1. Preparación de Encuestas:
Muestreo y el Cuestionario
Rafael Balderrama, PhD
Inv. Prometeo, Fac. de Ingeniería
Universidad de Cuenca

2. El proceso de hacer encuestas
• Este proceso requiere conocimientos especializados de
carácter estadístico y gerencial y un conjunto de
principios que definen el oficio del encuestador.
• El proceso comienza con la planificación y organización
de la encuesta y el desarrollo en paralelo del muestreo y
la elaboración del cuestionario.
• Se trata de un proceso rígido y altamente estructurado,
con un margen muy pequeño para la improvisación.

3. Ventajas y Desventajas
en el uso de encuestas
VENTAJAS
• Acceso a poblaciones muy
grandes
• Posibilidad de largo listado
de preguntas.
• Respuestas fáciles de
clasificar y codificar
• Se puede garantizar la
privacidad
DESVENTAJAS
• Diseño inflexible, requiere
mucha logística
• La muestra podría no ser
apropiada
• Difícil detectar respuestas
ambiguas y/o superficiales
• Respuestas no se pueden
contextualizar

4. Población, Muestra y
Tipos de Muestreo
• Al hacer encuestas se debe determinar si se puede estudiar la
población en su totalidad, en ese caso la población es la muestra.
• Cuando se recurre al muestreo, las razones suelen ser económicas y
de ahorro de tiempo
• Ahí la primera decisión es si el procedimiento a utilizar es el
muestreo probabilístico o no probabilístico.
• Ahí las opciones del encuestador están condicionadas por diversos
factores, entre ellos el tipo de acceso que se tiene a los integrantes
de la población estudiada.

5. Exigencias del muestreo probabilístico
• El muestreo probabilístico solo es posible si se dispone de una
base de datos o Marco Muestral.
• El marco muestral suele estar parcial o totalmente basado en
censos, registros u otra información confiable a la cual se
puede acceder a través de instituciones públicas o privadas.
• Si no hay información o esta incompleta, suele ser el
investigador quien debe construir su propia base de datos.
• Solo cuando el encuestador puede identificar cada integrante
de esa población se hace posible una selección al azar de los
elementos de una muestra probabilística.

6. Tipos de Muestreo Probabilístico
• El muestreo probabilístico debe adaptarse a los objetivos de
la encuesta y a las características de la población estudiada.
• Las opciones que tiene el encuestador son:
(a) Azar simple, en el caso de poblaciones pequeñas
(b) Azar sistemático, en poblaciones más grandes y
relativamente homogéneas
(c) Estratificado, en poblaciones con desigualdades
importantes, importantes para el estudio
(d) Por conglomerados, en poblaciones muy dispersas

7. El muestreo no probabilístico
El muestreo no probabilístico también esta constituido
sobre diversos supuestos, a saber
(a) El muestreo accidental – las diferencias entre los
integrantes de la población son irrelevantes
(b) Por cuotas – se agrupa a una población según
características definidas por el investigador
(c) «Bola de nieve» - se asume que los integrantes de la
población están interconectados en redes.

8. El problema de la representatividad
de la muestra
• Se suele decir que el muestreo probabilístico es el único que
puede garantizar la representatividad de una muestra
• Pero no se puede reducir la calidad de los datos a fórmulas
matemáticas – eso es poner la carreta delante de los bueyes
• La calidad de los datos, y por tanto de cuan solidas son las
conclusiones del estudio, depende de muchos otros factores,
entre ellos los objetivos de la investigación
• El énfasis exagerado de la representatividad evaluada
estrictamente en términos matemáticos corresponde a una
epistemología positivista

9. ¿Cuan «subjetivos» son los criterios
del investigador?
• Una encuesta es, en principio, un dialogo entre encuestador y
encuestados – un dialogo que debe ser lo mas sincero y
ecuánime posible (noten que digo «ecuánime» y no objetivo)
• Ese dialogo presupone elementos de interpretación por parte
del encuestador, incluyendo los criterios utilizados en la
selección de los encuestados (el muestreo).
• El carácter «subjetivo» del dialogo también esta presente en
la preparación y redacción del instrumento de la encuesta, o
sea el cuestionario

