Este documento presenta un modelo para el diagnóstico, diseño e implementación de políticas públicas. Describe cinco momentos del proceso: 1) Análisis de la situación actual, 2) Definición de objetivos y problemas, 3) Diseño de planes de acción, 4) Implementación de los planes, y 5) Revisión. Explica cómo realizar análisis DOFA, identificar factores críticos, jerarquizar necesidades y problemas, y diseñar matrices para seleccionar alternativas de solución basadas en su capacidad, efectividad y
Láminas del modelo para el diseño de políticas públicas. De la teoría a la práctica gerencial
1. Autor:
MIGUEL ÁNGEL MORFFE PERAZA
miguelmorffe@gmail.com
mmorffe@ucat.edu.ve
politicaspublicasucat@gmail.com
Modelo para el diagnostico, diseño e
implementación de una política pública:
De la teoría a la práctica gerencial
2. Políticas Públicas
El presente trabajo es una adaptación de la metodología utilizada por el
Profesor Adalberto Zambrano en su Modelo de Plan Estratégico para
gobernaciones y alcaldías de Venezuela publicado en su libro “Gerencia
Estratégica y Gobierno”, así como también de aportes personales en cuanto
al uso de matrices que permitan simplificar y agilizar los procesos gerenciales
necesarios para el diagnostico, selección y diseño de políticas públicas. La
creatividad e ingenio por parte de los diseñadores de las políticas, juega un
papel primordial cuando se quieren resolver los problemas públicos.
3. Primer momento: ¿Dónde estamos?
Segundo momento: ¿A dónde vamos?
Tercer momento: ¿Qué hacemos?
Cuarto momento: ¿Cómo llegamos?
Quinto momento: La revisión
Políticas Públicas
Etapas o momentos del proceso
4. Políticas Públicas
Momento 1:
Análisis de la situación del gobierno; se refiere el responder a la pregunta
¿Dónde estamos? Y efectuar el análisis lo más objetivo posible de cinco (05)
tópicos:
1.1 Enfoque de la actividad de gobierno; aquí se analiza la misión, visión,
valores, competencias y balance contable e histórico de la organización.
1.2 Determinación de los factores críticos de éxito, o sea señalar aquellos
elementos cualitativos y cuantitativos internos y externos al gobierno
que por su nivel o grado de influencia e importancia son determinantes
para los resultados de la gestión; ejemplo: la capacidad gerencial,
recursos políticos y financieros.
5. Momento 1:
1.3 Determinar las capacidades y habilidades de la organización, los
sistemas de dirección, las habilidades del recurso humano, los
procesos, los soportes tecnológicos, la estructura de la organización,
los sistemas de monitoreo y control.
1.4 Revisar la oferta electoral del gobernante; que ofreció, cual fue su
compromiso, analizando su viabilidad y conveniencia en atención a las
necesidades prioritarias de la comunidad.
1.5 Realizar un análisis DOFA de la Organización.
Políticas Públicas
6. Momento 1:
1.1 Enfoque de la actividad de
gobierno
FUNVICA
Misión
Visión
Valores
Políticas Públicas
Ejemplo
8. Momento 1:
1.5 Matriz DOFA FUNVICA
Políticas Públicas
Ejemplo
Debilidades
• Espacio físico inadecuado.
• Poca o ninguna disponibilidad de recursos (humanos,
técnicos y financieros) para las tareas técnicas propias de
las funciones de la fundación.
• Fallas en los mecanismos de información y comunicación
interna y externa
Oportunidades
• Integración de todos los niveles del gobierno; nacional,
regional, municipal y local.
• Sintonía con los planes nacionales de vivienda.
• voluntad política de todos los niveles del gobierno.
• Cooperación de la comunidad en las funciones de la
fundación.
Fortalezas
• Apoyo del gobierno municipal.
• Equipamiento reciente de algunos equipos computarizados.
• Voluntad y compromiso del personal hacia la tarea
encomendada.
Amenazas
• Poca o ninguna respuesta por parte de los órganos
nacionales sobre los proyectos y programas propios
presentados por FUNVICA.
• Elevado numero de damnificados en el municipio
9. Momento 2:
Diseño Objetivo del Plan de Gestión: En este paso el
planificador debe responderse a las preguntas A dónde
vamos?, Cuales son las necesidades? Cuáles son los
problemas?.
