Este modulo fue editado en el marco de un Convenio Tripartito entre la Corporación Andina de Fomento Banco de Desarrollo; el Ministerio de Educación y el Gobierno Regional de Moquegua. Los responsables técnicos fueron Elva Solorio y Cesar Ascarza. Responsable del proyecto Raúl Pinedo Caldas Jefe de UCG.

1. 1

2. 2

3. INDICE
4
9
16
18
28
31
46
49
73
93
3

4. Unidad 1
Gestión por Resultados
L
a Gestión por Resultados (GpR) es la • Resultado; metas establecidas por la gestión,
definición de resultados esperados como resultado de las actividades.
realistas, que se basan en análisis
apropiados; es la identificación precisa de los • Resultados a nivel de productos; son los logros
beneficiarios de los planes, programas y esperados y concretos que se obtienen
proyectos, los mismos que responden a las durante la ejecución del proyecto, como
necesidades. Esta identificación permite el componentes.
seguimiento, a partir de indicadores apropiados,
de los progresos hacia el logro de los resultados • Resultados a nivel de efecto (o de corto plazo);
esperados haciendo un uso eficaz y eficiente de establecido como los impactos directos, los
los recursos con que se cuenta. mismos que se mejoran gracias a la puesta en
marcha del proyecto o programas.
La GpR, está orientado al logro de los resultados • Resultados a nivel de impacto (o de largo
de corto plazo como consecuencia de los de largo plazo); son los resultados que se obtienen
plazo; y privilegia lo concreto. Pone énfasis en la después del logro del propósito.
planificación, así como en la participación de los
• Riesgo (probabilidad); situación que puede
diferentes actores en las diversas etapas de
impedir los efectos y los fines.
planificación, implementación, mantenimiento y
presentación de informes sobre los resultados, El propósito de la gestión por resultados es medir
haciéndolos evidentes. y controlar la marcha del proyecto, programas y
planes, mediante la aplicación de los siguientes
Los principios de una GpR son:
instrumentos previamente definidos:
 Claridad (todos los involucrados lo entienden).  Indicadores.- son una manera de medir los
 Rigor (objetividad en los resultados). resultados logrados, son los instrumentos que
 Instrumento de Aprendizaje (mejor describen, en términos cuantitativos,
entendimiento). cualitativos, temporalizados y dentro de un
 Responsabilidad (los involucrados saben su espacio. Pueden ser medidas, índices de
contribución). rendimiento (aumentos o disminuciones),
 Transparencia (masificación de la comparaciones entre cifras o condiciones,
información). hechos, opiniones, etc. Deben ser fruto de un
acuerdo mutuo al inicio del proyecto; deben ser
Los términos que se usan con mayor frecuencia mensurables, participativos, sencillos,
dentro de la Gestión por Resultados (GpR) son: accesibles y pertinentes. Pueden ser
4

5. cuantitativos (número de, frecuencia de, % de, Recuerda: Si puedes medir puedes administrar.
tasa de, diferencia con, etc.) o cualitativos El enfoque de la Gestión por Resultados es
(capacidad de, calidad de, nivel de, presencia causal.
de, percepción de, etc.). Deben estar
enmarcados dentro de un periodo de tiempo (al Los criterios que son necesarios tomarlos en
finalizar el año 2011) y enmarcados dentro de cuenta dentro la gestión por resultados son:
un espacio (en la ciudad de Moquegua).
 Línea de base.- Es la situación cuantitativa y
cualitativa actual de un diagnóstico, el punto de
partida inicial a partir del cual se define un
indicador, da el valor inicial para medir el
progreso. Debe ser confiable y factible. Es
necesario recoger los datos de base en la fase
de diseño del plan, programa o proyecto para
conocer la situación antes de empezar las
actividades.  Eficacia; definido como el logro de objetivos, en
un tiempo determinado con la calidad esperada.
 Meta.- Es el valor de un indicador que se
pretende lograr. Corresponde al resultado
esperado. Puede haber metas parciales y
metas finales dependiendo de las etapas de
medición.
 Medios de verificación.- es la información
documentada o pertinente para contrastar el
logro de los objetivos.
 Equidad; es un medio que permite generar las
mismas oportunidades, con la finalidad de
Dentro de la GpR se debe evitar: reducir las desigualdades existente.
 Objetivos poco claros.
 Vínculos poco claros entre los diferentes
niveles de resultados.
 Selección de resultados e indicadores no
realistas.
 Preponderancia de indicadores cuantitativos.
 Pocos riesgos y estrategias para mitigarlos.
Una Gestión por Resultados considera metas,
esas metas presentan características
cuantitativas, y eso es bueno para administrar.
5

