Universidad Técnica Particular de Loja Ciclo Académico Mayo Octubre 2011 Carrera: Especialidad en Derecho Procesal Penal I Docente: Dra. Johana Pesántez

1. ESPECIALIDAD EN DERECHO PROCESAL PENAL MODULO : NOMBRES: LA PRUEBA EN MATERIA PENAL Dra. Johana Pesántez Benítez SEMESTRE: Primero

38. EL JUICIO Es una cuestión estratégica. Es un ejercicio profundamente estratégico.

41. En el sistema acusatorio, el abogado es un mensajero de cierta información; y no FUNCIONES DEL importa que tan bueno sea el mensaje, ni ABOGADO que tan significativo: si el mensajero es malo, el mensaje no llega.

42. RECUERDEN La información más determinante de un testigo puede naufragar en un mar de datos irrelevantes. La labor del Abogado es, pues, hacer que llegue el mensaje. El mecanismo natural de transmisión es el RELATO. Es importante que el mensaje llegue, que no sea el relato de Entretenimiento o interesante, sino que se transmita al Tribunal de que se trata de la versión más fidedigna de los hechos y la interpretación de la teoría más adecuada y justa.

44. El Juicio oral es vertiginoso y no reserva ninguna piedad para los Abogados que no sepan exactamente que deben hacer en el momento oportuno. Confiar y abandonarse a la intuición y al talento es un error, que por lo general acaba en una sentencia desfavorable para el Abogado. Gran parte del “arte” del litigio en juicio oral consiste en técnicas.

45. LA TEORÍA DEL CASO

46. OBJETIVO: PRESENTAR UNA HISTORIA DE LO QUE OCURRIÓ El imputado tiene su versión. La víctima tiene su versión. Pueden ser versiones completas o parciales La policía tiene su versión. Los testigos tienen su versión.

47. Las versiones pueden construirse sobre la base de información dura. Las versiones pueden construirse sobre la base del prejuicio o el error.(Es una realidad difícil de evitar) Cuando los Jueces fallan, construyen una versión acerca de lo que “verdaderamente ocurrió”, es la versión oficial. El Juez en ocasiones adopta completamente la versión de una de las partes; o adoptan tomando fragmentos de las versiones de cada una de las partes. Nadie pretendería que cuando el Tribunal dicta una sentencia, en ella se ha descubierto necesariamente la verdad. PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO, HAY QUE CONSIDERAR:

50. Teorías Jurídicas complejas: La mayoría de ellas están constituidas por grupos de elementos. “ Tipicidad del robo” Consiste: a) Apoderarse de una cosa b) Mueble c) Ajena d) Mediante fuerza o intimidación e) Con ánimo de lucro.

51. En consecuencia, cuando queremos pedirle al Tribunal que considere esta específica teoría que estamos invocando – La tipicidad del robo - le deberemos estar diciendo que todos estos elementos deben por darse satisfechos. Los elementos abstractos y generales se refieren a categorías de conductas y grupos de sujetos, por lo que constituyen proposiciones que no pueden ser probadas como tales. Son conclusiones que el Juzgador debe extraer de los hechos que presenta la prueba.

52. Los testigos no pueden prestar testimonio en el lenguaje técnicos de los elementos que componen las teorías jurídicas. Un testigo no puede decir “ El acusado desplegó una representación dolosa que me indujo a error a resultas del cual dispuse de mi patrimonio con perjuicios”.

53. PROPOSICIONES FÁCTICAS Una proposición fáctica es una afirmación de hecho, respecto de mi caso concreto, que si el Juez la cree, tiende a satisfacer un elemento de la teoría jurídica. Las proposiciones fácticas pueden ser fuertes o débiles. Son fuertes en la medida en que más satisfacen el elemento legal pura el que fueron ofrecidas.

