PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL

1. ELABORACIÓN DEL PEI Y SU
ARTICULACIÓN CON EL POI
SEGÚN CEPLAN
Expositor: Francisco Armando Ruiz Saldaña

2. El Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
SINAPLAN
• Por primera vez, desde mayo de 2018, el Perú cuenta con una
declaración formal de la Política General de Gobierno (PGG) al 2021.
Instituciones
Públicas
Consistencia de sus políticas y planes con la PGG y el marco del SINAPLAN
Institucionalizar progresivamente las políticas de Estado y las mejores
prácticas al servicio de la población en el territorio.
• En la práctica cada entidad pública debe reflexionar acerca de las
orientaciones y prioridades de la PGG.
Instituciones
Públicas
Orientaciones
y prioridades
de la PGG.
Si la política institucional conduce a logros en los ejes de la PGG
• Integridad.
• Gobernanza Institucional
• Desarrollo Sostenible
• Descentralización
Verificar en qué medida las políticas y planes institucionales cooperan con
los aspectos prioritarios nacionales

3. ARTICULACIÓN POLÍTICAS Y PLANES -SINAPLAN

4. Tipología de Políticas Públicas a partir del
marco normativo nacional
Por su proyección temporal
Políticas de Estado
Políticas de Gobierno
Por su nivel de coordinación
Políticas sectoriales
Políticas multisectoriales
Políticas transectoriales
Por el nivel de gobierno
Políticas nacionales
Políticas regionales
Políticas locales
Fuente: Carlos Alza Barco

5. DEFINICIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS
• Políticas de Gobierno, en cambio, son aquellas que obedecen a un plan de gobierno y a la ideología del
partido de gobierno y, por tanto, suelen estar circunscritas al periodo de mandato. Así, por ejemplo, para un
Gobierno, el aumento de la recaudación puede convertirse en una política pública, mientras que, para otro,
esta debe ser controlada o reducida. Ello dependerá del tipo de gobierno que llegue al poder.
• Políticas sectoriales son las que se atribuyen específicamente a una cartera y afectan a su ámbito particular.
El artículo 4º de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo establecer que son “el subconjunto de políticas
nacionales que afecta una actividad económica y social específica pública o privada.” Y se aprueban por
Decreto Supremo.
• Políticas multisectoriales son aquellas que son influidas por varios sectores, cada uno en su ámbito de
aplicación. Así, por ejemplo, la seguridad nacional está confiada a un sector (Defensa), mientras que las
políticas de seguridad en el transporte interprovincial están coordinadas por Interior y Transporte.
• Políticas nacionales son las que tienen eficacia a nivel nacional, como las políticas de Defensa e
Interior. El artículo 4º de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo las define como aquellas que “definen los
objetivos prioritarios, los lineamientos, los contenidos principales de las políticas públicas, los
estándares nacionales de cumplimiento y la provisión de servicios que deben ser alcanzados y
supervisados para asegurar el normal desarrollo de las actividades públicas y privadas. Las políticas
nacionales conforman la política general de gobierno”. Se aprueban por Decreto Supremo.
• Políticas regionales se aplican al espacio de la jurisdicción, tales como las políticas de la minería artesanal.
• Políticas locales son las que corresponden a las municipalidades, como es el caso de las políticas de gestión
de residuos sólidos.

6. Comisión de Planeamiento estratégico

7. APLICACIÓN DE CASO - HERRAMIENTA DE
PRIORIZACIÓN DE PROYECTO Y/O ACTIVIDADES

8. Planeamiento institucional enmarcado en la
Gestión por Resultados
La cadena de valor público - CdV Pública

9. Ubicación de políticas y planes del SINAPLAN
en la cadena de resultados
Fuente CEPLAN

10. El ciclo de planeamiento estratégico y el Plan
Estratégico Institucional (PEI)
• La entidad elabora un informe en
el cual se describe la población a la
cual sirve la entidad, los bienes y
servicios entregados a sus
usuarios, identificando brechas de
atención, así como los principales
problemas, oportunidades o
riesgos que enfrenta la entidad
• Declaración de la política
institucional, la cual se concreta en
el Plan Estratégico Institucional y
Plan Operativo Institucional
• Se recoge y analiza
información de los
indicadores del PEI y POI
para verificar el avance y el
logro de las metas, en
relación a lo planificado.
PEI - POI