6.  Eficiencia; es el logro de objetivos, con la  Sostenibilidad; es la factibilidad de producir
calidad esperada en el tiempo previsto y al los servicios durante el horizonte del proyecto
menor costo. con un adecuado flujo de recursos.
Para el cumplimiento de los objetivos (cualitativo) y las metas (cuantitativo) es necesario de un presupuesto,
por lo que actualmente el gobierno viene implementando el presupuesto por resultados que es un
instrumento de financiamiento sostenible para una gestión eficaz y eficiente.
6

7. Presupuesto por Resultados (PpR).
El Presupuesto Público es uno de los principales El objetivo del PpR es; lograr que el proceso
instrumentos de gestión estatal, en especial de la presupuestario favorezca e impulse el desarrollo
gestión de corto plazo, ya que a través de él se progresivo de una gestión orientada a resultados
asignan los recursos financieros disponibles para en la administración de metas y objetivos.
las diversas actividades y proyectos a ejecutar.
De esta manera, el presupuesto resulta ser un Por resultados no se entiende sólo impacto final
puente entre lo que se quiere hacer y lo que de planes, programas o proyectos, sino aportes en
efectivamente se hace, ya que si no hay toda la cadena de generación de valor público
asignación de recursos o los recursos que se
asignan no son suficientes, las actividades o El Presupuesto por Resultados que actualmente
proyectos no se podrán realizar, no se tendrá la se implementa por la Dirección Nacional de
cobertura necesaria, los servicios no tendrán la Presupuesto Público (DNPP) del Ministerio de
calidad adecuada, o los proyectos de inversión se Economía y Finanzas, se sustenta en las reformas
paralizarán o ejecutarán más lentamente, más avanzadas relacionadas con el sistema
aumentando sus costos financieros. presupuestario, el mismo que contribuye a una
gestión pública por resultados, en función de los
Otro instrumento importante con el que cuenta el bienes y servicios esperados. Se espera que los
país es el “SIAF” el Sistema Integrado de líderes den cuenta a la población de sus
Administración Financiera y en especial la resultados, como una medida de transparencia de
“Consulta Amigable”, que permite tener acceso a su gestión.
la información del gasto mes a mes. Asimismo, es necesario relacionar esos productos
a los resultados esperados, consistentes con la
Estos cambios han tenido efectos parciales ya que misión y la visión de cada institución pública que a
la metodología efectiva de formulación de los su vez deben ser coherentes con la identidad del
presupuestos públicos es básicamente “inercial”. Estado. Ello no es tarea fácil debido a los
Es decir: de un año a otro se repite casi inherentes problemas de atribución de este tipo de
mecánicamente la asignación de recursos, sin ejercicio, que dependen del control del gerente o
revisar de manera efectiva el qué se quiere lograr, responsable público.
qué se hace y qué se logra.
La identificación de productos permite señalar a
La Ley de Presupuesto para el año fiscal 2007 los diferentes actores que participan en llevar el
incorpora por ello un capítulo específico que bien o servicio final al ciudadano a la vez que
establece la aplicación de la metodología de detectar posibles duplicaciones de funciones. La
“presupuesto por resultados”, dando con ello un relación entre los insumos (gastos de personal,
paso adelante para mejorar los procesos de materiales, etc.) y sus productos (alumnos que
programación, formulación y ejecución reciben materiales educativos, procesos
presupuestal. Se busca con ello vincular educativos adecuados, etc.) no es una práctica
planificación con presupuesto y contribuir así a la común y, por supuesto, trae consigo fuertes
mejora de la gestión pública. requerimientos de adaptación a procesos
específicos y de información como, por ejemplo, la
La Ley establece que la metodología del adecuada definición y cuantificación de los
presupuesto por resultados se aplica desde el productos.
2007 para las actividades prioritarias a favor de la
infancia y desde el 2008 en todas las instituciones
del estado, a nivel nacional, regional y local.
7

