Breve introduccion sobre los roles y normativas que regulan el funcionamiento del Servicio Nacional de Aduanas

1. El Rol del Servicio Nacional
de Aduanas Chile.
MIRTA LETELIER OLMOS
Encargada Nacional Propiedad Intelectual y Salud Pública
Subdirección de Fiscalización
Dirección Nacional de Aduanas

2. SERVICIO NACIONAL DE ADUANAS DE CHILE
Temario:
• Rol de Aduanas.
• Facultades legales.
• Relaciones con otros
organismos.
• Metodologías de
Análisis y Fiscalización.
• Herramientas de
apoyo para la
Fiscalización
• Estadísticas 2017.

3. Contribuir al crecimiento y competitividad de la
economía nacional mediante la fiscalización,
promoción del cumplimiento voluntario de la
normativa aduanera y la facilitación del comercio
exterior licito para la protección del país y sus
ciudadanos.
MISIÓN

4. Dotación efectiva de 2.000 funcionarios que se distribuyen entre la
Dirección Nacional con sede en Valparaíso y en 10 Direcciones
Regionales, 6 Administraciones de Aduanas y 42 Pasos Fronterizos.
Aduana también esta presente en 92 de los 181 puntos habilitados,
puertos, aeropuertos y avanzadas fronterizas.
¿CUANTOS SOMOS, DONDE ESTAMOS ?

5. CONTEXTO DEL COMERCIO INTERNACIONAL

6. Ley Orgánica del Servicio:
DFL N° 329 de 1979, del Ministerio de Hacienda (D.O.
20.06.1979)
Ordenanza de Aduanas:
Decreto con Fuerza de Ley N°30 de 2004, del Ministerio de
Hacienda (D.O. 04.06.2005), aprueba texto refundido,
coordinado y sistematizado de la Ordenanza de Aduanas.
Resolución N°1300 de 14.03.2006:
Compendio de Normas aduaneras.
LEYES Y NORMATIVAS QUE RIGEN EL
FUNCIONAMIENTO DE LA INSTITUCIÓN.

7. Zona Primaria:
Facultades:
• Registro de personas, equipajes, mercancías y medios de
transporte.
• Exigir declaraciones sobre operaciones aduaneras.
• Retener e incautar mercancías.
Requisitos para el Ejercicio de las Facultades en ZP:
• Dar a conocer investidura oficial.
• Cuando dichas facultades se ejerzan en lugares de
competencia de la autoridad marítima o aeronáutica,
deberá darse aviso a éstas y solicitar su intervención si se
trata de la retención de una nave o aeronave……
DEFINICIONES

8. Zona Secundaria:
Facultades:
• Exigir declaraciones sobre operaciones que interesen al
Servicio.
• Ordenar la entrada y registro en lugares en que se encuentre
la mercancía.
• Incautación de documentos, registros y mercancías.
Requisitos para el Ejercicio de las Facultades en Z.S.
• Orden de DN o de funcionarios que cuenten con delegación
escrita.
• Sólo funcionarios designados en la respectiva orden.
• Dar a conocer su investidura oficial.
• Exhibir la orden.
FACULTADES

9. ¿Y si existe oposición?
Auxilio de fuerza pública.
Negativa injustificada de exhibición de documentos cuando
fueren requeridos formalmente por el Servicio en un acto de
fiscalización, se multara con hasta 1 vez el valor de las
mercancías objeto de la fiscalización.
Norma especial en caso de entregas vigiladas, Art. 23 Ley
20.000:
“Cuando las sustancias, instrumentos y efectos del delito se
encuentren en zonas sujetas a la potestad aduanera, el
Servicio Nacional de Aduanas observará las instrucciones que
imparta el Ministerio Público para los efectos de aplicar esta
técnica de investigación”
FACULTADES