2.1 Procesamiento de los problemas: Se identifican las
necesidades y los problemas mas importantes y en
ellos se selecciona el que se va a enfrentar tomando en
consideración la gravedad y urgencia, así como la
incidencia e impacto
Políticas Públicas
10. Necesidad Criterios de jerarquización Total
Gravedad Urgencia
En
relación
con otro
tiempo
En relación
con otro
espacio
Del
sector
público
Del sector
con fines
de lucro
Del sector sin
fines de lucro
Del sector
ciudadano
N1: Familias que requieren
viviendas
N2: Vías de comunicación
accesibles
N3: Fuentes de trabajo
Momento 2:
2.1.1 Matriz de jerarquización de necesidades
Políticas Públicas
Ejemplo
Elaboración propia
11. Momento 2:
2.1.1 Criterios de la matriz de jerarquización de necesidades
Políticas Públicas
La metodología que se propone supone que los diseñadores consideren cada una
de las necesidades insatisfechas por separado y averigüen:
¿Es grave en relación con otros períodos?. ¿Es grave en comparación con otros
lugares?. ¿Es percibida como urgente por los dirigentes empresariales y sociales?.
¿Es percibida como urgente por los ciudadanos?. ¿Es percibida como urgente por
los gobernantes y administradores?.
12. Momento 2:
2.1.1 Criterios de la matriz de jerarquización de necesidades
Políticas Públicas
Para cada pregunta se admiten tres opciones y a cada una de ellas se le asigna un
puntaje que va de 1 a 3 o como corresponda a la cantidad de necesidades:
A. Respecto a la gravedad en el tiempo, se asigna tres puntos si las necesidades
insatisfechas aumentaron, un punto si disminuyeron y dos puntos si no
aumentaron ni disminuyeron en comparación con otro tiempo.
B. Respecto a la gravedad en el espacio, se asigna tres puntos si las necesidades
son mayores, un punto si son menores y dos puntos si no son mayores ni
menores en comparación con otro espacio.
13. Momento 2:
2.1.1 Criterios de la matriz de jerarquización de necesidades
Políticas Públicas
En cuanto a la urgencia en la percepción, se asigna tres puntos si las necesidades
insatisfechas son percibidas como muy urgentes, un punto si son percibidas como
poco urgentes y dos puntos si son percibidas como urgentes por el sector
público, los sectores privados (con y sin fines de lucro) y el sector ciudadano,
respectivamente.
Nota: No se comparan las necesidades insatisfechas entre ellas. Se considera
cada una por separado asignándole un puntaje en relación con cada uno de los
criterios establecidos. La suma de los puntajes dará el orden de jerarquización
que se busca.
14. Problemas Incidencias Total
P1 P2 P3
P1: Construcción de
viviendas para
familias de escasos
recursos
¿Cuánto incide el P1
en el P2?
¿Cuánto incide el P3
en el P1?
P2: Reparaciones
mayores a viviendas
en Barrio La Ortiza
¿Cuánto incide el P2
en el P1?
¿Cuánto incide el P3
en el P2?
P3: Reubicación de
familias damnificadas
del Barrio el Hiranzo
¿Cuánto incide el P3
en el P2?
¿Cuánto incide el P3
en el P2?
Momento 2:
2.1.2 Matriz de jerarquización de problemas
Políticas Públicas
Ejemplo
Elaboración propia
15. Momento 2:
2.1.2 Criterios para la matriz de jerarquización de problemas
Políticas Públicas
La metodología que se propone supone que los diseñadores consideren cada uno de los
problemas irresueltos por separado y averigüen: ¿Cuánto incide la solución de cada
problema sobre la resolución de cada uno de los demás?.
Para cada pregunta se admiten tres opciones y a cada una de ellas se le asigna un puntaje
que va de tres a uno. Corresponde asignar tres puntos al problema que soluciona más de
dos tercios de otro, dos puntos al problema que soluciona menos de dos tercios y más de un
tercio de otro y un punto al problema que soluciona menos de un tercio de otro.
