Descargado 42 veces
Subido porOverallhealth En Salud
Interpretacion iso 14001
Este documento presenta un resumen de la auditoría de un sistema de gestión ambiental integrado realizada por la consultora Overall Health en 2014. Describe los componentes clave de un sistema de gestión ambiental efectivo como la política ambiental, planificación, implementación, revisión y mejora continua. También define conceptos importantes como aspectos ambientales, impactos ambientales y objetivos de desempeño ambiental.
Más contenido relacionado
Similar a Interpretacion iso 14001
Interpretacion iso 14001
- 1. OVERALL HEALTH CONSULTORA AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO ISO 9001, ISO 14001, OHSA 18001 Dr. Ing. MAX ALCANTARA TRUJILLO 2014
- 2. GESTION AMBIENTAL •Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo al medio ambiente. • Para ello se utiliza un SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA), es decir una herramienta que capacita a una organización a alcanzar el nivel de comportamiento ambiental que ella misma se propone.
- 3. PROPÓSITO DE LAGESTION
- 4. GESTIÓN 4. Mejorar1. Planear 3. Verificar 2. Hacer
- 5. EELL ÉÉXXIITTOO DDEELLNNEEGGOOCCIIOO SER RENTABLE U$!!!
- 6. ¿QQUUEE MMEEDDIIOO UUTTIILLIIZZAAMMOOSS PPAARRAA GGAANNAARR DDIINNEERROO?? Razón de ser del negocio
- 7. PARTES IINNTTEERREESSAADDAASS TTIIPPIICCAASS ACCIONISTAS CLIENTES PROVEEDORES Y CONTRATISTAS EMPLEADOS Y TRABAJADORES
- 8. EELL ÉÉXXIITTOO DDEELLNNEEGGOOCCIIOO Ganar dinero Con sentido social Generando Valor a los interesados Mejorando continuamente la Gestión Con mayor competencia y participación
- 9. DESARROLLO SOSTENIBLE •Se define como “el desarrollo que satisface las necesidades de la presente generación sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades.
- 10. CARACTERISTICAS DEL DESARROLLOSOSTENIBLE • Mantiene la calidad de vida general. • Permite un acceso continuo a los recursos naturales. • Impiden que perduren los daños al medio ambiente. • Una buena gestión ambiental puede considerarse como un valor añadido a la empresa, una ventaja competitiva y presentarse como un impulsor de la modernización de las actividades, aumentando su productividad y competitividad.
- 11. ANALISIS DEL CICLODE VIDA DE LA CORRECCION A LA PREVENCION • Se entiende por ACV al procedimiento de valoración de los potenciales impactos ambientales asociados a procesos, productos o actividades mediante la identificación, cuantificación y valoración de consumos de materia y energía, así como la generación de residuos sólidos y emisiones en todo su ciclo de vida.
- 12. RELACION ENTRE MEDIO AMBIENTE Y EMPRESA EN EL MOMENTO ACTUAL SOLO PERDURARAN EN EL TIEMPO AQUELLAS INDUSTRIAS QUE ACATEN LOS REQUISITOS DE MAYOIR CALIDAD AMBIENTAL.
- 13. FACTORES EMPRESARIALES DE INFLUENCIA EN EL MEDIO AMBIENTE • Tipo de producto que fabrica o servicio que presta. • Procesos y tecnología aplicados. • Materia prima y recursos necesarios. • Intensidad en el uso de materias primas y recursos. • Tamaño y localización de las instalaciones. • Características del entorno. • Eficiencias de las medidas correctoras de la contaminación aplicadas.
- 14. ASPECTOS BASICOS DECONTROL SOBRE REPERCUSIONES MEDIOAMBIENTALES • Evaluar los posibles riesgos. • Implantar medidas correctoras. • Realizar un seguimiento y control. • Estudiar las posibles soluciones. • Formar y adiestrar al personal. • Disponer de planes de protección al medio ambiente. • Integrar su gestión medioambiental.
- 15. NECESIDAD DE LAGESTION AMBIENTAL EN LA EMPRESA • Una empresa puede optar por limitarse a cumplir las imposiciones legales o dar al medio ambiente una importancia similar a otros factores o áreas que la forman, e INTEGRAR LA VARIABLE AMBIENTAL EN TODOS LOS MECANISMOS DE DECISION EMPRESARIAL.
