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1. Diapositivas para los capítulos de
Metodología de la investigación.
Las rutas cuantitativa, cualitativa
y mixta

2. INTRODUCCIÓN
2
Diapositivas para uso exclusivo de profesores adoptantes de la obra Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y
mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.
La serie de presentaciones en PowerPoint que se muestra a continuación fue elaborada para
que los profesores e investigadores, usuarios de Metodología de la investigación. Las rutas
cuantitativas, cualitativas y mixta, cuenten con una herramienta didáctica de apoyo para sus
cursos y seminarios.
Cada presentación y sus respectivas diapositivas pretenden reflejar el contenido esencial de los
capítulos de la obra, tanto de la parte impresa como del centro de recursos en línea (CRL).
Desde luego, no incluyen todos los apartados del libro o el CRL, sino aquellos considerados
indispensables. Simplemente, representan sugerencias de contenido que actúan como
“disparadores” de temas para los cursos de Metodología de la Investigación y asignaturas
equivalentes.
Cada usuario adaptará las presentaciones a sus propios requerimientos y necesidades.
Cabe señalar que el material incluido se encuentra protegido por derechos de autor y
exclusivamente puede utilizarse sin fines de lucro.
Asimismo, los autores de las presentaciones agradecemos a McGraw-Hill Interamericana
Editores, SA de CV, por las facilidades y respaldo para elaborarlas y difundirlas, en particular a
Marcela Rocha Martínez, coordinadora editorial, y a cada representante de esta gran empresa.

3. El inicio del proceso cualitativo:
planteamiento del problema,
revisión de la literatura, surgimiento
de las hipótesis e inmersión en el
campo
Capítulo
12
3
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mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.

4. 4
Proceso de
investigación
cualitativa
Paso 6: Elección de las unidades de
análisis o casos iniciales o la muestra
de origen:
- Definir las unidades de muestreo
- Elegir la muestra inicial.
- Revisar permanentemente las
unidades de muestreo y muestra
iniciales; y, en su caso, su
redefinición.
Método de
investigación
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mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.

5. Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
• Conocer el proceso de definición y selección de la
muestra en la investigación cualitativa.
• Comprender los conceptos esenciales vinculados
con la unidad de muestreo y la muestra de
estudios cualitativos.
• Entender los diferentes tipos de muestras no
probabilísticas y tener elementos para decidir cuál
es el tipo apropiado de muestra, de acuerdo con el
planteamiento del problema.
5
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6. 6
Selección de la muestra en la
ruta cualitativa
Muestra cualitativa:
- Se determina durante o
después de la inmersión inicial.
- Es tentativa y se puede ajustar
- Es no probabilística
- No busca generalizar los
resultados
Busca tipos de caso o unidades de muestreo
que se encuentran en el ambiente o contexto
y sean accesibles
Capacidad operativa de recolección y análisis
Naturaleza del fenómeno bajo análisis
Entendimiento del fenómeno
Saturación de categorías
El tamaño de la
muestra o número
de casos o unidades
de muestreo se
define a partir de:

7. 7
Inmersión inicial: muestra de
origen
Sumergirse y profundizar en el
contexto:
Recolectar y observar información:
diferentes sucesos, de la
cotidianidad, platicar y entrevistar,
tomar notas, registrar las
impresiones.
El muestreo cualitativo:
lo que busca es
profundidad
Primeras acciones, establecer:
El propósito, selección del contexto, unidad de
muestreo (personas, animales, seres vivos, objetos o
situaciones…): # de casos y en dónde hallarlos
Unidades de muestreo:
Prácticas Episodios
Encuentros Procesos
Papeles o roles Díadas
Grupos Organizaciones
Comunidades Subculturas
Estilos de vida
4 criterios para sugerir el # casos:
1. Capacidad operativa
2. Entendimiento del fenómeno
3. Que agregar casos no aporte
4. Naturaleza del fenómeno bajo
análisis (frecuencia y
accesibilidad)
En la indagación cualitativa el tamaño de la muestra no se establece a priori

8. Debe incluir:
• Propósito central
• Objetivos y preguntas de investigación
• Justificación y viabilidad
• Exploración de las deficiencias en el
conocimiento del problema
• Definición inicial del ambiente
Planteamiento del
problema de
investigación cualitativa
Revisión de la
literatura
Es un proceso:
• Inductivo
• Interpretativo
• Iterativo
•recurrente
Inicio del proceso de
investigación
cualitativa
Ingreso en el
ambiente inicial (o
campo)
Proponer la muestra
inicial
8