A diferencia de lo que se vio para jerarquizar las necesidades, se comparan los problemas
entre ellos. Se considera cada problema irresuelto por separado asignándole un puntaje en
relación con cada uno de los problemas irresueltos. La suma de los puntajes dará el orden de
priorización que se busca.
16. Momento 2:
2.2 Análisis explicativo del problema; Consiste en identificar y explicar
cuáles son las posibles causas del problema y cuáles son las
consecuencias de ese problema (flujograma situacional).
2.3 Determinación de nudos críticos (NC) Elaborado el flujograma
situacional, se procede a continuación a identificar el numero total de
causas o nudos, cuales de estos son críticos. Este paso es muy
importante, ya que ese grupo de nudos críticos se convertirá en el foco
de atención del gobierno.
Políticas Públicas
17. Momento 2:
2.2 Flujograma situacional
Ejemplo
REGLAS ACUMULACIONES FLUJOS VDP FUENTE
No existe normativa en los
planes de gestión del gobierno
en el estado.
Inexistencia de planificación
vial
Falta de mantenimiento preventivo y
correctivo. NC2 Uso de equipos inadecuados
para preparación y colocación
de materiales
Deterioro del
pavimento por
razones de tiempo,
clima y uso NC1
D1:
43% de la vialidad interurbana
asfaltada está deteriorada
D2:
37% de la vialidad interurbana
con materiales de concreto está
deteriorada
D3:
20% de la vialidad interurbana
no está pavimentada
Consecuencias:
1. 65% de la población
descontenta.
2. Deterioro del 25% del
parque automotor.
3. Deterioro de la imagen de
la ciudad.
4. Desinversión.
5. Congestionamiento en
horas pico.
6. Alto costo político (60% de
la población considera
responsable al actual
gobierno).
Secretaría de Obras
Públicas del estado y
Alcaldía del Municipio
Capital
Secretaría de Obras
Públicas del estado y
Alcaldía del Municipio
Capital
Secretaría de Obras
Públicas
Universidad del estado.
Informe de Alcaldías
Universidad del estado.
Fedecámaras
Informes de las Alcaldías
Universidad del estado.
Incumplimiento de la Ley
Orgánica de Contrataciones Art.
181
Deficiente fiscalización de obras
viales
Falta de coordinación interinstitucional
NC4
Desbordamiento de aguas
negras y blancas
Circulación constante
de vehículos pesados
No existe el Comité de
Planificación y Coordinación de
PP.
Falta de control en la utilización
de los materiales
Rotura de pavimentos por
terceros NC3
Utilización de
materiales de baja
calidad en la vialidad
No existe normativa para la
construcción, mantenimiento y
preservación de la vialidad. NC6
Altos niveles de inversión
requeridos en vialidad
Déficit de recursos económicos
Normativa rígida para acceder a
recursos de organismos
multilaterales.
Falta de estimulo a la inversión
en material de vialidad
Existencia de un solo proveedor de
asfalto con ventas mínimas de 100 t.
Requerimientos de asfalto
sobrepasan los mínimos de
ventas del proveedor
Incumplimiento de las normas
COVENIN
Escasa colaboración de la
sociedad. NC5
Servicios básicos de infraestructura
deficientes.
Crecimiento
anárquico de la
ciudad
Valores de poca participación de
las comunidades
Modelo económico y político del
país
Elevado nivel de inflación Deterioro del sistema de acueductos,
cloacas y drenajes
18. Familias
damnificadas
NC4. Falta de
control en la
emisión de la
permisología
de construcción
NC1.
Construcción
en terrenos
inestables.
NC2. Ausencia
de políticas
eficaces en
materia
habitacional.
NC3. Sobre
población en el
municipio.
Momento 2:
2.3 Nudos críticos o causas del problema
Políticas Públicas
Ejemplo
19. 2.4 Identificar el Vector Descriptor del Nudo Crítico (VDNC); Conocidos e
identificados los nudos críticos, es necesario analizarlo y describirlo,
señalando para cada nudo crítico su cuantificación o medición que lo
haga monitoreable, ejemplo;
NUDO CRITICO (NC), Deterioro del pavimento por razones de tiempo,
clima y uso.
VECTOR DESCRIPTOR DEL NUDO CRITICO (VDNC)
VDNC 1: 70% de la vialidad asfaltada tiene mas de diez (10) años de
construida y mas de cinco (05) años sin mantenimiento.
