3. implementación y auditoría de sistemas integrados de gestión mod ii iso 14000

Implementación y auditoría de Sistemas
Integrados de Gestión.
Calidad,MedioAmbiente,SaludySeguridadOcupacional.
Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand.
MSc. Ingeniería Ambiental. Six Sigma Green Belt.

"Salvaguardar el medio ambiente.... Es un principio rector
de todo nuestro trabajo en el apoyo del desarrollo
sostenible; es un componente esencial en la erradicación
de la pobreza y uno de los cimientos de la paz".
Kofi Annan

Fundamentose interpretacióndelosSistemasde
Gestión AmbientalISO14001
Módulo II -1: Gestión Ambiental.

Sistema de Gestión Ambiental
Environmental Management System – EMS
Es parte de una estructura global de gerencia incluyendo la estructura organizacional,
actividades de planeación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y los
recursos para el desarrollo de la implementación, la revisión y el mantenimiento de
las políticas ambientales.

Acciones y Etapas en la implantación de un SGA
COMPROMISO
EVALUACION INICIAL
POLITICA ORGANIZACIÓN Y PERSONAL
EFECTOS AMBIENTALES
OBJETIVOS Y METAS
PROGRAMAS DE GESTION
REVISIONES
AUDITORIAS
REGISTROS
CONTROL OPERACIONAL MANUAL DE GESTION

¿Porqué implantar los SGA?
Los SGA permiten a la empresa:
Establecer una Política Ambiental adaptada a sus necesidades y problemas específicos.
Identificar los Aspectos Ambientales que resultan de sus actividades para determinar los Aspectos
Ambientales Significativos.
Identificar las exigencias de orden legal y reglamentario.
Identificar las prioridades y fijar los objetivos ambientales.
Facilitar las actividades de planificación, control, vigilancia, corrección, auditoría y revisión.
Ser capaz de adaptarse al cambio de las circunstancias.

Motivaciones para la implantación de un SGA
PRESION
SOCIAL
PRESION
LEGISLATIVA
PRESION DEL
MERCADO
IMPLANTE DEL
SGA
MAYOR RENDIMIENTO
DE LA ACTIVIDAD
VENTAJAS
COMPETITIVAS

La Gestión Ambiental en el Perú.
Direcciones
Ambientales1991 CONAM2001
•MINAM
•ANA
•OEFA
2008 SENACE2012

Matriz de Requisitos Legales
Base legal
Fecha de
publicación
Obligaciones
generales
Interpretación de la
norma
Aspecto ambiental
relacionado
Permisos, Trámites,
obligación concreta
CRITERIO DE
AGRUPACIÓN PRINCIPAL
SUB-CRITERIO OBLIGACION VERIFICABLE BASE LEGAL
1. Manejo integral de
aspectos ambientales
significativos
Manejo Integral
Contamos con la Certificación Ambiental expedida por la Autoridad correspondiente. Sin el cual no
podríamos iniciar la ejecución de proyectos ni actividades de servicios y comercio que puedan
originar implicancias ambientales significativas.
Art. 3 de la Ley n° 27446
1. Manejo integral de
aspectos ambientales
significativos
Manejo Integral
Cumplimos con los siguentes requisitos en nuestros instrumentos de Gestión Ambiental:
a) Una descripción de la acción propuesta y los antecedentes de su área de influencia;
b) La identificación y caracterización de las implicaciones y los impactos ambientales negativos,
según corresponda, en todas las fases y durante todo el período de duración del proyecto.
Para tal efecto, se deberá tener en cuenta el ciclo de vida del producto o actividad, así como el
riesgo ambiental, en los casos aplicables y otros instrumentos de gestión ambiental conexos;
c) La estrategia de manejo ambiental o la definición de metas ambientales incluyendo, según el
caso, el plan de manejo, el plan de contingencias, el plan de compensación y el plan de abandono
o cierre;
d) El plan de participación ciudadana de parte del mismo proponente;
e) Los planes de seguimiento, vigilancia y control;
f) La valorización económica del impacto ambiental;
g) Un resumen ejecutivo de fácil comprensión; y,
h) Otros que determine la autoridad competente.
Art. 10 de la Ley n° 27446

SGA y la Mejora
Continua
La implantación de un SGA
permite establecer un
compromiso de mejora continua
de la actuación ambiental al ritmo
más adecuado para cada empresa.
A medida que los procesos de
producción sean más eficientes,
los costos se reducirán y el medio
ambiente se beneficiará.