8. Actualmente existen muchas dificultades: El PpR que es un instrumento central, se vincula
con el presupuesto participativo (proceso por el
 Desarticulación entre plan y presupuesto. cual se identifican los problemas o prioridades de
 Asignación centrada en insumos. una población) de la siguiente manera:
 Predomina la inercia presupuestal (enfoque de
insumos). Primero: Porque la Ley Marco de Presupuesto
 Reducida flexibilidad para el cambio de Participativo establece con claridad que el proceso
estrategias. de presupuesto participativo es sobre el conjunto
 Énfasis en control de la legalidad del proceso del gasto público, aun cuando ponga énfasis en la
presupuestario antes que en resultados. inversión.
Los componentes de un adecuado Segundo: porque el llamado “gasto corriente” no
presupuesto por resultados son: es otra cosa que el financiamiento a las
actividades permanentes o regulares del estado,
 Información sobre desempeño: sistemas de es decir: a los servicios básicos que el estado
monitoreo y evaluación. debe proveer a la población en materias como
 Uso de información sobre resultados del educación, salud, nutrición, protección, y otros.
proceso presupuestario.
 Incentivos a gestores para lograr resultados. Tercero: Porque el presupuesto por resultados lo
 Entrega de competencias a gestores. que busca es mejorar la eficacia y calidad de las
actividades permanentes del estado para atender
En suma, el PpR es una metodología o “esquema las necesidades de la población. Ese gasto que
de presupuestación que integra la programación, representa la mayor proporción de los recursos
formulación, aprobación, ejecución y evaluación públicos y que no llega a quienes más lo
del presupuesto en una visión de logro de necesitan.
resultados a favor de la población,
retroalimentando los procesos anuales para la Cuarto: Porque se trata de identificar las brechas
reasignación, reprogramación y ajustes de las de cobertura y calidad en los servicios esenciales
intervenciones.” que debe brindar el estado en cada distrito,
provincia y región, para dar prioridad a la
Es importante tener en cuenta que en el ciclo de asignación de los recursos públicos para cubrir las
gestión presupuestaria, la “programación” es el necesidades y resolver los problemas existentes
punto de encuentro entre el planeamiento y el en esas áreas. ¡Quién mejor que los propios
proceso presupuestario propiamente. Luego de la vecinos de cada localidad para señalar los
programación siguen la formulación, aprobación, problemas existentes y las prioridades a ser
ejecución y conjuntamente con ésta: el atendidas!
seguimiento y control, y finalmente la evaluación;
para re iniciar el ciclo. Por ello, el Presupuesto por Resultados y el
Presupuesto Participativo se requieren y se
demandan mutuamente.
Wildavsky:
“Al presupuesto concierne traducir los Características:
recursos financieros en propósitos
humanos...Dado que los fondos son limitados  Ciclo recurrente anual.
y tienen que ser divididos de una manera u  Cuatro etapas:
otra, el presupuesto se transforma en un
mecanismo para tomar opciones entre gastos - Formulación
alternativos”. - Aprobación
- Ejecución
- Evaluación.
8

9. Unidad 2
Diseño de Indicadores
E
l “Indicador" se refiere a la información cómo se pueden alcanzar mejores resultados en
cuantitativa y cualitativa, que nos permite planes, programas y proyectos.
evaluar la situación existente y esperada. Para construir buenos indicadores, es necesario
Un indicador, es un medio, que permite comprobar considerar los siguientes criterios
si el objetivo ha sido o no alcanzado.
Especifican objetivos y establecen metas dando  Mensurabilidad (susceptibles a ser medidos).
constancia de los logros obtenidos a cada nivel, Análisis (capacidad de captar aspectos
para ello requieren ser verificables objetivamente, cualitativos o cuantitativos de las realidades).
considerando que son parámetros del
cumplimiento de los objetivos y así el ejecutor,  Relevancia: (determinación e importancia del
supervisor y evaluador pueden llegar a un acuerdo impacto).
sobre lo que la evidencia implica.
Dentro de la clasificación podemos encontrar
Los Indicadores pueden ser medidos por ser diferentes indicadores, dependiendo del enfoque y
números, hechos, opiniones o percepciones que necesidad, por ejemplo, existen indicadores
señalen condiciones o situaciones específicas. cuantitativos que permiten medir rendimientos y
Los indicadores deberán reflejar adecuadamente logros considerados también metas; indicadores
la naturaleza, peculiaridades y nexos de los cualitativos, que se refieren a cualidades como las
procesos que se originan en la actividad opiniones, percepciones o juicio de parte de la
económica – productiva, sus resultados, gastos gente sobre algo; los indicadores directos que
entre otros, y caracterizarse por ser estables y pueden permitir la evaluación de efectos
comprensibles, por tanto, no es suficiente con uno producidos; mientras que los indicadores
solo de ellos para medir la gestión de la empresa, indirectos se refieren a los indicadores que no se
sino que se impone la necesidad de considerar los pueden medir de manera directa la condición
sistemas de indicadores, es decir, un conjunto económica, se recurre a indicadores sustitutivos o
interrelacionado de ellos que abarque la mayor conjuntos de indicadores relativos al fenómeno
cantidad posible de magnitudes a medir. que nos interesa medir o sistematizar; los
indicadores positivos que si se incrementan su
Los indicadores presentan una importancia porque valor estarían demostrando el desarrollo dentro
permiten medir cambios en la situación objeto de del escenario; mientras que los indicadores
estudio dentro de un tiempo establecido, facilita negativos tienen una relación indirecta o negativa,
mirar de cerca los resultados de iniciativas o lo que constituye un retroceso en el desarrollo.
acciones, son instrumentos muy importantes para
evaluar y dar surgimiento al proceso de desarrollo,
son instrumentos valiosos para orientarnos de
9