VDNC 2: 60% de la actividad minera, petrolera y comercial utiliza en
forma intensa la vía.
Momento 2:
Políticas Públicas
21. Momento 2:
• El 95% de las viviendas estaban
ubicadas a orillas del río Torbes
sin la respectiva permisología
• El 85% de las viviendas no
estaba construidas con
materiales acordes de
construcción.
NC1:
terrenos
inestables
VECTOR DESCRIPTOR DEL NUDO CRITICO (VDNC)
Políticas Públicas
Ejemplo
22. Momento 3:
Que hacemos?
3.1 Diseño del Plan de Gestión por problema: En esta etapa se diseña el
plan, es decir se seleccionan las operaciones que se van a realizar y las
que van a impactar a los nudos críticos del problema y así lograr los
resultados esperados. Para ello se recomienda:
3.1.1 Realizar una matriz de selección de alternativas siguiendo los
criterios de capacidad de intervención, efectividad y factibilidad.
Este proceso se hace en dos (02) etapas; la primera es la
recomendación técnica y, la segunda, es la revisión y decisión por
parte de la autoridad política.
Políticas Públicas
23. Alternativas en
evaluación
Criterios de selección Total
Capacidad de intervención Efectividad Factibilidad política
Financiera Organizacional Eficiencia
en los
recursos
Eficacia en
los
objetivos
Factibilidad
social
Factibilidad
legal
A1: Construcción de 6
bloques de 20 viviendas
c/u
A2: Construcción de 120
viviendas de 84 mt2
Momento 3:
3.1.1 Matriz de selección de alternativas. Fase 1
Políticas Públicas
Elaboración propia
Ejemplo
24. Momento 3:
Criterios para la matriz de selección de alternativas
Políticas Públicas
Al enumerar las alternativas, es necesario analizar cada una de las causas
principales de cada uno de los problemas priorizados y saber si constituye
una debilidad o una amenaza, en términos del análisis FODA.
Si las causas de los problemas a solucionar son debilidades, las alternativas
enumeradas deben suponer fortalezas. En cambio, si aquellas son amenazas, éstas
deben suponer oportunidades. Tratar de solucionar debilidades estatales a partir
de oportunidades sociales o tratar de solucionar amenazas sociales a partir de
fortalezas estatales, es erróneo y peligroso. Enumerar las alternativas requiere
buscar (y encontrar) tanto las fortalezas de la organización como las oportunidades
del entorno para superar las debilidades estatales y las amenazas sociales,
respectivamente.
25. Momento 3:
3.1.1 Criterios para la matriz de selección de alternativas
Políticas Públicas
Para cada pregunta se admiten tres opciones y a cada una de ellas se le asigna un
puntaje que va de tres a uno.
A. Respecto a la capacidad financiera de intervención, corresponde asignar tres
puntos a las alternativas con recursos financieros suficientes, dos puntos a las
alternativas con recursos financieros insuficientes y un punto a las alternativas
sin recursos financieros. En cuanto a la capacidad organizacional de
intervención, corresponde asignar tres puntos a las alternativas con recursos
organizacionales suficientes, dos puntos a las alternativas con recursos
organizacionales insuficientes y un punto a las alternativas sin recursos
organizacionales.
26. Momento 3:
3.1.1 Criterios para la matriz de selección de alternativas
Políticas Públicas
Respecto a la eficiencia, corresponde asignar tres puntos a las alternativas que
gastan menos de un tercio de los recursos, dos puntos a las que gastan más de un
tercio y menos de dos tercios de los recursos y un punto a las que gastan más de
dos tercios de los recursos disponibles. En cuanto a la eficacia, corresponde
asignar tres puntos a las alternativas que alcanzan más de dos tercios del
objetivo, dos puntos a las que alcanzan menos de dos tercios y más de un tercio
del objetivo y un punto a las que alcanzan menos de un tercio del objetivo.
