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MANUAL DE LOS SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
ISO 14001

“La Gestión Ambiental no es un gasto para
la empresa sino una fuente de beneficios
y de ahorro, así como un elemento de
competitividad”.
2
Dra. Luisa Zarpán de Blaz
NIVEL I
NIVEL II
NIVEL IV
NIVEL III
Manual de
Gestión
Ambiental
Manual de
Procedimientos
Instrucciones de Trabajo
Registros Ambientales

Documentación del Sistema de
Gestión Ambiental (SGA)
Pautas para la Elaboración del Manual de Gestión Ambiental
Redacción del Manual de Gestión Ambiental
Procedimientos del Sistema de Gestión Ambiental
Registros del Sistema de Gestión Ambiental

Dra. Luisa Zarpán de Blaz 4
Pautas: Elaboración del Manual de
Sistema de Gestión Ambiental
• Las empresas deben redactar en forma clara, resumida y
sencilla “que es lo que hacen” sobre el SGA, y actuar tal y
como lo hayan escrito.
• El SGA deberá tener una base documental que dé
consistencia al propio sistema tanto dentro como fuera
de la organización.
• Con una correcta documentación escrita se consigue
poner al alcance de cualquier miembro de la empresa los
aspectos operativos necesarios.

Pautas: Elaboración del Manual de
• La documentación debe guardar relación
con el tamaño de la empresa y la
complejidad de sus actividades.
• Debe ser suficiente pero no excesiva, para
asegurar así la operatividad del sistema.

Según ISO 14001:2004
“La organización debe establecer y mantener al día, en papel o en
formato electrónico, la información para:
– Describir los elementos básicos del sistema de gestión y su
interrelación.
– Orientar sobre la documentación de referencia.
La documentación debe ser redactada en un lenguaje sencillo, los
contenidos deben tener ideas resumidas y concisas sobre los aspectos
concernientes al SGA. Por último, los contenidos deben ser claramente
llevados a la práctica, de la misma manera que “la práctica debe estar
recogida en la documentación”.

Contenido de la Documentación del
• La política, objetivos y metas ambientales.
• La descripción del alcance.
• La descripción de los elementos principales y su
interacción.
• La referencia a los documentos relacionados.
• Los documentos y los registros requeridos en. la norma
internacional.
• Los documentos y los registros determinados por la
organización para asegurar la eficacia de la planificación,
operación y control de procesos.
• Los documentos y los registros necesarios relacionados con
los aspectos ambientales significativos.

Es Importante que los Documentos
• Puedan ser ubicados.
• Sean revisados periódicamente, actualizando la
información cuando sea necesario y aprobados por el
personal autorizado.
• Las versiones vigentes de la documentación relevante
estén disponibles en todos los lugares donde se realicen
actividades esenciales para el funcionamiento efectivo del
SGA.
• Los documentos obsoletos que sean guardados con fines
legales o con propósitos de preservación de
conocimientos sean debidamente identificados.

Niveles de Documentación
El Manual Ambiental describe la implementación de la
Política Ambiental en la empresa.
Se definen objetivos fundamentales, las responsabilidades y
los potenciales de realización para las distintas unidades
empresariales.
Documentos de Nivel I:
Manual de Gestión Ambiental

Son los procedimientos operativos estándar que se utilizan
dentro de la compañía. Los documentos de Nivel II
relacionados con la norma de gestión ambiental se agrupan
en el manual de procedimiento ambiental.
Incluyen las directrices de ejecución y determinan los
aspectos de relevancia ambiental del proceso o
procedimiento respectivo.
Documentos de Nivel II:
Procedimientos

Son las instrucciones de trabajo escritas utilizadas por un
individuo para completar una de las tareas listadas en el
procedimiento de operación estándar. La tarea se
descompone en pasos identificables.
Una instrucción de trabajo le dice exactamente a una persona
lo que tiene que hacer. Las ilustraciones, diagramas, tablas de
referencia y otras ayudas, se recomiendan para respaldar las
instrucciones de trabajo.
Documentos de Nivel III:
Instrucciones de Trabajo, Formatos
y Otros Documentos

Los resultados ambientales producidos a partir de la
implementación de políticas y del uso de procedimientos e
instrucciones de trabajo crean este cuarto nivel de
documentación.
Los registros provienen de la aplicación de instructivos y de
procedimientos, utilizando los formatos incluidos en estos.
Recopilan históricamente la información del SGA, están
ubicados en la carpeta Procedimientos y Registros.
Documentos de Nivel IV:

Representación de la Documentación
 DOCUMENTO DEL SGA
 INSTRUCCIÓN
 REGISTRO

Niveles de la Documentación del SGA
NIVEL I
NIVEL II
NIVEL IV
NIVEL III
Manual de
Gestión
Ambiental
Manual de
Procedimientos
Instrucciones de Trabajo

Pasos a seguir para la Elaboración de la
Documentación
1. Detección de la necesidad.
2. Autorización para su elaboración o
modificación.
3. Elaboración o modificación.
4. Revisión.
5. Aprobación.
6. Control y distribución.

Elementos de la Norma ISO 14001
con requerimientos documentales
Elemento de la Norma Documento Procedimiento Instrucción Registro
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, Funciones Responsabilidad
y Autoridad
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de
Conciencia
4.4.3 Comunicación Externas Internas Externas
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta
ante emergencias
4.5. VERIFICACIÓN
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación del
Cumplimiento Legal
4.5.3 No Conformidad y Acción
Preventiva y Correctiva
4.5.4 Registros
4.5.5 Auditoria
4.6 REVISIÓN POR LA ALTA
DIRECCIÓN
Elementos de la Norma ISO 14001
con requerimientos documentales
NIVEL I NIVEL II NIVEL III NIVEL IV

Definición de Manual del SGA
Constituye una guía práctica sobre como realizar las
tareas vinculadas al sistema de gestión ambiental para
todos las partes interesadas de la organización. Incluye
además información adicional como la política
ambiental, el organigrama de responsabilidades, etc.

Redacción del Manual de Gestión
Ambiental (Nivel I)
• El Manual de Gestión Ambiental (MGA) debe ser un
documento que describa el sistema de forma sencilla y
breve.
• ISO 14001 no establece la obligatoriedad de este
documento; en cambio, exige que la empresa disponga de
un nivel suficiente de documentación como para describir
los elementos básicos del SGA y su interrelación, así como
orientar sobre la documentación de referencia.

Contenido del Manual de Gestión
Ambiental
1. El título, el alcance y el campo de aplicación:
Información que se incluye en la portada del manual.
2. Tabla de contenido: Una tabla en la que se relacionan
todos los capítulos o secciones del manual.
3. Descripción de la empresa: Páginas introductorias
acerca de la organización y el manual mismo.
4. Política ambiental
5. Objetivos y metas ambientales.

6. Programa de administración ambiental: Se relacionan los
objetivos y metas ambientales con los responsables, el
plan de acción, recursos económicos, recursos humanos
(horas/hombre) y fechas de ejecución.
7. Estructura organizacional: Se hace un organigrama, se
describen cuales son los o niveles organizacionales que
tienen alguna responsabilidad.
Ambiental

8. Elementos del Sistema de Manejo Ambiental: Descripción de
la forma como la organización dará respuesta a cada uno de los
elementos requeridos en la Norma ISO 14001.
En la descripción de cada elemento se incluirán:
– Objetivo
– Alcance
– Responsabilidad
– Proceso
– Referencias
– Documentación Relacionada (se identifican los
procedimientos, formatos, registros y cualquier documento
asociado con el elemento en discusión).
Ambiental

9. Definiciones: Incluir una sección en la que se aclaran
términos que así lo ameriten. Se pretende con ello
facilitar la comprensión de los posibles lectores.
10. Información de Apoyo: Incluir en esta sección
información adicional si es apropiado, por ejemplo un
listado maestro de documentos.
Ambiental

Elaboración de un Procedimiento
(Nivel II)
• El procedimiento es una secuencia que define y describe
de forma sencilla, comprensible y sin ambigüedades, la
manera en la que un proceso o actividad debe realizarse
para asegurar el buen funcionamiento o desarrollo de la
misma.
• Son documentos principales de referencia en el sistema
que facilitan la información necesaria y suficiente para
cubrir todas las áreas de gestión del SGA.