¿Cómo ayudan los SGA?
Realiza mejoras en los siguientes apartados:
Procesos de fabricación.
Tipos y cantidades de materias primas empleadas.
El conocimiento de los efectos que tienen las actividades sobre el medio.
La comunicación interna y externa.
Etc… etc…

Grupos interesados en la implantación de un SGA
EMPRESACLIENTES
MEDIO DE
COMUNICACIÓN
ONG
UNIVERSIDADES
GOBIERNO ACCIONISTAS
EMPLEADOS
COMPETENCIA
BANCOS Y
ASEGURADORAS
CONTRATISTAS Y
PROVEEDORES

Fases de implantación de un SGA
DEFINICION Y COMUNICACIÓN
DEL PROYECTO
DISEÑO DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
INSTALACION DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
AUDITORIA Y CERTIFICACION
CERTIFICADO
DATOS
DOCUMENTOS
ACCIONES
INVERSIONES
Conexiones con otros
departamentos de la
empresa:
- Calidad
- Almacén
- Compras
- Producción
- Seguridad
- Mantenimiento

TALLER1
Escoja un grupo de máximo 5 personas.
Defina un líder de grupo.
En base a su proceso seleccionado para el módulo I, defina 5 normativas que
considere aplicables y elabore una matriz de requisitos legales considerando 5 ítems.
Prepárese a exponer y sustentar su decisión.

Gestión deCalidadISO14001
Módulo II - 2: Capítulos de la Norma ISO 14001:2004.

Sistema de
Gestión Ambiental
ISO 14001
Establecen herramientas y sistemas
enfocadas a los procesos de producción al
interior de una empresa u organización, y
de los efectos o externalidades que de
estos deriven al medio ambiente.
Contiene solamente aquellos registros
que pueden ser auditados objetivamente.
No incluye requisitos específicos para
otros sistemas de gestión, como calidad,
seguridad y salud ocupacional.

ISO 14000 requiere de la empresa:
Política Ambiental.
Metas para la implementación de mejoras en su gestión ambiental.
Cultura de preparación y actuación ambiental.
Evaluaciones objetivas de progresos o deficiencias en la gestión ambiental.

Normas desarrolladas
Sistemas de
Gestión
Ambiental
ISO 14001 –
Especificación con
guía para su
utilización
ISO 14004 – Guía
general sobre los
principios,
sistemas y técnicas
de apoyo de los
SGA
Auditoría
Ambiental y
actividades
relacionadas
ISO 19011 –
Auditorías de los
sistemas de
gestión de la
calidad y/o
ambiental
Etiquetaje
Ambiental
ISO 14020 –
Principio generales.
ISO 14021 –
Autodeclaración
ISO 14022 –
Símbolos
ISO 14023 –
Análisis y
verificación
ISO 14024 –
Programas de
certificación de
etiquetaje.
Evaluación de la
actuación
ambiental
ISO 14031 –
Metodología
general
ISO 14032 –
Indicadores
específicos de la
industria
Evaluación del
ciclo de vida
ISO 14040 –
Principios
generales
ISO 14041 –
Análisis de
inventario
ISO 14042 –
Evaluación del
impacto
ISO 14043 –
Evaluación de la
mejora
Términos y
definiciones
ISO 14050 –
Glosario
Especificaciones
de producto.
ISO Guía 64 – Guía
de los aspectos
ambientales.

ISO 14001
ISO 14001 Sistema de Administración Ambiental. Especificación con guía de uso, es el
de mayor importancia en la serie ISO 14000.
Establece los elementos del SGA exigidos para que las organizaciones cumplan, a fin
de lograr su certificación después de pasar una auditoría por una certificadora.
El SGA debe incluir: Planificación, procesos y recursos que le permitan desarrollarse,
alcanzar, revisar y poner en práctica la política ambiental.

ISO 14001
Especifica los requisitos para un SGA, destinados a permitir que una organización
desarrolle e implemente una política y unos objetivos que tengan en cuenta los
requisitos legales, otros requisitos que la organización suscriba y la información
relativa a los aspectos ambientales significativos.

ISO 14001 se aplica para:
Establecer, implementar, mantener y mejorar un SGA
Asegurarse de su conformidad con la política ambiental
Demostrar conformidad con esta norma para:
Realización de una autoevaluación y autodeclaración.
Búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la
organización
Búsqueda de confirmación de su autodeclaración por un externo.
Búsqueda de la certificación / registro de su SGA por un externo.
Ayudar a las organizaciones a implementar o mejorar su SGA
Los temas de SSO pueden ser incluidos cuando se busca implementar un SIG.

Términos y definiciones
TERMINOS Y DEFINICIONES
Medio
Ambiente
Documento
Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental
SGA

Requisitos del SGA
La sección 4 de la ISO 14001 contiene los requisitos que se deben cumplir.
Se debe tener un SGA bien documentado del que se pueda demostrar ante un
auditor que es efectivo y cumple con las regulaciones.