- 16. BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN SGA EN LA EMPRESA • Sobre la gestión. • Legales. • Sobre la producción. • Sobre los costos ambientales. • De cara al mercado. • Financieros. • Imagen interna como externa.
- 17. CONCEPTOS Y DEFINICIONES • ACCION CORRECTIVA : Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situación indeseable existente, para impedir su repetición. • ACCION PREVENTIVA : Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial, de un defecto o cualquier otra situación no deseable, para prevenir que se produzca.
- 18. • ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente. • AUDITORIA DEL SGA : Evaluación sistemática, documentada, periódica realizada para determinar si el SGA y el comportamiento medioambiental de la organización satisfacen los criterios previamente establecidos, si se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar los objetivos ambientales de la organización derivados de su política ambiental.
- 19. • DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles del SGA, relativos al control por parte de una organización de sus aspectos ambientales, basados en su política, objetivos y metas ambientales. • DOCUMENTO : Información y su medio de soporte: papel, disco magnético o electrónico, fotografía, etc.
- 20. • EVIDENCIA OBJETIVA: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo, obtenidos por medio de la observación, medición, prueba, etc. • IMPACTO AMBIENTAL : Cualquier acción transformadora o cambio ocasionado directa o indirectamente por las actividades, productos y servicios de una organización en el medio ambiente, sea perjudicial o beneficioso.
- 21. • META AMBIENTAL: Requisito detallado de actuación, cuantificado cuando sea posible, aplicable a la organización o parte de la misma, que tiene su origen en los objetivos ambientales, y que debe establecerse y cumplirse para la consecución de los objetivos ambientales. • NO CONFORMIDAD : Incumplimiento de un requisito.
- 22. • POLITICA AMBIENTAL: Declaración por parte de la alta dirección de la organización, de sus intenciones y principios en relación con su desempeño ambiental, que proporciona un marco para su actuación y para el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales. • PROCEDIMIENTO : Forma específica de llevar a cabo una actividad o proceso.
- 23. • REGISTRO :Documento que presenta los resultados obtenidos o proporciona evidencia de las actividades desarrolladas. • REQUISITO : Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. • REVISION POR LA DIRECCION DEL SGA : Evaluación formal por parte de la dirección de la organización, del estado y adecuación del SGA en relación con la política ambiental definida.
- 24. • SISTEMA DEGESTION AMBIENTAL : Parte del sistema de una organización que incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, las responsabilidades, las practicas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar aspectos ambientales.
- 26. IIMMPPAACCTTOOSS AAMMBBIIEENNTTAALLEESS DDEELLOOSS PPRROOCCEESSOOSS Entradas Salidas Impactos Ambientales Actividades – Aspectos Ambientales Efectos Ambientales Impactos Ambientales Efectos Ambientales Escasez de agua Consumo de agua Lavado de equipos Vertimiento de agua industrial Contaminación de un cuerpo de agua Agotamiento RR NN Contaminación
- 27. Conformar equipos detrabajo. Nombrar un líder. Seleccionar una empresa ejemplo Construir el Mapa de Procesos según lo explicado. Hacer un listado de entradas y salidas.
- 28. SSIISSTTEEMMAA DDEE GGEESSTTIIÓÓNNAAMMBBIIEENNTTAALL ((SSGGAA)) YY LLAA EECCOOEEFFIICCIIEENNCCIIAA Entradas • Materia Prima •Insumos •Componentes •Energía •Otros RRs (H2O) Procesos / Servicios Productivos y servicios auxiliares de la Empresa Productos y Servicios Eficiencia de Transformación Contaminación del medio ambiente $$$$$$$$$
- 29. SISTEMAS DE GESTIONAMBIENTAL EN LA EMPRESA
- 30. Un sistema deGestión Ambiental es un instrumento que utiliza una organización para alcanzar el nivel de comportamiento ambiental que ella misma se marcó previamente.