Capítulos que componen un
Procedimiento
1. Objetivo: Definir que se busca con el procedimiento en
discusión.
2. Alcance: Definir el área de aplicación del procedimiento.
3. Definiciones: Definir términos descritos en el
procedimiento cuando sea necesario.
4. Responsabilidad: Definir quien es el responsable de la
recopilación de información, revisión y actualización del
procedimiento en mención.

5. Procedimiento: Se describe genérica o específicamente,
como lo estime el autor del procedimiento, la forma en
la que se han de realizar las actividades y los criterios
para su evaluación.
6. Referencias: Listar los documentos, anexos,
procedimientos, formatos, etc., asociados al
procedimiento en mención.
7. Registros: Listar los registros que se generan como
resultado de utilizar el procedimiento en mención,
además se menciona en donde se conservan estos
registros y durante cuanto tiempo.
Capítulos que componen un
Procedimiento

Elaboración de Instrucciones de
Trabajo (Nivel III)
• Las instrucciones de trabajo son documentos que
contienen requisitos específicos para realizar y verificar las
actividades descritas, tanto en el MGA como en los
procedimientos.
• Dan información detallada y secuencial sobre como
realizar una determinada actividad.
• Son utilizadas para detallar las actividades pertenecientes
al “Control Operacional”; es decir, las operaciones y
actividades asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados, de acuerdo con su política,
objetivos y metas.

• Los registros ambientales constituyen el soporte
documental de referencia para demostrar el
cumplimiento de las directrices del MGA y la conformidad
con los requisitos de la Norma.
• Los diferentes procedimientos de operación,
procedimientos de Nivel III e instrucciones de trabajo,
definen los registros que se deben emitir y conservar para
cada una de las actividades a las que hagan referencia.

Modelo de Esquema General de un
Manual del SGA
1. Presentación y Política Ambiental
2. Responsabilidad de la Dirección
3. Aspectos Ambientales
4. Control de Requisitos Legales y otros Requisitos
5. Formación, sensibilización y competencia profesional
6. Comunicación interna y externa
7. Sistema de Gestión Ambiental

Modelo de Esquema General de un
Manual del SGA
8.Control de la documentación
9.Control operacional
10.Plan de Emergencia
11.Seguimiento y medición
12.No conformidad, acción correctora y acción preventiva
13.Registros
14.Auditorias ambientales internas

Manual del Sistema de Gestión Ambiental
de una Compañía Minera
Compañía Minera X es una empresa dedicada a las
actividades metalúrgicas.
Actualmente las operaciones de la compañía incluyen la
extracción, beneficio, transporte y comercialización de
cobre, plomo, plata y cobre.
Dicha compañía ha implementado un SGA basado en la
norma ISO 14001.
1. Requerimientos Generales
La compañía minera ha elaborado un Manual de
Gestión Ambiental basado en los requerimientos de la
norma ISO 14001.

2. Política Ambiental
• Objetivo: La Alta Dirección establece una marco de
referencia para implementar y mantener el SGA
• Alcance: La política se establece conforme al requisito 4.2.
• Responsabilidad: La generación, implementación y
mantenimiento es responsabilidad de la Alta Dirección.

Proceso: Se establecen compromisos con el Medio
Ambiente, con la mejora continua, con la Ley, con la
formación, capacitación y entrenamiento, con el uso
eficiente de los recursos.
Documentación Asociada:
Solicitud de copia de Política Ambiental /
Seguridad y Salud.
Procedimiento para la Revisión de la Dirección.

3. Planificación
3.1 Aspectos Ambientales
• Objetivo: La compañía busca revisar los Aspectos
Ambientales de sus actividades para determinar,
prevenir y controlar aquellos que tienen o podrían tener
impactos significativos sobre el medio ambiente.
• Alcance: Los Aspectos Ambientales se identifican,
evalúan, clasifican y registran conforme al requisito 4.3.1
y se aplica a todas las áreas donde generen Aspectos
Ambientales.
• Responsabilidad: Recae sobre cada área de trabajo que
los genere, mientras que la evaluación, clasificación y
registro recae sobre el Jefe de Asuntos Ambientales.

• Proceso: Los Aspectos Ambientales consideran:
– Actividades Procesos y Servicios.
– Recursos, Productos y Residuos.
– Normal, Anormal y de Emergencia.
– Presente, Pasado y Futuro.
A la vez, la evaluación de los Aspectos Ambientales
considera:
– Magnitud
– Frecuencia
– Riesgo
– Grado de Control
– Nivel de Ahorro

Por otro lado, la ponderación de la evaluación incorpora:
– Requisitos Legales y/o Regulaciones Asociadas.
– Requisitos de Partes Interesadas.
– Requisitos Corporativos.
– Requisitos Voluntarios.
Los Aspectos Ambientales serán revisados anualmente
por la Jefatura de Asuntos Ambientales. Constituyen la
base sobre la cual se estructura el SGA dentro del
marco de la política ambiental de la organización.

• Documentación:
– Identificación de Aspectos Ambientales SGA/REG/IA/02
– Tabla de Puntuación para la Evaluación de Aspectos
Ambientales SGA/REG/TP/02
– Tabla de Puntuación para la Evaluación de
Requerimientos
– Tabla de Evaluación de Probabilidad en Condiciones de
Emergencia SGA/REG/CE/02
– Resumen Conclusión Global de Aspecto Ambientales
Significativos SGA/REG/AS/02
– Tabla de Relación Aspecto Impacto SGA/REG/GI/02
– Plano de Identificación de Pasivos Ambientales
– Diseño de Nuevos Proyectos SGA/ITR/EP/11
Manual del Sistema de Gestión Ambiental de
una Compañía Minera

3.2 Requisitos Legales
• Objetivo: La empresa Minera busca identificar
permanentemente los Requisitos Legales y las
regulaciones asociadas a los Aspectos Ambientales que
pudieran generar sus actividades. Por ello, establece
mecanismos que permiten identificar, monitorear,
controlar y revisar los requisitos legales aplicables en el
marco del SGA.
• Alcance: Los Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas
se establecen conforme al requisito 4.3.2 y se aplica a
toda la organización involucrada en el SGA.
• Responsabilidad: Recae sobre la Jefatura del Área Legal.

• Proceso: Los Requisitos Legales contemplan lo siguiente:
– Requisitos Legales aplicables al suelo y subsuelo.
– Requisitos Legales aplicables a la atmósfera o aire.
– Requisitos Legales aplicables a los cursos de agua.
– Requisitos Legales MEM, Municipalidades, etc.
– Requisitos Legales aplicables a la infraestructura e
instalaciones.
– Requisitos Legales y/o Regulaciones aplicables a los
materiales.
– Otros requisitos legales y/o regulaciones que sean
aplicables.

• Documentación Asociada:
– Registro de Requisitos Legales y Regulaciones
Asociadas SGA/REG/RL/03
– Procedimiento para el Control de Documentos
SGA/PRO/CD/10
– Procedimiento para las Comunicaciones Internas
SGA/PRO/CI/08
– Acción Correctiva y Preventiva SGA/PRO/AC/14

3.3 Objetivos, Metas y Programas
• Objetivo: La compañía busca establecer los objetivos y
metas ambientales basados en los aspectos ambientales
más significativos que resulten de la Evaluación; y
establece su Programa de Gestión Ambiental basado en
sus objetivos y metas, desarrollando un programa
detallado que permite estructurar Gestión Ambiental
efectiva en el corto, mediano y largo plazo.
• Alcance: Se establecen conforme el requisito 4.3.3.
• Responsabilidad: Recae directamente sobre el Comité de
Gestión Ambiental con la participación de la Sub
Gerencia General.

