilidad.
Condiciones socioeconómicas.
Características administrativas.
Mapa del área de influencia.
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MAPA de Area de Estudio
EB1
Límite comunal
Aeropuerto
Puente
Río
Autopista
EB1
Estaciónde
Ferrocarril
EB2
Ferrocarril
Ferrocarril
P
B
S
L
Policia
Bomberos
Centro de Salud
Liceo
P
B
S
L
9. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Área de influencia
EB1
Límite comunal
Aeropuerto
Puente
Río
Autopista
EB1
Estaciónde
Ferrocarril
EB2
Ferrocarril
Ferrocarril
P
B
S
L
Policia
Bomberos
Centro de Salud
Liceo
P
B
S
L
10. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
Identificación de la Población Objetivo
Población del
sistema privado
Población no
carenciada
Población de Referencia
Población asignada
Población Carenciada
Población Objetivo
Población
no atendida
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Cuantificación de la Población
Instrumentos de cálculo.
• Datos Censales.
Investigación de campo.
Proyectar crecimiento población.
t
Pt = Po (1 + r )
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Estimación de la Demanda
La Estimación de la Demanda se hace teniendo en
cuenta la cantidad de población existente en el área de
por un factor de consumo.
El factor de consumo, es comúnmente la media de
consumo de un producto en una unidad de tiempo.
Ejs.: consumo agua: mts 3 / habitante / mes.
demanda salud, Nº atenciones /persona / año.
13. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Estimación de la Demanda (Ej. Sector Salud)
Se requiere conocer:
a)Población y estructura etárea.
b)Programas de salud y tasas de atención anuales.
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Programas de Salud, Estructura Etárea y Población
Edades Población
Infantil: menores de 14 años 8.000
Materno: mujeres entre 14 y 45
años
9.200
Adulto : + de 14 años 12.500
Población Total 29.700
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Cálculo N° Atenciones Esperadas (NAE)
Programa Población
Tasa
atención
anual
NAE
Infantil 8.000 3,3 26.400
Materno 9.200 1,8 16.560
Adulto 12.500 2,0 25.000
N° Atenciones anuales 67.960
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Estimación de la Oferta
La oferta de atenciones está dada principalmente por:
La capacidad instalada (infraestructura y
equipamientos).
Personal disponible y Productividad marginal
(rendimiento).
Oferta Real versus Oferta Potencial.
Calidad del producto (bien o servicio).
Oferta Total en el área de estudio e influencia.
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Cálculo N° Atenciones ofrecidas
Programa
Cantidad
Hrs/año
por
profesional
(*)
N°
Profesionales
Por
Programa
Cantidad
Hrs/año
Por
Programa
Rendimiento
At/Hora
Oferta
At / año
Infantil 1.920 3 5.760 4 23.040
Materno 1.920 2 3.840 4 15.360
Adulto 1.920 3 1.920 4 23.040
Total Atenciones anuales 61.440
(*) Contrato de 8 hrs/día por 240dias/año
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3.- Identificación de alternativas de solución: estudio técnico – económico
Optimización
situación actual
Identificación
Alternativas
Descripción de las
Alternativas
Tamaño
Localización
Tecnología
Organización
Identificación y cuantificación
Costos
Identificación y cuantificación
Beneficios
Flujos de Beneficios Netos o de Costos
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Optimización de la situación actual
Corresponde a la situación actual mejorada con medidas
de bajo costo
Evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el
proyecto
Puede cambiar significativamente el dimensionamiento y
los beneficios del proyecto.
Puede contemplar:
Inversiones menores
Medidas de gestión
Reformas institucionales
21. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
Optimización de la situación actual:
Algunas medidas posibles
Redistribución de personal
Contratación de personal adicional
Aumento de horarios de servicio
Reasignación de población
Cambios en el uso de la
infraestructura
Readecuación de recintos
Redistribución de equipos
Reparaciones menores de
infraestructura
Reparación de equipos
Educación a usuarios
Capacitación de personal
Informatización
Cooperación ciudadana o
del sector privado
22. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Estudio técnico – económico proyecto
OBJETIVO
Determinar Costos de Inversión y
de Operación
Definir
tecnología y
procesos
Activos Materiales
Insumos
Espacio y
Lay-out
Mano de
Obra
Tamaño
Escala de
Producción
Localización
23. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Localización del Proyecto
Debe determinarse:
Macro-localización
Micro-localización
EB1
2
24. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Localización: algunosfactores condicionantes
Ubicación de la población objetivo
Localización de materias primas o
insumos
Vías de comunicación y medios de
transporte
Infraestructura y servicios básicos
Topografía y calidad de suelos
Clima (temperaturas, pluviometría,
vientos)
Condiciones de salubridad
Impacto ambiental
Planes reguladores y ordenanzas
Tendencias geográficas del
desarrollo
Precio de la tierra
Tamaño y tecnología
Incentivos fiscales
Políticas de desconcentración
Preservación del patrimonio
histórico
Aspectos culturales
Presiones políticas o sociales
Equidad
Seguridad
25. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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Tecnología:
Factores determinantes
Definición del producto.
Obsolescencia.
Tamaño y Economías de
Escala.
Condiciones ambientales.
Usos, costumbres y cultura.
Insumos requeridos.
Interés en aprovechar
insumos locales.
Confiabilidad y número
de proveedores.
Servicio técnico.
Experiencia acumulada.
Existencia de personal
capacitado.
Empleo generado.
Aranceles o impuestos.
Seguridad industrial.
Aspectos ambientales.
Financiamiento.
26. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
Comercial -- Univ. Valparaíso, 2012
Tecnología: Es necesario asesorarse!
Universidades.
Centros de investigación tecnológica.
Sistemas de información tecnológica
Experiencias exitosas.
Especialistas (consultores)
Asociaciones profesionales.
Gremios o asociaciones productoras
Firmas proveedoras (con precaución)
27. Profesor: Néstor Pérez Poll, Escuela Ing.
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III.- Evaluación de Alternativas
Método de evaluación e Indicadores.
- Beneficio – Costo (VAN; VPE; TIR; TRI).
- Costo – Eficiencia (VAC; CPE).
Análisis de sensibilidad.