INDICE DE FRAGILIDAD DE LOS ESTADOS, OPERATIVAMENTE INÚTIL O INCAPAZ DE LIDERAR ¿TEORÍA DEL CAOS EN UN ESTADO INCOMPETENTE POR ANOMIA Y DESORDEN ELEVADO?

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INDICE DE FRAGILIDAD DE LOS ESTADOS, OPERATIVAMENTE INÚTIL O
INCAPAZ DE LIDERAR ¿TEORÍA DEL CAOS EN UN ESTADO
INCOMPETENTE POR ANOMIA Y DESORDEN ELEVADO?
Mayor General FAP “R” Carlos Carrillo Rieckhof
1. INTRODUCCIÓN
Desde la década de los ochenta en el siglo pasado, la globalización ha venido jugando
en pared con la economía sumergida y la ilícita de manera evidente y visible en todas
las áreas urbanas más pobladas de Latinoamérica y el Caribe. La economía ilícita o
informal, permite facilitar y posibilita el acercamiento para llegar al consumidor a
través de las economías de escala; la ilegal por otro lado, propicia la germinación de
bienes y grandes riquezas. Por esos antecedentes tan convincentes, se habrían
gestado las bases para que emerjan con fuerza los Estados “Frágiles” que trataremos
en la presente, investigación desde una perspectiva política, económica y social.
Ha constituido una preocupación prioritaria en el planeamiento de objetivos
relacionados con la seguridad externa desde los ataques subversivos del 11 de
setiembre, despertando como respuesta a ella, la constitución de la común
denominación de “Estados Frágiles”. Ahora resulta importante indicar, que las
investigaciones sobre la preocupante falta de gobernabilidad, nos ha podido dar a
conocer la existencia de variadas rutas o senderos que condicen esa manera de
administrar políticamente a los países, así como sus variadas exteriorizaciones.
2. MARCO TEÓRICO
2.1. Índice de Fragilidad de los Estados.
Es un informe anual publicado por Estados Unidos de Reflexión del Fondo para la
Paz y la revista Foreign Policy desde el año 2005. El Índice de Fragilidad sólo evalúa
a los estados soberanos (determinados por la pertenencia a las Naciones Unidas).
2.2. Estado frágil
ES UN INFORME ANUAL PUBLICADO POR
ESTADOS UNIDOS DE REFLEXIÓN DEL FONDO
PARA LA PAZ Y LA REVISTA FOREIGN
POLICY DESDE EL AÑO 2005. EL ÍNDICE DE
FRAGILIDAD SÓLO EVALÚA A LOS ESTADOS
SOBERANOS (DETERMINADOS POR LA
PERTENENCIA A LAS NACIONES UNIDAS).

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La denominación de Estado “Frágil”, es aplicable también para juzgar a un Estado que
se ha vuelto incompetente y operativamente inútil. Se califica a un Estado, que si bien
de alguna manera mantiene medianamente un control interno militar y policial sobre su
jurisdicción territorial, es real en la medida que no existen grupos armados que ponen
en tela de juicio el poder y la autoridad legitimada del Gobierno, que se encuentra
imposibilitado y carece de la coerción en la dosis suficiente para hacer cumplir los
mandatos legales.
2.3. Estado Fallido
El ex Secretario General de Naciones Unidas, Boutros-Ghali, enumera los rasgos de
los “Estados Fallidos” por las características siguientes: “desmantelamiento y
desorganización de las Instituciones del Estado, especialmente la policía y el
ministerio público de justicia, con el consecuente colapso y marasmo en la gestión
pública. (López Martín, Ana 2004).
2.4. Anomia.
Según la teoría de Emile Durkheim, la anomia se presenta cuando los sucesos
generalmente negativos en un contexto social ocurren uno detrás de otro y la
conciencia colectiva ética y moral de la sociedad pierde capacidad para liderar un rol
de equilibrio político que le corresponde, además de normar y regular los parámetros
que fije fronteras de acción política de las personas.