• Proceso: Los objetivos, metas y programas son definidos
de acuerdo a:
– Situación Actual.
– Análisis de Viabilidad.
– Objetivo (de ser viable)
– Meta (de ser viable)
– Responsable para cada objetivo y meta
– Requisito Legal/ Regulatorio Asociado.
– Cronograma de Cumplimiento.
– Inversiones Asociadas a cada Objetivo y Meta.
– Recursos necesarios para cumplir el programa.
– Análisis de rentabilidad (TIR)

El análisis de viabilidad contempla:
– Viabilidad Económica
– Viabilidad Tecnológica
– Viabilidad Legal
– Viabilidad Política
– Viabilidad Comercial

Documentación Asociada:
Cuadro de Objetivos y Metas SGA/REG/OM/04
Procedimientos para el establecimiento y control de
Objetivos y Metas Ambientales SGA/PRO/OM/04.
Procedimiento de Comunicaciones Internas
SGA/PRO/CI/08
Resumen Conclusión de Aspectos Ambientales
Significativos
Procedimientos para el Control, Monitoreo, Medición e
Inspección Ambiental SGA/PRO/MM/13
Programa de Gestión Ambiental SGA/REG/PG/05.

4. Implementación y Operación
4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
• Objetivo: La Alta Dirección de la Minera, a través de la
Gerencia General, ha definido la estructura y
responsabilidad suficiente para implementar y mantener
el SGA estableciéndose un Comité de Gestión Ambiental,
y definiendo a los representantes de la Gerencia.
• Alcance: Se establece conforme al requisito 4.4.1 y se
aplica a toda la organización
• Responsabilidad: Recae sobre los representantes de la
Gerencia y el Comité de Gestión Ambiental.

• Proceso: La compañía establece su Estructura de Responsabilidad
con la definición de un Comité de Gestión Ambiental cuyas
responsabilidades son:
– Soporte para el establecimiento, implementación y
mantenimiento del SGA basado en ISO14001.
– Asegurar la implementación y difusión de la Política
Ambiental.
– Analizar y establecer Objetivos y Metas.
– Determinar el Programa de Gestión Ambiental.
– Controlar el avance de los Objetivos, Metas y Programas.
– Toma de decisiones en base al avance del SGA.
– Inversiones Asociadas a cada Objetivo y Meta.
– Recursos Necesarios para cumplir el programa.

De la misma forma se establece:
– Responsabilidades específicas de los Representantes de la
Gerencia.
– Responsabilidad específica del Jefe de Gestión Ambiental.
– Alcance del SGA-ISO14001.
– Mecanismos de Informe de la Gerencia General y Dirección
sobre el avance del Sistema y las necesidades de
cumplimiento.
– Cuadro Organizacional SGA/REG/CO/06
– Estructura de Matriz de Responsabilidad ISO14001
– Procedimiento de Comunicaciones Internas SGA/PRO/CI/08

4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
• Objetivo: Se busca sensibilizar a los trabajadores de tal
forma que sean conscientes de que su labor puede
causar un impacto ambiental. Se establecen programas
de capacitación, formación, entrenamiento y
sensibilización para promover el SGA.
• Alcance: El elemento Formación, Conocimiento y
Competencia establece conforme al requisito 4.4.2 de la
norma ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre la Gerencia de
Administración.

• Proceso: La compañía minera busca:
– Dar conformidad con la Política Ambiental así como los
diferentes niveles de documentación que requiere el
SGA.
– Conocer y comprender los roles y responsabilidades
clave del SGA que permitirán implementar la Política
Ambiental y los diferentes niveles de documentación,
procedimientos o instrucciones para emergencias y
otros requerimientos.
– Conocer y comprender las consecuencias potenciales
de las diferentes prácticas de operación ligadas a los
Aspectos Ambientales de mayor significación.
– Evaluar y analizar la comprensión de la Política
Ambiental de forma permanente y continua.

• El Plan de Formación establece:
– Aspectos Ambientales Significativos.
– Áreas de trabajo involucradas.
– Puestos de trabajo críticos.
– Cursos de formación básica.
– Cursos de formación complementaria.
– Cursos de entrenamiento.
– Cronograma detallado.
– Responsables.
– Plan General de Formación SGA/REG/PF/07
– Pasaporte Ambiental ISO14001.

4.3 Comunicaciones
• Objetivos: La compañía minera establece procesos para
las comunicaciones internas y externas con el fin de
estructurar una plataforma formal que asegure niveles
de respuesta.
• Alcance: Las Comunicaciones se establecen conforme al
requisito 4.4.3 de la norma ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre el Superintendente
General o cualquier representante de la Gerencia.

• Proceso: Se establece:
– Comunicaciones Internas entre las diferentes áreas de la
organización.
– Recibir, documentar y responder a información ambiental
relevante a cualquier parte interesada.
– Discusión con partes externas respecto a los Aspectos
Ambientales significativos.
– Plataforma de comunicación con las autoridades y las
entidades regulatorias aplicables (MEM, etc.)
– Temas relacionados con comunicaciones respecto a los
planes de emergencia, relaciones con las autoridades y
otros temas relevantes.

– Registro de Comunicaciones Internas SGA/REG/CI/08
– Acta de Asistencia SGA/REG/AC/08
– Procedimiento de Control de Documentos
SGA/PRO/CD/10
– Comunicaciones ambientales externas SGA/REG/CE/08
– Seguimiento de comunicaciones ambientales externas
SGA/REG/SE/08
– Solicitud de copia de la Política Ambiental / Seguridad y
Salud SGA/REG/SI/01

4.4 Documentación del SGA
• Objetivo: La compañía establece una estructura de
documentos basada en 4 niveles de documentación:
– Nivel I: Declaraciones Políticas (Resumidas en el Manual
de Gestión Ambiental)
– Nivel II: Procedimientos del SGA (Resumidas en el Manual
de Procedimientos Ambientales)
– Nivel III: Instrucciones de Trabajo
– Nivel IV: Registros
• Alcance: Se establece conforme al requisito 4.4.4 de la norma
ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre la Jefatura de Asuntos
Ambientales.

• Proceso: La empresa minera define su plataforma
documentaria para:
– Describir los elementos del SGA y sus interrelaciones.
– Proveer a la Dirección, la Alta Gerencia y quienes el sistema
designe de información detallada de la operación específica
de cada elemento del SGA con toda la documentación
relativa así como información sobre los procesos, cuadros
organizacionales, procedimientos de operación, planes de
emergencia, entre otros.
– Manual I de Gestión Ambiental SGA/REG/MG/09
– Manual II de Procedimientos SGA/REG/MP/09

4.5 Control de Documentos
• Objetivo: La compañía minera define procesos para
establecer y mantener control sobre toda la
documentación relacionada con el SGA.
• Alcance: Se establece conforme al requisito 4.4.5 de la
norma ISO 14001
Ambientales.

• Proceso: Busca que la documentación:
– Pueda ser fácilmente ubicada, sea legible, fechada,
identificable, conservada, ordenada y registrada.
– Tenga responsabilidades en la generación, revisión y
aprobación en todos sus niveles.
– Pueda ser generada, modificada y actualizada de
manera periódica, sistemática y formal.
– Tenga niveles de acceso predeterminados para personal
autorizado.

La documentación obsoleta puede ser retirada
rápidamente y retenida por un periodo de conservación
predefinido.
Alguna documentación pueda ser retenida con fines
legales o con propósitos de preservación debidamente
identificados.
Este disponible en los lugares donde se realicen
actividades para el funcionamiento del SGA.