Capítulo4: Sistema de Gestión Ambiental.
4.1 Requisitos Generales
Establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA.
Esta Norma Internacional requiere de la organización lo siguiente:
Establecer una política ambiental apropiada.
Identificar los AAs que surjan de las actividades, productos y servicios, pasados, existentes
o planificados de la organización, y determine los impactos ambientales significativos.
Identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.

4.1 Requisitos Generales
Esta Norma Internacional requiere de la organización lo siguiente: (cont.)
Identificar prioridades y establecer los objetivos y metas ambientales apropiados.
Establecer una estructura y programas para implementar la política y alcanzar los objetivos
y metas.
Facilitar la planificación, control, seguimiento, acciones correctivas y preventivas,
actividades de auditoría y revisión, para asegurar que la política ambiental se cumpla y que
el SGA sigue siendo apropiado.
Tener la capacidad de adaptación a circunstancias cambiantes.

4.2 Política Ambiental
Apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios.
Incluye un compromiso de mejora
continua y prevención de la
contaminación.
Incluye un compromiso de cumplir con
los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la organización
suscriba.

4.2 Política Ambiental
Proporciona un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y las
metas ambientales.
Se documenta, implementa y mantiene.
Se comunica a todas las personas que
trabajan para la organización o a nombre
de ella.
Está a disposición del público.

Ejemplo de
Política
Ambiental
Cementos Pacasmayo SAA

4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos Ambientales.
Identificar aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA.
Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
ambiente (Aspectos Ambientales Significativos)

4.3 Planificación
Aunque no hay un solo enfoque para
identificar aspectos ambientales, el
enfoque seleccionado podría considerar:
Emisiones a la atmósfera.
Vertidos al agua.
Descargas al suelo.
Uso de recursos naturales.
Uso de energía.
Residuos y subproductos
4.3.1AspectosAmbientales.

4.3 Planificación
Se debería considerar los aspectos generados por las actividades, productos y servicios de la
organización.
Diseño y desarrollo
Procesos de fabricación
Embalaje y medio de transporte.
Desempeño ambiental y prácticas de contratistas y proveedores.
Gestión de residuos.
Extracción y distribución de materias primas y recursos naturales.
Distribución, uso y fin de la vida útil de los productos.
Los asociados con la flora y fauna y biodiversidad.
4.3.1AspectosAmbientales.

4.3 Planificación
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.
Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales.
Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.
Estos pueden incluir:
Requisitos legales nacionales e internacionales.
Requisitos legales estatales / provinciales / departamentales.
Requisitos legales gubernamentales locales.

4.3 Planificación
Ejemplo de otros requisitos:
Acuerdos con las autoridades públicas.
Acuerdos con clientes.
Directrices no reglamentarias.
Principios o códigos de conducta voluntarios.
Etiquetado ambiental voluntario.
Requisitos de asociaciones comerciales.
Acuerdos con grupo de la comunidad u ONG´s
Compromisos políticos de la organización.
Requisitos corporativos de la compañía.
4.3.2Requisitoslegalesyotros.

4.3 Planificación
4.3.3 Objetivos, metas y programas.
Asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la
organización.
Medios y plazos para lograrlos.
Establecer, implementar y mantener los objetivos y metas ambientales documentados.
Deben ser medibles y coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la
contaminación, cumplimiento con los requisitos legales y con la mejora continua.

4.4 implementación y operación
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.
Asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
SGA.
Las funciones, responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una
gestión ambiental eficaz.
Designar uno o varios representantes de la Dirección para asegurarse que el SGA se establece implementa y
mantiene.
Designar uno o varios representantes de la Dirección para informarle sobre el desempeño de la gestión
ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para su mejora.

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia.
Identificar la toma de conciencia, los conocimientos, comprensión y habilidades requeridas por la persona con
autoridad y responsabilidad para realizar tareas en su nombre.
Las personas cuyo trabajo pueda causar impactos ambientales significativos deben ser competentes.
Las necesidades de formación se identifican y se toman en acciones para asegurarse de que se proporciona la
formación.
Todas las personas deben ser conscientes de la política ambiental de la organización,
el SGA y los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de la
organización que se podrían ver afectados por su trabajo.

4.4.3 COMUNICACIÓN.
Interna: entre los diversos niveles y
funciones de la organización.
Externa: recibir, documentar y responder las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas.
La organización debe decidir si comunica o no
externamente información acerca de sus
aspectos ambientales significativos y debe
documentar su decisión.