27. Momento 3:
3.1.1 Criterios para la matriz de selección de alternativas
Políticas Públicas
Respecto a la factibilidad social, corresponde asignar tres puntos a las
alternativas aceptadas por más de dos tercios de la opinión pública, dos puntos
a las aceptadas por menos de dos tercios y más de un tercio de la opinión
pública y un punto a las aceptadas por menos de un tercio de la opinión
pública. En cuanto a la factibilidad legal, corresponde asignar tres puntos a las
alternativas que deben ser aprobadas por decreto del ejecutivo, dos puntos a
las que deben ser aprobadas por ley u ordenanza con apoyo de los legisladores
del gobierno y un punto a las que deben aprobadas por ley u ordenanza con
apoyo de los legisladores del gobierno y la oposición.
28. Alternativas en
evaluación
Valorización de alternativas políticas Total
Capacidad de intervención Efectividad Factibilidad política
Financiera Organizacional Eficiencia
en los
recursos
Eficacia en
los
objetivos
Factibilidad
social
Factibilidad
legal
A1: Construcción de 6
bloques de 20 viviendas
c/u
A2: Construcción de 120
viviendas de 84 mt2
Momento 3:
3.1.1 Matriz de selección de alternativas políticas. Fase 2
Políticas Públicas
Elaboración propia
Ejemplo
29. Momento 3:
Criterios a utilizar para la selección política
Políticas Públicas
Para adoptar las alternativas políticas, según el modelo que se propone, los
gobernantes deben valorar las alternativas, es decir, apreciarlas o estimarlas políticamente.
Ahora bien, según el diagnóstico, todos los criterios de selección valen igual. Sin embargo,
según los tiempos y espacios de cada gobierno, los criterios de selección pueden valer
desigualmente. Para unos puede valer más la capacidad real de intervención, financiera u
organizacional, para otros la efectividad, eficiencia o eficacia, y para otros la factibilidad
política, social o legal. Unos gobernantes pueden decir: “si no tenemos recursos financieros y
organizacionales, poco o nada importan la efectividad o la factibilidad política”. Otros: “si no
tenemos eficiencia y eficacia, poco o nada valen la capacidad real o la factibilidad política” y
otros: “si no tenemos factibilidad social y legal, poco o nada valen la capacidad real o la
efectividad”.
30. Momento 4:
¿Cómo llegamos?
En el modelo estratégico se recomienda seguir el siguiente orden:
4.1 Construir la Matriz de Motivaciones de los actores relevantes respecto a
las operaciones del plan. Identificar operaciones de consenso y conflicto.
4.2 Construir la Matriz de Recursos Críticos del Plan (MRC). Determinar los
recursos necesarios para cada operación.
4.3 Construir la Matriz de Vectores de peso de los actores, identificando los
recursos que controla cada actor.
Políticas Públicas
31. Momento 4:
Se recomienda que en el estudio de los actores se tomen en consideración:
A. Las características personales de cada uno de ellos tales como;
responsable, perseverante, inteligente, innovador, soberbio,
egocéntrico, narcisista y autoritario.
B. El perfil afectivo; es decir lo referido a las relaciones de simpatía o
antipatía de un actor con respecto a los otros actores.
C. El perfil psicosomático; referido este a las deficiencias físicas, psíquicas,
vicios, virtudes, etc.
D. El patrón cognitivo; referido al modo como cada actor explica la realidad
basándose en sus creencias, modelos teóricos que maneja y su
capacidad de análisis estratégico.
Políticas Públicas
32. Momento 4:
E. El patrón ideológico; estudia la ideología del actor, su militancia o
independencia.
F. Los intereses; referido a sus posiciones personales y políticas. Qué
apoya? Qué rechaza? Qué le es indiferente?
