Plan de Prevención de delitos conforme a los requisitos de la LO 1/2015 de reforma del Código Penal

1. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
1Attrio Abogados - Una firma de confianza
Modelo de exención conforme a la LO 1/2015 de reforma del Código Penal

2. 2Attrio Abogados - Una firma de confianza
SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD PENAL
POR DELITOS COMETIDOS POR:
1º SUPUESTO:
LEGALES REPRESENTANTES
AUTORIZADOS PARA TOMAR DECISIONES
CON FACULTADES DE ORGANIZACIÓN Y CONTROL.
2º SUPUESTO:
PERSONAS SIN AUTORIDAD

3. 3Attrio Abogados - Una firma de confianza
1º SUPUESTO
REQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE
DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS CON AUTORIDAD
• Existencia previa (al delito) de medidas de supervisión y control.
• Idóneas para la prevención del delito.
• Que impliquen a la organización y gestión de la sociedad.
• Adoptadas por el Órgano de Administración.
• Que los autores hayan eludido estas medidas

4. 4Attrio Abogados - Una firma de confianza
1º SUPUESTO
REQUISITOS DE ORGANIZACIÓN
Creación de un órgano autónomo en iniciativa y control para la
supervisión y ejecución del modelo de prevención.
Ó
Que tenga legalmente encomendada la función de supervisar los
controles internos de la persona jurídica
Requisito NO necesario para las empresas de pequeñas
dimensiones

5. 5Attrio Abogados - Una firma de confianza
La empresa deberá acreditar ante los Tribunales que se han adoptado y
ejecutado medidas de control y supervisión para la prevención de estos
delitos.
Que el órgano de control no ha incurrido en omisión o ejercicio
insuficiente en las medidas de vigilancia, control y supervisión

6. 6Attrio Abogados - Una firma de confianza
2º SUPUESTO
REQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE
DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS SIN AUTORIDAD
la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de
la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un
modelo de organización y gestión que resulte adecuado para
prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para
reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

7. 7Attrio Abogados - Una firma de confianza
MODELO CORPORATIVO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
CORPORATE COMPLIANCE
A partir del 1 de julio de 2015

8. 8Attrio Abogados - Una firma de confianza
ELABORACIÓN DE UN MODELO EFICAZ

9. 9Attrio Abogados - Una firma de confianza
PASO 1:
IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA SUSCEPTIBLES DE
RIESGO PENAL
ACTIVIDADES DE LA
EMPRESA
DELITOS SUSCEPTIBLES DE
RESPONSABILIDAD PENAL
DE LA PERSONA JURÍDICA

10. 10Attrio Abogados - Una firma de confianza
PASO 2:
ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS DE PREVENCIÓN
1. En la formación de la voluntad de la persona jurídica.
2. En la adopción de decisiones.
3. En la ejecución de las decisiones.

11. 11Attrio Abogados - Una firma de confianza
PASO 3:
GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS
Dotación de recursos financieros adecuados que garanticen la eficacia del
modelo y la prevención de delitos de riesgo.

12. 12Attrio Abogados - Una firma de confianza
PASO 4:
CANAL DE DENUNCIAS
1. Se impondrá la obligación de denunciar los riesgos detectados o
posibles incumplimientos.
2. Se facilitará un canal de denuncias.

13. 13Attrio Abogados - Una firma de confianza
PASO 5:
SISTEMA DE SANCIONES
Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente
el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.

14. 14Attrio Abogados - Una firma de confianza
EL MODELO DEBERÁ SER REVISADO PERIÓDICAMENTE
NUEVAS
INFRACCIONES
CAMBIOS DE
ORGANIZACIÓN
CAMBIOS DE
ACTIVIDAD

15. 15Attrio Abogados - Una firma de confianza
Miguel Ángel Montoya
Abogado Penalista
Attrio Abogados
http://miguelangelmontoya.com/
montoya@attrioabogados.com