11. APLICACIÓN
DE CASO
CIERRE DE
BRECHAS
CEPLAN
https://www.ceplan.gob.pe/informacion-de-
brechas-territoriales/

12. Plan Estratégico Institucional - PEI

13. Aspectos generales del PEI - POI

14. Situaciones de modificación del PEI
• Cambios en la política general de gobierno
• Cambios en la Política Institucional
• Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las
funciones de la organización u otras similares
• Situación de desastre con declaración de estado de emergencia
• Recomendaciones provenientes de los Informes de Evaluación de los
planes institucionales
• Disposiciones específicas del CEPLAN

15. Plan Estratégico Institucional - PEI

16. Esquema básico para registrar el POI en el
aplicativo CEPLAN V.01

18. APLICACIÓN DE CASO
Consulta
amigable
CEPLAN
http://app.ceplan.gob.pe/ConsultaCEPLAN/consulta/
Default.aspx

19. Circuito de articulación de sistemas
administrativos

20. 3.1 Conceptos básicos de planificación estratégica
3.2 Articulacion POI y PEI
3.3 Plan operativo institucional
3.4 Elaboración del POI
Sección 2 y 3
Plan Operativo Institucional:

21. El POI comprende la programación multianual de las
Actividades Operativas e Inversiones necesarias para
ejecutar las AEI definidas en el PEI, por un período no
menor de tres años, respetando el período de vigencia
del PEI, además, establece los recursos financieros y las
metas físicas mensuales para cada periodo anual
(programación física, de costeo y financiera), en
relación con los logros esperados de los objetivos del
PEI.
Con su implementación, la entidad busca
reducir las brechas de atención en cuanto a
cobertura, calidad y satisfacción de los
usuarios de los bienes y servicios que
entrega. Por tanto, el seguimiento a su
ejecución debe ser permanente.
4.1 Elaboración y Modificación del Plan Operativo
Institucional

22. OEI 01
OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS
INSTITUCIONALES
ACCIONES
ESTRATÉGICAS
INSTITUCIONALES
OEI 02
AEI 01.01
AO 01.01.01
AEI 01.02
AEI 02.02
AEI 02.01
ACTIVIDADES
OPERATIVAS
Articulación del POI con el PEI
AO 01.01.02
AO 01.01.03
AO 01.02.01
AO 01.02.02
AO 02.01.01
AO 02.01.02
AO 02.02.02
AO 02.02.01
4.1 Elaboración y Modificación del Plan Operativo
Institucional

23. Plan Operativo Institucional - POI
El POI es el documento elaborado por las entidades de la Administración
Pública que toma como base la información generada en el Plan Estratégico
Institucional para el cumplimiento de sus objetivos institucionales.
Este documento desagrega las acciones estratégicas identificadas en
el PEI en actividades para un periodo determinado.
El POI se elaboran en el año previo al inicio de su vigencia: Multianual mínimo
tres (3) años de acuerdo con el periodo del PEI y Anual por un (1) año en
consistencia con el PIA

24. Descripción Instrumento de gestión que orienta la
necesidad de recursos para
implementar la identificación de la
estrategia institucional
Nivel de elaboración Unidad ejecutora (de GN y GR) y
Municipalidades (*) (gobiernos
locales)
Contenidos principales Actividades operativas e inversiones
Periodo Un (1) año en contexto multianual de
tres (3) años
Características del POI
PEI
• Objetivos Estratégicos Institucionales –
Indicadores y Metas
• Acciones Estratégicas Institucionales –
Indicadores y Metas
POI
• Actividades – Metas Físicas y Costos
• Inversiones – Metas Físicas y Costos
CN
• Bienes y servicios
• Recursos Humanos
• Obras, ect

25. Plan Operativo Institucional – POI
1. Actividades Operativas
2. Tratamiento de las inversiones en el POI
3. Registro del POI en el aplicativo CEPLAN V.01
4. Etapas para la elaboración del POI
5. Gestión del Riesgo en el POI
6. Aprobación del POI
Las unidades ejecutoras - UE y municipalidades elaboran el POI, el cual es consolidado por
sus respectivos Pliegos.
Elaboración del Plan Operativo Institucional - POI

26. Elaboración del POI y diferentes etapas
La elaboración, aprobación, ajustes y consistencia; y en su
ejecución: modificación y seguimiento, se realizan siguiendo la
calendarización propuesto