10. La medición de un indicador nos permite: un efecto, pero si no se tiende a clasificarlos,
estudiar su frecuencia, aislar los principales y
 Planificar con mayor certeza y confiabilidad. establecer sus relaciones, con finalidad, ya sea de
poner bajo control el proceso o de mejorar su
 Discernir con mayor precisión las desempeño, de poco servirán dichos datos y la
oportunidades de mejora de un proceso medición.
dado.
Para garantizar la confiabilidad de la información
 Analizar y explicar cómo han sucedido los de un sistema de medición, es necesario contar
hechos. con un clima organizacional sano, donde los
intereses comunes de la organización prevalezcan
 Es necesario e indispensable para conocer a sobre los de los departamentos y mucho más
fondo los procesos ya sean administrativos o sobre aquellos intereses individuales,
técnicos, de producción o de apoyo que se incompatibles con el logro de los objetivos del
den en la empresa para gerenciar su sistema analizado.
mejoramiento. Las mediciones deben ser transparentes y
entendibles para quienes deberán hacer uso de
Las variables dependientes e independientes son ellas, y adicionalmente deberá reunir y tener una
imposibles de conocer sin medición. Conocer esto serie de atributos indispensables.
es precisamente la clave para gerenciar el Las características y atributos de una buena
proceso, para conquistar los objetivos de medición son:
excelencia que se plantea la institución.
Muchas veces se interpreta que la medición solo,  Pertinencia.
es útil para conocer las tendencias "promedios",
olvidando que estas son útiles dependiendo de Las mediciones deben ser tomadas en cuenta y
cómo son presentadas o procesadas y que tener importancia en las decisiones que se toma
cuando dirigimos procesos dentro de la empresa sobre la base de la misma.
no nos basta solo las tendencias "promedios" sino En cualquier institución y sus áreas podemos
que debemos ir más allá, conociendo con hacer mediciones sobre un sin número de
precisión la variabilidad en toda su gama y la características, comportamientos, situaciones,
interconexión de factores y causas en cada nueva pero ¿Para que se hace cada una de éstas?
situación. ¿Cuál es realmente la utilización que hacemos de
la información obtenida?
La medición no solo puede entenderse como un
proceso de recoger datos, sino que debe El grado de pertinencia de una medición debe
insertarse adecuadamente en el sistema de toma revisarse periódicamente, ya que algo que sea
de decisiones. Por ello debemos resaltar lo que muy importante en un momento determinado,
varios autores siempre han destacado: para puede dejar de serlo al transcurrir el tiempo.
entender un fenómeno es necesario tener una
teoría que nos ayude a explicarnos la  Precisión.
concatenación y sucesión de los hechos que
queremos estudiar. Los datos nos ayudarán a El grado en que la medida obtenida refleje
confirmar o a replantear nuestra teoría, pero fielmente la magnitud que queremos analizar o
siempre debemos contar con un marco teórico corroborar; interesa conocer un proceso, tomar
que nos posibilite caracterizar los datos que decisiones para tener resultados esperados. De
necesitamos y además nos ayude a interpretarlos. ahí entonces que interese conocer a fondo la
Se pueden tener muchos datos sobre la causa de precisión del dato obtenido.
10