10. TRABAJOS CONJUNTOS PROCEDIMIENTOS
COORDINADOS.

11. ACTORES DEL PROCESO
EXPORTADOR / IMPORTADOR
ACTORES DEL PROCESO
EXPORTADOR / IMPORTADOR

12. MODELO DE ANALISIS
APLICADO

13. ETAPAS DE LA FISCALIZACIÓN:
A Priori, que trascurre desde que se genera una operación hasta el
momento de que es objeto de intervención por el servicio en uso
de sus facultades ordinarias.
En Línea, el tiempo que trascurre desde la aludida
intervención hasta que el objeto fiscalizado se libera de estas facultades.
A Posteriori, trascurre desde que termina la etapa en línea y hasta
que prescriben las facultades de fiscalización sobre una determinada
destinación aduanera

14. Modelo Operativo Fiscalización
Flujo Físico de las Mercancías
Origen Destino
Fiscalización A Priori
Revisión
Documental
Examen
Físico
Fiscalización del tráfico
Revisión
Documental
Fiscalización a Posteriori
Sistema Selectividad para la línea
Zona Primaria
Auditorias
Drogas, PI, Medio ambiente, salud,
patrimonio, cigarrillos, seguridad, etc.
Selectividad para revisión a
posteriori
Análisis
anticipado
Valor, Origen, ZF, Tributos
específicos, etc.
Control a Intermediarios
No Invasivo
Modelo Avanzado de Gestión de Riesgos de cumplimiento de los actores
Intercambio de información y resultados dan origen a perfiles e hipótesis de riesgo en otras áreas
Recursos de Apoyo

15. Es el CONTROL de las mercancías de ingreso y salida
del país …
IMPORTANCIA ESTRATÉGICA: un país que NO
fiscaliza bien su comercio exterior, es un país poco
confiable y menos competitivo.
¿Cómo se controla?
• Análisis e inteligencia
• Revisión física y documental
• Tecnologías de revisión no invasivas
Es el CONTROL de las mercancías de ingreso y salida
del país …
IMPORTANCIA ESTRATÉGICA: un país que NO
fiscaliza bien su comercio exterior, es un país poco
confiable y menos competitivo.
¿Cómo se controla?
• Análisis e inteligencia
• Revisión física y documental
• Tecnologías de revisión no invasivas
¿FISCALIZACIÓN?

16. Fiscalización del Comercio Exterior se encuentra subdivido
en 3 grandes líneas de acción:

17. • Múltiples Aduanas, Múltiples Escenarios
• Trabajo en Red, Unidades de Análisis de
Riesgo (UAR) y Equipos de Drogas e
Ilícitos.
• Múltiples Aduanas, Múltiples Escenarios
• Trabajo en Red, Unidades de Análisis de
Riesgo (UAR) y Equipos de Drogas e
Ilícitos.
Zona Norte:
Arica
Iquique
Antofagasta
Tocopilla
Chañaral
Zona Centro:
Coquimbo
Los Andes
Valparaíso
Metropolitana
San Antonio
Zona Sur:
Talcahuano
Osorno
Puerto Montt
Coyhaique
Puerto Aysén
Punta Arenas
Red de Inteligencia País
Red de Inteligencia País

18. INSUMOS PARA ANALISIS DE RIESGOS UAR
• Análisis y cruce de datos base regional.
• Sistemas de manifiestos (Aéreo, Marítimo,
terrestre)
• Análisis comportamiento (tributario,
aduanero) del importador.
• Cruce información otros servicios.
• Alertas Rilo y otras Aduanas.
• Revisión sistema denuncias (Decare).
• Tipo de documento Aduanero.
• Dirección consignatario en zonas
secundarias rojas por ilícitos aduaneros .
• Información extraída de motores de
búsqueda (Google, Yahoo, Bing, etc.).
• Prensa y Redes Sociales

19. DESAFIOS

20. • Definir y desarrollar un modelo de gestión de riesgo de
cumplimiento de los actores de comercio exterior, para apoyar
el proceso de toma de decisión
Definir y desarrollar un modelo avanzado de gestión de riesgo,
coherente con los estándares internacionales, categorizando los
operadores y sectores económicos en relación al riesgo.
(Scoring de riesgo y una hoja de vida del operador de comercio
exterior).
Mejorar continuamente las herramientas de selectividad y que
incluyan el nivel de riesgo de los operadores según el modelo
Modelo Avanzado de Gestión de Riesgo