2.6. Teoría del Caos
Opuesto a una percepción de poner en orden las cosas, la dirección de objetivos y
planeamiento, la teoría del caos, quiere decirnos, que los sucesos y acciones son
imposibles de predecir, que la carencia de regulaciones se encuentran en la esencia
profunda de las instituciones, donde una mínima perturbación puede convertirse y
constituir un efecto gigantesco (dependencia sensitiva en condiciones iniciales) y
donde la intensidad del desorden es elevado (entropía positiva).
3. SITUACIÓN Y ANÁLISIS
3.1. Elementos básicos de un Estado “Frágil”.
La determinación de los atributos peculiares para caracterizar un Estado como “frágil”,
tiene como base objetiva la concurrencia de cuatro elementos básicos:
a. El desgarramiento o cisma de la ley y el orden, se origina cuando las células
organizacionales del Estado pierden la autoridad privilegiada de la cual gozan y el
poder legítimo de la capacidad de influir en las personas.
b. La limitada y poca capacidad para satisfacer los requerimientos de bienestar de los
miembros de su comunidad organizada.
c. El alejamiento del Gobierno como entidad que merece credibilidad y que a su vez
represente al Estado con oportunidad en el contexto nacional e internacional.
d. Como resultado de los efectos indicados, o, únicamente derivado de ello, la
presencia de conflictos, de elementos agrupados para la guerra, organizaciones ilícitas
armadas, carteles de la droga, así lo indica la investigadora López Martin, Ana en el
2004.
3.2. Tipos de “Estados Fallidos”.
Jean Germain Gros identifica cinco posibles tipos de Estados “fallidos”:

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1. Estados donde se ha abolido al Estado como órgano del gobierno, no existiendo
ningún poder político con objetivos comunes dependiente del poder central, como en
Somalia.
2. Estados fantasmagóricos (raramente vivo o dinámico a la luz de la acción), en los
que si bien existe una autoridad legitima, pero solo limitada a la capital del Estado y
unos kilómetros alrededor, como en Zaire.
3. Estados con ADN disminuidos, anémicos o débiles, donde sus limitados recursos
económicos solventan guerras que consideran justas contra grupos separatistas de
tendencias independentistas.
4. Estados hecho presa o capturados que tipifican la apropiación del aparato del
Estado por uno de los segmentos sociopolíticos de la comunidad y entraban que las
demás comunidades humanas compartan y tengan acceso al poder político sin llegar a
una revolución, como en Ruanda, Burundi.
5. Estados interrumpidos antes de su consolidación como país, en donde existen
privilegios o falla de política, y donde la violencia es practicada por el influjo de una
sola y extraordinaria fuente de poder político: Sudan.
3.3. La Teoría del Caos y la gerencia estratégicos.
Levy (1994) y (Mintzberg, 1998), especialistas filósofos administrativos insinúan e
inspiran algunos conocimientos y explicaciones que deja la teoría del caos para la
gerencia estratégica son: (1) el planeamiento estratégico a largo plazo es enmarañado
y compuesto de mucha actividades, producto de la dependencia que estimula la
sensitividad a las condiciones iniciales, (2) las empresas no logran alcanzar un
equilibrio armónico permanente (3) un cambio drástico puede producirse de forma
inesperada, debido al ingreso de algo nuevo en el entorno, (4) pueden hacerse solo
pronósticos a corto plazo y predicciones de patrones debido al grado del orden
existente dentro del caos y (5) se necesitan pautas para enfrentar la complejidad y la
incertidumbre.
POR SEGUNDO AÑO CONSECUTIVO, SUDÁN
DEL SUR OCUPA EL PRIMER LUGAR EN LA
LISTA DE LOS PAÍSES MÁS FRÁGILES DEL
MUNDO, GRACIAS A LA GUERRA CIVIL QUE
OBLIGÓ A MÁS DE DOS MILLONES DE SUS 11,5
MILLONES DE HABITANTES A HUIR DE SUS
HOGARES.
EN EL LITORAL ATLÁNTICO COMPRENDIDO
ENTRE MARRUECOS Y ANGOLA, DE 21
PAÍSES EXISTENTES, 8 DE ELLOS –SI SE
INCLUYE EL SÁHARA- ESTÁN CONSIDERADOS
EN MAYOR O MENOR GRADO “ESTADOS
FALLIDOS”

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4. EL INDICE DE FRAGILIDAD DEL PERÚ.