11. Para lograr la precisión de una medición, deben  Economía.
darse los siguientes pasos:
La justificación económica es sencilla y compleja a
a) Realizar una buena definición operativa, vale la vez. Sencilla, porque se refiere a la
decir definición de la característica, de las proporcionalidad que debe existir entre los costos
unidades de escala de medición, número y incurridos entre la medición de una característica
selección de las muestras, cálculo de las o hechos determinados y los beneficios y
estimaciones, errores permisibles (toleraciones de relevancia de la decisión que soportamos con los
la medición). datos obtenidos.
b) Elegir un instrumento de medición con el nivel
de apreciación adecuado.
c) Asegurar que la información procesada por el
instrumento de medición, sea bien recogido por el
operador, gerente, oficinista o inspector a cargo
de hacerlo. Ello supone adiestrar el personal, pero
también supone tener un buen clima
organizacional donde estén interesados en la
fidelidad de la lectura.
 Oportunidad.
La medición es información para el logro de ese
conocimiento profundo de los procesos, que
Es importante discernir entre indicadores de
permite tomar decisiones más adecuadas, bien
cumplimiento, de evaluación, de eficiencia, de
sea para corregir estableciendo la estabilidad
eficacia e indicadores de gestión. Un ejemplo
deseada del sistema, para prevenir y tomar
podría ser los indicadores que podemos encontrar
decisiones antes de que se produzca la
en la gestión de un pedido.
anormalidad indeseada o más aún, para diseñar
incorporando elementos que impiden que las
características deseadas se salgan fuera de los
límites de tolerancia.
 Confiabilidad.
Esta característica no está desvinculada de las
anteriores, especialmente de la precisión, se
refiere fundamentalmente al hecho de que la
medición en la empresa no es un acto que se
haga una sola vez, por el contrario es un acto
repetitivo y de naturaleza realmente periódica. Si
nosotros queremos estar seguros de lo que
midamos sea la base adecuada para las
 Indicadores de cumplimiento: teniendo en
decisiones que tomaremos, debemos revisar
cuenta que cumplir tiene que ver con la
periódicamente todo el sistema de medición.
conclusión de una tarea. Los indicadores de
11

12. cumplimiento están relacionados con los ratios  Para definir la necesidad de introducir
que nos indican el grado de consecución de cambios o mejoras y poder evaluar sus
tareas y/o trabajos. consecuencias en el menor tiempo posible.
 Indicadores de evaluación: Teniendo en cuenta Una organización se plantea por lo tanto la
que evaluación tiene que ver con el rendimiento necesidad de definir indicadores dando respuesta
que obtenemos de una tarea, trabajo o a las siguientes preguntas:
proceso. Los indicadores de evaluación están
relacionados con los ratios y/o los métodos que
nos ayudan a identificar nuestras fortalezas,
debilidades y oportunidades de mejora.
 Indicadores de eficiencia: teniendo en cuenta
que eficiencia tiene que ver con la actitud y la
capacidad para llevar a cabo un trabajo o una
tarea con el mínimo costo.
 Indicadores de eficacia: Teniendo en cuenta
que eficaz tiene que ver con hacer efectivo un
intento o propósito. Los indicadores de eficacia  ¿Qué debemos medir?
están relacionados con los ratios que nos
indican capacidad o acierto en la consecución  ¿Dónde es conveniente medir?
de tareas o trabajos.
 ¿Cuándo hay que medir? ¿En qué momento o
 Indicadores de gestión: teniendo en cuenta que con qué frecuencia?
gestión tiene que ver con administrar o
establecer acciones concretas para hacer  ¿Quién debe medir?.
realidad las tareas o trabajos programados y
planificados. Los indicadores de gestión están  ¿Cómo se debe medir?
relacionados con los ratios que nos permiten
administrar realmente un proceso.  ¿Cómo se difundirá los resultados?
Los diferentes tipos de indicadores son  ¿Quién y con qué frecuencia se va a revisar o
necesarios. Pero en la mayoría de organizaciones auditar el sistema de obtención de la
son el resultado de los indicadores de gestión. Así información?
que estaremos obligados a identificar o definir
indicadores de gestión si realmente nuestra
intención es administrar eficazmente y
eficientemente los mismos:
 Para poder interpretar lo que está ocurriendo.
 Para tomar medidas cuando las variables se
salen de los límites establecidos
12