21. Estrategias de control y fiscalización
• Sancionar acciones ilícitas, a través del desarrollo de estrategias de
control y fiscalización que permita aplicar acciones preventivas y
correctivas de forma oportuna y certera, y además asegurar la cadena
logística.
Fortalecer el plan integrado de fiscalización: tráfico ilícito y cumplimiento
tributario, según el nuevo contexto
Potenciar sector Minería: más recursos para fortalecer los controles,
muestreos y fiscalización
• Plan Integrado de Fiscalización Minero
• Interoperabilidad Aduana-COCHILCO
• Laboratorios acreditados (informes de peso y de calidad) con toma
de muestras
• Análisis de riesgo de fiscalización para análisis contramuestras
Laboratorio DNA
• Mejoramiento de sistemas informáticos del Informe de Variación del
Valor.
• Agenda Normativa
• Revisiones documentales Aduanas regionales

22. • Contar con herramientas tecnológicas, infraestructura, equipamiento
y recurso humano especializado
Implementar un sistema de Business Intelligence sobre la base de
un Data Warehouse con el objetivo de aumentar la capacidad de
análisis, procesamiento, seguridad e interoperabilidad de la
información
Implementar el programa de control tráfico ilícito para fortalecer
integralmente la fiscalización en la detección de contrabando en
los puntos de control de mayor tráfico y riesgo del país:
• Equipamiento mayor y menor (mantenimiento +
capacitación)
• Herramientas
• Infraestructuras regionales
• Dotación + capacitación
Recursos de Apoyo

23. Desarrollar competencias y fortalecer las capacidades de la
organización a nivel regional y nacional:
• unidades de análisis de riesgo,
• unidad de drogas y tráficos ilícitos, y
• materias de tributación, precios de transferencia y técnicas
de auditoria para el control posterior
Mejorar las coordinaciones, aumentar la presencia y fortalecer el
intercambio de información con otros organismos
nacionales/internacionales
• Especial énfasis en intercambio de información con el
Servicio de Impuestos Internos y con Tesorería
Modelo Avanzado de Gestión de Riesgo

24. SELECTIVIDAD EN
LAS OPERACIONES
Aduana posee dos métodos de selección de mercancías para
revisión física o documental y esta se realiza por selección:
• Manual.
• Filtros.
Actualmente estamos en un proceso de mejoras al sistemas
de selectividad.
Mejorar y potenciar la fiscalización en base a una gestión de
riesgo transversal, mediante la automatización de indicadores de
riesgo locales y selectividad en operaciones aduaneras a través
de una herramienta que integre tanto riesgos nacionales como
riesgos locales.

25. ADUANAS MODERNAS: ROL DE
SEGURIDAD

26. ROL DE ADUANAS
NUEVOS TIEMPOS NUEVAS FUNCIONES
Recaudación
Recaudación Recaudación
Fiscalización
Recaudación
Fiscalización
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Registro
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Registro
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Registro
Facilitación
Recaudación
Fiscalización
Fomento
Registro
Facilitación
Acertamiento Trib.
Fiscalización
Fomento
Registro
Facilitación
Aseguramiento
Acertamiento Trib.
Fiscalización
Fomento
Registro
Facilitación
Aseguramiento

27. • Nueva realidad del Comercio Internacional desde USA 11
Septiembre 2001
• Terrorismo Internacional, competencia por mercados
• Nuevo estándares de seguridad / Propuesta de la OMA
• La demanda por mayor seguridad en el comercio
internacional no partió en Chile, pero sí en algunos de
nuestros principales socios y destinos comerciales
• La seguridad es ahora también un problema de
competitividad.
• Somos la primera barrera para detectar el ingreso de
ilícitos.
POR QUE ENFOCARSE EN SEGURIDAD:

28. ADUANAS ROL EN MATERIA DE
SEGURIDAD
ADUANAS ROL EN MATERIA DE
SEGURIDAD
Al disminuir los aranceles el Rol central de Aduanas es entregar Seguridad al
País (población), gestionando los riesgos en el ámbito:
• Económico: Asegurando el normal desarrollo del comercio lícito
internacional y el financiamiento del presupuesto nacional a través de la
recaudación de los derechos e impuestos (Seguridad Fiscal).
• De la Salud: Asegurando el cumplimiento de la normativa que regula el
comercio exterior de mercancías riesgosas para la salud de la población.
• Ambiental: Asegurando el cumplimiento de la normativa que regula el
comercio exterior de mercancías riesgosas para el Medio Ambiente
de Protección de la Comunidad: Asegurando la protección del patrimonio
cultural del país y otros bienes sociales.
• Personal/Físico: Asegurando a la población respecto de los riesgos
relacionados con el uso de tecnologías de uso dual, nuclear, armas
químicas y terrorismo en general.