10. El cuestionario
• El cuestionario es el documento mediante el cual se realiza
la encuesta
• Su preparación exige un esfuerzo meticuloso que puede
extenderse a varias semanas e incluso a varios meses
• El cuestionario suele ser el producto de una larga serie de
borradores incluyendo la realización de una encuesta
piloto para mejorarlo y detectar y corregir errores.
• En la preparación de la encuesta el cuestionario suele
escribirse al mismo tiempo que levantamiento de
información (base de datos) y decisiones sobre el muestreo

11. Carta o mensaje
que precede al cuestionario
• En toda encuesta debe haber algún tipo de explicación y/o
justificación preliminar sobre las razones y objetivos de la
encuesta.
• Este mensaje o carta preliminar es de suma importancia
para lograr la confianza y colaboración del encuestado.
• El estilo del mensaje/carta debe ser conciso, convincente y
sencillo asegurando la privacidad y confidencialidad de las
respuestas e indicando cual es el propósito de la encuesta.
• Es imperativo presentarse como grupo, organización o
institución seria y confiable.

12. El cuestionario: Primeros Pasos
• Lo primero es definir exactamente que es lo que se quiere
saber y en que medida las personas encuestadas pueden
proveer la información requerida.
• En toda encuesta de investigación debe existir una estrecha
correspondencia entre las variables bajo estudio y las
preguntas en el cuestionario.
• Al redactar el cuestionario se debe ir armando un plan
preliminar de tabulación de las respuestas según las variables
consideradas en el estudio.

13. La redacción del cuestionario
• En todo momento el encuestado debe saber que se le esta
preguntando y que tienen que ver esas preguntas con el objetivo
declarado al solicitar su colaboración.
• Uno de los objetivos mas importantes es lograr la máxima
colaboración de los encuestados.
• El estilo debe ser sencillo, claro y muy preciso, sin tecnicismos ni
términos ambiguos (ejemplo, conservador,
• Se deben agrupar las preguntas en temáticas (baterías de
preguntas) de modo que se minimice la fatiga y se contribuya a
mantener el interés del encuestado

14. La veracidad de las respuestas es
IMPROBABLE
• Con preguntas relativas a «grandes por que?»
• Sobre conductas o acciones en situaciones hipotéticas.
• Planes en un futuro distante
• Situaciones o eventos geográfica y/o históricamente muy
distantes del encuestado
• Temas muy polémicos (por ejemplo, la homosexualidad, el
aborto, etc.)

15. ¿A que tipo de evidencia se debe
apuntar en un cuestionario?
• Las preguntas deben centrarse en:
(a) conocimientos, o lo que saben los encuestados
(b) creencias, actitudes, opiniones
(c) conducta, o sea lo que hacen los encuestados
(d) atributos, sobre las personas encuestadas
• En las encuestas de investigación el cuestionario esta
estructurado alrededor de las hipótesis centrales del
investigador (VI, VD, etc.)

16. Los Niveles de Medición
(otra vez)
• Nivel nominal – solo admite la clasificación, sin orden
alguno de prioridad.
• Nivel ordinal – se puede establecer un orden de prioridad,
pero sin intervalos precisos entre cada escala.
• Nivel de intervalo – con intervalos exactos, pero sin punto
de origen (el cero)
• Nivel de razón – el mas sofisticado matemáticamente ya
que admite todas las operaciones a partir del cero.

17. ¿Cual es estos niveles es preferible?
• El nivel de razón, sin duda alguna. Con este tipo de
evidencia, se hace mas fructífero el uso de la
estadística y los modelos probabilísticos.
• Ahí es donde es necesario ser pragmático por cuanto
sabemos que lo deseable no siempre es posible.
• Se debe «negociar» el tipo y nivel de medición
utilizado (en las encuestas, por ejemplo) mejorando,
hasta donde sea posible, la calidad de la evidencia.

18. Posibles sesgos y como reducirlos
• Como forma de investigación reactiva, la encuesta es
vulnerable a respuestas sesgadas por parte de los
encuestados.
• Por ejemplo, es conocida la tendencia del encuestado a
responder SI, en lugar de NO.
• Analicemos algunos de los sesgos mas frecuentes:
(a) La conducta «socialmente deseable»
(b) Temas delicados o comprometedores
(c) Los efectos de memoria

19. (a) La conducta
«socialmente deseable»
• Este sesgo se refiere a la tendencia de los encuestados a
responder de modo que puedan ser vistos por otros en los
términos mas favorables.
• Con frecuencia el encuestado suele responder de modo que
se destaque su «buen comportamiento» y se minimicen sus
«conductas vergonzosas» o «impropias»
• Para minimizar este sesgo se debe tener mucho cuidado con
la terminología y evaluar con recelo las respuestas, evitando
conferir un valor literal a las mismas.

