Curso-Taller dirigido a personal de organizaciones que implementan o cuentan con un Sistema de Gestión de la Calidad, y desean capacitarse en el desarrollo de competencias y habilidades para la formación de auditores aplicando la Norma ISO 19011:2008

1. CURSO - TALLER
Formación de
Auditores Internos
Norma ISO 19011:2002
Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
!
!
!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
!
Gestión Empresarial
Nov 2013

2. Formación de Auditores Internos
Gestión Empresarial
2
1
Conocer los
objetivos de
una Auditoría
OBJETIVOS
Conocer los
términos que se
utilizan en
auditorías de
4
SGC
3
Interpretar
Manejar el Marco
Teórico aplicable en
Auditorías como a la
ISO 9001-2008
requerimientos de
la ISO 9001-2008
con enfoque a
evaluación

3. Formación de Auditores Internos
Gestión Empresarial
OBJETIVOS
5
6
Comprender los
requisitos para la
calificación de
auditores según
ISO 19011
Saber como se
integran
auditorías en el
SGC
7
Planear y realizar una
auditoría, según los
requerimientos del
ISO 19011

4. Gestión Empresarial
Formación de Auditores Internos
Introducción
Principios de Auditoría
Auditoría Interna
Gestión del Programa de Auditorías
Conducción de Auditorías
Calificación de Auditores
Auditoría Externa (Certificación)
Etapas del proceso de certificación
Auditorías de Seguimiento y
renovación
CONTENIDO

5. Gestión Empresarial
Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011
INTRODUCCIÓN
Lo que
debemos tener
presente al
hablar de
auditorías de
los SGC ISO
9001:2008

6. Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011
Gestión Empresarial
¿Que es calidad?
✓ Proporcionar a los clientes lo que
ellos quieren
✓
Hacer lo correcto desde la
primera vez y todas las veces
✓
Satisfacción del cliente
✓ Cumplir con los requerimientos del
cliente
✓
Proveer valor por el dinero del
cliente

7. PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
Gestión Empresarial
ENFOQUE
AL CLIENTE
RELACIONES
MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS
ENFOQUE BASADO EN
HECHOS PARA TOMA
DE DECISIONES
LIDERAZGO
PARTICIPACIÓN
DEL PERSONAL
ENFOQUE
PROCESOS
MEJORA
CONTINUA
GESTIÓN CON
E N F O Q U E
SISTÉMICO
A

8. FAMILIAS DE NORMAS ISO
9000 - 2000
Gestión Empresarial
ISO 9001
Requisitos
ISO 9000
Vocabulario
FAMILIA
ISO
9000-2000
ISO 19011
Guía del
Auditor
ISO 9004
Mejoramiento
del
desempeño

9. Gestión Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008
✓
SATISFACER AL CLIENTE
✓
RED DE PROCESOS
PROCESOS
CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL
✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA
✓
✓
✓
GESTIONAR PROGRAMAS
DE AUDITORÍA
✓
MEDIR DESEMPEÑO Y
EFICACIA

10. Gestión Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008

11. Gestión Empresarial
Auditar por procesos
El Auditor debe comprender los procesos
de la organización y sus interrelaciones para
planificar la auditoría

12. Clasificación de los
procesos
Gestión Empresarial
ESTRATÉGICOS
Aquéllos que
constituyen guías
y directrices para
los procesos clave
y los procesos de
apoyo.
ejem: Gestión del
Sistema
de
Calidad
CLAVE
Aquéllos que
tienen impacto
en el cliente final,
creando valor a
este.
ejem: Gestión de
Recursos de la
Información
APOYO
Aquéllos que dan
apoyo a los
procesos clave. Su
valor es indirecto y
gralmente. sus
clientes
son
internos.
ejem: Gestión de l
mantto.
de
instalaciones

13. MAPA DE PROCESOS
Gestión Empresarial
Procesos Estratégicos
Entradas
Procesos Clave
Salidas
Clientes/
Partes
Interesadas
Clientes/
Partes
Interesadas
Procesos Apoyo