13. Medición cualitativa Uso de los indicadores
Medición Juicios o
cuantitativa percepciones  Señalan los cambios con el transcurso del
cualitativos tiempo.
Número Capacidad
Frecuencia Capacidad  Los indicadores permiten medir el progreso
% Nivel del proyecto para cada resultado.
Tasa Grado
Proporción o ratio Presencia  Contribuyen a evaluar la eficacia de las
Ingreso/presupuesto Congruencia actividades (y la gestión del proyecto).
Indicadores estadísticos,  Permiten corregir o reorientar las actividades
desviación estándar, Diferencia o los productos que no logren sus objetivos.
percentiles.
Percepción (Positiva-
Tiempo
negativa)
Cambio (comparación antes- Tipo de indicadores.
después)
Correlación Pueden ser cuantitativos o cualitativos.
Magnitud
Las características de un buen indicador:
Indicadores según el nivel de
 Cantidad resultado.
 Calidad
 Tiempo Los indicadores deben cambiar de un nivel de
 Espacio resultado a otro.
Ejemplo: Proyecto para mejorar la seguridad
Medición y lenguaje de los humana en caso de un desastre (Gestión de
indicadores riesgo vinculados a los desastres – GRD).
 Resultado inmediato: número, tipo y calidad
 Un indicador no es un resultado. de programas de radio y televisión para
informar la gente sobre GRD.
 Un indicador permite medir los resultados
logrados.  Resultado intermedio: nivel de sensibilización
de la población sobre la importancia de
 Es necesario seleccionar indicadores que integrar los principios de GRD.
sean imparciales, neutros y medibles.
 Resultado final: grado de seguridad y tasa de
mortalidad causada por los huracanes
13

14. Características de los indicadores
Los indicadores deben ser:
Participativos
Fruto de un acuerdo Sencillos y
Medibles mutuo al inicio del accesibles
Es posible medir proyecto que Información fácil de
los indicadores de involucre la mayor obtener; existen los
manera realista, cantidad posible de datos necesarios; no
objetiva y precisa. grupos interesados. son demasiado
costosos a utilizar.
Constantes Pertinentes
Medida confiable Sensibles
Aplicable al proyecto;
y valida del Deben ser sensibles
pueden generar
cambio en el a los cambios
datos útiles durante
transcurso del aunque estos
el tiempo de vida del
tiempo. cambios son de
proyecto.
pequeña escala.
Nivel de indicadores
Se mide más tarde, normalmente
no es de responsabilidad de la
FINAL
organización que implementa;
contribución de muchos actores.
Miden los resultados del proyecto al final del
INTERMEDIO proyecto “Más que la suma de los indicadores
de resultados inmediatos”.
Miden los resultados durante el proyecto. Explicación más
INMEDIATO
específica y descriptiva del resultado.
14

15. CONSEJOS
Se recomienda un indicador con características
cuantitativas y cualitativas para cada resultado. Es
sólo por medio de los indicadores cuantitativos y
cualitativos que el logro de los resultados se
puede medir adecuadamente. El proceso de
selección de los indicadores es un aspecto muy
importante del proyecto o programa. Además es
estratégico considerar el tiempo previsto y el
espacio de acción.
Asegurarse que haya un alto grado de
correspondencia y de pertinencia entre el nivel de
resultado y el indicador.
Un indicador se utiliza para determinar si ciertos
resultados están progresando o están logrados.
Respetar la formulación del indicador que debe
medir un resultado o un progreso con expresiones
tales como: número, porcentaje, etc.
Ejemplos de indicadores que son adecuados:
 Aumentar la tasa de aceptación y de
utilización en 70% de involucrados, en la I.E
X, al finalizar el año 2011.
 80 % de los participantes satisfechos con la
formación impartida, en la I.E. X, al finalizar
el año 2020.
 20 instructores capacitados en la atención a
niños en la región X, al finalizar el año 2010.
15