20. (b) Temas delicados o
comprometedores
• Este sesgo se refiere a la tendencia de los encuestados a
negar o restarle importancia y credibilidad a ciertos hechos
y/o creencias, y a minimizar su posible participación en ellos.
• Se trata de tópicos «prohibidos» o «escabrosos»,
considerados inapropiados como temas de conversación
habitual
• Lo aconsejable es dejar este tipo de preguntas para el final,
siempre y cuando las mismas sean indispensables para los
objetivos de la encuesta.

21. (c) Los efectos de memoria
• Este sesgo surge cuando un encuestado es sometido a un
mismo tipo de preguntas dos veces consecutivas o mas.
• Se trata de un «efecto de aprendizaje» asociado a estudios
longitudinales donde se intenta determinar variaciones en la
salud, comportamiento, etc.
• La tendencia del encuestado es a responder del mismo modo
aun cuando la respuesta ya no corresponda a los hechos.
• Este sesgo exige un alto nivel de vigilancia por parte del
encuestador para minimizar las distorsiones creadas.

22. Tipos de Preguntas
• Para elaborar el cuestionario se requiere considerar su
organización, el propósito y contenido de las preguntas y su
lugar dentro del documento.
• La clasificación de las preguntas obedece a los siguientes
criterios:
(a) Según su contenido
(b) Según su función
(c) Según el margen de respuesta
Veamos cada criterio por separado.

23. (a) Contenido de las preguntas
• De identificación = ejemplo, sexo, edad, profesión, etc.
• De conducta = ejemplo, horarios, hobbies, tipo de lectura, etc.
• De intención = ejemplo, va a votar el domingo?, etc.
• De opinión = que piensa sobre las personas tatuadas?
• De información = cuanto sabe el encuestado sobre ciertos temas
• De motivos = las razones especificas para hacer ciertas cosas

24. (b) La función de las preguntas
• Preguntas filtro = se utilizan para eliminar encuestados a
quienes no corresponden cierto grupo de preguntas
• Batería de preguntas = las que se agrupan entorno a temas
clave, generalmente se diseñan en forma de embudo
• Preguntas de control = las que se utilizan para verificar la
veracidad de algunas respuestas
• Preguntas amortiguadoras = se utilizan para suavizar el
abordaje de temas delicados donde el encuestado suele ser
reticente a responder

25. (c) El margen de respuesta
Preguntas abiertas
• se permite al encuestado dar detalles y razonamientos.
• se deben evitar en lo posible por cuanto suelen ser difíciles
de estandarizar.
Preguntas cerradas
• el margen de respuesta esta limitado a un escaso numero
de alternativas (generalmente de 2 a 5 respuestas) donde
siempre el entrevistado pueda encontrar su lugar.
• estas alternativas deben en lo posible mantener algún tipo
de jerarquía o gradación.

26. Ordenamiento de las Preguntas
1- Preguntas de identificación
2- Baterías de preguntas (por temas), primero las mas
sencillas, luego las mas complejas y finalmente las mas
sencillas.
• el orden de las preguntas debe estar hilvanado según
criterios lógicos que el encuestado puede discernir.
• las preguntas cerradas deben preceder a las abiertas, y
estas ultimas solo se utilizan para indagar aspectos
específicos de gran interés para la encuesta.
3- Las preguntas sobre temas delicados o comprometedores
van al final, en lo posible con sus respectivos amortiguadores

27. El uso de la escala Likert
• Es una escala que se utiliza para medir actitudes o
creencias e incluso la frecuencia de ciertos
comportamientos
• Permite una gradación de las respuestas en forma
simétrica
• Las alternativas a un enunciado afirmativo o negativo
son dispuestas a lo largo de 4 a 6 alternativas.
• Lo esencial es poder asignar puntajes a cada alternativa