De un total de 178 países evaluados con el Índice de Fragilidad de los Estados del año
2015, el Perú ocupa el puesto 98 con una calificación total en sus 12 indicadores de
71.9 en una escala de 0 a 120.
4.1. INDICADORES SOCIALES
4.1.1. Presiones Demográficas, calificación 5.3.
El Perú presenta el problema del envejecimiento de la población lo que a su vez pone
en riesgo la calidad de vida, aumentando la carga social y el índice de informalidad,
siendo en consecuencia una causa de mayor pobreza; además, el país no está
preparado para enfrentar el envejecimiento poblacional ni las consecuencias de la
previsión social; también tenemos un aumento de la expectativa de vida de los
peruanos, de 45 años en 1960 a 71.8 años en 2012. (Diario Expansión, datos macro,
Lima, 2008).
4.1.2. Grupos Antagónicos, calificación 4.8.
La tensión y la fuerza ruda de la violencia se presentan entre grupos antagónicos que
mantienen conflictos de intereses. Incluye presiones y medidas relacionadas como la
discriminación racial. El Ministerio de la Cultura en el documento “Discriminación en el
Perú”, Lima, 2012, analiza como el racismo afecta considerablemente a la sociedad
peruana pues acentúa un contexto de desintegración nacional. (Edilberto Oré, Lima
2002
4.1.3. Fuga de personas y cerebros, calificación 7.5.
Andrés Solimano (2005) identifica los principales motivos por los cuales los “talentos” –
expertos en tecnología; científicos, académicos y estudiantes; empresarios y
profesionales de distintos campos – emigran de sus países de origen: (i) mejores
salarios en el exterior y posibilidad de desarrollo profesional, (ii) crisis económicas y
políticas, (iii) mayor disponibilidad de recursos para la investigación y creación
intelectual en el extranjero, (iv) mejores oportunidades de inversión, menos burocracia
y más estabilidad de reglas para crear negocios, (v) obtención de postgrados, (vi)
movimiento dentro de compañías internacionales y (vii) facilidad de residencia, visas,
nacionalidad, seguros médicos y pensiones.
4.2. INDICADORES ECONÓMICOS
4.2.1. Desarrollo Económico Desigual, calificación 6.7.
Nos referimos a la desigualdad cuando se presentan principalmente profundas
brechas de naturaleza económica, asimismo de carácter social, de género, de raza,
etc. El importante crecimiento económico del Perú en la última década no solo significó
elevados índices macroeconómicos, son también hubo impacto en lo social,
habiéndose reducido la pobreza monetaria del 49% al 24% en el periodo 2006 y el
2013 (Oxfan. “Cuando el crecimiento económico no basta octubre 2014)
a. La clase media. La hoy denominada “clase media”, que también podría llamarse
los “no pobres”, se trata de trabajadores cuyos ingresos por día se encuentra por
encima de los US$ 4 dólares (aproximadamente 14 dólares) y debajo de los US$ 10
(cerca de S/. 32 soles), representan el mayor segmento socioeconómico con un 40.2%
de la población.
b. Índice Gini. Este índice mide el espacio entre la curva de Lorenz y una línea
supuesta y teórica de equidad absoluta, manifestada como un porcentaje de la

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superficie debajo de la línea. Un Índice Gini de 0 significa que existe una equidad
perfecta, en cambio un Índice de 100 representa una equidad imperfecta. Las
estadísticas señalan a America Latina como la región más desigual del planeta, cuyos
valores están por el orden del 0.48 como promedio. A pesar de estadísticas
adecuadas para une medición confiable, el Perú esta en valores de 0.46.
c. Distribución de ingresos en el Perú. Durante el periodo 2003 al 2010 el ingreso
de las familias como promedio nacional subió en el orden del 64.9% en valores reales.
El ingreso del 20% de la población más pobre se incrementó en 62.8% versus un
incremento de 28.6% del 20% de las familias mas ricas.
