Presentación en el marco de la actividad "Entrenamiento en litigación oral de casos penales (capacitación para la transferencia de competencias)" (2017)

1. 1

2. LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS
PREVIAS AL JUICIO
2

3. La importancia de los roles
• Tres son los actores que deben intervenir necesariamente
en el desarrollo de una audiencia en los modelos adversariales:
Jueces, Fiscales y Defensores.
• La audiencia requiere necesariamente de tres roles
diversos:
• Rol 1: Actor que requiere una decisión judicial.
• Rol 2 : Actor a quien afecta la decisión judicial.
• Rol 3 : Actor que toma la decisión judicial.
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4. Rol n° 1
Actor que requiere una decisión judicial
Podrá ser el fiscal o el defensor, dependiendo de la
cuestión que se pide (por ej. el fiscal podría pedir la
prisión preventiva y en otro caso puede ser el
defensor quien ha solicitado una audiencia en caso de
disconformidad con la modalidad de libertad dispuesta
por el fiscal).
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5. Rol n° 2
Actor a quien afecta la decisión judicial
En Segundo lugar, debe estar presente la
parte a quien dicha solicitud afecta o
potencialmente puede afectar (nuevamente el
fiscal o defensor (imputado) según sea el
caso).
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6. Rol n° 3
Actor que toma la decisión
Finalmente, se encuentra quien, sobre la base de la
información discutida y el derecho aplicable al caso
concreto, toma una decisión acerca de lo solicitado y
la justifica (invariablemente rol que será cumplido por
el juez).
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7. Rol de los jueces
• El rol central es la conducción de la audiencia y
la toma de decisión del asunto sometido a su
conocimiento.
• Ambos aspectos involucran distintas destrezas y
aproximaciones al trabajo judicial.
No suple la deficiente labor de una de las partes.
Resuelve SOLO sobre lo que le presentan las partes
en la audiencia.
Controla que el procedimiento sea justo.
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8. Rol de los jueces: conducción de la audiencia
• FUNCIÓN RESPECTO DE LAS PARTES:
• El juez debe darle espacio a las partes para que puedan
presentar adecuadamente sus peticiones, fundamentos y los
argumentos que las justifican.
• El juez debe permitir que las partes presenten su punto de vista y
que lo hagan en un contexto que permita que ellas ejerciten de
modo razonable sus derechos.
• El juez debe asegurarse de que las personas que participan en la
audiencia, comprendan a cabalidad las acciones que se realizan.
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9. Rol de los jueces…
• FUNCIONES RESPECTO DEL SISTEMA:
• El juez debe mantener el orden y la disciplina dentro
de la sala.
• El juez debe velar para que la audiencia se desarrolle
en un espacio de tiempo acotado.
• El juez también debe resguardar el carácter público
de la audiencia.
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10. Rol de los jueces: toma de decisiones
• Tres actividades centrales:
• Actividad nº 1: El juez debe incentivar a que las partes
incorporen toda la información que sea útil para resolver el
asunto debatido (activismo para obtener información).
• Actividad nº 2: El juez debe adoptar una decisión
inmediata acerca de lo debatido en la audiencia. El
diferimiento sólo para casos excepcionales.
• Actividad nº 3: El juez debe fundamentar verbalmente
en la audiencia la decisión que adopta.
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11. Rol de los fiscales y defensores
Como PETICIONARIOS de la audiencia, les
corresponde:
I. Explicar el contenido de su solicitud:
Esto significa que las partes deben exponer al juez
su petición indicando con precisión la decisión
concreta requerida. Ello debe incluir la
presentación de los hechos específicos del caso
que hacen necesaria y posible tal decisión.
Además, la parte debe justificar el cumplimiento de
los estándares o requisitos legales que se
establecen para la resolución de ese asunto.
. Conocer bien los
puntos.
. Lenguaje sencillo
. No agotar
Hoja de
Ruta
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12. Rol de los fiscales y defensores
II. Sustentar peticiones, afirmaciones y argumentos
con evidencia que las respalde.
La parte que presenta una solicitud ante el juez en
audiencia tiene la carga de sustentar su petición
con evidencia de algún tipo.
En consecuencia, le corresponde ir preparado a la
audiencia para darle plausibilidad a las afirmaciones
y hechos que se invocan.