14. Proceso Diagrama de
Tortuga
Gestión Empresarial
¿Con quién?
(Competencias/
Destrezas/
Entrenamientos)
¿Con qué?
!
(Materiales/Equipo)
Entradas
¿Como?
!
(Procedimientos
y Métodos)
PROCESO
Procesos
o subprocesos
de Soporte
Salidas
¿Que resultados?
!
Indicadores de
efectividad

15. Gestión Empresarial
Proceso de Programación
de Producción

16. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008

17. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008

18. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008

19. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008
La Norma pide el
uso de 21 tipos
de registros

20. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos

21. Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos

22. Clasificación de
Auditorías
Gestión Empresarial
Auditoría
Interna
Auditoría
Externa
Tipos de
Auditoría
o de 1ra. parte
De 2da. Parte
!
De 3ra. Parte
Al SGC
De productos
De Procesos

23. Auditoría al “Sistema de
Gestión de la Calidad -SGC”
Gestión Empresarial
OBJETIVO:
!
Verificación del grado
de implantación del
SGC, de acuerdo a las
políticas establecidas
por la Empresa

24. Auditoría de
Procesos
Gestión Empresarial
OBJETIVO:
!
Evaluar los Sistemas
de Calidad y de
Control de Proceso,
aplicados en un área
de producción
determinada

25. Auditoría de
Producto
Gestión Empresarial
OBJETIVO:
!
Verificar que los
productos/servicios y
sus sistemas de
calidad inherentes,
cumplen los
requerimientos
establecidos en sus
especificaciones

26. Gestión Empresarial
SGC
AUDITORÍAS
NORMA ISO
19011: 2002

27. Gestión Empresarial
1. a) ORGANIZACIÓN
DE ISO 19011:200
Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental

28. Gestión Empresarial
ISO 19011:200
1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría

29. Gestión Empresarial
Auditoría al “Sistema de
Gestión de la Calidad -SGC”
NORMA ISO
19011: 2002
Términos y
Definiciones

30. Gestión Empresarial
La Norma ISO 19011:2000
Términos y definiciones: Sección 3

31. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Entiende el significado de los términos de la
Norma ISO 19011:2002?
Una
NO CONFORMIDAD
Es el incumplimiento
de un requisito

32. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
El Término Auditoría

33. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Criterios de la Auditoría

34. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Hallazgos
NO CONFORMIDAD
o Desviación
Son los resultados
donde se observa el
no cumplimiento de
los requisitos

35. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que
“Plan de Auditoría”?

36. 1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Gestión Empresarial
Eficiencia y Eficacia
EFICIENCIA
EFICACIA
!
!
Relación entre los
resultados
alcanzados y los
recursos utilizados
El como las
actividades se están
realizando y se
obtienen los
resultados planeados

37. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Propósito de una Auditoría

38. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Beneficios de la Auditoría Interna?

39. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
2. Principios de la Auditoría Interna
Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa
en principios UNIVERSALMENTE conocidos

40. ISO 19011:2000
3. Programa de Auditoría
Gestión Empresarial
3. a)
Necesidad
de un
“Programa
de Auditoría
Interna”

41. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditoría
3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”
Objetivos mínimos:
Examinar si el SGC se ajusta a
una Norma determinada
El Auditor Interno debiera
observar los efecto de
procedimientos y métodos, y
determinar si el resultado
concuerda con la política y planes
de la organización.
Objetivos: Deberían incluir un
fuerte elemento de mejora
positiva, además de resaltar los
NO CUMPLIMIENTOS

42. Gestión Empresarial
3. b)
Frecuencia de
las Auditorías
Internas
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditoría
Cada Organiaación, de acuerdo a
sus necesidades, debe
determinar la secuencia con la
que se realicen las “Auditorías
Internas”
Aún cuando se cuente con un
programa de Auditorías Internas,
las organizaciones debieran
realizar auditorías no
programadas, cuando se detecten
problemas críticos que puedan
afectar el SGC.

43. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
GESTIÓN DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORÍAS

44. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. a) Objetivos y extensión
Gestión de un Programa de Auditoría
Sección 5 de
la Norma ISO
19011:200

45. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
Un conjunto de
una o más
auditorías
planeadas por un
período de
tiempo específico,
y dirigidas a un
propósito
específico

46. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías

47. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías

48. Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de
Auditorías
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías

49. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos
Contenido del
Programa de
Gestión de
Auditorías

50. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación

51. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación

52. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros

53. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros

54. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio
Acividades de Auditoría
Sección 6 de
la Norma ISO
19011:2000

55. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Actividades de la Auditoría
Gestión Empresarial

56. Gestión Empresarial
5. b) Equipo Auditor
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

57. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. b) Equipo
Auditor

58. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Gestión Empresarial
Selección del Equipo Auditor
Auditor Líder
!
Auditor
!
Auditores en
Entrenamiento
!
Observadores

59. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Gestión Empresarial
AUDITORES
Auditor Líder
Auditor Interno

60. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de
documentos de trabajo

61. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Tareas al Auditado
Gestión Empresarial

62. Tareas del Auditor
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

63. Seleccionar metodología
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
1. Lista de
Verificación
3. Entrevistas
2. Revisión
Documental
4. Ejecución

64. ISO 19011:2000
Preparación de la Auditoría
Gestión Empresarial
Revisión preliminar de la Auditoría
Documentación
a revisar

65. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. c) Programación de actividades

66. 5. d) Plan de Auditoría
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

67. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Gestión Empresarial
5. d) Plan de Auditoría
Continua…

68. 5.e) Recopilación de
la Información
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

69. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Listas de Verificación
Gestión Empresarial
1
2
3

70. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Lista de preguntas y puntos a verificar

71. Análisis de la información “in situ”
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

72. Ayuda práctica: Fuentes de
información
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

73. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Gestión Empresarial
Ayuda práctica: Fuentes de
información
Continua…

74. ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
ENTREVISTAS
Gestión Empresarial

75. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
INFORMACIÓN

76. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
INFORMACIÓN
Continua…

77. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Generación de Hallazgos de la
Auditoría

78. Gestión Empresarial
NO
CONFORMIDAD
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

79. Gestión Empresarial
5. f)
CONCLUSIONES
DE LA
AUDITORÍA
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías

80. Gestión Empresarial
CRITERIOS
DE
CALIFICACIÓN
PARA
AUDITORES
ISO 19011:2000
CALIFICACIÓN DE AUDITORES

81. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Competencia y Evaluación de los Auditores
6. a)
Cualidades
personales
!
Sección7 de la Norma ISO 19011:2000

82. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
¿En que preparar a los auditores?
6. b)
Conocimientos
y habilidades

83. Gestión Empresarial
6. c)
Educación,
experiencia
laboral,
formación como
auditor,
experiencia en
auditorías.
Guía para
calificación
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores

84. Gestión Empresarial
¿Que debemos reforzar como
auditores en SGC?
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores

85. Gestión Empresarial
¿Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores

86. Gestión Empresarial
¿Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores

87. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Para mantener nuestra calificación
como auditor vamos a necesitar:

88. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Aspectos para evaluar la calidad
de la auditoría

89. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
CONCLUSIONES
FINALES

90. Gestión Empresarial
PROCESO ESTRATÉGICO DE
IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC

91. Gestión Empresarial
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
DE UN SGC

92. PROCESO DE CERTIFICACIÓN
Gestión Empresarial
INICIO
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
NO
CONFORME
SOLICITUD DE
INFORMACIÓN
E VA L U A C I Ó N
DE LOS
R E S U LTA D O S R E S P E C T O A
LA NORMA
ESPECIFICACIÓN
TÉCNICA
ORGANISMO DE
CERTIFICACIÓN
CONFORME
CONCESIÓN DE
CERTIFICACIÓN
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
ESTUDIO DE LA
D O C U M E N TA C I Ó N
ENTIDAD DE
INSPECCIÓN
V I S I TA A L A S
I N S TA L A C I O N E S Y
TOMA DE MUESTRAS
LABORATORIO DE
ENSAYO
REALIZACIÓN DE
AUDITORÍA DE
CERTIFICACIÓN
FIN

93. Gestión Empresarial
PLAN DE TRABAJO/
CRONOGRAMA

94. GRACIAS…!
Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
Gestión Empresarial
!
Nov 2013