55. - Que todas las proposiciones fácticas que intentaré acreditar en juicio, toda la prueba que presentaré para acreditar dichas proposiciones fácticas, todo examen, contra examen y alegato que realizo dentro del juicio están al servicio de y son funcionales a mi teoría del caso. La teoría del caso, en suma, es nuestra simple, lógica y persuasiva historia de “lo que realmente ocurrió”

56. ELABORACIÒN DE LA TEORÍA DEL CASO - Revisar los elementos de las alegaciones de cada parte. - Determinar los hechos claves que han sido controvertidos; y que están en disputa. - Analizar la evidencia de que dispondremos para apoyar nuestra propia versión. - Investigar todo posible incidente relativo a la legalidad de las pruebas obtenidas y de su presentación en juicio. - Revisar toda la prueba admisible con que cuenta uno y la contraparte, de manera de poder anticipar realistamente en torno a qué prueba se resolverá en definitiva el caso. - Revisar todas las pruebas para identificar fortalezas y debilidades del arsenal probatorio de cada cual.

60. EXAMEN DIRECTO DE TESTIGOS Y PERITOS

68. CONTRAEXAMEN

85. Reglas de Prueba en el sistema acusatorio

86. Conceptos Básicos

87. Concepto de reglas de prueba Conjunto de normas que regulan Deben garantizar una solución justa, rápida y económica a cualquier problema evidenciario. Su fin ultimo es el descubrimiento de la verdad en todos los procedimientos judiciales. Regla 102 Federal / EEUU. La búsqueda, aseguramiento, descubrimiento, ofrecimiento, admisibilidad, exclusión, práctica y valoración de medios de conocimiento, con el fin de asegurar su legalidad, pertinencia, conducencia, y, en general, su confiabilidad, para llevar al conocimiento del juez los hechos y la responsabilidad del procesado.

88. Funciones de las reglas de prueba Garantizar la confiabilidad de la prueba. Excluir prueba de poco valor probatorio o que viola garantías procesales. Proteger los derechos de las partes, especialmente del acusado. Evitar confusión del juzgador o que utilice criterios ajenos a la justicia para decidir los casos. Controlar el poder de los jueces para decidir los casos, estableciendo guías para la evaluación del valor probatorio.

89. Aplicación de las reglas de prueba Se aplican: No se aplican: En todo escenario procesal donde se esté debatiendo la responsabilidad del procesado. Cuando están de por medio los derechos y garantías fundamentales del procesado en cuanto a la determinación de su responsabilidad penal. En audiencias preliminares Arts. 90 y 119 inc. 3 CPP

90. Elementos de convicción. Arts. 208 y 214 CPP Información recaudada en versiones del ofendido y de terceros A rt. 119 CPP. Información recaudada en la versión del imputado. Art. 216 inc. 3 CPP. Información recaudada en la reconstrucción de los hechos. Art. 112 CPP. Información recaudada en el procedimiento para reconocer personas. Art. 216 num. 7 CPP. Informes de investigaciones de campo. Art. 209 CPP. Informes técnico-científicos. Art. 95 CPP. Vestigios, objetos o instrumentos de la infraccion. Art. 92 CPP.

91. Medios de Prueba Art. 89 CPP Prueba material. Prueba testimonial. Testimonio propio Testimonio del ofendido Testimonio del acusado Prueba documental.

92. Son los resultados de la infraccion, en sus vestigios o en los instrumentos con los que se la cometió. Prueba Material Art. 91 CPP

93. Medio de conocimiento que se está practicando en la audiencia de juicio oral, con inmediación del juez y contradicción de las partes, bajo los principios de oralidad y publicidad. Prueba (en sentido formal)

94. Es la convicción del juez de que un hecho se encuentra evidenciado por virtud de los medios de conocimiento presentados y controvertidos. Es el resultado o efecto en la mente del juez de todos los medios de conocimiento ofrecidos, practicados y controvertidos. Es la conclusión que se extrae de la evidencia. (Derecho Angloamericano). Prueba (en sentido material)

95. Son procedimientos reglados de la etapa investigativa del proceso penal, para buscar, descubrir y asegurar elementos de convicción sobre los cuales se puedan fundar solicitudes al juez penal, y formular, sostener y controvertir una acusación en la etapa de juzgamiento. Actos de Investigación

96. Son procedimientos reglados para la producción, contradicción y valoración de la prueba en la audiencia de juicio oral. Actos de Prueba