29. «Aduana juega un papel vital en la seguridad mediante la
protección de las fronteras, asegurando las cadenas de
suministro, frenando el comercio ilegal de armas, fortaleciendo
los controles de pasajeros e identificando la financiación del
terrorismo, que se pueden beneficiar de las actividades
ilegales, tales como el comercio de especies Cites protegidas,
las drogas, el tráfico de precursores y la falsificación.»
LINEAMIENTOS OMA

30. Fomentar el cumplimiento de los
operadores de comercio exterior,
aplicando estrategias que faciliten
el comercio lícito, el control y
fiscalización efectiva, por medio
de una gestión de riesgo basada
en inteligencia.
LINEAMIENTOS ESTRATÉGICOS
FISCALIZACIÓN

31. Programa de Fiscalización Aduanera del Tráfico
Ilícito de Mercancías de Comercio Exterior
Actualmente nos encontramos en proceso de ejecución del Plan
Estratégico 2014‐2026. Asociado al fortalecimiento de la estrategia
de control y fiscalización, en este contexto se desarrolla el Programa
de Fiscalización Aduanera del Tráfico Ilícito de Mercancías de
Comercio Exterior (PCTI), el cual pretende contribuir al
aseguramiento del comercio exterior, combatiendo el trafico de
ilícitos.
Este Plan tiene como función:
• Adquirir y renovar tecnología para el área operativa.
• Aumento de dotación para las Aduanas, en áreas especificas de
fiscalización.
• Especialización en materias especificas de fiscalización (auditorias
y control minero).

32. Arica: 1 Camión y un Portal
escáner.
Antofagasta: 1 Camión escáner
y 1 camioneta retrodispersión.
Iquique: 2 Camiones escáner
Valparaíso: 1Portal escáner
escáner
San Antonio: 1 Camión escáner
Los Andes: 1 Camión escáner
Talcahuano: 1 Camión escáner
Distribución Tecnología No Invasiva

33. Tecnología de Revisión
Medidor de Densidad (BUSTER)
Es un equipo que mide
densidad, y detecta diferencias
entre las medidas que realiza, lo
que lo hace ser de mucha
utilidad en la fiscalización de
drogas
Medidor de Densidad (BUSTER)
Es un equipo que mide
densidad, y detecta diferencias
entre las medidas que realiza, lo
que lo hace ser de mucha
utilidad en la fiscalización de
drogas
Analizador de Partículas
Es un detector de narcóticos
portátil, el principio de
operación es la espectrometría
de movilidad iónica, y permite la
detección e identificación de
drogas y narcóticos
Analizador de Partículas
Es un detector de narcóticos
portátil, el principio de
operación es la espectrometría
de movilidad iónica, y permite la
detección e identificación de
drogas y narcóticos

34. Tecnología de Revisión
Fibroscopio
Es una Fibra óptica luminosa
obtenida a través de una fuente
de poder. Este instrumento, ha
sido de mucha utilidad para la
detección de drogas.
Fibroscopio
Es una Fibra óptica luminosa
obtenida a través de una fuente
de poder. Este instrumento, ha
sido de mucha utilidad para la
detección de drogas.

35. Tecnología de Revisión
ION SCAN
Al igual que el Analizador de
Partículas, examina potenciales
trazas de elementos químicos
presentes en las muestras
sometidas a examen, tales como
las drogas y sus componentes
ION SCAN
Al igual que el Analizador de
Partículas, examina potenciales
trazas de elementos químicos
presentes en las muestras
sometidas a examen, tales como
las drogas y sus componentes

36. Tecnología de Revisión
Analizadores de Partículas
Analizadores portátiles de
espectrometría molecular, para
la identificación rápida de
narcóticos sin la necesidad de
tener un contacto físico directo
con la mayoría de las muestras.
Analizadores de Partículas
Analizadores portátiles de
espectrometría molecular, para
la identificación rápida de
narcóticos sin la necesidad de
tener un contacto físico directo
con la mayoría de las muestras.