4.4.4 Documentación.
El nivel de detalles de la documentación debe ser suficiente para describir el SGA y la forma en que sus partes
se interrelacionan.
Puede estar integrada con la documentación de otros sistemas implementados por la organización.
El alcance de la documentación del SGA puede ser diferente de una organización a otra, dependiendo de:
Tamaño y tipo de organización, sus actividades, productos o servicios.
Complejidad de los procesos y sus interacciones.
La competencia del personal.

Ejemplo de algunos documentos:
Declaraciones de la política, objetivos y metas.
Descripción del alcance del SGA.
Descripción de los elementos principales del SGA.
Información sobre aspectos ambientales significativos.
Procedimientos.
Información del proceso.
Organigramas.
Normas internas y externas.
Planes de emergencia.
Registros.
4.4.4Documentación

4.4.5 Control de Documentos.
Los documentos se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documentos.
Mantener la documentación suficiente que asegure la implementación del SGA.
Aprobar los documentos antes de su emisión.
Revisar y actualizar los documentos.
Identificar los cambios y su estado de revisión actual.
Las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los puntos de uso.
Los documentos deben ser legibles y fácilmente identificables.
Identificar los documentos de origen externo necesarios.
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada.

4.4.6 Control Operacional.
Identificar y planificar operaciones que estén asociadas con los AAS mediante:
El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos documentados para controlar
situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, objetivos y metas.
Establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.
El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con AAS identificados
y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores.

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS.
Establecer, implementar y mantener
procedimientos para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que pueden tener impactos en
el medio ambiente y procedimientos de
preparación y respuesta ante emergencias
que se ajuste a sus propias necesidades
particulares.
Probar los procedimientos de emergencia.

La organización debe considerar
La naturaleza de los peligros in situ y medidas a tomar en caso de derrames o fugas.
El tipo y la escala más probable de situación de emergencia o accidente.
Los métodos más apropiados para responder ante un accidente o situación de emergencia.
Planes de comunicación interna y externa.
Acciones requeridas para minimizar el daño ambiental.
La mitigación y acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o
emergencias.
4.4.7Preparaciónyrespuestaante
emergencias

La organización debe considerar (2)
La necesidad de procesos para una evaluación posterior a un accidente para establecer e
implementar las acciones correctivas y preventivas.
La realización de pruebas periódicas de procedimientos de respuesta a emergencias.
La formación del personal para el procedimiento de respuesta ante emergencias.
Una lista de personal clave e instituciones de ayuda.
Las rutas de evacuación y punto de reunión.
El potencial de situaciones de emergencia o accidentes en una instalación vecina o
alrededores.
La posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas.
4.4.7Preparaciónyrespuestaante
emergencias

4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición.
Establecer, implementar y mantener procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
características fundamentales de las operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio
ambiente.
Los datos recopilados pueden analizarse para identificar su patrón de comportamiento y obtener información
para implementar acciones correctivas y preventivas.
Los equipos de medición deberían ser calibrados o verificados a intervalos regulares especificados, o antes de
su uso y mantener registro de ello.

4.5 Verificación
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.
Establecer, implementar y mantener procedimientos uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables.
Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que se suscriban, se
puede combinar esta evaluación con la evaluación de
cumplimiento legal, o establecer un procedimiento por separado.
Mantener registro de los resultados de evaluaciones periódicas.

4.5 Verificación
4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva.
Establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades, reales y potenciales, y
tomar acciones correctivas y preventivas.
Las acciones tomadas deben ser apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos
ambientales encontrados.
Asegurar de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del SGA.

4.5 Verificación
Lo procedimientos deben incluir requisitos para:
La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar
sus impactos.
La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
La evaluación de necesidades de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas de prevención.
El registros de los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas.
La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.
4.5.3NoConformidad,Acción
CorrectivayAcciónPreventiva.

4.5 Verificación
4.5.4 Control de los registros.
Establecer, implementar y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos del SGA, de esta norma internacional y demostrar los resultados logrados.
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, protección,
recuperación, tiempo de retención y disposición de los registros.

4.5 Verificación
Quejas.
Formación
Seguimiento de procesos
Inspección, mantenimiento y calibración.
Contratistas y proveedores.
Información sobre incidentes.
Pruebas de preparación ante emergencias.
Resultados de auditorías.
Resultados de revisiones por la dirección.
Decisiones sobre comunicaciones externas.
Requisitos legales aplicables.
Registro de AAS.
Reuniones en materia ambiental.
Información sobre desempeño ambiental.
Cumplimiento legal.
Comunicación con las partes interesadas.
4.5.4Controldelosregistros.
Los registros ambientales deben incluir, entre otros:

4.5 Verificación
4.5.5 Auditorías Internas.
Asegurarse de que las auditorías internas del
SGA se realicen a intervalos planificados para:
Determinar si el SGA es conforme con las
disposiciones planificadas para la gestión
ambiental.
Determinar si el SGA se ha implementado
adecuadamente y se mantiene.
Proporcionar información a la dirección sobre
resultados de las auditorías.