97. Cadena de custodia Es un sistema de reglas de seguridad que garantiza la autenticidad de la prueba material que ha sido hallada, asegurada, embalada y custodiada para evitar la suplantación o alteración de la misma. Concepto difuso . Art. 216 numeral 8. CPP

98. Cadena de custodia Da confianza al juzgador de que la evidencia física ofrecida e incorporada cumple con el principio de mismidad, esto es que la evidencia es la misma que el proponente sostiene que es. CHIESA. Tratado de derecho Probatorio. 2005. Utilidad

99. Cadena de custodia La cadena de custodia debe acreditarse en la audiencia del juicio oral, a través de los respectivos documentos de cadena de custodia. (Art. 91 CPP) Momento de probarla

101. Reglas de descubrimiento de la prueba

102. Descubrimiento de elementos de convicción Es un deber permanente del MP de dar a conocer a la defensa desde el momento del inicio de la instrucción, las informaciones y la prueba material recabados en la etapa de investigación. Concepto Arts. 217 y 227 CPP

103. Reglas de ofrecimiento de la prueba

104. Ofrecimiento de medios de prueba Procedimiento a través del cual las partes solicitan la práctica o incorporación de medios de prueba que sustentarán sus pretensiones en el juicio oral. Se anuncian los medios de prueba que se harán valer en el juicio. Concepto Art. 267 CPP

105. Antes de que se reúna el Tribunal. Art. 276 CPP. Durante la audiencia de juicio oral. Art. 299 CPP. Momento del ofrecimiento Ofrecimiento de medios de prueba

106. Reglas de admisibilidad y exclusión

107. Determinaciones de admisibilidad de medios de prueba 2. Pertinencia 3. Conducencia 1. Legalidad 5. Existencia de privilegios 4. Capacidad testimonial

108. Las pruebas obtenidas o actuadas con violación de la constitución o la ley, no tendrán validez alguna. Legalidad

109. Reglas de exclusión por ilegalidad La prueba solo tiene valor si ha sido pedida, ordenada, practicada e incorporada al juicio conforme a las disposiciones de este Código. Art. 83 CPP. Allanamiento sin presencia del fiscal

110. Regla de exclusión por ilicitud Toda acción preprocesal o procesal que vulnere garantías constitucionales carecerá de eficacia probatoria alguna …. Art. 80 CPP. … No se puede utilizar información obtenida mediante torturas, maltratos, coacciones, amenazas, engaños o cualquier otro medio que menoscabe la voluntad … Art. 83 CPP.

111. Allanamiento y registro Prueba directa Prueba derivada Ilícito Ilícita Ilícita Doctrina del fruto del árbol envenenado Art. 80 CPP

115. Fuente Independiente Allanamiento y registro Fuente independiente Ilegal Orden de allanamiento (Posterior) Hallazgo evidenciario fundamentado en una fuente diversa a la actividad ilegal

116. Descubrimiento Inevitable Cadáver Búsqueda exhaustiva del área Evidencia hallada a través de actos viciados, pero su descubrimiento era inevitable mediante medios legales Interrogatorio sin abogado

117. Artículo 84 (CPP) Hechos o circunstancias Responsabilidad penal del acusado Comisión del delito y sus consecuencias Medio de prueba Pertinencia y conducencia

119. Arts. 143 y 336 CPP No autoincriminacion del acusado. Testimonio inadmisible. Parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad. Cónyuge. Conviviente en unión de hecho. Confidencialidad. Oficio, profesión, secreto asuntos públicos . Existencia de privilegios Regla de inadmision o rechazo por privilegios.

122. Incorporación de prueba material y de evidencia demostrativa

123. Bases normativas “ Todo medio de prueba será valorado solo si ha sido obtenido e incorporado por un procedimiento constitucionalmente legítimo”

124. Bases normativas “ Cuando sea necesario se ordenará el reconocimiento del documento, por su autor o por quien resulte identificado según su voz, imagen, huella, señal u otro medio, así como por aquel que efectuó el registro. Podrán ser llamados a reconocerlo personas distintas, en calidad de testigos, si están en condiciones de hacerlo.”

