informacion y seguimiento

1. INFORME Y
SEGUIMIENTO
DE LAS
AUDITORIAS
Informe final de la auditoria
Seguimiento de la auditoria
Fase final de la auditoría:
relaciones entre auditado
y equipo auditor
 Señalar claramente el hecho (por ejemplo, el
documento y su versión, números de registro, fechas,
datos, etc.).
 Evitar ser una opinión, algo subjetivo.
 Identificarse directamente con el requisito aplicable
(por ejemplo, requisito, procedimiento, etc.)
 Las situaciones que pueden conformar una no
conformidad son planteadas a los interlocutores de la
organización durante el transcurso de la auditoría
dando la oportunidad de expresar sus opiniones y
realizar todo el esfuerzo posible para resolver en caso
de ocurrir, cualquier opinión divergente.
 El equipo auditor analiza los registros y
observaciones “in situ”, mediante las cuales, y
basándose en evidencias objetivas se verifica si se
está operando de acuerdo con los requisitos de la
norma en la que se basa la auditoría.
 En el caso de que el auditor jefe lo considere
necesario, se realizarán reuniones del equipo auditor
durante la auditoría.
 Es preciso verificar el cumplimiento del plan de
auditoría y la necesidad de modificaciones al mismo,
en su caso.
 Se plantean dudas de los auditores y/o expertos para
consultar a la organización si es necesario.
 Es importante homogeneizar los criterios del equipo
auditor, en aras de la mayor objetividad posible.
Auditor jefe
 Recordar los objetivos de la auditoría ya
mencionados en la reunión de apertura.
 Agradecer la asistencia y cooperación con el
equipo auditor.
 Recordar el carácter de muestreo de la
auditoría, es importante que la organización
lo tome en consideración.
 Explicar de forma clara y comprensible a los
interlocutores designados por la misma, la
manera en la que deben tratarse las no
conformidades y los pasos que la
organización tiene que seguir para salvarlas.
 Responder a las preguntas y observaciones
realizadas por la organización.
 En caso de recibir cualquier opinión
divergente relativa a los hallazgos de
auditoría se clarifican con las contrapartes y,
si es posible, se resuelven. Si no se
resolvieran, las dos opiniones se registran
posteriormente en el informe de auditoría.
 Entonces ya es necesario realizar la firma del
listado de las evidencias detectadas, dejando
copia en la organización.
 Cerrar la reunión dando por finalizada la
auditoría.

2. Informe de la
auditoria
Corrección formal (en el estilo,
sintaxis, y por supuesto, en la
ortografía).
Rigurosidad en su contenido.
 Objeto y alcance de la auditoría.
 Contenido detallado del plan de auditoría.
 Identificación de componentes del equipo
auditor y de los representantes del auditado.
 Fecha de la auditoría.
 Identificación clara e inequívoca del auditado.
 Identificación de los documentos de referencia
contra los cuales se ha realizado la auditoría
(por ejemplo la norma ISO 9001:2008).
 Listado conteniendo las “no conformidades”
detectadas.
 Resumen de los resultados de la auditoría,
incluyendo la apreciación del equipo auditor
sobre el grado de conformidad del auditado
con la norma aplicable del sistema de la
calidad y la documentación relacionada.
 Descripción, en el caso de haber “no
conformidades” de las recomendaciones
 para solventarlas.
No conformidades
graves
Se deben a la ausencia de un
requisito de la norma o cualquier
no conformidad cuyo efecto
pueda resultar perjudicial para la
integridad de un producto o
servicio.
 Indican que el sistema falla.
 Afectan o pueden afectar directamente a la calidad del
producto o servicio.
 Deben solventarse de inmediato.

3. No conformidades
leves
Significan que existe un defecto
más leve que en el anterior caso,
del sistema respecto a los
requisitos de la norma con que
se audita.
 Se trata de fallos del sistema esporádicos, no sistemáticos
ni repetidos.
 No afectan directamente a la calidad del producto o
servicio.
 Deben ser subsanados, pero no resulta tan urgente hacerlo
ya.
Observaciones
las Observaciones no son una
desviación, propiamente dicha.
Se trata circunstancias que sin
suponer incumplimientos
propiamente dichos, pueden
ocasionarlos en algún momento
si no se corrigen.
 Pueden ser oportunidades de mejora.
 No necesitan de acciones correctoras. Requieren que se
analice y que la organización auditada tome acciones si es
preciso, pero no es necesario someter dichas acciones al
equipo auditor
Característica del
informe final de
auditoria
 Presentación pulcra y
esmerada
 Redacción objetiva y
asertiva
 Manejable
 Exactitud
 Enjuiciar el sistema


4. Seguimiento de la
auditoria
Consiste en verificar que se ha
establecido un plan para dar
respuesta a dicho informe y
subsanar las no conformidades
detectadas.
 El auditado
 Presentará evidencias de haber corregido
el problema detectado en la no
conformidad.
 Se presentará en el informe de solicitud
de la acción correctiva o preventiva.
 Podrá evidenciarlo bien por medios
documentales que certifican que la acción
se ha implantado o bien por medios
físicos como fotografías, muestras, etc.
 El auditor
 Verificará que en el plazo que otorgó al
auditado para resolver las no
conformidades, se ha presentado el
informe de solicitud de las acciones
correctivas o preventivas.
 Verificará que cada una de las evidencias
que han dado lugar a la no conformidad
tiene la correlativa evidencia y el formato
de solicitud de acción correctiva
aprobado.
 Comprobará que la acción que se ha
implantado se ajusta eficazmente a la
solución de la no conformidad.
 En caso extremo, cuando tenga dudas
suficientes de que se ha realizado, el
auditor puede acudir a comprobar in situ
la realización de las actuaciones
propuestas.
 El auditor
 En el caso de tratarse de auditorías de
certificación se seguirá auditando el
sistema de gestión, de forma semestral o
anual, hasta que llegue el momento de la
recertificación que se realiza a los tres
años.