9. Tipo de estudio Tamaño mínimo de muestra sugerido
Etnográfico cultural
Una comunidad o grupo cultural, 30 – 50 casos. Si es menor, incluir
a todos los individuos o os más posibles.
Etnográfico básico
12 participantes homogéneos. Si la unidad de análisis es
observaciones: 100 – 200.
Fenomenológico 10 casos.
Teoría fundamentada,
entrevistas u
observación
20 – 30 casos.
Historia de vida
familiar
Toda la familia. Cada miembro es un caso.
Biografía
La persona en estudio (si vive) y el mayor número de personas
vinculadas a ella, incluyendo críticos.
Estudio de casos 6 – 10 casos. Si son en profundidad 3 – 5.
Grupos de enfoque
7 – 10 casos por grupo, al menos un grupo de tipo de población. Si el
grupo es menor, incluir a todos los individuos o el mayor número
posible. Para generar teoría, 3 – 6 grupos.
TAMAÑOS DE MUESTRA COMUNES EN ESTUDIOS CUALITATIVOS

10. Muestra participantes voluntarios
10
Martínez Arispe (2018) investigó de manera cualitativa sobre los factores que
inciden sobre el éxito de pequeñas y medianas empresas del municipio de
Querétaro. Para ello, definió su unidad de muestreo a la Pyme y como
unidad de análisis a las respuestas a una entrevista con su propietario (a) o
máximo responsable, pero se encontró con la barrera de la negativa a
colaborar.
Dadas las circunstancias, creó un Grupo de Asesoría Empresarial Geli® (Grupo
estratégico de liderazgo integral) como estrategia alternativa. Se contactó con
productores y conductores de las estaciones de radio para transmitir en vivo
su programa, así como por internet y redes sociales. Invitó a los empresarios
para que narraran sus experiencias mediante entrevistas. La respuesta fue
masiva.
Ejemplo
Esta muestra se emplea frecuentemente,
por su accesibilidad en ciencias sociales y
médicas. Tanto en estudios cuantitativos,
cualitativos y de laboratorio.

11. Muestra de expertos
En ciertos estudios se requiere la opinión de expertos en un
tema. Estas muestras son cualitativas y de tipo exploratorio
para generar hipótesis más precisas o materia primitiva para la
creación de cuestionarios y para su validación.
Kienle, Mussler, Frunch y Kiene (2016) investigaron sobre las estrategias,
procedimientos, terapias y abordajes más experimentales que utilizan los
oncólogos más experimentados y cuál es el enfoque integral y holístico.
Seleccionaron una muestra de 35 médicos expertos, que fueron
entrevistados en profundidad.
11
Ejemplo

12. Muestra de casos-tipo
Se utilizan en estudios exploratorios y de investigación de
naturaleza cualitativa; donde el objetivo es la riqueza,
profundidad y calidad de la información. En estudios
fenomenológicos o etnográficos, que se proponen analizar
valores, experiencias y significados.
Los estudios de Howard Becker (1951 y 1961) se basan en músicos de jazz y
estudiantes de medicina (respectivamente). Las investigaciones se centran
en el análisis de los patrones de identificación y socialización de estas dos
profesiones.
Ejemplo

13. Muestra por cuotas
Se emplea en estudios de opinión y mercadotecnia. Se
identifica el área en que se trabajará y llenan cuotas,
con base en variables demográficas. Es tradicional en
encuestas (surveys) e indagación cualitativa.
En una encuesta para conocer la actitud ciudadana con respecto a un
candidato político, se les dice a los encuestadores que vayan a determinada
colonia y entrevisten a 120 personas adultas en edad de votar. Que 25% sean
hombres mayores de 30 años, otro 25 % similar al anteriores, solo que ahora
serán mujeres; 25 % sean hombres menores de 25 años y el 25 % final serán
mujeres con similares características al subgrupo anterior.
13
Ejemplo

14. Muestras diversas o de máxima
variación
Las unidades se van a seleccionar poseen un mismo
perfil o características, o bien comparten rasgos
similares. Su propósito es centrarse en el tema por
investigar o resaltar situaciones, procesos o episodios
en un grupo social.
Se realizó un estudio sobre el significado del trabajo, en la vida de la persona,
mediante entrevistas profundas a personas quienes contaban con un gran
número de trabajos y ocupaciones (Studs, 1997).
14
Ejemplo

15. Muestras en cadena o redes
(bola de nieve)
Se identifican participantes clave y se agregan a la
muestra. Se les pregunta si conocen a otras personas
que puedan proporcionar más datos o ampliar la
información, una vez contactados se incorporan a la
muestra a fin de enriquecer la información.
En un estudio sobre historia, costumbres y cultura de una población típica
de Michoacán, utilizaron una muestra de cadena. Primero se pudieron en
contacto con unos pobladores, quienes acercaron a sus conocidos y ellos a su
vez a otros, y así consecutivamente hasta completar la muestra.
15
Ejemplo

16. Muestras de casos extremos
Se emplea cuando deseas evaluar características,
grupos o situaciones alejadas de la normalidad o de
prototipos (variación inusual del fenómeno o problema
bajo estudio).
Se efectuaron una serie de sesiones grupales a fin de definir los criterios que
podrían considerarse en cuanto a sexo, violencia, consumo de drogas, horror
y lenguaje insultante, para clasificar películas cinematográficas como aptas
para niños, adolescentes y adultos. Algunos grupos estaban conformados
por personas calificadas como muy liberales (escritores, cineastas, críticos de
cine y actores), otros considerados como conservadores (miembros de la liga
de la defensa de la familia y moral, sacerdotes) (Hernández-Sampieri y
Martínez, 2003).
16
Ejemplo
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mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.