- 31. FINALIDADES DE LOSSISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL • Instaurar una política ambiental ajustada a la empresa. • Implicar a todos los integrantes de la organización en la protección del medio ambiente. • Planificar todas las actividades. • Determinar todos los requisitos legales. • Revisar y auditar el sistema de gestión ambiental. • Importancia de las buenas vías de comunicación con todas las partes interesadas.
- 32. EESSTTRRUUCCTTUURRAA IISSOO 1144000011::22000044 MEJORAMIENTO CONTINUO POLÍTICA AMBIENTAL PLANIFICACIÓN * Aspectos ambientales. •Requerimientos legales y otros requisitos * Objetivos, metas y programas. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN * Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad * Competencia, formación y toma de conciencia * Comunicación * Documentación * Control de Documentos. * Control Operacional * Preparación y respuesta ante emergencias REVISIÓN POR LA DIRECCION VERIFICACIÓN •Seguimiento y Medición •Evaluación del cumplimiento legal * No conformidad, acción correctiva y acción preventiva. * Control de los Registros. * Auditoría Interna
- 33. IISSOO 1144000011 11..OOBBJJEETTOO YY CCAAMMPPOO DDEE AAPPLLIICCAACCIIÓÓNN 22.. NNOORRMMAASS PPAARRAA CCOONNSSUULLTTAA 33.. TTEERRMMIINNOOSS YY DDEEFFIINNIICCIIOONNEESS 44.. RREEQQUUIISSIITTOOSS DDEELL SSIISSTTEEMMAA DDEE GGEESSTTIIOONN AAMMBBIIEENNTTAALL 44..11 RREEQQUUIISSIITTOOSS GGEENNEERRAALLEESS
- 34.
- 35. CCoommpprroommiissooss:: 11 CCuummpplliirrccoonn llaa nnoorrmmaattiivvaa aammbbiieennttaall aapplliiccaabbllee yy ccoonn llooss eessttáánnddaarreess aammbbiieennttaalleess iinntteerrnnooss.. MMeejjoorraarr ccoonnttiinnuuaammeennttee ssuu ggeessttiióónn aammbbiieennttaall,, ccoonnssiiddeerraannddoo ccoommoo eessttrraatteeggiiaass ffuunnddaammeennttaalleess llaa pprreevveenncciióónn yy llaa ccoommuunniiccaacciióónn.. CCoonnttrriibbuuiirr aall ddeessaarrrroolllloo ssuusstteennttaabbllee,, aapplliiccaannddoo ssiieemmpprree llaa mmeejjoorraa ccoonnttiinnuuaa.. 22 33 PPOOLLIITTIICCAA AAMMBBIIEENNTTAALL
- 36. EETTAAPPAASS DDEE IIMMPPLLEEMMEENNTTAACCIIÓÓNNYY PPllaanniiffiiccaacciióónn Identificación Aspectos Ambientales Aspectos Ambientales Significativos Planificación de Control Operativos Procedimientos Instructivos Cursos de Capacitación Plan de Monitoreo Programa de Objetivos, Metas y Mejoramiento OOPPEERRAACCIIÓÓNN
- 37. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Aspectos ambientales Establecer, Implementar y Mantener Organización Procedimiento: IDENTIFICAR Actividades Productos Servicios MMEEDDIIOO AAMMBBIIEENNTTEE Aspectos Ambientales IMPACTOS SIGNIFICATIVOS Establecimiento, implementación y mtto del SGA
- 38. Aspectos AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall Clinkerización Llegada de Caliza Acopio y Molienda de Caliza Acondicionamiento de Gases Llegada, molienda y alimentación de Carbón Acopio de Clinker Llegada y Acopio de Puzolana Llegada y Acopio de Yeso Molienda y Acopio de Cemento Despacho de Cemento
- 39. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall Llegada y acopio ddee MMoonnoopprroodduuccttoo AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo ddeessccaarrggaa yy aaccooppiioo • RRuuiiddoo ttrreenn CCaalleerroo • CCoonnttaammiinnaacciióónn AAgguuaass LLlluuvviiaass • UUssoo ddee AAgguuaa ddee hhuummeeccttaacciióónn