37. Resultados de Incautaciones
a Nivel Nacional

38. A continuación se presentan estadísticas de las diferentes áreas de Fiscalización,
durante el presente año que muestran un aumento sostenido, gracias al apoyo y
trabajo conjunto realizados con las Direcciones Regionales y otros organismos:
ESTADISTICAS
COMPARATIVO – PROPIEDAD INTELECTUAL – PERIODO ENERO – OCTUBRE (2016 – 2017)
Cantidad
Resoluciones
Cantidad
Mercancias
Valor
Mercancias
en US$
Cantidad
Resoluciones
Cantidad
Mercancias
Valor
Mercancias
en US$
ARICA 30 318.100 5.896.130 17 31.709 1.242.433
IQUIQUE 29 937.557 2.408.484 52 1.268.144 12.696.652
LOS ANDES
VALPARAISO 84 423.120 4.682.881 148 1.680.412 6.782.911
SAN ANTONIO 118 1.634.497 11.829.434 173 2.264.011 11.884.632
METROPOLITANA 113 101.306 2.395.661 152 119.372 4.465.344
TALCAHUANO 18 41.585 463.257 23 25.681 389.369
PUNTA ARENAS 3 252 4.552 6 14.174 557.150
Grand Total 395 3.456.417 27.680.400 571 5.403.503 38.018.492
Aduana
2016 2017

39. ESTADISTICAS
SALUD PUBLICA – PERIODO ENERO – OCTUBRE 2017
MEDICAMENTOS
DE USO HUMANO
COSMÉTICOS
DISPOSITIVOS
MÉDICOS
JUGUETES ALIMENTOS
ARICA 325 14.072 1.373 0 317 11.283 27.045
IQUIQUE 49 924 36.648 131 7.569 784 46.056
ANTOFAGASTA 19 5.411 331 167 0 782 6.691
LOS ANDES 143 1.867 352 70 9 1.798 4.096
VALPARAISO 67 0 14.939 6.490 935.976 214.828 1.172.233
SAN ANTONIO 39 534 72.798 68.700 59.376 610 202.018
METROPOLITANA 33 52 600 19 0 27 698
TALCAHUANO 10 280 0 0 0 448 728
OSORNO 1 50 0 0 0 0 50
PUERTO MONTT 0 0 0 0 0 0 0
PUNTA ARENAS 0 0 0 0 0 0 0
TOTAL 686 23.190 127.041 75.577 1.003.247 230.560 1.459.615
ADUANA
CANTIDAD
DE
HALLAZGOS
CANTIDAD (UNIDADES)
TOTAL
CANTIDAD

40. ESTADISTICAS
CIGARRILLOS – PERIODO ENERO – OCTUBRE (2016 – 2017)
AÑO 2016 AÑO 2017 AÑO 2016 AÑO 2017
ENERO 1.216.602 3.764.557 366.879 921.515
FEBRERO 1.430.376 2.382.314 429.408 583.387
MARZO 3.098.426 4.129.372 905.360 1.009.573
ABRIL 3.023.935 5.540.731 867.459 1.346.833
MAYO 8.560.399 186.876 2.299.494 45.775
JUNIO 12.697 8.151.920 3.169 2.005.180
JULIO 17.800 5.683.988 4.447 1.384.638
AGOSTO 3.557.640 3.144.387 869.779 731.059
SEPTIEMBRE 331.276 4.594.874 81.936 1.062.399
OCTUBRE 3.344.887 4.308.090 837.776 983.270
TOTALES 24.594.038 41.887.109 6.665.707 10.073.629
EVASION EN US$ CANTIDAD DE CAJETILLAS
MESES