16. Unidad 3
Mapa Estratégico
E
l primer paso del Balanced Scorecard  Si la perspectiva de aprendizaje y crecimiento
es la construcción del mapa estratégico, no identifica claramente qué tareas (capital
que es una herramienta que debe servir humano), qué tecnología (capital de la
como guía en momentos de incertidumbre. El información) y qué entorno (cultura
mapa se construye en función de lo que la organizacional) se necesitan para apoyar los
organización piensa hoy con respecto al futuro. procesos, la creación de valor no se
Esta representación gráfica permite ir producirá. Por lo tanto, en última instancia,
aprendiendo sobre los cambios a medida que se tampoco se cumplirán los objetivos
generan, especialmente en situaciones donde financieros.
no existen certezas.
En este contexto, alinear los objetivos de estas
Los mapas estratégicos son una representación
cuatro perspectivas es la clave de la creación de
visual de la estrategia de una organización y
valor y de una estrategia focalizada e
demuestran claramente por qué una imagen es
internamente consistente. Una vez creados, los
más poderosa que mil palabras (o incluso más
mapas estratégicos son excelentes herramientas
poderosa que 25 indicadores de desempeño).
de comunicación, ya que permiten que todos los
empleados comprendan la estrategia y la
Estos mapas se diseñan bajo una arquitectura
traduzcan en acciones específicas para contribuir
específica de causa y efecto, y sirven para ilustrar
al éxito de la organización.
cómo interactúan las cuatro perspectivas del
Balanced Scorecard.
En síntesis, el mapa estratégico proporciona el
marco visual para integrar todos los objetivos de la
 Los indicadores miden el logro de las metas si organización. La comprensión de los procesos
los clientes están satisfechos. Es decir, la críticos como gestión de operaciones, innovación
perspectiva resultados depende de cómo se y relaciones sociales, promueve el logro de las
construya la perspectiva del cliente. metas de productividad.
 La propuesta de valor para el cliente describe Por último, el mapa identifica las capacidades
el método para generar consumidores fieles. específicas relacionadas con los activos
Así, se encuentra íntimamente ligada con la intangibles de la organización (capital humano, de
perspectiva de los procesos necesarios para información y organizacional) para obtener un
que los clientes queden satisfechos. desempeño excepcional.
 Los procesos internos constituyen el
engranaje que lleva a la práctica la
propuesta de valor para el cliente. Sin
embargo, sin el respaldo de los activos
intangibles es imposible que funcionen
eficazmente.
16

17. EJEMPLO DE UN DIAGRAMA DE MAPA ESTRATÉGICO
Donde:
Fin : Impacto que se espera contribuir.
CLi : Clientes
PrI : Procesos Internos
ACr : Aprendizaje y Crecimiento
17

18. Unidad 4
Árbol de Problemas
E
l árbol de problemas es una herramienta resolver el problema, este segundo momento se
de gestión que permite identificar desarrolla de manera similar al proceso de
problemas de programas que son identificación del árbol de causas. Es importante
consistentes con la planificación, problemas de mencionar que el árbol debe finalizar con un
proyectos que son situaciones negativas que efecto final, el mismo que es trascendente en la
afectan a un sector de la población, el árbol de sociedad.
problemas se diseña a través de talleres con
involucrados (participativo) aplicando la técnica Para el caso de planificación el árbol de
lluvia de ideas. problemas muestra debilidades y problemas que
requieren de un conjunto de proyectos, en cambio
el árbol de problemas de un proyecto (de inversión
pública o innovación), identifica una situación
negativa que afecta a un sector de la población la
misma que se pretende resolver a través de una
alternativa de solución integral que cumpla con los
criterios de eficacia, eficiencia, equidad y
sostenibilidad. En caso que el árbol de problemas
se aplique para identificación de fallos de calidad,
estos son adecuados para la cuestión táctica
(corto plazo), con el fin de resolverlos dentro del
año escolar.
Para evidenciar el problema en el árbol se debe
redactar adjetivos calificativos negativos.
¿Cómo se manifiesta el problema? Las
manifestaciones constituyen los hechos visibles y
El taller tiene dos momentos uno el de cuantificables que permiten constatar o corroborar
identificación de las causas que generan el la existencia del problema. Éstas surgen al
problema central, donde los participantes responder la pregunta ¿Cuáles son los hechos
contribuyen, dando su percepción a través de que permiten verificar la existencia del problema?
fichas escritas, las mismas que se tamizan y luego
se organizan y jerarquizan dándole consistencia y
coherencia al árbol. Una vez terminado este Causas:
proceso se pasa a hacer lo mismo con el árbol de
efectos, se inicia nuevamente con el problema Se explica el origen del problema. Para ello
central y luego nuevamente se pide que los conviene responder a la siguiente pregunta:
participantes contribuyan escribiendo en unas ¿Cuáles son los hechos, situaciones o factores
tarjetas, el efecto principal que se genera por no que producen los resultados insatisfactorios que
18