– Solicitud de Acción Correctiva/Preventiva SGA/REG/AC/14
– Registro Histórico de Solicitudes
Cambio/Generación/Anulación SGA/REG/HS/10
– Registro de copias históricas SGA/REG/CH/10
– Matriz de Responsabilidad SGA/REG/MR/06
– Procedimiento de Comunicaciones Externas
SGA/PRO/CE/08
– Manual I de Gestión Ambiental SGA/REG/MC/09
– Manual II de Procedimientos Ambientales SGA/REG/MP/09

4.6 Control Operacional
• Objetivo: La compañía minera ha definido procesos para
identificar operaciones y actividades que están asociadas a los
Aspectos Ambientales de mayor significación.
ISO 14001
Ambientales

• Proceso: Busca:
– Establecer y mantener procesos documentarios para
hacer frente a situaciones en las que su ausencia
podría distorsionar tanto la Política Ambiental como
los Objetivos y Metas.
– Establecer criterios operacionales en los
procedimientos.

– Establecer y mantener procesos vinculados a Aspectos
Ambientales significativos identificables de los bienes y
servicios utilizados por la organización, incluyendo
comunicaciones relevantes y requisitos a proveedores
y contratistas, haciendo uso de elementos de control
de las operaciones críticas, planes de calidad ambiental
e instrucciones de trabajo.

– Planes de Gestión de Aspectos Ambientales Significativos
SGA/REG/PG/11
– Listado Maestro de Proveedores SGA/REG/LC/11
– Evaluación Ambiental del Proveedor SGA/REG/EP/11
– Resumen Conclusión Global de Aspectos Ambientales
Significativos SGA/REG/AS/02
– Procedimiento para el Control del Producto No Conforme
SGA/PRO/NC/14
– Reporte de Conformidad de Muestra SGA/REG/CM/11
– Reclamo de Producto No Conforme SGA/REG/MN/11
– Registro de Entrada/ Salida de Materiales SGA/REG/ES/11
– Procedimiento DE Acciones Correctivas SGA/PRO/AC/14

4.7 Preparación y respuesta ante emergencia
• Objetivo: La compañía ha definido secuencias para establecer
y mantener procesos para identificar posibilidades de
accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellas así
como para prevenir y reducir los Impactos Ambientales que
puedan estar asociados con ellos buscando estructurar los
planes de emergencia de Aspectos Ambientales en
condiciones de emergencia.
• Alcance: Los Planes de Emergencia y Capacidad de Respuesta
se establecen conforme al requisito 4.4.7.
• Responsabilidad: Recae sobre la Jefatura de Seguridad,
encargada de coordinar con cada área de trabajo

• Proceso: La empresa establece dicha plataforma de emergencia
buscando:
– Coordinación adecuada entre las áreas.
– Estructura y responsabilidad para responder ante
emergencias.
– Recursos disponibles para responder ante emergencias.
– Simulacros planeados, sistemáticos y documentados que
permitan encontrar oportunidades de mejora en las
instrucciones de trabajo de emergencia.
– Legitimidad de los planes de emergencia proviniendo de los
Aspectos Ambientales evaluados en condiciones de
emergencia.

– Registro de Accidentes Ambientales SGA/REG/RA/12
– Accidente Ambiental SGA/REG/AA/12
– Acta de Simulacro SGA/REG/AS/12
– Plan de Emergencia y Capacidad de Respuesta
SGA/REG/PE/12
– Procedimiento de Control de Documentos SGA/PRO/CD/10

5. Verificación
5.1 Seguimiento y Medición
• Objetivo: La compañía ha definido procesos para establecer y
mantener documentación que permita el monitoreo y
medición de las operaciones críticas (ligadas a los Aspectos
Ambientales), buscando medir y monitorear periódicamente
las características más importantes de sus actividades.
• Alcance: El Monitoreo y la Medición se establecen conforme
los requisitos 4.5.1 de la norma ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre el Jefe de Asuntos Ambientales.

• Proceso: La empresa establece el Monitoreo y la Medición por
medio de un procedimiento que permite:
– Seguimiento del desempeño.
– Control Operacional relevante
– Conformidad con los Objetivos y Metas.
– Manejo del Equipo de medición Crítico, buscando brindar
un mantenimiento adecuado de los mismos y una
calibración sistemática y documentada que permita dar
legitimidad y validez a la información.
– Conformidad con los requisitos legales y/o regulaciones
asociadas aplicables.

– Plan de Revisión y Monitoreo de Planes y Programas
– Cuadro de Avance de Objetivo y Metas SGA/REG/OM/13
– Cuadro de Indicadores de Desempeño SGA/REG/ID/13
– Procedimiento para el Control Operacional
SGA/PRO/CO/11
– Informe de Cumplimiento de Requisitos Legales y
regulaciones Asociadas SGA/REG/RL/13
– Instrucción de Trabajo para la realización de Inspecciones
Ambientales SGA/ITR/IN/11

– Procedimiento para el Control de Registros
– Plan General de Calibración de Instrumentos y Equipos
de medición SGA/REG/MC/13
– Plan General de Monitoreo y Medición
SGA/REG/MM/13
– Plan General de Mantenimiento y Calibración Equipos
de medición SGA/REG/MD/13
– Registro de Control y Monitoreo SGA/REG/RC/13

5.2 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva
• Objetivo: La compañía Minera ha definido procesos para
establecer y mantener documentación que permita
administrar la No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva con la suficiente autoridad y la responsabilidad
para su manejo e investigación buscando que sean
apropiadas.
ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre el Jefe de Asuntos Ambientales.

• Proceso: Incluye los siguientes elementos:
– Identificación de la raíz de la causa de la No Conformidad.
– Identificación e implementación de las Acciones Correctivas
necesarias.
– Implementación o modificación de los controles necesarios para
evitar la repetición de la No Conformidad.
– Registro de cualquier cambio en los procesos descritos que
resulte directa o indirectamente de la Acción Correctiva.
– Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva SGA/REG/AC/14
– Registro de Acciones Preventivas SGA/REG/RP/14
– Registro de Acciones Correctivas SGA/REG/RC/14
– Accidente Ambiental SGA/REG/AA/12

5.3 Control de los Registros
• Objetivo: La empresa Minera ha definido procesos para
identificar, mantener y disponer de los Registros
necesarios para la implementación del SGA, así como
registrar el grado de cumplimiento de los Objetivos y
Metas.
• Alcance: Se establece conforme al requisito 4.5.3 de la
norma ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre el Jefe de Asuntos
Ambientales.

• Proceso: La empresa establece sus procesos buscando:
– Código
– Retención Mínima
– Archivo
– Identificación
– Clasificación
– Disposición
– Método de Control de acceso

• De igual forma, se busca administrar los siguientes
registros:
– Registros de Legislación Ambiental
– Registros de Incidentes y Quejas
– Registros de Capacitación
– Registros de información sobre procesos y productos
– Registros de información sobre planes de emergencia.

– Registros de Inspección y Calibración.
– Registros de información de proveedores y contratistas
– Registro de Auditorías y Revisiones de la Dirección
– Registro de Aspectos Ambientales
– Listado Maestro de Control de Registros
SGA/REG/MR/15

5.4 Auditoría Interna
• Objetivo: La empresa Minera ha definido procesos para
realizar la Auditoría Interna de SGA, en forma periódica,
buscando la determinación de conformidad con los requisitos
de la norma ISO 14001.
ISO 14001.
• Responsabilidad: Recae sobre el Auditor Líder y los
Representantes de la Gerencia, quienes implementan la
Auditoría por mandato de la Sub Gerencia General.

• Proceso: Se busca por medio de la Auditoría:
– Determinar si el SGA es concordante con los planes
establecidos para la Gestión Ambiental y la norma ISO
14001
– Determinar si la SGA ha sido adecuadamente
implementada.
– Suministrar información sobre los resultados de las
auditorias a la Gerencia.

Procedimientos del Sistema de
Gestión Ambiental
Documento que describe de forma clara los pasos para iniciar,
desarrollar y concluir una actividad u operación, indicando el objeto y
alcance, la documentación que genera, etc.
Un procedimiento debe proporcionar información clara, concisa y
completa, sobre qué cosa hacer, cómo, cuándo, cuánto, dónde y
quién lo hará y/o se responsabilizará de lo hecho.