4.6 Revisión por la Alta Dirección
Objetivo: Revisar el SGA para analizar su efectividad y sus resultados, a fin de mejorar el desempeño ambiental.
Esta revisión estará compuesta por los resultados de las auditorías internas, los informes sobre los nuevos
requisitos y regulaciones y el debate de la dirección acerca del plan estratégico de la compañía.
Deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA. Incluyendo
la política ambiental, los objetivos, y las metas ambientales.
Después, la dirección de la empresa decidirá si modificará o cambiará el SGA a fin de satisfacer mejor las
necesidades y objetivos cambiantes.

4.6.1 Control de Revisión del SGA.
Los elementos para las revisiones deben incluir:
Resultados de auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros.
Las comunicaciones de las partes interesadas externas.
El desempeño ambiental de la organización.
El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
El estado de las acciones correctivas y preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas.
Los cambios en las circunstancias.
Las recomendaciones para la mejora

Normalmente participan en la revisión:
•Quienes recopilan y presentan la información
Personal responsable de asuntos ambientales
•Cuyas operaciones incluyen aspectos ambientales
significativos o que son responsables de los elementos
fundamentales del SGA como formación, registros, etc.
Responsables de la unidades principales
•Que evalúan el desempeño del SGA, identifican prioridades
de mejora y aseguran que los resultados son eficaces
Directores

4.6.2 Mejora continua.
Es una característica fundamental de un sistema de gestión
ambiental eficaz, se logra a través de cumplimiento de los
objetivos y metas ambientales y la optimización del
sistema de gestión ambiental y cualquiera de sus
componentes.

4.6.2.1 Oportunidades de Mejora.
Evaluar de manera continua su desempeño ambiental
y el desempeño de los procesos de su SGA para
identificar oportunidades de mejora.
La identificación de las deficiencias del SGA (incluidas
las no conformidades reales y potenciales) también
proporciona oportunidades significativas de mejora.

4.6.2.2 Implementación de la Mejora Continua.
Cuando se identifican oportunidades de mejora se
deben evaluar para determinar que acciones se
deberían tomar.
Las mejoras seleccionadas se deben planificar y los
cambios del SGA deben implementarse de acuerdo
con estos planes.
No es necesario que las mejoras ocurran en todas las
áreas simultáneamente.

Módulo II - 3: EVALUACION DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

61
Aspectos Ambientales
“Un aspecto ambiental es parte de los procesos, productos y
servicios de una organización que puede interactuar con el
ambiente”
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que pueden interactuar con el ambiente. El término
“pueden” incluye interacciones potenciales y reales.

Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o
servicios de una organización.
Impacto Ambiental

DiferenciaentreAspectose ImpactosAmbientales
CAUSA - EFECTO
La CAUSA por la cual un árbol crece sano es por el
cuidado que le damos al regarlo, podarlo y
protegerlo de las plagas que lo puedan atacar.
ASPECTO - IMPACTO
El EFECTO esperado de cuidar bien un árbol es que
este crezca sano, nos de unos frutos grandes y
deliciosos y además purifique el aire que respiramos.
Tomando como ejemplo el árbol sembrado. Puede
considerarse como un ASPECTO ambiental el hecho
de utilizar agua para regar el árbol. El uso del agua,
representa un aspecto ambiental, es decir, la causa de
un impacto ambiental.
Si regamos con demasiada agua, es decir, derrochamos y
malgastamos el agua para regar nuestro árbol, vamos a
generar un IMPACTO ambiental. El impacto es que
estamos contribuyendo negativamente al agotamiento de
este recurso vital que es el agua.

AspectosAmbientales
Para determinar los aspectos ambientales se debe considerar:
Los impactos actuales y potenciales de aspectos identificados en el medio ambiente.
Establecer cuáles de éstos aspectos necesitan controlarse, reducirse o mejorarse y
decidir qué se necesita hacer. (EVALUAR)
Las actividades, productos y servicios pasados, actuales y potenciales asociados con la
organización.