41. ESTADISTICAS
SEGURIDAD – PERIODO ENERO – OCTUBRE 2017
Aduana
Armas de
Fuego
Municiones
Fuegos
Artificiales
Armas
Blancas
Otros Total
ARICA 1 13 296 1 0 311
IQUIQUE 5 2 42030 0 5 42.042
ANTOFAGASTA 0 0 62 6 0 68
LOS ANDES 2 47 480 3 1.661 2.193
SAN ANTONIO 1 26 0 2.250 4.400 6.677
VALPARAÍSO 0 0 0 23 6.700 6.723
METROPOLITANA 0 0 140.326 0 900 141.226
TALCAHUANO 10 500 0 0 0 510
OSORNO 6 342 0 0 3 351
PUERTO MONTT 2 51 0 0 0 53
COYHAIQUE 2 60 0 0 0 62
PUNTA ARENAS 0 0 0 0 1 1
TOTALES 29 1.041 183.194 2.283 13.670 200.217

42. ESTADISTICAS
PATRIMONIO – PERIODO ENERO – OCTUBRE (2016 – 2017)
TOTAL
CANTIDAD
TOTAL
RETENCION
TOTAL
CANTIDAD
TOTAL
RETENCION
Enero 0 0 0 0
Febrero 10 2 0 0
Marzo 34 3 1 1
Abril 63 1 0 0
Mayo 17 2 0 0
Junio 31 2 23 1
Julio 0 0 0 0
Agosto 0 0 0 0
Septiembre 0 0 0 0
Octubre 0 0 152 4
TOTALES 155 10 176 6
MES
2016 2017

43. ESTADISTICAS
CITES – PERIODO ENERO – OCTUBRE (2016 – 2017)
TOTAL
CANTIDAD
ESPECIES
TOTAL
RETENCION
TOTAL
CANTIDAD
ESPECIES
TOTAL
RETENCION
Enero 88 9 8 6
Febrero 73 10 11 4
Marzo 59 7 38 8
Abril 9 5 40 6
Mayo 96 9 17 1
Junio 17 4 11 1
Julio 8 4 0 0
Agosto 8 7 0 0
Septiembre 0 0 1 1
Octubre 0 0 0 0
TOTALES 358 55 126 27
MES
AÑO 2016 AÑO 2017

44. ESTADISTICAS
MEDIO AMBIENTE – PERIODO ENERO – OCTUBRE (2016 – 2017)
AÑO ADUANA CONTENEDORES CONTENIDO
2016 Talcahuano 2
Baterías de plomo
ácido.
San Antonio 4
Baterías de plomo
ácido usadas
2017 San Antonio 4
Baterías de plomo
ácido, lingotes

45. FISCALIZACIÓN DROGAS
La cantidad total de procedimientos exitosos ocurridos en el año 2016 que incluye todo
tipo de drogas corresponde a la cantidad de 1055 a lo largo del país, generando un
aumento de 13,93%.
413
483 457
789
851
926
1055
0
200
400
600
800
1000
1200
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Grafico de Procedimientos Exitosos Comparativo 2010 ‐ 2016

46. 2013 2014 2015 2016
Procedimientos 9 8 75 100
0
20
40
60
80
100
120
Grafico Comparativo Procedimientos Exitosos de Droga Sintética 2013 ‐ 2016
Se han identificado por parte del servicio 14 tipos de nuevas drogas sintéticas. Se
aumento en 25% los decomisos en este tipo de drogas.
FISCALIZACIÓN DROGAS

47. ¿ POR QUE ESTAMOS AQUI
“ … como Servicio Nacional de Aduanas estamos interesados en
sostener encuentros con todos nuestros socios estratégicos, y de
estos, los representantes de los organismos de control del estado son
fundamentales.
Creemos firmemente que si logramos incrementar el conocimiento
mutuo de nuestro trabajo, las relaciones de colaboración, existentes y
las por venir, tendremos resultados aun más positivos.… “
Finalmente que conozcan de primera fuente la labor que lideramos,
en varios ámbitos de acción y normativa que nos rige. Y
principalmente el impacto que tiene en la sociedad nuestro quehacer
en la protección de la sociedad.
¿POR QUÉ ESTAMOS AQUÍ?

48. www.aduana.cl
¿+ Información?
¿+ Información?

49. GRACIAS
Mirta Letelier Olmos
Departamento de Fiscalización en la Línea
mletelier@aduana.cl