Estructura de un Procedimiento
1. Revisión
2. Alcance y Objetivos
3. Definiciones
4. Procedimiento
5. Registros
6. Anexos

Modelo de Formato para el
Procedimiento
FORMATO
– Encabezado-
LOGO ORGANIZACIÓN
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
Nombre de la
organización
CÓDIGO
Revisión Nº
Página Nº
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO

Modelo de Formato para el
Procedimiento
FORMATO
– Cuadro revisión-
Este procedimiento
ha sido:
Nº revisión de este
procedimiento
Nombre y cargo Firma Fecha
Elaborado por
Revisado por
Aprobado por

Definición de instrucción técnica
Descripción detallada de determinados métodos
de trabajo que completan a los procedimientos o
de normas correctas de conducta preestablecidas

Definición de registro
Documento con la fecha y la firma del Responsable
ambiental correspondiente, que permite plasmar la
ejecución efectiva de las actividades conforme a los
procedimientos y a las instrucciones técnicas.
Demostrarán la implantación y operatividad del sistema de
gestión ambiental ante terceros.

Definición de documentación auxiliar
Todo aquello que no pertenece a ninguna de las categorías
anteriores, pero que es de interés para la implantación del
Sistema de Gestión Ambiental.
Ejemplos:
•Diagnostico Ambiental
•Descripciones de los Puestos de Trabajo
•Inventario de Sustancias Peligrosas
•Planes de Emergencia
•Planos
•Balance de Materias Primas, etc

Registros del Sistema de Gestión
Ambiental
• Se implementará un sistema de procedimientos para la
identificación, mantenimiento y disposición de registros sobre
la implementación y la operación del sistema de Gestión
Ambiental, documentando que los objetivos y metas planeadas
han sido satisfechas.
• El SGA determina los registros que deben ser conservados,
teniendo en cuenta los requisitos de la Norma ISO 14001.

Estos registros incluirán:
• Información sobre las leyes ambientales.
• Registro de cumplimiento.
• Registro de entrenamiento o capacitación.
• Información sobre procesos de producción.
• Información sobre productos elaborados.
• Registros de inspecciones, mantenimiento etc.
Ambiental

• Información sobre contratistas y proveedores.
• Informes sobre accidentes.
• Respuestas de emergencia.
• Registro de Impactos Ambientales significativos.
• Resultados y valuaciones de auditorias.
• Revisión de la gestión.
Ambiental

• Los registros ambientales constituyen el soporte
documental de referencia para demostrar el cumplimiento
de las directrices del MGA y la conformidad con los
requisitos de la Norma ISO 14001.
• Los registros del SGA se archivan de manera segura,
durante un período determinado a fin de prevenir las
posibles pérdidas.
• Los diferentes procedimientos de operación,
procedimientos de Nivel III e instrucciones de trabajo,
definen los registros que se deben emitir y conservar para
cada una de las actividades a las que hagan referencia.
Registros del Sistema de Gestión Ambiental

DECLARACION DE
PRINCIPIOS AMBIENTALES
UNIDAD PIERINA
Minera Barrick Misquichilca S.A. Unidad Pierina, empresa
minera dedicada a la explotación y beneficio de minerales
auriferos, ubicados en el distrito de Jangas, provincia de
Huaraz, Departamento de Ancash – Perú, se compromete a :
 Prevenir la Contaminación ambiental en todas sus
actividades, procesos y productos.
 Revisar y mantener el sistema de Gestión Ambiental de
acuerdo a su Declaración de Principios Ambientales, en base
al proceso de mejora continua
90

DECLARACION DE
UNIDAD PIERINA
 Colaborar voluntariamente con organizaciones públicas y
privadas en el desarrollo de una mutua comprensión de
asuntos ambientales.
 Mitigar los impactos ambientales producto de sus
actividades.
 Facilitar investigaciones dirigidas a la expansión del
conocimiento científico y a lograr soluciones
económicamente viables en asuntos ambientales
relacionadas a la actividad minera.
91

DECLARACION DE
UNIDAD PIERINA
 Cumplir con la legislación ambiental peruana y otras normas
suscritas por la empresa.
 Comunicar y difundir la Declaración de Principios
Ambientales a los trabajadores y ponerla a disposición del
público en general.
 Establecer y efectuar revisiones periódicas de sus
actividades a fin mediar el progreso de su desempeño
ambiental.
92

DECLARACION DE
UNIDAD PIERINA
 Promover programas de educación ambiental en las
comunidades de su entorno inmediato.
 Requerir que sus proveedores de servicios y productos
empleen una buena practica ambiental.
93

Manejo de Desechos
94

Objetivos y Alcances
• El objetivo es describir el SGA implementado por MBM -UEA
Pierina para prevenir impactos ambientales producto de sus
actividades, dando respuesta a cada requisito de la Norma ISO
14001:2004.
• El SGA de MBM-UEA Pierina, abarca a la UEA Pierina, en todas
las actividades de explotación y beneficio de minerales
auríferos, y servicios auxiliares integrado por contratistas y
proveedores que laboran en la mina Pierina e instalaciones de
“El Remanso”.
95

Requisitos del Sistema
de Gestión Ambiental
Requisitos Generales
• MBM -Unidad Pierina establece y mantiene un SGA que
responde a los requisitos establecidos en la Norma ISO
14001:2004, en el cual se describen de forma sistemática y
organizada la secuencia de los requisitos de la norma desde
los ítems
96

PLANIFICACION
• Objetivo Identificar y evaluar los aspectos e
impactos ambientales de las actividades y servicios
desarrollados por la UEA Pierina, para determinar su
significancía.
• Registrar y actualizar la información
• Alcance. A todo el personal que labora en la Unidad
Pierina, para la identificación y evaluación de AA
asociados a actividades pasadas, presentes y
proyectadas
Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos (AAS)
97

DOCUMENTOS O NORMAS DE REFERENCIA.
• Declaración de Principios Ambientales Unidad Pierina (E-01).
• Procedimiento de Control de la documentación. (GP-05)
• Listado de Requisitos Legales y Otros Requisitos (FGP-02-01).
• EIAs de la Mina Pierina.
• Norma ISO14001:2004/Requisito 4.3.1.
• Procedimiento de Comunicaciones Internas y Externas (GP-02).
DEFINICIONES.
• Aspecto Ambiental (AA): Elemento de las actividades, productos o servicios
de una organización que puede interactuar con el ambiente (Norma
ISO14001:2004) e interactúa.
• Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluyendo el aire, el
agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones. (Norma ISO14001:2004).
• Impacto ambiental (IA): Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o
beneficioso; resultante de manera total o parcial de las actividades,
productos o servicios de una organización. (Norma ISO14001:2004).
• Aspecto Ambiental Significativo (AAS): Aquel aspecto ambiental que tiene
un impacto ambiental significativo. (Norma ISO14001:2004).
98

RESPONSABILIDADES.
Personal MBM y Contratista:
• Comunicar al supervisor inmediato, la detección de posibles
aspectos ambientales en su área de trabajo.
Supervisor MBM y Contratista:
• Identificar y evaluar los AAS de sus actividades pasadas,
presentes y futuras. Entregar los registros (formatos llenados)
al Departamento de Medio Ambiente. Modificarlos de ser
necesario, con la orientación del Departamento de Medio
Ambiente.
Departamento de Medio Ambiente:
• Revisar, clasificar y registrar los aspectos ambientales
RSGA y CSGA:
• Aprobar los registros de identificación y evaluación de AAS
99

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO.
Identificación de procesos y actividades por áreas.
• Identificar por áreas, los procesos, las actividades y sub-actividades de cada
proceso si las hubiera.
Identificación de Aspectos Ambientales .
• Identificar los AA de cada actividad y/o sub-actividad a evaluar, con ayuda de los
ejemplos mostrados en el Cuadro Nº 1:
Evaluación de Aspectos Ambientales Significativos
100

