Este documento presenta una sesión de capacitación sobre la formulación de proyectos de inversión pública. Explica los pasos para determinar el tamaño, localización y costo de alternativas de proyectos, incluyendo realizar estudios de mercado, proyecciones poblacionales, análisis de oferta y demanda, uso de herramientas geoespaciales, y métodos para valorizar los costos a precios de mercado. El objetivo es que los participantes puedan analizar los aspectos técnicos y económicos de las alternativ

1. SESION 4
FORMULACIÓN
Edgar Pebe
epebe@mef.gob.pe
Curso General
Preparación y Evaluación de Proyectos de
Inversión Pública

2. Objetivo
Al finalizar la Sesión 4:
Nuestros colaboradores podrán analizar los aspectos físico-técnicos
(tamaño, localización, tecnología) de las alternativas identificadas, así
como valorizar adecuadamente el costo total de inversión a precios de
mercado de cada una de ellas.

3. ¿Cuánto?
3
Tamaño o
Dimensionamiento
¿Cuánto debemos producir?
Estudio de Mercado
Métodos:
Balance Oferta-Demanda
Modelos econométricos
Análisis de series de
tiempo

4. Estimemos el tamaño del proyecto y para ello empecemos con el
Estudio de Mercado - Enfoque social*
¿Qué cantidad de bien o servicio público requiere la población
afectada (carente) para satisfacer su necesidad?
Definamos un método para responder la pregunta precedente.
Por lo general, el método más usado es el Método del Balance
Oferta-Demanda.
DEFICIT SOCIAL = OFERTA OPTIMIZADA - DEMANDA ESPERADA
* A diferencia del enfoque social, el enfoque privado de la demanda consiste en determinar
qué cantidad están dispuestos a adquirir los consumidores en determinadas condiciones.
Fórmula general

5. Un ejemplo bien simple*: Aplicación del caso general del método
del balance oferta-demanda
El municipio urbano “X” tiene 364.040 habitantes en 2008 (año base o año cero).
Toda la población vive afectada por el problema de la basura y el alcalde ha decidido
solucionarlo de una vez por todas.
La producción per capita de residuos es de 0,8 kg/hab/día (coeficiente de emisión de
residuos sólidos).
El municipio cuenta con diez camiones compactadores de 12 TM que realizan dos
turnos diarios.
Asuma una tasa de crecimiento poblacional de 1,3% anual.
Asuma además que la capacidad de recolección no se amplía durante todo el periodo
(240 TM/día) y se mantiene en el mismo nivel de servicio.
Estime la demanda esperada y el déficit social para los próximos 20 años usando el
método del balance oferta-demanda.
* Aunque en la vida real el ejemplo es más complejo

6. Paso 1: Cálculo de la demanda esperada
DEMANDA ESPERADA = POBLACION AFECTADA * COEFICIENTE TECNICO
Ejemplo: Cálculo de la demanda esperada en el año 0.
Población afectada (año 0) = 364.040 habitantes
Coeficiente técnico = 0,8 kg / habitante / día
DEMANDA ESPERADA = 364.040 * 0,8 / 1.000 = 291.23 TM / DIA
En primer lugar, debemos definir la unidad de medida.
La demanda esperada en un periodo de tiempo está definida por la
cantidad de residuos sólidos, expresada en toneladas métricas (TM),
que produce un habitante por día.
¿Y cuál será la demanda esperada en el año 10?

7. Paso 2: Estimación de la población afectada con una tasa de
crecimiento asumida
“recordemos que la fórmula geométrica es la más utilizada para fines de proyección de
la población”
Ejemplo: Proyección de la población afectada del Distrito “X”
Po = Población en el año base o año cero (2008): 364.040 habitantes
Pn = Población en el año “n”
r = Tasa de crecimiento poblacional: 1,3% anual (o 0,013)
t = Número de años entre el año base y el año “n”
¿Población afectada en el año 1 del proyecto? (2009)
¿Población afectada en el año 10 del proyecto? (2018)
P2009 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 1 = 368.773 habitantes
P2018 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 10 = 414.232 habitantes
Pn = Po * (1 + r) ^ t

8. Por lo general, está definida como la capacidad de la que se puede
disponer de manera óptima con los recursos disponibles y
efectivamente utilizables.
Paso 3: Cálculo de la oferta optimizada
No confundir con nivel de recojo que hacen los camiones compactadores.
Algunos de ellos pueden estar recogiendo muy por debajo de su capacidad o
pueden estar “dejando” la carga en el camino.
Ejemplo: Estimación de la capacidad de recolección en el año 0.
Número de camiones compactadores (año 0) = 10 unidades
Capacidad = 12 TM / turno
Número de turnos = 2
CAPACIDAD DE RECOLECCION = 10 * 12 * 2 = 240 TM / DIA