- 40. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall MMoolliieennddaa ddee CCrruuddoo AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • RRuuiiddoo mmoolliieennddaa • EEmmiissiioonneess ddee mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo • UUssoo ddee ggaass nnaattuurraall yy ddiieesseell • BBoollaass eenn ddeessuussoo • UUssoo ddee eenneerrggííaa eellééccttrriiccaa • AAcceeiitteess uussaaddooss • SSóólliiddooss ccoonnttaammiinnaaddooss ccoonn aacceeiitteess
- 41. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall CClliinnkkeerriizzaacciióónn AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • EEmmiissiioonneess ddee MMaatteerriiaall PPaarrttiiccuullaaddoo • EEmmiissiioonneess ddee NNOOxx • EEmmiissiioonneess SSOO22 • EEmmiissiioonneess ddee CCOO22 • RRuuiiddoo vveennttiillaaddoorr ddee ttiirroo • LLaaddrriillllooss eenn ddeessuussoo • EEssccoommbbrrooss • EEmmiissiioonneess ddee CCOOVVss • EEmmiissiioonneess ddee ddiiooxxiinnaass yy ffuurraannooss • UUssoo ddee AAgguuaass ddee AAccoonnddiicciioonnaammiieennttoo • CChhaattaarrrraass • EEmmiissiióónn MMeettaalleess PPeessaaddooss
- 42. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall CCoommbbuussttiibblleess HHoorrnnoo AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • UUssoo ddee ccoommbbuussttiibbllee aalltteerrnnaattiivvoo • UUssoo ddee ccaarrbbóónn • EEmmeerrggeenncciiaass ((ddeerrrraammeess CC..AA.. –– iinncceennddiioo)) • CCoonnttaammiinnaacciióónn aagguuaass lllluuvviiaass • RRuuiiddoo mmoolliieennddaa • EEmmiissiióónn ddee mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo • AAcceeiitteess uussaaddooss • BBoollaass eenn ddeessuussoo • PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo
- 43. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall MMoolliieennddaa ddee CCeemmeennttoo ((CClliinnkkeerr ++ PPuuzzoollaannaa ++ YYeessoo)) AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo aaccooppiioo ddee mmaatteerriiaass pprriimmaass • PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo eenn ttrraannssppoorrttee ddee mmeezzccllaa • RRuuiiddoo MMoolliieennddaa • UUssoo ddee EEnneerrggííaa EEllééccttrriiccaa • EEmmiissiioonneess mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo • UUssoo ddee AAgguuaa ddee rreeffrriiggeerraacciióónn • AAcceeiitteess eenn ddeessuussoo • BBoollaass eenn ddeessuussoo • UUssoo vviiaall
- 44. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall DDeessppaacchhoo ddee CCeemmeennttoo AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo • UUssoo VViiaall • EEssccoommbbrrooss • SSaaccooss ddee CCeemmeennttoo
- 45. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaaIInndduussttrriiaall CClliinnkkeerriizzaacciióónn LLlleeggaaddaa ddee CCaalliizzaa AAccooppiioo yy MMoolliieennddaa ddee CCaalliizzaa AAccoonnddiicciioonnaammiieennttoo ddee GGaasseess LLlleeggaaddaa,, mmoolliieennddaa yy aalliimmeennttaacciióónn ddee CCaarrbbóónn AAccooppiioo ddee CClliinnkkeerr LLlleeggaaddaa yy AAccooppiioo ddee PPuuzzoollaannaa LLlleeggaaddaa yy AAccooppiioo ddee YYeessoo MMoolliieennddaa yy AAccooppiioo ddee CCeemmeennttoo DDeessppaacchhoo ddee CCeemmeennttoo AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss:: • RReessiidduuooss DDoommééssttiiccooss • CCoonnssuummoo ddee AAgguuaa • DDeessccaarrggaa AAllccaannttaarriillllaaddoo • PPrreevveenncciióónn ddee RRiieessggooss • AArreeaass VVeerrddeess
- 46. Seleccionar uno delos procesos del Mapa ya elaborado. Realizar aspectos ambientales de la empresa elegida.