125. “ Las cosas que deben ser objeto del reconocimiento serán exhibidas en la misma forma que los documentos...” Bases normativas

126. “ 1. Los instrumentos o efectos del delito, y los objetos y vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con anterioridad al juicio, serán exhibidos en el debate y podrán ser examinados por las partes. 2. La prueba material podrá ser presentadada a los acusados, testigos y peritos durante sus declaraciones, a fin de que la reconozcan o informen sobre ella”. Bases normativas

128. Fiscal: ¿ Acudi ó usted a la escena del delito? Testigo: Si. Fiscal: ¿ Encontr ó alguna prueba material? Testigo: Si. Encontr é una pistola. Fiscal: ¿ Podr í a usted describir la pistola que encontr ó ? Testigo: Si. Era una Pietro Beretta 7.65mm, de mango negro y ca ñó n gris. Fiscal: ¿ Exactamente d ó nde la encontr ó ? Testigo: Junto al cad á ver, exactamente a 50 Cms. Fiscal: ¿ Qu é hizo usted con ella? Testigo: La fije, identifiqu é , levant é , embal é , la somet í a cadena de custodia y la entregu é en el laboratorio. Orden é examen bal í stico de comparaci ó n. Incorporaci ó n de prueba material 1. Establecer las bases probatorias para la incorporaci ó n:

129. Fiscal: Se ñ or juez, solicito permiso para exhibir al testigo lo que la Fiscal í a ha marcado como evidencia No. 1 para identificaci ó n. Juez: Proceda Fiscal. Incorporaci ó n de prueba material 2. Marcar como identificaci ó n el objeto o documento y solicitar permiso al juez para su exhibici ó n al testigo:

130. Fiscal : Exhibe la evidencia a la defensa . Incorporaci ó n de prueba material 3. Mostrar a la otra parte el objeto o documento marcado como identificaci ó n:

131. Fiscal : (Entregando la evidencia al testigo): ¿ Reconoce lo que le entrego? Testigo : Si, es la pistola que encontr é en la escena de los hechos. Fiscal: ¿ Por qu é lo sabe? Testigo: Yo la recog í , embal é , rotul é , e identifiqu é . Fiscal: ¿ Est á seguro? Testigo: Si. El embalaje tiene mi n ú mero de placa y firma. Fiscal: ¿ C ó mo compara usted la condici ó n que la pistola ten í a el d í a en que la recogi ó y la condici ó n actual? Testigo: Est á en la misma condici ó n. Salvo lo realizado por el perito. Incorporaci ó n de prueba material 4. Mostrar la identificaci ó n al testigo y autenticar la evidencia :

132. Fiscal: Se ñ or juez, una vez autenticada la evidencia por quien tuvo contacto directo con ella, solicito a usted la admita como medio de prueba en este juicio, para ser utilizada y valorada. Juez: ¿ La defensa tiene alguna oposici ó n a la solicitud del Fiscal? Defensor: No, se ñ or juez. Incorporaci ó n de prueba material 5. Ofrecer el objeto o documento como medio de prueba autenticado :

133. Juez: La evidencia es admitida como medio de prueba. Se ñ or secretario, s í rvase marcarla como evidencia No. 1 de la Fiscal í a. Incorporaci ó n de prueba material 6. Admitir la prueba material como medio de prueba:

136. Fiscal: ¿ Qu é profesi ó n tiene usted? Testigo: Soy top ó grafo forense. Fiscal: ¿ Qu é estudios ha hecho usted en ese campo? Testigo: Un curso de topograf í a forense en Madrid (Espa ñ a) por 340 horas, un curso de planimetr í a de la escena del hecho en la Escuela de la Polic í a Nacional por 120 horas, y varios seminarios de actualizaci ó n organizados por la Escuela Nacional de Ciencias Forenses. Fiscal: ¿ Qu é experiencia tiene usted en ese campo? Testigo: Desde hace 15 a ñ os trabaj ó en la Polic í a Nacional como tip ó grafo principal de escenas de homicidios . Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa 1. Acreditar debidamente al testigo:

137. Fiscal: ¿ Levant ó usted el plano de la escena donde yac í a el cuerpo de la se ñ ora Clara Castro? Testigo: Si. Fiscal: ¿ Qu é m é todo o t é cnica utiliz ó para realizar el plano? Testigo: Utilic é los est á ndares de medici ó n aprobados en los protocolos forenses. La escena estaba totalmente aislada y protegida, con buena visibilidad y condiciones optimas de trabajo. Trabaj é con un asistente de medici ó n. Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa 2. Establecer las bases probatorias para la incorporación y uso de la evidencia:

138. Fiscal: Se ñ or juez, solicito permiso para exhibir al testigo lo que la Fiscal í a ha marcado como evidencia No. 2, para identificaci ó n. Juez: Proceda Fiscal. Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa 3. Marcar como identificación la evidencia y solicitar permiso al juez para su exhibición al testigo:

139. Fiscal : Exhibe la evidencia a la defensa . 4. Mostrar a la otra parte la evidencia marcada como identificaci ó n: Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa

140. Fiscal : (Entregando la evidencia al testigo): ¿ Podr í a usted decir que tiene all í ? Testigo : Es un plano. Fiscal: ¿ Es el mismo que usted elabor ó de la escena de los hechos? Testigo: Si, es el mismo. Fiscal: ¿ Est á seguro? Testigo: Si. Fiscal: ¿ Por qu é est á seguro? Testigo: Por el estilo de la letra, las cotas y dem á s caracter í sticas gr á ficas. Esta es mi firma. Fiscal: ¿ C ó mo compara usted este plano con la escena sobre la cual lo levant ó ? Testigo: El plano corresponde exactamente a la escena. 5. Mostrar la identificaci ó n al testigo y autenticar la evidencia: Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa

141. Fiscal: Se ñ or juez, una vez autenticada la evidencia demostrativa por quien la elabor ó , solicito a usted la admita como medio de prueba en este juicio, para ser presentada y valorada. Juez: ¿ La defensa tiene alguna oposici ó n a la solicitud del Fiscal? Defensor: No, se ñ or juez . 6. Ofrecer la evidencia como medio de prueba autenticada: Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa

142. Juez: La evidencia demostrativa es admitida como medio de prueba. Se ñ or secretario, s í rvase marcarla como evidencia No. 2 de la Fiscal í a. 7. Admitir la evidencia como medio de prueba: Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa

143. Fiscal : Dijo usted que en la escena de los hechos usted encontr ó este proyectil y esta pistola (exhibi é ndole al testigo los medios de prueba admitidos No. 1 y 2). Testigo: Si. Fiscal: ¿ Quiere describir por favor el sitio exacto donde los encontr ó ? Testigo: El proyectil lo encontr é debajo del cad á ver, debajo de la regi ó n subclavia derecha. La pistola la encontr é en la c ó moda del ba ñ o principal, a 50 CMS del lavamanos . Presentaci ó n y utilizaci ó n de la evidencia demostrativa 1. Sentar las bases para la presentación:

144. Fiscal: Se ñ or juez, solicito permiso para proyectar en el tel ó n la imagen de la evidencia demostrativa N. 2. Juez: ¿ Alguna oposici ó n se ñ or defensor? Defensor: No se ñ or juez. Presentaci ó n y utilizaci ó n de la evidencia demostrativa 2. S olicitar permiso al juez para su presentación o exhibición.

145. Fiscal: Se ñ ale en este plano el lugar exacto donde encontr ó usted el proyectil. Testigo: (Con la venia del juez, el testigo se para y se ñ ala un punto en el plano). Fiscal: Para el registro, el testigo se ñ ala el punto de intersecci ó n de las coordenadas … y … , exactamente debajo del dibujo del cad á ver. Fiscal: Se ñ ale por favor el punto donde encontr ó la pistola. Testigo: (El testigo se ñ ala un punto en el plano). Fiscal: Para el registro, el testigo se ñ ala el punto de intersecci ó n de las coordenadas … y … , exactamente en la c ó moda del ba ñ o principal. Fiscal: Eso es todo se ñ or juez. Muchas gracias al testigo. 3. Utilizar la evidencia demostrativa : Incorporaci ó n y autenticaci ó n de la evidencia demostrativa