AldeterminarAspectosAmbientalesSignificativos,considere:
Residuos peligrosos y no peligrosos.
Descargas (controladas o no controladas) de agua residual u otros residuos líquidos.
Uso de recursos: agua, combustibles, energía, papel, entre otros.
Emisiones gaseosas a la atmósfera.
Impactos en el ambiente local, regional o global.
Descargas de energía térmica, ruido, olor, polvo, vibración y alteraciones visuales.
Situaciones potencialmente peligrosas, derrames, fugas, incendios y explosiones, etc.
AspectosAmbientales

AlevaluarAspectosAmbientalesSignificativos,considere:
¿Cuál es la escala del impacto?
¿Qué tan severo es el impacto?
¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?
¿Es un impacto a largo plazo o permanente?
¿Cuál es el riesgo potencial de problemas legales o regulatorios?
¿Cuáles son las preocupaciones de las partes interesadas?
¿Cómo puede afectar el impacto la imagen pública de la organización?
AspectosAmbientales

EtapasparaIdentificaryEvaluarAspectosAmbientales
Etapa 1: Definir los procesos, sub procesos y actividades a cargo del área, registrar esta
información en el registro “Red de Proceso”
Etapa 2: Identificar las entradas y salidas de los procesos y sub procesos definidos, registrar
esta información en el registro “Diagrama de proceso (o sub proceso) de trabajo” .
Etapa 3: Registrar los Aspectos / Impactos Ambientales listados, en el formato
“Identificación, evaluación y selección de aspectos ambientales significativos” .
Etapa 4: Actualización de la Información.
AspectosAmbientales

ETAPA2:Definirlasentradasysalidasdelproceso

ETAPA 3: Registrar los Aspectos / Impactos Ambientales listados, en el formato
“Identificación,evaluaciónyseleccióndeaspectosambientalessignificativos”.

Control: Tipo: Condición de Operación: Temp
- Directo -Beneficioso -Normal -Pres
- Indirecto -Adverso -Anormal -Pasa
-Emergencia -Futu
Tipo: Condición de Operación: Temporalidad:
-Beneficioso -Normal -Presente
-Adverso -Anormal -Pasado
-Emergencia -Futuro
Nomenclatura

Condición anormal de operación Condición Normal de Operación Cond. anorm. de Operac.
Arranque Puesta. Parada
a
Punto
PROCESO (independiente del número de turnos en el que se realiza la operación)
CondicionesdeOperación

Valorar los atributos de los impactos ambientales registrados; indicar si tienen un valor:
G: Gravedad de Impacto Ambiental,
D: Duración de los efectos del impacto ambiental,
F: Frecuencia de ocurrencia de impacto,
C: Costo potencial de mitigación (cuánto costará paliar el impacto ambiental en caso de ocurrir).
P: Pérdida potencial /real de recursos (que valor tiene el recurso que se puede perder a causa del
impacto y/o que inversión hay que hacer para evitar el impacto).
alto (), medio () ó bajo ():
Índices

Calificar la gravedad del impacto:
Alto: Aquél impacto que en caso de ocurrir sus consecuencias pueden trascender los límites
de la planta y/o ocasionar daño a ecosistemas, personas y/o propiedades.
Medio Aquél impacto que en caso de ocurrir sus consecuencias adversas son reversibles y/o
fácilmente reparables, su área de influencia no excede los límites de la planta.
Bajo Aquél impacto que en caso de ocurrir sus consecuencias no representan un riesgo de
ocasionar daños a ecosistemas, personas y/o propiedades y su área de influencia no
excede el área donde se realiza la actividad del agente contaminante.
ÍndicedeGravedad

Calificar la duración de los efectos del impacto:
Alto Si sus consecuencias duran más de un día.
Medio Si sus efectos duran entre 4 y 24 horas.
Bajo Si sus efectos duran menos de 4 horas.
ÍndicedeDuración

Calificar la frecuencia de ocurrencia del impacto:
Alto Si sucede una o más veces todos los días.
Medio Si sucede entre una y seis veces a la semana.
Bajo Si sucede menos de una vez a la semana.
ÍndicedeFrecuenciadeImpacto

Calificar el costo potencial de mitigación:
Alto Si es mayor a quince Sueldos Mínimos Vitales.
Medio Si está entre quince y cinco Sueldos Mínimos Vitales.
Bajo Si es menor a cinco Sueldos Mínimos Vitales.
ÍndicedeCostodeMitigación

Calificar la pérdida potencial o real de recursos:
Alto Cuando el recurso en riesgo es escaso y no renovable (o muy poco renovable),
y/o el monto en riesgo de ser perdido, o la inversión que hay que hacer para
evitar el impacto, es mayor a quince Sueldos Mínimos Vitales.
Medio Cuando el recurso en riesgo es escaso y renovable y/o el monto en riesgo de
ser perdido, o la inversión que hay que hacer para evitar el impacto, está entre
quince y cinco Sueldos Mínimos Vitales.
Bajo Cuando el recurso en riesgo no es escaso, es renovable y/o el monto en riesgo
de ser perdido, o la inversión hay que hacer para evitar el impacto, es menor a
cinco Sueldos Mínimos Vitales.
ÍndicedePerdidaPotencial