17. Muestras de oportunidad
Se trata de casos que se presentan de manera fortuita,
ante el investigador, justo cuando los necesita. O bien
personas que se reúnen con objetivos ajenos a la
investigación, lo que proporciona una oportunidad
extraordinaria de reclutarlos.
Norma Herrera realizó un estudio de caso sobre sí misma respecto al lupus
eritematoso sistémico, con 31 años de evolución. Al presentar los resultados
de su investigación, acudieron médicos que conocían enfermos con el mismo
padecimiento, que le recomendaron a sus pacientes a fin de que ampliara su
información (Herrera, 2004).
17
Ejemplo

18. Muestras teóricas o conceptuales
Cuando el investigador quiere entender un concepto o
teoría, puede muestrear casos que le sirvan para este
fin. Es decir, se eligen las oportunidades porque
poseen uno o varios atributos que contribuyen a
formular la teoría.
Lookwood (1996) llevó a cabo un estudio, para demostrar submuestras con
distinos tipos de trabajo –en comunidades específicas– a fin de analizar si
algunas situaciones laborales conducen a ciertas percepciones sobre las
clases sociales.
18
Ejemplo
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mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.

19. Muestras confirmativas
Su finalidad es sumar nuevos casos cuando en los ya
analizados se suscita alguna controversia o surge
información que apunta en diferentes direcciones.
Puede ser que al inicio la información de los primeros casos
sugieran ciertas hipótesis y otros posteriores la contradigan
o no den tendencias claras. Entonces se seleccionan más
casos.
Con respecto a las oportunidades de empleo para personas con
capacidades diferentes, Amate y Morales (2005) estudiaron sus
primeros casos de empresas grandes, transnacionales y nacionales,
notando que apuntaban a que las oportunidades eran distintas.
Posteriormente otros casos contradijeron la hipótesis; por ello, se
agregaron otros, tanto de organizaciones locales como nacionales y
transnacionales, para entender las hipótesis y la explicación de las
causas del fenómeno.
19
Ejemplo

20. Muestras de casos sumamente
importantes o críticos para el problema
Hay casos del ambiente que no se pueden dejar fuera.
Incluso hay muestras que únicamente incluyen casos
relevantes.
En el estudio de la Guerra Cristera los cronistas de las ciudades no se podían
dejar fuera.
En una empresa no es conveniente prescindir del director y de los altos
ejecutivos.
En los estudios de negocios en una ciudad, deben incluirse las empresas más
importantes, propiedad de familia. 20
Ejemplo

21. Muestras por conveniencia
Están formuladas por los casos a los que tenemos
acceso.
En el estudio realizado por Rizo (2004) quien no pudo ingresar a las empresas
para efectuar entrevistas a profundidad en niveles gerenciales acerca de los
factores que conforman el clima organizacional, decide estudiar a
compañeros –del curso de desarrollo humano– que eran directivos en
diferentes organizaciones.
21
Ejemplo
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mixta. Derechos reservados © 2018, Roberto Hernández Sampieri. McGraw-Hill Interamericana Editores, SA de CV.

22. 22
Desarrollar
diversas
perspectivas
Desarrollar una
teoría, hipótesis o
explicar un concepto
Describir un
subgrupo en
profundidad
Tomar ventaja
de una
situación
Explorar para
confirmar hallazgos
iniciales
Describir algo
problemático
o aclarar
casos
Alcanzar una
composición
predeterminada
de la muestra
Describir lo típico a
quienes no están
familiarizados con el
caso
Recoger la
perspectiva de
especialistas
Localizar más
participantes
o sitios
Localizar casos
indispensables
Muestra
variada
Muestra teórica
Muestra
homogénea
Muestra oportunista
o de conveniencia
Muestra
confirmativa
Muestra de
casos
extremos
Muestra por
cuotas
Muestra de casos-
tipo
Muestra de
expertos
Muestra en
cadena
Muestra de
casos
importantes
Muestra de voluntarios
Es difícil obtener casos

23. Elementos finales
En ocasiones, una investigación requiere una estrategia
de muestreo mixta, que combine varios tipos de
muestra (cuotas y cadena). Estas son válidas en tanto un
diseño de investigación así lo requiera.
Los resultados aplican a la muestra o a muestras
similares en tiempo y espacio.
No existen límites claros entre varios tipos de muestras
no probabilísticas orientadas por el propósito.
En todo proceso de inmersión en el campo, elección de
muestras o casos, debe tenerse en cuenta el
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, que constituye el elemento
central que guía todo el proceso
23

24. Ejercicio
Respecto a su planteamiento del problema de
investigación cualitativa, ¿cuál sería la unidad de
análisis inicial y el tipo de muestra dirigida que
considera más apropiada para su estudio?
24

25. 25
Hernández–Sampieri, Mendoza Torres (2018) Metodología de
la investigación. Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta.
México: McGraw-Hill.