- 47. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Requisitos legales y otros MEDIO AMBIENTE Procedimiento: IDENTIFICAR Requisitos legales y otros Actividades Productos Servicios Aspectos Ambientales Establecer, Implementar y Mantener Establecimiento, implementación y mtto del SGA
- 48. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Objetivos, Metas y Programas 1. Requisitos legales. 2. Aspectos ambientales significativos. 3. Opciones tecnológicas. 4. Requerimientos financieros, operacionales y de negocios. Objetivos y metas Organización ambientales Establecimiento y 5. Partes interesadas. revisión
- 49. Sobre la empresaelegida : Realizar un ejemplo de identificación de requisitos legales. Realizar los objetivos y metas ambientales.
- 50. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Programa(s) de Gestión Ambiental Organización Programa(s) Gestión Ambiental 1. Responsabilidades 2. Medios y Cronogramas Incluir Alcanzar Objetivos Metas
- 51. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Comunicadas Funciones Responsabilidades Autoridades Organización Nombrar Representante(s) ASEGURAR: Requisitos SGA: Establecidos Mantenidos Implementados INFORMAR: Desempeño SGA Revisión Mejoramiento SGA Proporcionar Recursos Humanos Habilidades especializadas Tecnológicos Financieros Implementación Control SGA
- 52. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Competencia, Formación y Toma de Conciencia MEDIO AMBIENTE Educación Entrenamiento Experiencia Competente: IMPACTO Organización
- 53. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Competencia, Formación y Toma de Conciencia Procedimientos: Concientización de: 1. Importancia de conformidad Política. Procedimientos SGA 2. Impactos ambientales significativos Actuales Potenciales Actividades y beneficios 3. Funciones y responsabilidades Conformidad con política y procedimientos del desempeño del personal 4. Consecuencias potenciales. SGA Emergencias Apartarse de procedimientos
- 54. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) COMUNICACIÓN Procedimientos Comunicación Aspectos ambientales y SGA Recibir Documentar Responder Registrar Externa Partes interesadas
- 55. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Documentación del SGA Describir elementos centrales SGA e interacción Proporcionar dirección a documentación Información
- 56. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Control de documentos Control Incluye: 1. Pueden ser localizados 2. Periódicamente Creación Modificación Asegurar Evidencia Organización Documentos revisados 3.Disponibilidad de versiones actuales. 4. Retiro de documentos obsoletos. 5. Identificación de documentos obsoletos retenidos. Legibles Fechados Identificados Ordenados Retenidos (período especifico)
- 57. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Control Operacional MMEEDDIIOO AAMMBBIIEENNTTEE Organización Identificar actividades operaciones Planear (incluye mtto) Asegurar Condiciones especificadas Aspectos ambientales Política Objetivos Metas
- 58. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Control Operacional Organización Asegurar evidenciar Actividades Condiciones específicas Procedimientos Ausencias Desviaciones Política ambiental Procedimientos Objetivos y metas Criterios Operación Procedimientos Aspectos ambientales significativos Bienes servicios Usados en la organización Comunicar a proveedores y contratistas
- 59. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Preparación y Respuestas ante emergencias Identificar Situaciones potenciales Prevenir y mitigar Organización Procedimiento y Emergencia Accidentes Revisar Especialmente después Accidentes Situaciones de emergencia Impactos ambientales
- 60. Seleccionar uno delos procesos. Realizar un procedimiento de preparación y respuesta a emergencias ambientales.
