Este documento presenta 10 incidentes ocurridos durante una auditoría de tercera parte para determinar el cumplimiento con OHSAS 18001:2007. Para cada incidente, se pide al lector que identifique la cláusula relevante de OHSAS 18001 y clasifique cualquier no conformidad encontrada como mayor o menor. También se pide que seleccione dos no conformidades y escriba declaraciones para la dirección.

1. Interpretación de la norma
Los incidentes mencionados a continuación ocurren durante una auditoría de tercera
parte. En cada una de las situaciones, puede haber no conformidad con respecto a
OHSAS 18001:2007 que requiere que se elabore una SAC. Examine cada incidente y
tome las siguientes acciones.
 En caso de que usted decida que una situación proporciona evidencia de no
conformidad, clasifique la no conformidad como Mayor o Menor y
 Determine el número de la Cláusula de OHSAS 18001 que identifica la no
conformidad.
 Seleccione dos no conformidades y escriba los declaraciones que serían
presentadas a la dirección en los registros SAC suministrados.
 En caso de que decida que una situación proporciona evidencia insuficiente de
no conformidad, indique por qué piensa que hay evidencia insuficiente y haga
una lista de las cosas que buscaría como evidencia de que la situación está
bajo control.
EJEMPLO
Un equipo de auditores está evaluando una organización en una auditoría
de dos días para determinar si existe una falta general de documentación
de salud y seguridad aplicable a la mayoría de los departamentos
incluyendo compras, ventas /contratos, diseño y fabricación.
 Cláusula 4.1 Requisitos Generales
Durante la retroalimentación en este taller, se le pedirá que evalúe si las propuestas de
acción correctiva son efectivas para resolver la causa raíz de una no conformidad
identificada.

2. 1. Durante la revisión de documentos, el auditor observó que todo el trabajo en
condiciones de altas temperaturas en la planta requiere un permiso. Una copia
del permiso debe estar disponible en el sitio y exhibida en el sitio donde se lleva
a cabo el trabajo.
En el sitio de trabajo, el auditor observa el trabajo de soldadura que se lleva a
cabo. El auditor pregunta al supervisor del trabajo si hay una copia del permiso
de trabajo en condiciones de altas temperaturas. El supervisor saca una copia
del permiso de su bolsillo. El supervisor explicó que tenía temor de exhibirlo
porque se podía perder.
 Cláusula: ……….………………
2. Un equipo de empleados de una compañía de mantenimiento estaba trabajando
en el sitio. Aparte del único miembro del equipo, el conductor, el resto no había
estado en el sitio antes. Al preguntarles al respecto, el Auditor encontró que no
tenían conocimiento de la especificación exacta del contrato pero tenían una
buena idea de que hacer. Además, el Auditor también descubrió que todos los
documentos del contrato tenían Cláusulas específicas en ellos, que estipulaban
lo siguiente:
1. Todos los empleados de los contratistas deben asistir al video de inducción
del sitio antes de comenzar;
2. Todos los contratistas deben informar a sus empleados sobre los
procedimientos de salud y seguridad del sitio;
3. Debe haber una persona nombrada como enlace entre los contratistas y la
compañía.
Al investigar adicionalmente, se encontró que no había procedimientos para los
contratistas y que no se había elaborado ninguna especificación del contrato.
Esta parece ser la razón por la cual los contratistas no habían recibido
instrucciones sobre los arreglos del sitio, antes de iniciar el contrato.
 Cláusula: ……………………
3. En un área ruidosa, se observó que el personal de la oficina que pasaba por esta
sección no usaba protección para los oídos. El área tenía avisos que indicaban
que era un área con peligro de ruido. Cuando el Auditor preguntó al personal de
la oficina acerca de su paso por esta área, ellos no estaban al tanto del peligro y
pensaban que no era importante ya que solo estaban un par de minutos
caminando en esta área.
 Cláusula: ………………………
4. Según los registros de inspección de seguridad, se pudo ver que ocasionalmente
los informes no estaban firmados ni fechados. Se descubrió que esto era

3. principalmente en la noche y cubría más de un área e involucraba a más de una
persona.
 Cláusula: ………….………
5. Había registros incompletos de los simulacros mensuales de incendio (que la
compañía ha estipulado en sus propios procedimientos), aunque al preguntar al
personal en estas áreas varios miembros del personal sí dijeron que tenían los
simulacros de incendio el mismo día cada mes.
 Cláusula: …………… ………
6. Durante la revisión de documentos, el auditor observó que las inspecciones
generales de seguridad y salud eran requeridas una vez al mes por el comité
de seguridad y salud.
Al revisar los registros, el auditor no pudo encontrar el informe de la última
inspección general en el archivo de registro de inspecciones.
 Cláusula: …………… ………
7. Aunque todo el personal tiene un programa de formación cuando comienzan a
trabajar no existe evidencia de que la mayoría del personal reciba cursos de
repaso sobre SST aunque hayan estado con la compañía por un período
prolongado. Durante los últimos diez años han habido cambios substanciales
dentro de la compañía aun cuando muchas edificaciones nuevas se han
construido y nuevos procesos se han usado.
 Cláusula: ………………………

4. 8. En el Departamento de Compras, el auditor preguntó cómo se seleccionaba el
contratista para el trabajo de alzado pesado. El Gerente de Compras explicó
que el subcontratista anterior había dañado seriamente la estructura del techo
del depósito durante el alzado y que el nuevo subcontratista había cotizado el
precio mas bajo. Otros departamentos no fueron consultados durante la
selección y en la práctica normal, solamente le avisan al Departamento de
Compras si el servicio contratado es inaceptable.
 Cláusula: ………………………
9. Al revisar los informes de desempeño de accidentes /incidentes, fue evidente
para el Auditor que los “casi-accidentes” no habían sido incluidos.
 Cláusula: ………………………
10 Al revisar los manuales y procedimientos, el auditor no pudo encontrar ningún
procedimiento documentado para la identificación de peligros o la evaluación de
riesgos. Durante la auditoría, el auditor encontró evidencia de que los peligros de
seguridad y salud son identificados solamente por la revisión de estado inicial.
Una lista de peligros del informe de revisión de estado inicial fue mostrada al
auditor.
 Cláusula: ………………………