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13. Rol de fiscales y defensores
III. Responder las eventuales objeciones y argumentos
que presente la parte contraria en el evento que se
oponga u objete la solicitud presentada en la
audiencia.
Se verán expuestos a los contra-argumentos
presentados por su oponente en el proceso. Es por
ello que el litigante debe estar preparado para
presentarle al juez su propia versión o
interpretación de los argumentos de la contraparte
si es que ésta se opone u objeta de cualquier
manera la solicitud presentada en la audiencia.
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14. Rol de fiscales y defensores
Como SUJETO PASIVO de una audiencia:
I. Responder en forma precisa y concreta a los
argumentos de la parte peticionaria, entregándole
al juez elementos para tomar una decisión.
No se trata que cada fiscal o defensor se hagan
cargo de todos los puntos que su contraparte ha
manifestado en su petición, sino de elegir aquéllos
que efectivamente presentan debilidades o en los
cuáles existe discrepancia.
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15. Rol de fiscales y defensores
II. Sustentar sus argumentos con evidencia de
respaldo que transforme en plausible las
afirmaciones formuladas en la audiencia.
No es necesario repetir lo ya dicho, pero al igual
que a los peticionarios, quien invoca un hecho o
afirmación nueva debe estar preparado para darle
plausibilidad desde el punto de vista de la evidencia
que se dispone.
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16. Rol de fiscales y defensores
III. Reaccionar frente a los argumentos del peticionario
que se hagan cargo de las objeciones o
argumentos de descargo presentados con
anterioridad.
Al igual que en el punto anterior aquí nuevamente
se reproduce la misma dinámica que tratándose de
un peticionario.
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17. Análisis de casos
• Etapa de Análisis del Caso: Defensa: Relato del imputado
• Identificación Preliminar hechos.
• Hechos imputables.
• Hechos relevantes. (Que producen efectos jurídicos: Quien, Donde, Que, Porque, Como, Cuando?
• Identificación normas legales aplicables al caso:
• Tipos penales.
• Circunstancias modificatorias, excluyentes, justificantes, etc.
• Identificación antecedentes disponibles:
• ¿qué me servirá en juicio oral?
• ¿qué es lo que tengo para hoy?
• Proyección del caso. Simple. Una hipótesis. Autosuficiente. Debe integrar puntos
fuertes y puntos débiles. Coherente (coherencia interna – testigo que estuvo en dos lugares a la
vez. Coherencia externa: con el resto de las evidencias)
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18. Conocimiento del caso
Fundamental Planificar camino procesal
No tengo evidencia?
Ponerse en la posición de la contraparte
Audiencias
Preliminares
Saber a que
audiencia voy
Teoría del caso
La teoría del caso es la versión que el litigante asume sobre el
hecho, su relevancia jurídica, y su sustento probatorio
Comprende:
a) La teoría Jurídica
b) La teoría fáctica
c) La teoría probatoria
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19. Audiencias
Preliminares
La acusación deberá estar en condiciones de “cubrir” estos
tres aspectos. (No sorpresa. Conocer de antemano)
La defensa podrá verificar que es viable
cuestionar alguno de ellos (defensa pasiva) o
tener una teoría del caso (defensa activa) nueva
y distinta del acusador
Siempre es mejor contar con prueba para las
dos hipótesis
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20. Formular la teoría del caso (Simple, claro, verosímil, breve,
flexible)
Exige precisión en diferenciar el hecho, el concepto
jurídico y la prueba
Cual es el hecho? Existen extremos fácticos
suficientes para cubrir los elementos del tipo penal?
Cual es la calificación jurídica probable de este
hecho?
Cual es la prueba de los hechos?
Las ideas que tengamos en principio se deben
someter a test de verificación con la evidencia
Audiencias Preliminares
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21. Superar la dificultad de confundir “hecho” y “elemento jurídico”
Hecho es una acción que se ha llevado a cabo. El algo que ha
sucedido
Ejemplo:
“Un individuo ingresó con violencia a una verdulería de la calle
Salta al 500. Intimidó a la empleada de la caja, obligándola a
darle el dinero que había en ella. Se apoderó además de otros
bienes que había sobre el mostrador. Luego pudo evadir la
acción policial”.
Audiencias Preliminares
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22. En el ejemplo dado parecería describirse un hecho.
Sin embargo, se encuentran combinados descripciones
fácticas con elementos jurídicos.
Pueden identificarlos?
Podría construir la descripción con proposiciones
fácticas?