4.2.2. Pobreza y declinación económica, calificación 7.3.
a. Déficit económico. El término déficit fiscal también es conocido como déficit
presupuestario, representa en detalle por el cual los gastos que realiza el Estado son
mayores que los ingresos no financieros durante el año fiscal.
b. Deuda del Gobierno. La Agencia calificadora de riesgo Fitch Ratings tuvo la
percepción de que la deuda externa del Perú llegará a 18.9 del PBI (Producto Bruto
Interno) a fines del 2014, e incluso podría llegar a 15% en el 2015. Además Fitch
elevo la calificación de la deuda soberana en moneda extranjera del Perú.
c. Desempleo. La Organización Internacional del Trabajo precisó que la tasa de
desempleo del segmento de 15 a 24 años, es orden del 13.2% a nivel nacional, por
otro lado, entre los peruanos mayores de 25 años, la desocupación disminuye a 3.9%.
En cuanto a la tasa de informalidad en el ámbito laboral, ascendió a 68.6% del empleo
total en la zona urbana, se trata de una de las tasas mas elevadas de Latinoamérica.
d. Poder de compra. El gobierno se puso como objetivo que en el 2014, el consumo
se torne en el principal eje del crecimiento. Entre las acciones a ser desarrolladas se
encuentran los controles sobre el tipo de cambio, las tasas de interés y la política de
desplazamientos migratorios internos.
e. PBI Per cápita. El Producto Bruto Interno per cápita del Perú al término del 2014
fue del orden de US$ 7,500.00 en términos nominales. El crecimiento del PBI per
capita guarda relación con la reducción de la pobreza y la disminución de la brecha de
desigualdad (Coeficiente de Gini) En el 2014 el PBI en términos nominales alcanzó la
suma de 224 mil millones de dólares.
f. Crecimiento del PBI. Las expectativas de un escenario favorable en términos de
crecimiento económico fueron descartadas, de acuerdo a la encuesta elaborada por el
Banco Central de Reserva (BCR). Los economistas a quienes se les pidió opinión,
NO OBSTANTE, LA FRAGILIDAD URBANA NO
ES INEVITABLE. TOMEN EL CASO DE RIO DE
JANEIRO, CONSIDERADA DURANTE AÑOS
COMO EL PARADIGMA DE UNA CIUDAD
FRÁGIL. LA VIOLENCIA DE LAS PANDILLAS Y
LA POLICÍA ES LEGENDARIA.

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ajustaron hacia abajo sus proyecciones económicas de crecimiento para el 2015 de
3.6% a 3.1%.
g. Inflación. En cuanto a la evolución de la inflación local, el sondaje estadístico nos
muestra que las expectativas se mantienen dentro del rango meta del BCR, es decir
entre 1% al 3%.
4.3. INDICADORES POLÍTICOS Y MILITARES
4.3.1. Legitimidad del Estado, calificación 3.7.
Constitucionalmente, el Presidente de la Republica es el Jefe del Estado, igualmente,
es el Jefe de Gobierno. Cuando se menciona la base legal del organismo estatal
estamos hablando de Jefe de Estado, que también identifica a todos los ciudadanos
convirtiéndose en el líder y gobernante de todos ellos. Hablamos de un poder
legítimamente establecido.
a. Corrupción. Podemos tomar la definición de (Kauffmann, 1997) que de una manera
general nos dice “la corrupción es usar o manipular las prerrogativas de un cargo del
Estado para beneficiarse”. Cuando hablamos del Índice de Percepción de la
Corrupción estamos hablando de elaborar una encuesta que tiene como población
objetivo a los hombres de negocios, analistas de riesgo país y el público en general.
Para la medición de este Índice contamos con una escala que va desde 0 (sumamente
corrupto) a 10 (totalmente limpio). En esa perspectiva, lo indica Julio Gamero,
presidente de DESCO.
b. Efectividad del Gobierno. El pueblo acepta el modelo político aplicado por el
gobierno de turno. El nivel de preferencia al sistema de democracia representativa en
el Perú resulta más sutil y frágil que en otros países de Latinoamérica, (45% según el
Latinobarmetro 2014), La tendencia de ciudadanos que desea un gobierno autoritario
es pequeño, solo un 20%.