27. Las Actividades Operativas son el medio necesario y suficiente que contribuyen en la entrega de los bienes y
servicios a los usuarios, garantizando el cumplimiento de una Acción Estratégica Institucional que forma
parte de un Objetivo Estratégico Institucional.
En el caso de los programas presupuestales, con marcos lógicos definidos, las AEI están asociadas a
productos y proyectos. Las Actividades Operativas e Inversiones permiten vincular estos productos y
proyectos con los insumos requeridos y, por tanto, deben ser lo suficientemente explícitas.
De esta manera, los OEI y AEI se vinculan con intervenciones públicas que ofrecen bienes o servicios a la
población y con la programación logística.
En ese sentido, para definir una Actividad Operativa se sugiere la siguiente estructura de redacción:
Actividades Operativas

28. Determinación de Metas en el POI
Para determinar una meta se debe considerar el indicador establecido en el PEI:
Ejemplo: Considerando el indicador “Porcentaje de niños y niñas de EBR con desempeño
suficiente en comprensión lectora”, la meta de puede determinar de la siguiente manera:
Cantidad Sujeto Atributo Temporalidad
Meta
80%
niños y niñas de
EBR
con desempeño
suficiente en
comprensión
lectora
2021
80% de niñas y niños de EBR con desempeño suficiente en comprensión
lectora al 2021

29. Metas parciales y meta final
Las metas parciales se refieren a las metas que se establecen para cada año dentro del periodo
del PEI y, para cada mes, dentro del periodo del POI
La meta final vendría ser la menta que se espera alcanzar al final del periodo del PEI y del POI,
según corresponda
La formulación de las metas anuales debe ser
consistente con la orientación del indicador, que
puede ser ascendente, descendente o, en algunos
casos se puede buscar mantener la misma
cantidad año por año

30. Elementos de la Actividad Operativa e Inversión
Actividad Operativa Descripción
Denominación Enunciado en el que se describe la Actividad Operativa o Inversión.
Unidad de medida La medida de la Meta Física a lograr con la Actividad Operativa o inversión
Programación Física El número de unidades de meta física que se espera alcanzar en un periodo no
menor de tres años
Programación de costeo Expresión del costo de la asignación de los recursos para implementar el POI
distribuida para un periodo no menor de tres años, se obtiene por la valorización
de los insumos necesarios para la realización de las Actividades Operativas e
Inversiones sobre la base del Cuadro Multianual de Necesidades, y demás costos
como recursos humanos, previsión social, etc
Programación Financiera Expresión financiera del POI Anual distribuida en el período de ejecución (primer
año del POI Multianual) en consistencia con el Presupuesto Inicial de Apertura
para la realización de la Actividad Operativa e inversiones
Ubigeo La identificación del lugar –departamento, provincia y distrito donde se realizará
la Actividad Operativa o Inversión.
Prioridad Define el nivel de importancia que tiene la Actividad Operativa o Inversión, para
lograr la provisión del servicio, considerando los recursos asignados. (Muy Alta,
Alta y Media)

31. Estructura del POI Multianual
El PEI se elabora y aprueba en el año previo al inicio de su vigencia, y en
consecuencia la entidad debe elaborar y aprobar el POI Multianual para un
período no menor de tres años respetando el período de vigencia del PEI.
La entidad utiliza el aplicativo CEPLAN V.01 para registrar y aprobar el POI
Multianual y consistenciar el POI Anual con el PIA, considerando la estructura
funcional y programática del Sistema Integrado de Administración Financiera -
SIAF. No obstante, las entidades que requieran la aprobación formal del POI
Multianual, se sugiere la siguiente estructura:

32. El POI se modifica:
• Cuando se modifica el PEI se modifica el POI Multianual
• El POI Anual en ejecución se modifica, además, cuando se presentan las siguientes
circunstancias:
a) Cambios en la programación de metas físicas de las Actividades Operativas e Inversiones, que
estén relacionados al mejoramiento continuo de los procesos y/o su priorización
b) Incorporación de nuevas Actividades Operativas e Inversiones por cambios en el entorno,
cumplimiento de nuevas disposiciones normativas dictadas por el Ejecutivo o el Legislativo, entre
otros que contribuyan con la implementación y cumplimiento de la estrategia del PEI
Dependiendo de la magnitud del cambio, puede requerir modificar el PEI; en dicho caso, es
necesario presentar como paso previo el Informe de Evaluación correspondiente.
Modificaciones en el POI
El POI Anual Modificado se fija al cierre de cada trimestre. El POI Anual Modificado del primer
trimestre, debe recoger los cambios realizados desde la programación del primer año del POI
Multianual aprobado hasta el cierre del trimestre en cuestión