Audiencias Preliminares
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23. La primera tarea del litigante será analizar los hechos y
construir una teoría del caso (Conocer a fondo los hechos.
Proyectar lo que hará el contrario. Exhaustivo)
Entonces estará en condiciones de elegir el camino
procesal a seguir.
1) Análisis estratégico de toda la evidencia (propia y
contraria)
2) Debe tener suficiencia jurídica (respecto del
principio de legalidad)
Audiencias Preliminares
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24. El análisis del camino procesal determinará los pasos a seguir y las
audiencias en que participará
LA FISCALÍA
1.- Si el fiscal estima que el caso no constituye delito (debe tener una
teoría que le indique la decisión a tomar) o que la persona indicada no
ha participado en el hecho o que no es posible obtener la prueba
suficiente para acreditar la existencia del hecho, podrá desestimar el
caso.
2.- Si en cambio estima que existen elementos para configurar el delito,
la autoría y acreditar la existencia del hecho, podrá también optar por
un criterio de oportunidad basado por ejemplo en su escasa relevancia.
3.- Podrá optar también por buscar la realización de un convenio (una
salida alternativa o un proceso simplificado)
4.- Podrá impulsar el proceso al juicio.
Estas alternativas determinarán que herramientas procesales se
utilizarán durante la investigación.
Audiencias Preliminares
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25. El análisis del camino procesal determinará los pasos a seguir y las audiencias en que
participará
LA DEFENSA
Podrá optar por una estrategia activa o pasiva
En el caso de la estrategia “pasiva” se limitará a que el Fiscal pueda sustentar o no su caso
Ello dependerá también de los elementos con que cuente.
La defensa tiene generalmente, un recurso “precioso” que no tiene el fiscal: la versión del
imputado.
Ello puede determinar que la defensa sepa que el fiscal NO PODRÁ PROBAR el hecho que
está investigando, ya sea porque no ocurrió tal como lo estima o porque sabe que no
encontrará la prueba. En este caso podrá optar por una actitud pasiva.
Pero también podrá adoptar una actitud ACTIVA:
1.- Refutar la teoría del caso del fiscal con su propia prueba (porque sabe que el hecho no
ocurrió tal y como lo estima el fiscal); o
3.- Construir una teoría del caso distinta a la del fiscal (por ejemplo porque sabe que el hecho
ocurrió de un modo diferente, o participaron otras personas, o el imputado no es capaz de
culpabilidad)
Estas alternativas determinarán que herramientas procesales se utilizarán durante la
investigación.
Audiencias Preliminares
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26. Análisis de casos
• Etapa de Análisis del Caso:
• Identificación Preliminar hechos. ( Quien, Como, Que, Donde, Porque, Cuando?
• Hechos imputables.
• Hechos relevantes. (Son inamovibles? Son Positivos? Favorecen la credibilidad
de mi relato?
• Son negativos? Los podemos impugnar? Llegar a la duda?)
• Relativizar, cuestionar o neutralizar la prueba de la contraparte.
• Proposiciones fácticas: Afirmaciones del fiscal o la defensa que pueden ser
reproducidas en el juicio y que abonan la teoría jurídica.
• Identificación normas legales aplicables al caso:
• Tipos penales.
• Circunstancias modificatorias, excluyentes, justificantes, etc.
• Identificación antecedentes disponibles:
• ¿qué me servirá en juicio oral?
• ¿qué es lo que tengo para hoy?
• Proyección del caso. Una hipótesis. Autosuficiente. Debe integrar puntos
fuertes y puntos débiles. Coherente (coherencia interna y externa)
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27. Determinada la herramienta procesal que se
utilizará
El litigante deberá contar con una versión clara
del hecho, estructurada adecuadamente y con el
respaldo probatorio necesario para concurrir a la
audiencia. (Esquema ordenado y coherente. Verosímil y
Persuasivo)
Audiencias Preliminares
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28. En la audiencia las partes transmiten al juez la
información relevante para que este tome una
decisión de la mayor calidad posible
Audiencias Preliminares
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29. Análisis del caso
Las partes solicitan la audiencia como parte de una
estrategia que ha sido definida en la elaboración de su
teoría del caso
Audiencias Preliminares
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30. PREPARACIÓN DE LAS AUDIENCIAS:
Elegido el camino y las herramientas procesales, cada parte procederá a la
preparación de la audiencia:
AMBAS PARTES
1.- Elegirán el material y la documentación necesaria a fin de acreditar sus
aseveraciones (testimonios, documentos escritos o fílmicos);
2.- Verificarán las fuentes de la información (Por ejemplo en el caso en que el Fiscal
decida pedir la prisión preventiva por falta de arraigo, ambas partes entrevistarán
vecinos, parientes, amigos a fines de corroborar su tesis)
3.- Prepararán el material para la audiencia: entrevistará testigos, verificará material
fílmico, etc.