c. Participación Política. La libertad democrática se ve fortalecida con los
instrumentos de participación ciudadana, posibilitando una gestión gubernamental
compartida, lo que significa el desarrollo y el bienestar permanente de la calidad de
vida de los peruanos, así lo indica el Jurado Nacional de Elecciones, en la “Guía de
Participación Ciudadana”, 2008.
d. Proceso Electoral. El Sistema Electoral es la denominación que se da en el país,
de acuerdo con la Constitución Política del Perú, a la asociación de organismos
encargados del planeamiento, organización y ejecución de las distintas etapas del
proceso electoral El sistema electoral, está conformado por las siguientes entidades:
Jurado Nacional de Elecciones – JNE. La. Oficina Nacional de Procesos Electorales –
ONPE. Registro Nacional de Identificación y Estado Civil – RENIEC. (Wikipedia, la
enciclopedia libre, 2015).
e. Nivel de democracia. El Perú ha sido calificado como una democracia “imperfecta”,
de acuerdo con la publicación de The Economist Intelligence (EUI) elaborado para la
BBC. De acuerdo con este indicador, que tiene un ámbito de calificación del 1 al 10, el
Perú logro alcanzar 6.54 respecto al estado de democracia. De acuerdo con el estudio
la calificación del Perú obedece a que convoca a elecciones justas y libres, igualmente
observa las libertades civiles fundamentales.
f. Economía Ilícita.
1) Principales causas de la informalidad: a) Carencia de liderazgo y gestión
empresarial, b) Resultado negativo en empleos de calidad, c) Preeminencia de las

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materias primas en el comercio exterior, d) Altos costos laborales, tributarios y
financieros para cumplir con las regulaciones establecidas, e) Elevados costos para el
ingreso a la formalidad, f) La sociedad y la cultura se enfrenta a serios problemas de
estructura, g) Carencia de infraestructura y calidad en los servicios públicos.
2) Consecuencias de la informalidad: a) Se posesionan actividades de mínimo
sostenimiento, b) Transporta hacia abajo la productividad y competitividad de la
economía, c) Reprime y detiene el progreso socioeconómico del país, d) Proporciona
empleos de muy baja calidad, e) Acentúa el circulo vicioso de la pobreza generacional,
f) Aumenta la baja la productividad, g) Discriminación de deberes y derechos, h)
Reduce la participación del Estado en el desarrollo, i) Se originan elevados niveles de
competencia desleal, j) El Índice de Desarrollo Humano tiende a disminuir.
g. Comercio de drogas. El Trafico Ilícito d Drogas (TID), es una de las principales
amenazas para la Seguridad del país, incidiendo y condenando la sanidad del país y
de las personas, agravando los niveles de agresividad. En la última década los cultivos
de coca han ido en aumento, si bien, por el año 2012 el área de cultivo tuvo una
disminución del orden del 3.4%, en el quinquenio pasado ha mantenido una curva
ascendente y permanente, pasando a las 62,500 Has. La PCM en su Informe
“Situación y tendencias del problema de las drogas en el Peru del año 2013”,
h. Protestas y demostraciones. En los últimos tiempos, se han intensificado los
conflictos sociales, mediante manifestaciones públicas antimineras, de grandes
dimensiones, como en Conga (Cajamarca) y recientemente Tía María en Arequipa.
i. Participación Política. La democracia se vigoriza y se consolida con el brazo
derecho de la participación ciudadana, porque posibilita una corresponsabilidad en la
gestión del desarrollo permanente y la calidad de vida de la población. Es así que, se
fortalecen los índices de desarrollo humano de la población de bajos recursos.
4.3.2. Derechos humanos y reglas de la ley, calificación 7.1.
Convención Americana sobre Derechos Humanos. Fue firmada por los Países en
San José de Costa Rica, el 22 de noviembre de 1969, en una conferencia
internacional programada y especializada sobre Derechos Humanos. Siendo sus
principales características las siguientes: Separan y deslindan el poder dogmático y
autoritario del Estado para salvaguardar y garantizar la vida hasta fuera de las
fronteras del país; son incondicionales, libre de formalidades previas, son iguales sin
discriminación de raza, sexo, religión, ideología política, o clase económica; son
inalienables, porque están en las profundidades de la conciencia del ser humano, así
se pronuncia Guadalupe Demarchi, en su trabajo monográfico, “Derechos Humanos,
2008”.