33. Registro del POI en el aplicativo CEPLAN V.01
Las UE elaboran su POI para ser consolidado por el Pliego, tomando como referencia los OEI y AEI
definidas en el PEI. El aplicativo CEPLAN V.01 ha sido desarrollado bajo estos principios.
Existen usuarios con distintos perfiles que participan en el registro:
1. A nivel de Pliego, se registran los OEI y AEI del PEI20. Luego, el supervisor de la UE efectúa la
vinculación de las AEI con los centros de costo (vinculación 1) y las categorías presupuestales (vinculación 2).
Esta segunda vinculación permite capitalizar los aportes (marco lógico) de los programas presupuestales.
2. Los usuarios de cada centro de costo registran la información correspondiente a su área.
Primero, seleccionan una actividad presupuestal dentro de cada categoría presupuestal como se muestra en la
figura siguiente y luego, para cada actividad presupuestal registran una o más Actividades Operativas e
Inversiones, sus metas físicas y de costeo
 Cuando se ubica un programa presupuestal en el cual participa la unidad ejecutora, es posible seleccionar
sus productos y proyectos.
 Si se selecciona un producto, se puede luego detallar las actividades presupuestales que constituyen una
guía para definir la Actividad Operativa.
3. El supervisor de la UE genera el reporte del POI y lo revisa. Entonces, el Administrador del Pliego
cierra el registro para su validación por el Titular.

34. 1. Planeamiento
Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional (PEDN)
Plan Estratégico Sectorial
Multianual (PESEM)
Política General de Gobierno
(PGG)
Plan Estratégico Institucional
(PEI)
Plan Operativo Institucional
Multianual (POI)
2. Programación Logística Cuadro de Necesidades
Multianual (CN)
Presupuesto Multianual
Presupuesto Institucional
Apertura (PIA)
Propuesta de Presupuesto
3. Programación y
Formulación (Orientación a
Resultados)
4. Pre Ejecución
Plan Anual de Contrataciones
(PAC)
5. Ejecución (Orientación a
Resultados). A partir de enero
Presupuesto de Bienes y
Servicios y Obras
• Agenda 2030
• Recomendaciones OCDE
• Acuerdo Nacional -Políticas de
Estado
• Prioridades del Gobierno
• Imagen Futura
Planeamiento (Presupuesto,
Logística, Usuarios)
Logística, (Planeamiento,
Presupuesto, Usuarios)
Presupuesto, (Planeamiento,
Logística, Usuarios)
Planeamiento, Infraestructura,
Logística, presupuestos, otros
Usuarios, Logística, Presupuesto,
Planeamiento
Seguimiento y Evaluación para la mejora continua
Proceso de planeamiento y la programación del
gasto público

35. Cadena de planes y su articulación con el
presupuesto

36. 3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto
3.2 Gestión del Riesgo en el POI
3.3 Modificaciones en el POI
3.4 Registro del POI en el aplicativo CEPLAN V.01
Sección 4
Plan Operativo Institucional: Elaboración,
Implementación y su Vinculación con el Presupuesto

37.  Desarrollar un ejercicio práctico real sobre la vinculación plan –
presupuesto.
 Conocer las funcionalidades del aplicativo CEPLAN V.01 para el ingreso
de la información del POI.
Objetivos de Aprendizaje
Sección 4

38. Funcionales Administrativos
Asegura el cumplimiento de Regulan la utilización de los
políticas públicas que requieran recursos en las entidades
la participación de todas o de la administración pública,
varias entidades del Estado. promoviendo la eficacia y
eficiencia en su uso.
Están a cargo del Poder Ejecutivo, salvo el SNC
Sistemas
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

39. FASE DE PROGRAMACIÓN, FORMULACIÓN Y APROBACIÓN DEL
PRESUPUESTO
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

40. PRESUPUESTO DE APERTURA
2018-2015
2,018 2,017 2,016 2,015
RO 102,698,798,095 92,492,299,507 85,655,143,718 92,026,500,000
RDR 13,552,133,595 11,982,279,809 11,386,818,851 10,867,297,104
ROOC 20,656,484,068 19,693,416,114 22,666,553,767 6,795,251,389
DyT 522,454,561 394,648,091 381,233,938 453,725,376
RD 19,728,877,332 17,908,875,024 18,400,760,970 20,478,517,104
TOTAL 157,158,747,651 142,471,518,545 138,490,511,244 130,621,290,973
70% RO
5% ROOC
61% RO
16% ROOC
65% RO
13% ROOC
65% RO
14% ROOC
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