Evaluación de significancia:
Para la evaluación de criterios de significancia se seguirán los siguientes pasos:
- PASO 1: Evaluación mediante el Criterio Índice de Riesgo Ambiental (IRA)/
Índice de Oportunidad Ambiental (IOA)
–• Evaluar cada IA de acuerdo al criterio IRA/IOA, asignando valores a la
probabilidad, severidad y grado de control para impactos negativos; y
probabilidad y benignidad para impactos positivos.
–• El equipo ambiental reevaluará la significancia de cada aspecto ambiental
identificado por el área correspondiente a fin de determinar su correcta
valoración.
–PASO 2: Evaluación mediante el Criterio Filtro
• El criterio de filtro sólo servirá para una mejor identificación del aspecto e
impacto ambiental y es dependiente de los factores del IRA.
• Nota: Los impactos ambientales que tengan afectación directa a la salud del
trabajador, serán evaluados por el Equipo Ambiental y/o el personal
evaluador de cada área, según el Criterio de Salud Ocupacional, el cual
desestimará el valor del IRA, con lo cual podrá ser tratado por el área de
Control de Pérdidas.
101

Criterios de Evaluación de IA
102

Registro de los Aspectos Ambientales Significativos
• El CSGA registra en el orden de clasificación todos los aspectos
ambientales identificados para la aprobación del Representante del SGA.
• Los AAS registrados son enviados a todas las superintendencias de áreas
para la fijación de controles necesarios de acuerdo al puntaje obtenido en
la evaluación de IRA/IOA, de la siguiente manera
103

Formatos de Identificación de AAS
104

Formatos de Identificación de AAS
105

Ejemplos de Aspectos Ambientales
106

Ejemplos de Aspectos Ambientales
107

Matriz de identificación de aspectos ambientales
Aspecto / Areas trabajo Almacén
sustanc
peligro
Almacén
m. prima
Temple Galvaniza
do
Embalaje
Transporte
Mantenimie
nto
Evaluación
global IA
Consumo de energía
Consumo de agua
Consumo materias
primas
Generación agua
residual
Manipulación sustan.
peligrosas
Emisiones
atmosféricas
Generación de ruido
Peligro contaminación
de suelo
Generación de
residuos
Generación global
impacto por área
NS: no significativo B: baja significancia M: media significancia A: alta significancia
108

Criterios de Significancia
109

La aplicación de este procedimiento se realiza
en cualquiera de las siguientes circunstancias:
• Identificación inicial de los aspectos e
impactos ambientales
• Cuando se desarrollen nuevos proyectos,
nuevos productos, etc.
• Cuando exista un cambio que afecte al SGA
• Cuando cambie un requisito legal u otro
requisito
110

Requisitos Legales y Otros Requisitos
OBJETIVO.
• Identificar, acceder, actualizar, interpretar, difundir, archivar y
evaluar el cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros
Requisitos de la Unidad Pierina, que sean aplicables a los
aspectos ambientales de sus actividades, procesos y
productos.
ALCANCE.
• A todas las áreas responsables de identificar, cumplir y
evaluar los Requisitos Legales y Otros Requisitos de MBM-UEA
Pierina.
DOCUMENTOS O NORMAS DE REFERENCIA.
• Norma ISO14001:2004/Requisito 4.3.2. y 4.5.2
• Procedimiento de Control de la Documentación GP-05
• Procedimiento de Monitoreo y Medición GP-07.
111

DEFINICIONES.
Requisitos Legales: Son los establecidos en las normas
ambientales de obligatorio cumplimiento (contenidas en
leyes, reglamentos, decretos, permisos, autorizaciones
administrativas, etc.) y aplicables a las actividades procesos y
productos de la Unidad Pierina.
Otros Requisitos (normas voluntarias): Son los establecidos en
las normas ambientales respecto de las cuales no existe por
parte de la empresa obligación de cumplimiento, pero que
son asumidas por considerarlas de importancia para la mejora
de su desempeño ambiental. Ej.: compromisos corporativos,
código de conducta en minería, etc.
Legislación Ambiental: Conjunto de normas jurídicas que
regulan las conductas humanas que pueden influir de una
manera relevante en los procesos de interrelación que tiene
lugar entre los organismos bióticos y abióticos, mediante la
generación de efectos de los que se espera una modificación
significativa de las condiciones de existencia de dichos
organismos
112

RESPONSABILIDADES.
Supervisor MBM y Contratista:
• Cumplir y hacer cumplir los Requisitos Legales y Otros
Requisitos (normas voluntarias).
Área Legal:
• Identificar, interpretar, actualizar, archivar, definir la
aplicabilidad y comunicar los Requisitos Legales al RSGA. En el
caso de los Otros Requisitos realizará estas funciones en
coordinación con el RSGA y el CSGA. Acompañar la evaluación
del cumplimiento de los aspectos legales aplicables con el
RSGA o la persona que él designe.
El RSGA: Aprueba la distribución de los requisitos legales y otros
requisitos que son aplicados en cada área según su
aplicabilidad a cada una de ellas.
El RSGA y CSGA:
• Identifican, actualizan, interpretan, archivan y difunden los
otros requisitos en coordinación con el área Legal
113

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO.
Identificación
El área Legal identifica cada Requisito Legal vinculado a los
Aspectos Ambientales de las actividades, procesos y
productos de la Unidad Pierina.
Las fuentes utilizadas por el área Legal para dicha
identificación son las siguientes:
• El Diario Oficial "El Peruano" y cualquier otro sistema que
permita el acceso diario a las normas promulgadas.
• Jurisprudencia.
• Sistemas digitales de información Legal utilizados por la
Empresa
• Normas y estándares internacionales
• Comunicaciones externas de partes interesadas
• Resultados de búsquedas especializadas solicitadas por las
áreas que las consideren necesarias dirigidas al área Legal.
• Resultados de consultas efectuadas a entidades públicas y
privadas relacionadas con asuntos ambientales.
• Documentos en los que consten permisos otorgados por la
Autoridad y en los que consten también obligaciones a cargo
de MBM Unidad Pierina
114

Interpretación, Actualización, Definición de aplicabilidad
y Archivo.
• El área Legal, luego de un análisis crítico, interpreta la legislación
ambiental y define su aplicabilidad para las actividades, procesos
y productos de la Unidad Pierina. Este proceso puede realizarse
en consulta con el área de Medio Ambiente o área usuaria
respectiva.
• El área Legal incluye y mantiene actualizados los Requisitos
Legales identificados y definidos como aplicables para la Unidad
Pierina, en el Sistema Integrado de Gestión Ambiental Legal
(SIGAL)
• El área Legal mediante correo electrónico, correo común, o a
través del sistema de notificación del propio Sistema SIGAL envía
de manera inmediata al RSGA, las requisitos identificados.
• El RSGA luego de un análisis crítico relaciona los Requisitos
Aplicables con los AAS de las actividades, procesos y productos
de cada área de la Unidad Pierina. En coordinación con el área
legal se define la aplicabilidad de los requisitos.
115

Acceso.
• Todo personal de la Unidad Pierina tiene acceso, a los Requisitos Legales y
Otros Requisitos con fines de consulta, previa coordinación con el RSGA y/o
el área Legal. No obstante lo indicado, cualquier decisión respecto de ellos
deberá ser consultada con el RSGA.
• El mecanismo de acceso se contempla según detalles del procedimiento de
Comunicaciones Internas y Externas (GP-04).
Evaluación de Cumplimiento Legal.
• El sistema SIGAL incluye un calendario de obligaciones de cumplimiento de
todos los requisitos identificados, el cual se notifica al RSGA. El área Legal
ingresa al SIGAL la evidencia de cumplimiento de cada requisito y la
registra en el Sistema. El calendario de obligaciones mostrará la evidencia
de cumplimiento.
• El RSGA y/o a quien éste designe, revisa en forma periódica en el Sistema
el cumplimiento de los Requisitos Legales aplicables y de los otros
requisitos.
• Los resultados de la evaluación del cumplimiento son utilizados como
información de entrada para la Revisión por la Dirección,
116