9. (1) (2) (3) (4)
AÑO POBLACION DEMANDA (TM/DIA) OFERTA (TM/DIA) DEFICIT (TM/DIA)
0 2008 364,040 291.23 240.00 -51.23
1 2009 368,773 295.02 240.00 -55.02
2 2010 373,567 298.85 240.00 -58.85
3 2011 378,423 302.74 240.00 -62.74
4 2012 383,342 306.67 240.00 -66.67
5 2013 388,326 310.66 240.00 -70.66
6 2014 393,374 314.70 240.00 -74.70
7 2015 398,488 318.79 240.00 -78.79
8 2016 403,668 322.93 240.00 -82.93
9 2017 408,916 327.13 240.00 -87.13
10 2018 414,232 331.39 240.00 -91.39
(1) Población crece al 1,3% anual durante todo el periodo.
(2) Demanda esperada: Población * (0,8 kg/hab/día) / 1000 hasta el año 2028
(3) Oferta optimizada: se supone que no se amplía la capacidad de recolección y se mantendrá en 240 TM /día,
dos viajes de diez compactadoras de 12 TM /viaje
(4) Deficit Social = Oferta optimizada - Demanda esperada = (3) - (2)
Paso 4: Cálculo del déficit social usando Excel

10. Otro ejemplo más simple
Determinar el déficit social por áreas verdes en el distrito de Ciudad
Vieja en los próximos 10 años, utilizando la siguiente información:
1. Población actual: 23.367 habitantes
2. Tasa de crecimiento poblacional: 1,8% anual
3. Coeficiente área verde por habitante: 9 M2/habitante
4. Areas verdes existentes:
- Parque 1: Area total 8.000 M2, area utilizada (80%)
- Parque 2: Area total 5.000 M2, area utilizada (100%)
- Parque 3: Area total 25.000 M2, area utilizada (50%)
- Parque 4: Area total 40.000 M2, area utilizada (10%)

11. Estimación del déficit social por áreas verdes
Parámetros
r 0.018
CT 9 M2/habitante
Parque 1 8,000 M2
Parque 2 5,000 M2
Parque 3 25,000 M2
Parque 4 40,000 M2
AÑO POBLACION DEMANDA (HA) OFERTA (HA) DEFICIT (HA)
0 2007 23,367 21.03 7.80 -13.23
1 2008 23,788 21.41 7.80 -13.61
2 2009 24,216 21.79 7.80 -13.99
3 2010 24,652 22.19 7.80 -14.39
4 2011 25,095 22.59 7.80 -14.79
5 2012 25,547 22.99 7.80 -15.19
6 2013 26,007 23.41 7.80 -15.61
7 2014 26,475 23.83 7.80 -16.03
8 2015 26,952 24.26 7.80 -16.46
9 2016 27,437 24.69 7.80 -16.89
10 2017 27,931 25.14 7.80 -17.34

12. Sin embargo, el método general no es aplicable en todos los
casos. Hay casos especiales:
• Comisarías: Tipo A, B, C, D (en función de población del área de
influencia)
• Estadios:
- Para espectáculos deportivos de nivel nacional e internacional
(normas de CONMEBOL)
• Infraestructura de riego: Balance hídrico

13. ¿Dónde se localizará el proyecto?
¿Dónde?
Localización
Análisis de la mejor
ubicación
4
Instrumentos:
Mapa Oferta Demanda
Fotos de Google
Método Dimensional

14. Herramientas: instrumentos geográficos
Distribución de oferta
“son muy útiles para visualizar de manera inmediata
dónde están los vacíos de atención”
Concentración de la demanda
VACIOS DE
ATENCION
Superposición de mapas
Sistemas de información geográfica (SIG) – Viajero
1
2

15. El Mapa de Oferta-Demanda
Facilita identificar vacíos de atención
Población
demandante
Población
cubierta
Población
desatendida
Centro de
atención
Area de
cobertura
Posible nueva ubicación
Aquí la población no tiene acceso al servicio

16. Objetivo:
Seleccionar una zona apta para la construcción de un Complejo
Turístico destinado a familias que deseen pasar la temporada de
playa en el sur del Perú, acorde con los parámetros óptimos para la
prestación de estos servicios desde los enfoques social, ambiental y
técnico.
Método Dimensional de Localización
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

17. Zonas identificadas:
• Boca del Río (Tacna) A1
• Pozo de Lizas (Ilo) A2
• Mejía (Arequipa) A3
Zona 1
Zona 2
Zona 3
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

18. Método Dimensional de Localización
ELEMENTOS ALTERNATIVAS (VALOR)
Nº Descripción A1 A2 Ai
1 $ / M2
2
Distancia de
la playa
3
Tranquilidad
de las olas
4
Calidad de
los servicios
existentes
PONDERADOR
p
CUANTITATIVOCUALITATIVO
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

19. Método Dimensional de Localización
Fórmula:
A1
A2
FL
> 1 A1
< 1 A2
= 1 A1 o A2 Indiferente
FL =
Valor Ai
( )π Valor Aj/
^ p

20. Método Dimensional de Localización
ELEMENTOS:
PONDERADOR:
Son los criterios determinantes.
• Cuantitativos :
Dependen del grado de apreciación
subjetiva de los actores importantes
(involucrados). Salen de sondeos de
opinión, encuestas, consultas a
operadores turísticos, etc.
Deben ser de fácil medición
• Cualitativos :
Refleja cuál de los elementos es el
más importante en una escala
determinada. Por ejemplo, en la
escala de 1 a 4, el elemento más
importante recibirá 4 puntos.