G. Los valores morales y éticos que acepta y practica.
Políticas Públicas
33. Momento 4:
4.1 Matriz de valorización de los actores
FUNVICA ALCALDE GOBERNADOR MINISTRO
Apoyo firme X X
Apoyo aparente X
Apoyo condicional X
Rechazo
Indiferencia
Desconocimiento
Políticas Públicas
Ejemplo
Elaboración propia
34. Momento 4:
4.2 Matriz de recursos críticos del plan
FUNVICA ALCALDE GOBERNADOR MINISTRO
Presupuesto
ordinario
18 MM Bs. 356 MM Bs.
Crédito adicional Según monto Según monto
Empresa privada
Otras fuentes de
financiamiento
Políticas Públicas
Ejemplo
Elaboración propia
35. Momento 4:
4.3 Matriz de vectores de peso de los actores
ACTOR PESO RECURSOS
Ministro Control de la entidad nacional Presupuesto nacional
Presidente Consejo Legislativo Control del poder legislativo
regional
Aprobar o negar los
créditos adicionales
Gobernador Control del gobierno regional Solicitar créditos
adicionales
Presidente Concejo Municipal Control del poder legislativo
municipal
Aprobar o negar los
créditos adicionales
Alcalde Control del gobierno regional Solicitar créditos
adicionales o asignar
recursos
Presidente FUNVICA Control de la entidad municipal Presupuesto asignado
Políticas Públicas
Ejemplo
Elaboración propia
36. Políticas públicas
Momento 5:
Hace referencia a la organización necesaria para gerenciar el plan, en esta
etapa se analiza la estructura existente y se diseña la requerida, luego se
parte la unidad física, su organización, sistemas, recursos materiales y
humanos existentes proyectado a futuro, suficiencia de los mismos para
alcanzar las metas propuestas en la planificación. En otras palabras ningún
plan, proyecto, programa o política puede desarrollarse, sino se cuenta con
la infraestructura apropiada para implementarla.
Políticas Públicas
37. Políticas Públicas
NECESIDAD PROBLEMA DETECCION DEL
PROBLEMA
ANALISIS DE LAS
CAUSAS DEL
PROBLEMA
ANALISIS DE LAS SUB-
CAUSAS DEL PROBLEMA
DISEÑO DE
MEDIDAS
(ANALISIS DE
MEDIDAS
ANT.
NUEVAS
MEDIDAS
MEDIDA
ADOPTADA
REUBICACION DE
DAMNIFICADOS
PRODUCTO DE LA
VAGUADA DE
NOVIEMBRE DEL
2004 EN EL
BARRIO EL
HIRANZO,
MUNICIPIO
CARDENAS DEL
EDO. TACHIRA
CONSTRUCCION
DE 120
VIVIENDAS DE
INTERES SOCIAL
PARA LOS
DAMNIFICADOS
DEL BARRIO EL
HIRANZO.
1. COMUNICACIÓN POR
MEDIO DE LA RED DE
PROTECCION CIVIL.
2. RECONOCIMIENTO
POR PARTE DE LAS
AUTORIDADES.
3. EVALUACION DE LAS
CONSECUENCIAS DE
LA VAGUADA.
4. CENSO DE FAMILIAS
AFECTADAS
1.NEGLIGENCIA EN
LA PLANIFICACION
URBANA EN AÑOS
ANTERIORES.
2.SOBRE POBLACION
EN EL SECTOR.
3.AUSENCIA DE
ESTUDIOS DE
SUELOS.
1.1 FALTA DE ETICA DE LOS
FUNCIONARIOS DE FUNPICA
(*). SE DABAN CURSO A
PERMISOS DE
CONSTRUCCION SIN LOS
ESTUDIOS
CORRESPONDIENTES
1.2 FALTA DE CAPACITACION
DEL PERSONAL DE FUNPICA.
2.1 MIGRACION DE
CIUDADANOS COLOMBIANOS
2.2 AUSENCIA DE UN
PROGRAMA EFICIENTE DE
VIVIENDA.
2.3 AUSENCIA DE
PLANIFICACION FAMILIAR.
3.1 AUSENCIA DE PERSONAL
CAPACITADO EN FUNPICA.
(GEOLOGOS).
NO FUERON
TOMADAS
PREVENTIVA
PARA EVITAR EL
PROBLEMA
PLANTEADO.
1. DESALOJO DEL
RESTO DE LOS
POBLADORES DEL
SECTOR.
2. PROHIBICION DE
NUEVAS CASAS EN
EL SECTOR
(DECRETO DE
ZONA DE
DESASTRE).
3. REUBICACION DE
120 FAMILIAS EN 6
NUEVOS BLOQUES
DE 20 VIVIENDAS
C/U
4. PROGRAMA DE
CONCIENTIZACION
EN SECTORES DE
POSIBLE RIESGO.
CONSTRUCCIÓN
DE 6 BLOQUES DE
20 VIVIENDAS C/U