4.- Deberán anticipar los argumentos de la parte contraria y preparar respuestas con
argumentos sólidos y creíbles. Siendo uno de los principios del acusatorio la
Contradicción, la contraparte ejercerá un control de calidad de la información
introducida.
5.- Realizar una presentación que tenga coherencia interna.
6.- Identificar las posibles inconsistencias del relato de la contraparte.
7. Argumentar sobre la base de los planteos realizados por la contraparte y los
propios.
Audiencias Preliminares
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31. PREPARACIÓN DE LAS AUDIENCIAS:
LA DEFENSA
1. Identificará cuales son los puntos débiles o cuestionables de la acusación (y los
propios) y se enfocará en ellos;
2. Anticipará argumentos y preparará respuestas; o
3. Construirá su propia teoría del caso y dirigirá su actividad a probarla y
sustentarla
Audiencias Preliminares
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32. Audiencias preliminares
Etapa de Preparación de Audiencias:
• Identificación de peticiones y alegaciones:
• ¿Qué voy a pedir?
• ¿En qué orden voy a pedir?
• Identificación de antecedentes que se presentan.
• Preparación de argumentaciones:
• ¿Cómo formulo mis peticiones?
• ¿Cómo las fundamento?
• Anticipación de argumentos de contraparte.
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33. Desarrollo De Las Audiencias
El litigante debe transmitir los hechos del caso con un
lenguaje claro y puntual.(No clichés. Información de calidad)
Explicar que ocurrió. (Simple. Coherente)
Probar los extremos fácticos. (Aunque tenga buena evidencia debo
trabajar en ella)
Construir una historia con respaldo probatorio (Búsqueda,
selección, preparación y producción de la información)
Puede utilizar apuntes, bosquejos, mapas, fichas,
resúmenes propios y otros elementos que ilustren su
exposición.
Audiencias Preliminares
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34. Tipos de audiencias preliminares
Cautelares
Salidas alternativas
Exclusión probatoria
Nulidad y excepciones
Audiencias no previstas (Control sobre
criterios de oportunidad)
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35. Caracteres
Especificidad
Concentración
Inmediatez
Contradictorio
Publicidad
Necesidad
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36. Especificidad
No se trata de un “mini juicio” (Enfocarse en la audiencia)
No debe debatirse en ellas la responsabilidad
penal del presunto infractor
Cada una, según su tipo, tiene un objetivo
especifico
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37. Concentración
Pueden responder a varios objetivos
Pueden tratarse en una misma audiencia
( Ejemplo: admisión de prueba y excepciones)
Celeridad: el tiempo debe estar limitado al tipo de
audiencia que se trate. Se encuentra directamente
relacionado con las restricciones a la actividad
probatoria.
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38. Necesidad
Todas las decisiones que modifiquen derechos
deben ser tomadas en audiencia pública.
Constituye una exigencia del sistema republicano
de gobierno.
Acusatorio: el sistema acusatorio exige la
actuación de las partes.
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39. Dinámica de audiencias
• Necesidad de producir información precisa y específica:
• Invocación normas vs. hechos concretos del caso.
• Contradictoriedad:
• Modelo tradicional.
• Modelo dialogal.
• Acreditación de hechos:
• Argumentatividad.
• Mecanismos de acreditación:
• Chequeo de información entre las partes.
• Exhibición de antecedentes.
• Otros (testigos, reconocimientos, etc.).
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40. Medidas cautelares
Caso Jessie Williams
• Tipo de medidas cautelares.
• Argumentación de procedencia (seriedad del caso)
• Supuesto material:
• Indicios suficientes existencia del delito.
• Indicios claros y precisos de participación.
• Recaudo formal:
• Intimación del hecho (art. 161).
• Necesidad de cautela:
• Asegurar comparecencia del imputado (peligro de fuga,
art. 172).
• riesgo de entorpecimiento del proceso (art. 171).