Implementación y Operación
Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
• Para facilitar un mejor manejo del SGA se definen las
funciones, las responsabilidades y la autoridad.
• Así mismo, las responsabilidades son detalladas siendo de
este modo difundidas para lograr una mayor eficacia del
SGA.
• La dirección provee los recursos necesarios y esenciales
para la implementación y control del SGA. Estos recursos
incluyen tanto recursos humanos y conocimientos
especializados, como recursos tecnológicos y financieros.
117

Competencia, Formación y Toma de
Conciencia
• MBM -Unidad Pierina identifica las necesidades de
capacitación para que todo el personal cuyo trabajo
pueda originar un impacto ambiental adverso y
aspectos ambientales potenciales, reciba la
capacitación apropiada.
• Dentro del programa de capacitación que se brinda a
todo el personal de Pierina incluyendo personal de
MBM y contratistas, se tratan los siguientes temas:
La importancia de cumplir con la Declaración de Principios
Ambientales, con los procedimientos y requisitos del
Sistema de Gestión Ambiental. 118

Los aspectos ambientales significativos, existentes o
potenciales, causados por sus actividades, y los beneficios
ambientales derivados de un mejor desempeño del
personal.
Sus funciones y responsabilidades en lograr la conformidad
con la Declaración de Principios Ambientales, los
procedimientos e instructivos operativos y con los
requerimientos del SGA incluyendo aquellos relativos a los
planes de contingencia y respuesta ante situaciones de
emergencia.
Las consecuencias potenciales de no cumplir con lo
especificado en los procedimientos operativos, los
requisitos legales y otras normas adoptadas
voluntariamente por la organización.
119

MBM -Unidad Pierina evalúa la competencia del personal
que lleva a cabo actividades o tareas que puedan causar
aspectos ambientales significativos sobre la base de una
educación, capacitación o experiencia apropiada.
120

121

Consulta y Comunicación
• MBM -Unidad Pierina, garantiza mediante la comunicación
interna que todos sus trabajadores comprendan el SGA,
conozcan los aspectos ambientales producto de sus
actividades, así como los objetivos de nuestro SGA y puedan
contribuir a cumplir la Declaración de Principios Ambientales.
122

Documentación del Sistema de Gestión
Ambiental
• MBM -Unidad Pierina elabora, establece y mantiene
información impresa y electrónica que describe los elementos
principales del SGA y su interrelación existente, tal como se
establece en el procedimiento.
• Este procedimiento asegura que los documentos sean
legibles, fechados (incluyendo fecha de revisión),
identificables, manteniendo un orden y durante un período
especificado.
123

Control de la Documentación
• MBM -UEA Pierina establece y mantiene su procedimiento de
control para la documentación requerida, a fin de administrar
los documentos requeridos del SGA,
• En este documento se establecen lineamientos para asegurar
el control de todos los documentos requeridos por el SGA, de
tal forma que:
Puedan ser ubicados
124

Sean revisados periódicamente, actualizando la
información cuando sea necesario y aprobados por el
personal autorizado.
Las versiones vigentes de la documentación relevante
estén disponibles en todos los lugares donde se realicen
actividades esenciales para el funcionamiento efectivo del
SGA .
Todos los documentos obsoletos que sean guardados con
fines legales o con propósitos de preservación de
conocimientos sean debidamente identificados.
125

Control de la Documentación y Registro
126

Estructura de la Documentación
127

Control de las Operaciones
• MBM -Unidad Pierina identifica aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los AAS ya identificados,
en concordancia con su Declaración de Principios
Ambientales, objetivos y metas, y garantiza que se desarrollen
en condiciones controladas.
• La mecánica para ello está documentada en el procedimiento
de gestión.
• MBM -Unidad Pierina planifica sus actividades, incluyendo el
mantenimiento, para asegurar que se efectúe de acuerdo a:
128

El establecimiento y mantenimiento de procedimientos e
instructivos operacionales documentados para hacer
frente a situaciones en las que su ausencia, podría
conducir a desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales.
El establecimiento y mantenimiento de procedimientos e
instructivos operacionales vinculados a aspectos
ambientales, y a través de la comunicación de los
procedimientos e instructivos relevantes y requisitos
exigidos tanto a los usuarios como a los proveedores y
contratistas.
Establecimiento de criterios ambientales en los
procedimientos e instructivos operativos, que controlan
aspectos ambientales y que a su vez pudieran generar
aspectos ambientales asociados.
129

Control Operativo
130

Planes de Contingencia y Capacidad de
Respuesta Ante Emergencias
• MBM -Unidad Pierina ha establecido y mantiene la
documentación necesaria para identificar posibilidades de
accidentes y situaciones de emergencia en el documento
denominado Plan General de Emergencias.
• Este documento se encuentra distribuido a todas las áreas de
la UEA Pierina.
• En dicho Plan se ha establecido y mantiene procedimientos
para responder a accidentes y situaciones de emergencia así
como para prevenir y reducir los impactos ambientales que
puedan estar asociadas con ellas. 131

• Son revisados anualmente y después de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de emergencia, siendo actualizados
cuando es necesario.
• Así mismo, en dicho documento se encuentran los
procedimientos operativos que controlan los aspectos
ambientales potenciales.
• La empresa pone a prueba periódicamente tales planes
donde es aplicable mediante simulacros cuyo detalle también
se encuentra incluido en el PGE
132

Verificación
Seguimiento y Medición
• MBM - Unidad Pierina establece y mantiene un
procedimiento documentado para monitorear y medir
periódicamente las características más importantes de sus
operaciones y actividades que puedan tener un impacto
significativo desde el punto de vista ambiental. Esto incluye el
registro de la información sobre el desempeño, los controles
operacionales relevantes, la conformidad con los objetivos y
metas del SGA y la evaluación periódica del cumplimiento de
la legislación y reglamentación aplicable al SGA.
• Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con
un mantenimiento apropiado, los registros de este proceso
deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la
empresa.
133

• Para este fin se tiene el Procedimiento de Gestión
siguiente:
Anexo 5.10: Monitoreo y Medición (GP-07)
• Además, se cuenta con un Plan Anual de Monitoreo
Ambiental (Ver Anexo1 del procedimiento GP-07), el
cual ha sido diseñado para evaluar y controlar de
manera oportuna el impacto ambiental producido
por la operación minera en Pierina. A través de éste,
se recopila información necesaria que permite
asegurar la calidad de los recursos naturales agua,
aire, suelo, flora y fauna, y el entorno humano; así
como Controles Ambientales de los impactos
negativos generados por el avance en la explotación
minera (Ver file de controles operativos de
ingeniería).
134

• Evaluación del Cumplimiento Legal.
• MBM - Unidad Pierina establece y mantiene un
procedimiento para la evaluación periódica del cumplimiento
de los requisitos legales aplicables y de otros requisitos que
suscriba, según el Procedimiento de Gestión Ambiental:
• (Anexo 5.3: Requisitos Legales y Otros Requisitos (GP-02).)
135

• MBM - Unidad Pierina mantiene un procedimiento para definir la
responsabilidad y la autoridad en el manejo y la investigación de las No
Conformidades, llevando acabo acciones encaminadas a mitigar
cualquier impacto producido o prevenir riesgos, y para iniciar y
completar Acciones Correctivas y Preventivas u Oportunidades de
Mejora correspondientes. Se tiene el Procedimiento de Gestión:
Anexo 5.11: No Conformidad, Acción Correctiva/Preventiva y/o
Oportunidad de Mejora (GP-08).
• Las AC y AP tomadas para eliminar las causas de las no conformidades
reales o potenciales, son apropiadas respecto a la magnitud de los
problemas, y proporcionales al impacto ambiental detectado. La
empresa implementa y registra cualquier cambio en los procedimientos
documentados que resulten de AC y AP.
No Conformidad, Acción Correctiva /
Preventiva y/o
Oportunidad de Mejora
136