21. Método Dimensional de Localización
Signo del exponente p
• Relación directa
• Relación Inversa
+
-
¿Qué es mejor?
Escalas:
• Calidad de servicios existentes
Menor Calidad 1
Mayor Calidad 5
• Tranquilidad de olas
Menos Tranquilidad
Más Tranquilidad
1
5

22. Método Dimensional de Localización
ELEMENTOS ALTERNATIVAS (VALOR)
Nº Descripción A1 A2 A3
1 $ / M2 50 40 80 2
2
Distancia de
la playa (MT)
100 80 200 3
3
Tranquilidad
de las olas
3 5 5 4
4
Calidad de
los servicios
existentes
4 1 5 1
PONDERADOR
p
CUANTITATIVOCUALITATIVO

23. Método Dimensional de Localización
A1 vs A2 :
• Entra primero el elemento con mayor ponderación y así
sucesivamente.
0,17 < 1 A2
A1
A2
FL =
A1
A2
FL =
3 100
4
5 80
50
( )
-3 -2 1
4
40 1) ) )( ( (

24. Método Dimensional de Localización
A2 vs A3 :
A2
A3
FL =
5 80
4
5 200
40
( )
-3 -2 1
1
80 5) ) )( ( (
= 12,5 > 1 A2
A2
A3
FL

25. ¿Cómo?
5
¿Cómo se solucionará técnicamente el problema?
Tecnología o
Ingeniería del
Proyecto
El tratamiento de la
tecnología se inicia
retomando el objetivo del
proyecto

26. Primero definamos qué es un proceso
Conjunto de operaciones interdependientes
necesarias para lograr la transformación del
estado inicial al estado final
Estado inicial Estado final

27. Procesos: estados inicial y final
Estado inicial Estado final
• Agua en fuente
• Res en pie
• Pasajero en origen
• Paciente (enfermo)
• Basura en calles
• Agua potable en casa
• Carne en mercado
• Pasajero en destino
• Persona curada
• Basura en relleno sanitario

28. Al desarrollar la tecnología, tome en cuenta lo siguiente
• Definición del producto (bien o servicio)
• Definición del proceso productivo
• Definición de insumos físicos
• Definición de equipos
• Requerimientos de mano de obra
• Obras físicas (tengan a la mano el Reglamento
Nacional de Construcciones, Mapa de Sismicidad,
Planes Maestros de Desarrollo Urbano, etc.))
A nivel de perfil, sólo tecnología básica

29. 6
¿A qué costo?
¿Cuánto costará cada alternativa a precios de mercado?
Costeo o
Valorización
Precio * Cantidad
Paradigma

30. Componentes del costo total de la inversión
Estructura
* Incluya todo lo que sea necesario para garantizar
la calidad del proyecto
Expediente técnico
Costo de obra
(presupuesto de obra)
Supervisión técnica
1
3
4
2
Otros*
Costo directo
Costo indirecto

31. Ejemplo de aplicación: Costeo de alternativas a precios de mercado
Alternativa 1: Construcción de puente carrozable sobre el río Mayo
1. EXPEDIENTE TECNICO (INTANGIBLES) 20.35
1.1. Elaboración de Expediente Técnico Unidad 1 20.35 20.35
2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA) 406.98
2.1. Costo Directo 285.00
2.1.1. Construcción de Pilares Unidad 2 10.00 20.00
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada
Insumos de origen nacional
Insumos de origen importado
2.1.2. Construcción de Estribos Unidad 2 25.00 50.00
2.1.3. Construcción de Plataforma M2 200 1.00 200.00
2.1.4. Construcción de Accesos Km 3 5.00 15.00
2.1.5. Otros
2.2. Costo Indirecto 57.00
2.2.1. Gastos Generales (10%) 28.50
2.2.2. Utilidad (10%) 28.50
2.3. Total Costo de Obra sin IGV 342.00
2.4. IGV (19%) 64.98
3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA (8%) 32.56
4. OTROS 35.00
4.1. Estudio de prevención y mitigación de desastres Unidad 1.00 15.00 15.00
4.2. Evaluación arqueológica Unidad 1.00 20.00 20.00
TOTAL 494.89
Unidad de
medida
Cantidad
Precio
unitario
Total
Tenga a la mano el Reglamento del Sistema Nacional de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado del CONSUCODE.

32. De la Formulación a la Evaluación
Una vez concluida la Etapa de Formulación, hemos logrado:
1. El tamaño del proyecto ha sido estimado apropiadamente
2. La mejor ubicación para nuestro proyecto ha sido seleccionada
3. La tecnología apropiada ha sido seleccionada
4. El costo total de la inversión o monto de la inversión total a precios
de mercado ha sido estimado para cada alternativa
Ahora pasamos a la Etapa de Evaluación; es decir, a la selección de la
mejor alternativa.