4.3.3. Aparato social, calificación 7.1.
La Constitución Política del Perú del año 1993, su artículo 58° nos habla de la
economía social de mercado, lo que significa que el Estado orienta sus políticas hacia
el desarrollo del país, siendo las áreas básicas lo social, como la generación del
empleo, la atención de la salud, proporcionar la seguridad ciudadana y los servicios
públicos esenciales y la infraestructura necesaria.
a. Conflictos internos. El movimiento subversivo en el Perú fue la etapa histórica en
la cual el Estado del Perú estuvo bajo constantes terroristas, ésta se expandió desde
1980 hasta el año 2000, las agresiones y embates terroristas fueron ejecutados por
grupos que desarrollaron guerras de baja intensidad, no considerados como fuerzas
sistemáticamente estables, pero que diminuyeron notablemente por los años 2000,
donde puede darse por fin al terrorismo.

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b. Proliferación de pequeñas armas. El problema de la proliferación de las armas
pequeñas en América Latina se caracteriza, por lo general, por su asociación con la
violencia urbana, el crimen común y organizado, el narcotráfico y el fenómeno de las
pandillas juveniles. La Ley 30299 del 22 de enero 2015, norma las armas de fuego,
municiones y explosivos y materiales relacionados con uso civil.
c. Protestas. Una manifestación o marcha es la demostración y despliegue público del
criterio y valoración de un grupo activista (Económico, político o social). A través de
una convocada agrupación en las calles, a veces en un lugar simbólico o fecha clásica
asociada con la esencia esa opinión publica.
4.3.4. Intervención externa, calificación 4.0.
a. Transferencia de Armas. El principal plan consistió el Programa de Ventas
Militares Extranjeras (FMS), importante medio, por el que los Estados Unidos venden
armas directamente a los Estados latinoamericanos. La fuerza armada que compra
armamento por medio del FMS no necesita comunicarse con las corporaciones que
fabrican dicho armamento, ya que los EEUU desempeñan el rol de intermediarios.
b. Entrenamiento. Educación y capacitación militar (IMET), se trata de una manera de
otorgar una beca para las fuerzas de seguridad interior de los países extranjeros, el
IMET es la institución básica para obtener el financiamiento del entrenamiento, todo
ello bajo los mecanismos y programas de Ayuda Mutua Extranjera, es así que el IMET
financia a estudiantes de más de 110 países del mundo, y son aproximadamente 150
instituciones militares que proporcionan la capacitación, dentro de las cuales se
encuentra la famosa Escuela de las Américas.
c. Antinarcóticos. El Departamento de Estado esta legalmente considerado como la
“Agencia Matriz” de la política para el control internacional de drogas. (Isacson Adam,
USA, marzo 2009, “Solo hechos”.
d. Presencia de de Garantes Paz. America Latina ha tenido sus guerras y disputas
regionales hasta un lapso de 10 años. Algunas de ellas han durado bastante tiempo,
han sido violentas, sin embargo, no ha habido una mas intratable y que duro tanto
tiempo como la disputa por territorios en la frontera entre Ecuador y Peru, así lo
comenta en su artículo “Solo hechos” el investigador Adam Isacson, en marzo 2009.
Surco, 12 de Julio del2012
Autor: Carlos Roberto Carrillo Rieckhof. MBA (Chile) Ph.D. (EEUU)
LA CUESTIÓN DE LOS ESTADOS FALLIDOS, ES UN ASUNTO
QUE TIENE UNA GRAN IMPORTANCIA CUANDO DEL
ANÁLISIS DE LA SEGURIDAD INTERNACIONAL SE TRATA,
YA QUE LA DEBILIDAD ESTATAL SUPONE UNA FORMA
DIRECTA DE PERTURBACIÓN DE LA CONVIVENCIA
INTERNACIONAL, CONVERTIRSE EN UNA AMENAZA PARA
UN APROPIADO AMBIENTE DE SEGURIDAD DE LA REGIÓN
EN DONDE SE UBIQUE TAL FENÓMENO.