Afectación a la Comunidad
Incumplimiento (potencial y/o real) de legislación.
Afectación de la imagen Corporativa
Registrar la existencia o no existencia de alguna de estas condiciones con un “Si” o con un “No” en la
columna respectiva.
Impactosdenuestrasactividades

Calcular y registrar el puntaje de cada aspecto ambiental que haya sido seleccionado como
significativo, multiplicando los valores asignados a cada símbolo según la tabla siguiente:
Calculodepuntaje

DESCRIPCIÓN CÓDIGO
Red de Proceso P00-625-..
Diagrama de Proceso (o subproceso) de trabajo P00-604-..
Identificación, evaluación y selección de Aspectos Ambientales
Significativos.
P00-605-..
Consolidado Jerarquizado de Aspectos e Impactos Ambientales
significativos
P00-613-..
Identificación y evaluación de aspectos/impactos ambientales -
Contratistas
P00-621-..
Registrosrelacionados

Los objetivos del SGA deben obedecer a:
La política ambiental y otros lineamientos del mismo nivel.
Requisitos legales y otros requisitos.
Aspectos ambientales significativos.
ObjetivosyMetasAmbientales

Objetivo:
Reducir niveles de Residuos Solidos no Peligrosos.
Meta
Instalar dos trituradoras de papel de alto volumen en los próximos 18 meses, para
convertir el residuo papel en materiales de empaque para el uso de envíos y recepciones.
Alcanzar el 25% de producción de materiales de empaque con los residuos generados.

Los objetivos y metas tienen un soporte llamado “Programa Ambiental”, el cual debe
contener:
Asignación de responsabilidades.
Elementos para la revisión y evaluación después de la implementación.
Priorización de las actividades para mejorar el desempeño ambiental de la organización.
Requisitos tecnológicos para satisfacer las mejoras propuestas.
Recursos necesarios para la implementación de las actividades
Plazos para la ejecución de las actividades.

Unión de Cervecerias Peruanas Backus y Johnston S.A.A.
VP Supply Chain
Dirección de Proyectos
Gerencia de Almacén de Materiales
Cumplimiento de la Política Objetivos
Firma del Gerente del Area
P00-624-02
2. Cumplir con los requisitos legales
vigentes.
2.1 Cumplimiento al 100% del programa de Simulacros, capacitaciones y
despliegue de los planes de contingencia del área.
GRUPO BACKUS
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
GERENCIA AREA/CD: Almacén de Materiales - Huarochirí AÑO FISCAL: F-15
1. Prevención y control de impactos
ambientales.
1.1. Cumplimiento al 100% con el programa de Gestión Ambiental del área.

TALLER2
Escoja un grupo de máximo 5 personas.
Defina un líder de grupo.
En base a su proceso seleccionado para el módulo I, identifique los aspectos e
impactos ambientales, determinando aquellos que fuesen significativos, de existir.
Prepárese a exponer y sustentar su decisión.

Módulo II - 4: ISO 14000 en el contexto de la Norma ISO 14001:2015.

La norma internacional ISO 14001
para la gestión ambiental, la cual ha
sido objeto de revisión desde
principios de 2012, ha entrado en vigor
en septiembre de 2015 y reemplazará
de forma permanente la versión de
2004, así como las correcciones 2009.

¿Qué tipo de cambios implica la nueva versión?
La estructura de ISO 14001 ha sido modificada siguiendo lo que podríamos
denominar „Estructura de alto nivel“ con el fin de garantizar estructuras idénticas
para todos los sistemas de gestión, así como el uso consistente de los textos básicos y
los términos. Esto hace que las normas sean más comprensibles y la certificación
combinada más eficiente.
Las diez secciones de la norma ISO 14001:2015
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operativa
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

