Este documento resume las mejores prácticas para gestionar una crisis de cumplimiento y las consideraciones de cumplimiento en tiempos de crisis. Detalla los primeros pasos como revisar los grupos de interés, establecer un equipo de crisis y líneas de comunicación. También cubre la investigación interna, entrevistas, conflictos de interés y comunicaciones externas. Además, analiza casos prácticos y riesgos como demandas, daños a la reputación y supervisión regulatoria en contextos como pandemias.

1. GESTIÓN DE CRISIS Y COMPLIANCE,31.3.2020, Julia Suderow
cc: elkokoparrilla - https://www.flickr.com/photos/9512097@N08

2. Índice
• Crisis de Compliance (riesgos internos)
• Compliance en tiempos de crisis (riesgos externos)
• Autoayuda
• Primeros pasos
• Tratamiento
• Rehabilitación
• Red flags y mejores prácticas

3. Un par de ejemplos • https://www.youtube.com/watch?v=zZynf9F5Qsk

4. Case studies
cc: Analog Weapon - https://www.flickr.com/photos/79673034@N00

5. PUERTO DE MUSEL (construcción)
cc: JD Hancock - https://www.flickr.com/photos/83346641@N00

6. EL PUERTO DE
MUSEL
TRABAJOS POR IMPORTES SUPERIORESA
LOS 80 MILLONES NO FACTURADOSA LA
UTE DIQUETORRES.
Investigación multiestratificada:
• Fiscal,
• Corrupción,
• competencia.
Red flags conectadas y communes (Joint venture
Vias Proes Musel)

8. cc: jang1993 - https://www.flickr.com/photos/38627855@N07

9. Red flags internas
• Pérdidas repentinas o aumento repentino
e injustificado de los beneficios
• Cambios en los equipos
• Quejas de empleados, proveedores o
clientes
• Problemas de calidad
• Costes de terceros muy elevados
• Auditores
Red flags externas
• Cambios en el mercado
• M&A
• Cambios regulatorios
• Requerimientos de información
• Cuestiones geopolíticas
• Litigación

10. First stepscc: Dan Freeman - https://unsplash.com/@danfreemanphoto?utm_source=haikudeck&utm_medium=referral&utm_campaign=api-credit

11. STAKEHOLDERS!
Repaso de los
grupos de interés
Identificación de
contactos
Centralización de
la toma de
decisión
Definición de la
comunicación
-Interna y externa

12. Crisis team
cc: daveelf - https://www.flickr.com/photos/27180696@N02

13. Equipo
¿Consejo? Legal? Compliance? ¿Comunicación?
¿Internal Audit?
¿Asesores
externos?
¿Recursos
humanos?
IT?

14. Ideas?cc: Julián Santacruz - https://www.flickr.com/photos/28862227@N07

15. Primeros planteamientos
BUENAS PRÁCTICAS
• Cooperación
• Transparencia
• Generar evidencias (Statements)
• Forensics
• Firing or hiring?
• Mock dawn raids ?
MALAS PRÁCTICAS
• Silencio
• Destrucción de evidencias
• Pasividad?
• Investigaciones internas y represalias
• Mock dawn raids?
• Firing or hiring?

16. HOW TO BLOW THE WHISTLE?
http://ec.europa.eu/competition/cartels/whistleblower/
index.html
https://www.youtube.com/watch?v=PcWxCb_dtYA
3/31/2020 16

17. Aplicación privada y
Clemencia
• EU Damages directive 2014/14
• Courage, Manfredi,Otis,
Pfleiderer, etc.

18. Trucks
cc: pedrosimoes7 - https://www.flickr.com/photos/46944516@N00

20. TIMELINE
DEL CASO
1997: inicio del
cartel
2011: Solicitud
de clemencia
2016: primera
decisión
sancionadora
2017: segunda
decisión
sancionadora
2018: Primera
avalancha de
demandas
2020: Avalancha
de sentencias
202X: Sentencia
Scania
202XX: segunda
avalancha de
demandas…

21. cc: Images_of_Money - https://www.flickr.com/photos/59937401@N07

22. ¿CÓMOACTUAR?
¿PROBABILIDAD DE
OTRAS
DENUNCIAS?
¿GRAVEDAD DE LA
INFRACCIÓN?
¿EVIDENCIAS? RIESGO DE
RECLAMACIONES
PAPEL EN LA
CONDUCTA
¿CONDICIONES DE
LA COOPERACIÓN?

23. cc: VooDoo Works - https://www.flickr.com/photos/66549102@N04

24. Riesgo reputacional
IMPACT READINESS MONITORING

25. Riesgo reputacional
Producto Innovación
Entorno de
trabajo
Governance:
(honestidad?)
Responsabilidad
social
Liderazgo
Rendimiento

26. Checklist : investigación interna
Equipo (externo e
interno)
Alcance y tipo de
investigación:
Empleados, área,
tiempo
Planning y presupuesto
Comunicación interna:
compromiso de los
empleados,
confidencialidad,
derecho laboral
Preparar documentos y
entrevistas
Entrevistas antes y
después de la revisión
de documentos
Acceso a datos
Destrucción de
documentos o no
Privilegio legal y limites
de la cooperación

27. Checklist: entrevistas
Tema Persona
Determinar
estrategia de
negociación
Táctica de la
entrevista
Objetivo
Dos personas, una
conocidad y otra
externa
Qué, quien, cómo,
cúando, donde,
porqué etc
Embudo (General
a particular)
Escuchar
Resolver
problemas de
comunicación
Transparencia sin
revelar el grado de
conocimiento
Análisis de la
entrevista con la
documentación

28. Conflictos de interés durante la crisis
Asuntos internos:
Relaciones personales,
poder, rol del
departamento legal
Cuestiones externas:
Asesores legales,
economistas,
comunicación,
forensics
Instrucciones claras
Un líder y punto de
contacto para cada
parte del equipo
Un contacto para cada
autoridad
Revisión de las
personas claves

29. Comunicación
interna
Confidentiality
rings
Mensaje claro
para la
plantilla
Formación
frente a
inspecciones
Awareness
and training
Control de
filtraciones

30. Comunicación
externa
• Asesores externos
• Instrucciones claras
• Cooperación = Coordinación con las autoridades
• Stakeholders?
• Consumidores?

31. Awareness post crisis
SIMULACIÓN TRAINING EQUIPOS DE
EMERGENCIA

32. Compliance
en tiempos
de crisis
La CNMC habilita un buzón para recibir información,
denuncias o consultas relacionadas con el COVID-19
La Comisión perseguirá cualquier conducta que afecte a los
precios de los productos básicos, incluidos los de
protección sanitaria.
Los acuerdos transitorios dirigidos a garantizar el suministro
para hacer frente a los efectos de la pandemia serán
analizados desde la óptica de competencia teniendo en
cuenta el contexto actual.
Las denuncias o consultas se pueden hacer a través del
siguiente buzón: covid.competencia@cnmc.es
En el contexto actual de pandemia por el COVID-19, la
prioridad de la CNMC es la defensa de los consumidores.

33. @juliasuderow, suderow@3ccompliance.com
Thank you !
cc: Stuck in Customs - https://www.flickr.com/photos/95572727@N00