• Solicitud y debate.
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41. Medidas cautelares
Se debatirá el caso concreto
a. Sobre la existencia del supuesto material (Es un caso?)(Merito
sustantivo).Relato del hecho y la participación del imputado. La
defensa podrá cuestionar la existencia de mérito sustantivo o
calificación legal.
b. La existencia del peligro procesal. El peligro procesal NO SE
PRESUME. Cual es el peligro procesal (Identificar y probar). La
defensa podrá cuestionar la existencia de riesgo procesal. Se trata
de una MEDIDA EXCEPCIONAL
c. La proporcionalidad de la medida. La defensa podrá cuestionar la
conveniencia o proporcionalidad de la medida.
d. Su tiempo de duración (en caso de imponerse) Se trata de una
medida PROVISIONAL.
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42. Medidas cautelares
• Contra- argumentación de la Defensa:
• Supuesto material.
• Necesidad de cautela.
• Otra medida cautelar.
• Producción de prueba:
• Presentación de documentos y testigos (art. 173 y
177).
• Resolución Judicial:
• Inmediata (art. 173).
• Fundamentada (arts. 42 y 173).
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43. Pauta evaluación simulación
Video Primera Audiencia Nuevo Código Neuquén
• Hecho imputado:
• ¿Hay relato de hechos comprensible?
• ¿Se encuentran claros todos los elementos de
hecho de la imputación?
• ¿Hay calificación jurídica de los hechos?
• ¿Se solicitan aclaraciones pertinentes?
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44. Pauta…
• Medidas Cautelares:
• ¿ Hay adecuada justificación del supuesto material?
• ¿ Hay adecuada justificación de la necesidad de cautela?
• ¿Existe argumentación específica sobre la base de
hechos del caso?
• ¿Hay argumentación que vincule hechos del caso con
normas jurídicas aplicables?
• ¿Se presentan opciones alternativas a la medida
solicitada?
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45. Salidas Alternativas
Permiten brindar una respuesta pronta y efectiva a
las partes en conflicto tomando en consideración
sus intereses
Son en general audiencias de carácter
conciliatorio
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46. Salidas alternativas
Ventajas:
Atienden a los intereses de las partes
Descongestionan el sistema
Constituyen una respuesta rápida
Generan confianza en el sistema judicial
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47. Salidas alternativas
El litigante debe tomar la decisión de cual es el
camino procesal a seguir a efectos de gestionar el
conflicto
Esta decisión significará la adopción de una
postura estratégica
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48. Salidas alternativas
Habilidades de negociación
Se requerirán en los operadores judiciales
habilidades de negociación para llegar a acuerdos
sobre salidas alternativas
Consenso previo sobre la solución del caso
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49. Salidas alternativas
Suspensión de juicio a prueba
Mediación
Autocomposición
Juicio abreviado
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50. Suspensión del proceso a prueba
• Art. 205 CPPCABA y art. 76 bis y sgtes. CP.
• A propuesta del imputado.
• El tribunal convoca audiencia oral con citación a
peticionario, MPF y querellante, víctima.
• Reparación del daño en la medida de lo posible.
• El juez concede, según condiciones que estime
pertinentes, o deniega.
• Consentimiento del Fiscal/ Oposición del MPF
vinculante si se funda en razones de política criminal o
la necesidad de que el caso se resuelva en juicio.
• Cumplido: sobreseimiento, previa vista al MPF.
Video de suspensión del proceso a prueba
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51. Audiencia de la etapa intermedia
• PASOS PREVIOS:
• Requerimiento de juicio (fiscal y querella). Ofrecimiento de pruebas
(art. 206 y 207).
• Traslado a la defensa por 5 días (art. 209).
• Citación a audiencia dentro de los 10 días.
• AUDIENCIA:
• Desarrollo (art. 210).
• Cuestiones que se pueden plantear: excepciones, avenimiento,
suspensión del proceso a prueba, nulidades, admisión de la prueba,
exclusiones probatorias (art. 210).
• Producción de prueba de la defensa o del demandado civil (art. 211).
• Decisión inmediata (art. 43).
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52. Otros objetivos de las audiencias
• Recusación de Ministerio Público (art. 6).
• Legitimación del pretenso querellante (art. 11).
• Recusación del juez (art. 25).
• Nulidades (art. 73).
• Revisión de cautelares de secuestro o clausura
(art. 114).
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