Capítulo 4 Contexto de la Organización
La organización debe incidir también en los impactos externos dentro de su sistema
de gestión ambiental. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas deben
ser mejor entendidas y evaluadas para ver cuáles de estas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.
Capítulo 5 Liderazgo
La alta dirección debe asumir más responsabilidad para que el sistema de gestión
ambiental sea más efectivo y se integre en el proceso de negocio. La política
ambiental debe incluir un compromiso para la protección del medio ambiente más
allá de los límites corporativos.
La alta dirección debe asegurar que las responsabilidades y autoridades son las
adecuadas dentro de la organización.
Capítulo 6 Planificación
Todo el proceso de planificación de la gestión ambiental ha sido reestructurado y se
deben de tener en cuenta todos los impactos ambientales derivados de las
actividades y producto a largo plazo, “desde una perspectiva del ciclo de vida”. En la
evaluación ambiental no se tiene que incluir explícitamente un análisis del ciclo de
vida de los productos y los procesos; sin embargo, se deben analizar los aspectos
ambientales significativos así como todos los requisitos necesarios (legales, cliente
específico, etc.) y los riesgos asociados a posibles riesgos y oportunidades.
Capítulo 7 Soporte
El compromiso con la protección del medio ambiente adquiere también más
consideración en términos de comunicación. Con respecto a los documentos y
registros, debe utilizarse el término “información documentada”, tomando así en
cuenta los medios de registro actuales.
La información documentada de origen externo debe ser regulada.
Capítulo 8 Operativa
Se debe prestar más atención a la planificación y control operacional, especialmente
en los procesos externalizados. También deben incluirse los impactos ambientales de
los productos y servicios hasta el fin de su vida útil y la disposición final de los mismos.
Capítulo 9 Evaluación del desempeño
Sobre la base de la evaluación del impacto ambiental (véase cap.6), ahora también
se debe tener en cuenta lo que se espera de la gestión ambiental.
Esto debe suceder tan pronto como se establezcan objetivos ambientales (Cap. 6)
donde, en la medida que proceda y sea posible, se usaran indicadores para evaluar el
logro de dichos objetivos y la medición medir del rendimiento ambiental.
La norma ISO 14031 “Gestión Ambiental - Evaluación del Desempeño Ambiental” se
refiere a este aspecto. También incorpora el manejo de indicadores clave del
rendimiento de la gestión ambiental.
A partir de ahora, el seguimiento y la medición también incluirán explícitamente
todos los demás compromisos corporativos así como los riesgos derivados de la
gestión ambiental.
Capítulo 10 Mejora
La corrección de las no conformidades así como el proceso de mejora continua se
centra más en el entorno de la organización y la mejora de la gestión ambiental.
Cambios más importantes

La perspectiva del Ciclo de Vida
El concepto de la perspectiva del ciclo de vida emerge en esta
versión de la norma, que exige a las organizaciones adoptar una
visión más amplia y tratar con sus problemas ambientales de una
manera más integral.
“…considerar el rendimiento, no sólo de las operaciones de la
organización, sino de los productos que crean y su uso y disposición
final”.
La perspectiva del ciclo de vida no requiere una evaluación
detallada del ciclo de vida, sino que significa que las organizaciones
tiene que pensar en las etapas del ciclo de vida que pueden ser
controladas o influenciadas por la organización, esto puede incluir
adquisición de materia prima, diseño, producción, transporte/
entrega, uso, tratamiento al final de su vida y de su disposición
final.
Las etapas del ciclo de vida son diferentes de un producto a otro y
de un servicio a otro.

¿Qué es el análisis del ciclo de vida?
HERRAMIENTAS DE GESTION AMBIENTAL
1. Evaluación de Aspectos e Impactos
Ambientales (EAIA)
2. Evaluación del Desempeño Ambiental (EDA)
3. Análisis del Ciclo de Vida (ACV)
4. Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
5. Producción más limpia (P+L)
6. Eco Diseño (Eco Desing)
Sirve para comparar en qué etapa del ciclo
productivo se genera mayor cantidad de
impactos.
“Desde la cuna hasta la tumba”
(Cradle to Grave)

Etapas en el Análisis del Ciclo de Vida
EXTRACCIÓN ENERGIA
AGUA
ENSAMBLAJE
COMBUSTIBLES
RECURSOS HUMANOS
ENERGIA
MATERIALES
ENERGIA
MATERIA PRIMA FABRICACION DISTRIBUCION USO DISPOSICION FINAL
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES QUE GENERAN EMISIONES, EFLUENTES Y RESIDUOS SOLIDOS

Etapas en el Análisis del Ciclo de VidaNIVELDEDETALLE
INICIAL MAT. PRIMA FABRICACION DISTRIBUCION USO DISP FINAL
INTERMEDIO COMPRAS ALMACEN PRODUCCION DESPACHO DISTRIBUCION
DESARROLLADO FUNDICION FORMADO MAQUINADO ACABADO TRANSPORTE

Metodología en el Análisis del Ciclo de Vida
Se encuentra en la ISO 14040; se
basa en determinar el objetivo y
alcance, cuantificando entradas y
salidas, verificando el impacto
ambiental en casa etapa con una
interpretación en cada parte del
proceso
Interpretación
Objetivo y
alcance
Análisis de
inventario
Verificación
del Impacto

TALLER3
Desarrollo de la Lectura 2:
Prepare una monografía identificando:
- Breve descripción del proceso que se lee en el caso.
- Los aspectos ambientales e impactos identificables.
- Normativas legales aplicables.

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