• MBM - Unidad Pierina establece y mantiene procedimientos
para la identificación, mantenimiento y disposición de los
registros ambientales. Estos registros deben incluir tanto
aquellos vinculados a capacitación como los resultados de
auditorias y revisiones.
El Procedimiento de Gestión es el siguiente:
Anexo 5.8: Control de la Documentación y Registros (GP-05)
CONTROL DE RIESGOS
137

• Los registros son legibles, identificables y trazables a la
actividad, producto o servicio implicado. Los registros son
archivados y conservados de tal forma que pueden ser
recuperados fácilmente, y están protegidos contra daños,
deterioro o pérdida. Se establece y registra los
correspondientes periodos de conservación
• Los registros se mantienen de modo tal que sea conveniente
para el sistema y la empresa para demostrar la conformidad
con los requisitos de la Norma ISO 14001:2004.
138

Auditorias del Sistema de Gestión
Ambiental
• MBM - Unidad Pierina establece y mantiene un programa y
procedimientos para la realización de auditorias periódicas
del SGA para:
• Verificar si el sistema cumple con las disposiciones planeadas
para el SGA, incluyendo los requerimientos de la Norma
ISO14001:2004, y ha sido adecuadamente implementado y
mantenido.
• Determinar si es concordante con los planes establecidos para
la gestión ambiental.
• Suministrar información sobre los resultados de las auditorias
realizadas
139

• El programa de auditorias así como los cronogramas se basan
en la importancia ambiental de la actividad implicada y los
resultados de las auditorias previas. En el procedimiento de
auditoria se incluye el alcance, la frecuencia y la metodología,
así como las responsabilidades y requisitos para llevar a cabo
estas auditorias e informar acerca de los resultados. Se cuenta
con el Procedimiento de Gestión:
• Anexo 5.12: Auditorias Internas (GP-09)
• Además existe el siguiente procedimiento para la calificación
de auditor líder y auditores internos del SGA:
• Anexo 5.13: Calificación de auditores (GP-10).
140

REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Objetivo:
Establecer la forma en que se realizan las Revisiones del
Sistema de Gestión Ambiental de MBM - UEA Pierina a fin de
verificar la eficacia continua del SGA y detectar oportunidades
de mejora del SGA en base al proceso de Mejora Continua.
Alcance:
A la Gerencia General, Superintendencias, Direcciones, RSGA,
CSGA y otros responsables involucrados con el SGA, para la
revisión parcial o total del mismo.
141

Documento o Normas de Referencia:
· Declaración de Principios Ambientales
· Norma ISO 14001 Requisito 4.6
· Programa de Gestión Ambiental (G-02).
· Procedimiento GP-02 Requisitos legales y otros requisitos.
· Informes de Auditoria del SGA (Reportes de NC´s, AC´s,
AP´s y/o OM)
Definiciones:
Desempeño del SGA: Resultados mensurables del SGA relativos
a un control por parte de MBM - UEA Pierina, de sus aspectos
ambientales en función de su política, objetivos, metas y
programa de gestión ambiental
142

Responsabilidades:
Gerente General:
Efectúa las revisiones del SGA con la periodicidad que se
establece en este procedimiento (en el ítem 6.1) con la
colaboración de las Superintendencias, el asesoramiento del
RSGA y el apoyo del CSGA.
Descripción:
Periodicidad
Las Revisiones del SGA se realizarán como mínimo una
vez al año, y son convocadas por el Gerente General o en
su defecto por el RSGA.
143

Convocatoria
La convocatoria se realizará de acuerdo a los términos
de la cláusula 6.1 y con la debida anticipación,
informando
por escrito a los involucrados de la agenda de la reunión.
Ejecución de las Revisiones
• Las actividades que se tratan en este
procedimiento las realiza el Gerente General,
con participación de Direcciones,
Superintendencias o personas que éstos
designen, el RSGA y el CSGA.
• La Revisión por la Dirección incluye la
Evaluación de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el SGA,
144

Documentación a revisión en una auditoria ambiental
• Diagramas de flujo generales.
• Diagramas de flujo de cada proceso.
• Balance energético y de materiales existentes.
• Manuales de operaciones y descripción de procesos.
• Inventarios de flujos de productos, residuos y emisiones.
• Equipos de limpieza y procedimientos de manipulación de
residuos.
• Órdenes de compra y especificaciones de materias primas.
• Auditorías medioambientales y de residuos o emisiones
ya realizadas.
• Legislación sobre residuos y emisiones.
• Programas ambientales vigentes.
145

incluyendo la Declaración de Principios
Ambientales, evaluación del desempeño del SGA,
revisión del estado de situación de no
conformidades detectadas, acciones correctivas,
preventivas y de mejora y la necesidad de
establecer cambios en el mismo SGA incluyendo
la revisión de objetivos, metas y el Programa de
Gestión Ambiental, las necesidades de
asignación de recursos financieros, tecnológicos
y humanos.
La información de entrada para la revisión
incluye, como mínimo lo siguiente:
Estudio del informe de las Auditorias Internas del SGA
realizadas, con especial atención a las no conformidades,
acciones correctivas, preventivas y oportunidades de mejora
que aparecen en el informe.
146

A través de esta actividad debe verificarse cuál es
el estado actual de dichas dichas no
conformidades, verificación del cumplimiento con
los requisitos legales, regulatorios y otros a los
cuales MBM - UEA.
Pierina, se haya adherido, evaluación del
cumplimiento con el plan capacitación y
sensibilización, revisión de las comunicaciones
internas y externas significativas del SGA, análisis
de los indicadores de gestión ambiental y de la
ejecución de los planes de acción propuestos para
solucionarlos .
Estudio de la evaluación de los simulacros
realizados en el marco del Plan General de
Emergencias a fin de examinar y revisar la
efectividad de los procedimientos de preparación y
respuesta.
147

Conclusiones.
Las conclusiones del Proceso de Revisión por la
Dirección incluyen, algunas de las siguientes acciones
posibles:
• Acelerar los tiempos o facilitar recursos (humanos,
económicos, técnicos) para el cumplimiento de
Programas y Planes del SGA.
• Aumentar los niveles de control sobre ciertas
operaciones.
• Actualizar o mejorar el plan de capacitación de personal
propio y contratista.
• Enfocar auditorias en sectores con mayor presencia de
desvíos.
• Acelerar o mejorar el cierre y efectividad de las acciones
correctivas/preventivas planificadas.
• Aprovechar oportunidades de mejora al SGA y al negocio
minero
148

• Aumentar, disminuir o reorientar la exposición pública
de MBM, como resultado de los reclamos e inquietudes
de las partes interesadas.
• Mejorar el desempeño de cumplimiento legal.
• Mejorar el desempeño de contratistas y terceros.
• Aumentar la presencia en las comunidades vecinas
• Ampliar el Alcance del SGA
Acta de Revisión del Sistema por la Dirección:
Después de cada Revisión del SGA por la Dirección, el RSGA
prepara con apoyo del CSGA el Acta de Revisión por la
Dirección, la misma que contempla:
a) Nombre y cargo de los asistentes
•
149

b) La agenda tratada,
c) El desarrollo de la revisión,
d) Decisiones y acciones relacionadas con:
• La mejora de la eficacia del SGA y sus procesos, los
responsables asignados, las fechas de cumplimiento y las
necesidades de recursos.
e) Plan de acción, con fechas, responsables y recursos para
su implementación
f) Aprobación del Acta de Revisión del SGA por parte de la
Gerencia General y el RSGA.
El original del Acta de Revisión por la Dirección (Formato
FGP-11-01) se archiva en la Gerencia General, una copia es
guardada por el RSGA y el CSGA. El RSGA se encargará de su
distribución a las distintas áreas y gerencias.
•
150

Anexos.Formato Acta de Revisión por la Dirección (FGP-11-01).
151

El impacto mejor controlado
es el que no se produce.
152

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