41. AÑO 2018
CATEGORIAS PRESUPUESTARIAS
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

42. Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas - http://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx
Estructura Funcional
El Clasificador Funcional facilita el análisis de las tendencias del gasto público respecto a las principales
funciones del Estado. Este clasificador tiene carácter fijo y propósitos comparativos a nivel internacional.
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

43. Fuente de financiamiento
Genérica de Gasto
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

44. Fuente de financiamiento
FUENTE DESCRIPCION RUBRO DESCRIPCION
1 RECURSOS ORDINARIOS 00 RECURSOS ORDINARIOS
2
RECURSOS DIRECTAMENTE
RECAUDADOS
09
RECURSOS DIRECTAMENTE
RECAUDADOS
3
RECURSOS POR
OPERACIONES OFICIALES
DE CREDITO
19
RECURSOS POR OPERACIONES
OFICIALES DE CREDITO
4
DONACIONES Y
TRANSFERENCIAS
13 DONACIONES Y TRANSFERENCIAS
5
RECURSOS
DETERMINADOS
04 CONTRIBUCIONES A FONDOS
07
FONDO DE COMPENSACION
MUNICIPAL
08 IMPUESTOS MUNICIPALES
18
CANON Y SOBRECANON, REGALIAS,
RENTA DE ADUANAS Y
PARTICIPACIONES
GN GR GL
S S S
S S S
S S S
S S S
S N N
N N S
N N S
N S S
3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

45. 3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

46. 3.1 La Vinculación Plan - Presupuesto

47. 3.2 Gestión de Riesgo en el POI
La entidad debe definir un OEI
relacionado a la gestión del
Riesgo de Desastre que
contiene AEI.
La acción estratégica
identificada para la gestión de
riesgo tiene que a su vez
desagregarse en actividades
operativas para el POI.
Si la entidad tiene vinculación
con el PP 068, entonces,
realizará la vinculación según
corresponda.

48. Cuando se modifica el PEI se debe modificar el POI Multianual en el periodo que corresponda.
Si el POI Anual es afectado, la entidad realiza su modificación, previo análisis al seguimiento de
la ejecución.
El POI Anual en ejecución se modifica, además, cuando se presentan las siguientes
circunstancias:
a) Cambios en la programación de metas físicas de las Actividades Operativas e Inversiones,
que estén relacionados al mejoramiento continuo de los procesos y/o su priorización.
b) Incorporación de nuevas Actividades Operativas e Inversiones por cambios en el entorno,
cumplimiento de nuevas disposiciones normativas dictadas por el Ejecutivo o el
Legislativo, entre otros que contribuyan con la implementación y cumplimiento de la
estrategia del PEI.
Si el informe de evaluación de implementación trimestral recomienda la modificación del POI
Anual, la entidad debe registrar y aprobarlo en el Aplicativo CEPLAN V.01 a partir de los
periodos siguientes por ejecutarse. El POI Anual Modificado se fija al cierre de cada trimestre.
El POI Anual Modificado del primer trimestre, debe recoger los cambios realizados desde la
programación del primer año del POI Multianual aprobado hasta el cierre del trimestre en
cuestión.
3.3 Modificaciones en el POI

49. Modificaciones del POI Anual durante su ejecución
3.3 Modificaciones en el POI

50. Esquema básico para registrar el POI en el aplicativo CEPLAN V.01
3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

51. Acceso al Aplicativo
CEPLAN V.01
3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

52. Ingreso al Aplicativo CEPLAN V1
3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

53. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

54. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

55. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

56. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

57. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

58. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

59. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

60. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

61. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

62. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

63. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

64. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

65. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

66. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

67. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

68. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

69. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

70. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

71. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

72. 3.4 Registro del POI en el Aplicativo CEPLAN V.01

73. ELABORACIÓN DEL PEI Y SU
ARTICULACIÓN CON EL POI
SEGÚN CEPLAN
Expositor: Francisco Armando Ruiz Saldaña
999443515
FARUIZ@JFCORP.COM