- 61. UTILIDAD DE LAGESTION • Desarrollar habilidades para centrar los esfuerzos en la eficacia • Dar confianza a los empleados y trabajadores, sobre resultados consistentes
- 62. UTILIDAD DE LAGESTION • Lograr transparencia. • Reducir costos • Mejoramiento en resultados, consistentes y previsibles • Priorizar iniciativas de mejoramiento • Aumentar el compromiso de la gente y clarificar sus responsabilidades. • Lograr y/o mejorar la CREDIBILIDAD
- 63. UTILIDAD DE LA GESTION CONSISTENCIA Entre Procesos CONGRUENCIA (Lo que se dice adentro, también se puede decir hacia fuera)
- 64. VVEERRIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Seguimiento y Medición Procedimiento Organización Procedimiento Cumplimiento legislación ambiental Monitorear y medir Características claves Operaciones Actividades Registro Equipo calibrado Registros IMPACTO
- 65. VVEERRIIFFIICCAACCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO1144000011)) Evaluación del cumplimiento legal Procedimiento Organización Evaluar periódicamente Cumplimiento legal Registros Establecer, Implementar y Mantener Evaluar periódicamente Cumplimiento otros requisitos
- 66. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNNCCOORRRREECCTTIIVVAA ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Conformidad y Acción Correctiva y Preventiva Organización Procedimiento Implementar y registrar Cambios Definir Responsabilidad Autoridad - Manejar e investigar la no conformidad. - Tomar acciones para mitigar cualquier impacto. - Iniciar y completar acción correctiva y preventiva
- 67. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNNCCOORRRREECCTTIIVVAA ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Control de Registros Organización Procedimientos Identificación Mantenimiento Disposición Legibles Identificados Acordes con actividad Tiempo de retención establecido Almacenados Mantenidos Recuperables Protegidos Incluyen: Entrenamiento Auditorías Revisiones Demostrar conformidad
- 68. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNNCCOORRRREECCTTIIVVAA ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Auditoría Interna OrganizaciónPrograma Determina si SGA Auditorías Procedimiento Alcance Frecuencia Metodologías Responsabilidades Requerimientos Informe resultados Conforme a disposiciones Implementación apropiada Suministrar información a la gerencia Cronograma
- 69. REVISIÓN PPOORR LLAADDIIRREECCCCIIÓÓNN ((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011)) Gerencia SGA Revisar Asegurar: C onveniencia Adecuación Efectividad Cambio Revisión documentada Política ObjetivosOtros elementos
- 70. AUDITORIA AL SISTEMADE GESTION AMBIENTAL
- 71. AUDITORIA Resultados deseados p . i . d e Objetivos n t a SG ami e He r r Sa t i s f a c c i ó n Entrevista Análisis Registros Observación Cruce de información Disposiciones Realidad Lo que se debe hacer Lo que se hace Evidencias
- 72. AUDITORIA Resultados deseados Objetivos SGI He r r a mi en t a Entrevista Análisis Registros Observación Cruce de información Disposiciones Realidad Lo que se debe hacer Lo que se hace Evidencias Hallazgos Conclusiones
- 73. AUDITORIA Resultados deseados Objetivos SGI He r r ami e n t a No Conformidad de Eficacia No Conf. Documental No Conformidad de Aplicación Disposiciones Realidad Lo que se debe hacer Lo que se hace No Conf. Aplicación
- 74. PERSONAJES DE LAAUDITORIA Auditado Cliente Auditor
- 75. UTILIDAD DE LAAUDITORIA • Para que los logros no se pierdan • Para encontrar oportunidades de mejora • Para colaborar con el dueño de cada proceso en el logro de sus objetivos • Para informar a la Gerencia de los resultados del Sistema.
- 76. PRINCIPIOS DE AUDITORIA • Auditores: Conducta ética. Presentación ecuánime Debido cuidado profesional • Auditoría: Independencia Enfoque basado en la evidencia
- 77. REQUISITOS AUDITORIA EJECUCION P H V A P H V A P H V A AUDITORIA
- 78. PRINCIPIOS DE AUDITORIA PRESENTACION ECUÁNIME CONDUCTA ETICA ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL INDEPENDENCIA
- 79. PROGRAMA DE AUDITORIAINTERNA Establecer la Autoridad para el programa Definición: Objetivos, extensión, responsabilidad, recursos, procedimiento. Implementación, evaluación auditores, asignación equipo auditor, dirección programa, registro actividades Seguimiento y revisión: identificación oportunidades de MEJORA COMPETENCI A AUDITORES ACTIVIDADES AUDITORIA MEJORA PROGRAM A P H V A
- 80. PLAN DE LAAUDITORIA CLIENTE EQUIPO AUDITOR AUDITADO
- 81. PLAN DE AUDITORIA • Objetivos • Criterios y documentos de referencia • Alcance (procesos) • Fechas y lugares de las actividades • Hora y duración estimada • Funciones y responsabilidades del equipo auditor • Asignación de recursos • Identificación del representante del Auditado • Idioma • Temas del informe • Preparativos logísticos • Confidencialidad • Cualquier acción de seguimiento
- 82. PREPARACION DOCUMENTOS DE TRABAJO • Listas de Verificación • Planes de Muestreo • Formularios para registro de información • Evidencias de apoyo • Hallazgos • Registros de Reuniones • Visita Previa
- 83.
- 84. REUNION DE APERTURA • Confirmar el plan • Resumen de las actividades • Confirmar canales de comunicación • Resolver preguntas del Auditado
- 85. COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORIA EQUIPO AUDITADO AUDITOR
- 86. PAPEL DE GUIASY OBSERVADORES • Establecer los contactos y horarios para las entrevistas • Acordar las visitas a partes específicas de las instalaciones • Asegurarse de que se conocen y respetan las reglas de seguridad y protección • Ser testigos a nombre del Auditado • Dar aclaraciones o ayudar en la recopilación.
- 87. RECOPILACION Y VERIFICACIONDE LA INFORMACIÓN Resultados deseados Objetivos SGI He r ra mie n t a Entrevista Análisis Registros Observación Cruce de información Disposiciones Realidad Lo que se debe hacer Lo que se hace Evidencias
- 88. LA ENTREVISTA Conversaciónentre dos o más personas, una conversación seria y con el propósito de recopilar evidencias dentro de la Auditoria
- 89. ESTRATEGIAS PARA UNA BUENA ENTREVISTA • Estimule la plena disposición a responder • No demuestre sorpresa ante nada • No contraargumente o afirme • Anime al entrevistado a dar toda la información, incluyendo lo desfavorable • Tenga un poco de humor • Utilice un tono adecuado • Promueva confianza y respeto • Disminuya la tensión y la ansiedad
- 90. ¿Cómo crear unaatmósfera adecuada? • Cuide su presentación personal: ni tan formal que lo distancie de su entrevistado, ni tan informal que le quite credibilidad • Salude cortésmente • Agradezca el tiempo que le dedica al entrevistado • Inicie una charla para “romper el hielo”: uno o dos minutos (estado del tiempo, aficiones, comentarios sobre la oficina). • Inicie con preguntas abiertas
- 91. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Resultados deseados Objetivos Disposiciones Realidad Lo que se hace Lo que se debe hacer SGI He r ra mi e n t a Evidencias Hallazgos Conformidad No Conformidad
- 92. REDACCION DE NO CONFORMIDADES Lo que debería haber sucedido. Lo que sucedió. Ejemplo: “Según la norma ISO 9001:2000, la alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente. No se han determinado los requisitos de los clientes”.
- 93. CONCLUSIONES • Gradode conformidad con los criterios • Eficacia • Capacidad del proceso de Revisión por la Dirección • Recomendaciones
- 94. REUNION DE CIERRE Presentación de los resultados para RECONOCIMIENTO Y COMPRENSION de parte de los Auditados. Participan el Auditado, Cliente y otros. Dificultades encontradas Resolver las situaciones divergentes y si no hay acuerdo, se deben registrar ambas posiciones en el informe. Recomendaciones para la mejora (no obligatorias).
- 95. INFORME DE AUDITORIA • Objetivos de la auditoria • Alcance (procesos auditados e intervalo cubierto) • Cliente de la Auditoria • Equipo Auditor: Líder y miembros del equipo • Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoria in situ. • Criterios de Auditoria • Hallazgos de Auditoria • Conclusiones de Auditoria
- 96. FINALIZACION DE LA AUDITORIA • Finaliza al cumplirse el plan y distribuir el informe • Destruir o conservar los documentos, según lo que se acuerde y según requisitos legales (si aplica)
- 97. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • Verificar la eficacia de las acciones correctivas en una Auditoria posterior.
- 98. ATRIBUTOS PERSONALES SEGURODE SI MISMO DECIDIDO TENAZ MENTE ABIERTA VERSATIL PERCEPTIVO DIPLOMATICO OBSERVADOR ETICO
- 99. EVALUACION DEL AUDITOR • Evaluación Inicial • Evaluación de los Auditores como parte del proceso de selección • Evaluación continua del desempeño de los Auditores