19. denominamos manifestaciones? El número de problema debe plantearse de tal forma que
causas varía de un problema a otro, lo importante permita encontrar diferentes posibilidades de
es que las causas sean las suficientes y solución.
necesarias para explicar el problema.
Ejemplos mal formulados:
Consecuencias:  No existe un generador local de energía
eléctrica.
Los hechos o situaciones que describen el
impacto que genera el problema sobre otros  Falta de programas de educación inicial.
problemas, se les denomina consecuencias. La
identificación de las consecuencias de un Ejemplos correctamente formulados:
problema, permite ratificar o validar la importancia
del mismo.  Limitada provisión de energía eléctrica
durante el día.
 Bajo rendimiento de los niños y niñas en los
Involucrados: primeros años de educación primaria.
Se describen las personas afectadas por el
Los primeros ejemplos conducen de antemano
problema y en algunos casos los causantes del
hacia una única solución: construir un generador
mismo.
de energía eléctrica o implementar programas de
Las deficiencias en general dentro de la educación inicial. En cambio, los siguientes
identificación del árbol de problemas son: ejemplos permiten una amplia gama de
posibilidades de solución, como la utilización de
 Definir los problemas de los beneficiarios sin medios de generación alternativos o diversas
la participación de éstos, exclusivamente por estrategias para elevar el rendimiento de los niños
los técnicos y gestores de la organización y niñas en educación primaria.
cooperante o de la organización contraparte.
Consideraciones importantes:
 Expresar los problemas como “ausencia de
soluciones”, no como situaciones o estados  Los problemas deben, en la medida de lo
negativos que afectan a los grupos posible, ser definidos como tales, evitando su
beneficiarios. formulación como ausencia de soluciones
(“falta de presupuesto”, “no hay aulas”, etc.).
 Recoger en las tarjetas-problema Esta práctica, bastante frecuente, revela que
formulaciones que resulten confusas o que se están saltando etapas, pensando antes en
reúnan varios problemas en un mismo los medios para resolver los problemas que
enunciado. en la definición de éstos y predeterminando
las soluciones a los problemas, antes de
conocer adecuadamente su naturaleza.
 Presentar en el árbol de problemas
vinculaciones entre tarjetas que no respondan
 Los problemas tienen que enunciarse de
a una relación causa-efecto entre las mismas.
manera clara e individualizada, sin mezclarlos
o reunirlos en un mismo enunciado. Sólo una
 Identificar sólo una causa para cada definición precisa de problemas permite una
problema, con lo que el árbol tendería a ser selección adecuada de objetivos en el paso
excesivamente “lineal” a medida que se posterior.
descendiera hacia los niveles inferiores.
 Cada problema tiene generalmente más de
Uno de los errores más comunes en la una causa, de manera que el árbol debe
especificación del problema es expresarlo como abrirse o ensancharse a medida que se
la negación o falta de algo. En vez de ello, el desciende hacia los niveles inferiores.
19

20.  El árbol de problemas refleja exclusivamente suficientemente amplio y concreto debe tener una
relaciones causales en los distintos niveles, fila de causas indirectas que puedan ser atacadas
no posibles relaciones de otra índole entre los directamente, a través de acciones concretas. Por
problemas. A veces, no resulta fácil establecer ello, resulta útil revisar cómo se ha definido el
de manera nítida esas relaciones causales ya problema central una vez que el árbol de causas y
que, en ocasiones, causas y efectos tienden a efectos haya sido elaborado.
confundirse.
Cabe reiterar que el problema no debe ser
 Recordemos, finalmente, que para construir el expresado como la negación de una solución, sino
árbol de problemas ha de seguirse la regla de que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar
que las causas de un problema (los “por múltiples alternativas para resolverlo.
qué”), se sitúan siempre en las tarjetas Si se diera el caso de que hay una solución
inferiores, mientras que los efectos (“las predominante, o que parece ser única, un
consecuencias”) deben colocarse en los procedimiento que facilitaría la correcta
niveles superiores. identificación del problema central es preguntarse
¿Por qué es necesaria esta solución?
No debemos olvidar que los proyectos van
dirigidos a mejorar la situación o resolver los En el caso del sector educación, los problemas
problemas de los grupos beneficiarios y, por tanto, pueden provenir por el lado de la oferta o de la
es a estos colectivos a quienes los proyectos, en demanda. Los de oferta suelen estar referidos a
última instancia, deberán pertenecer. deficiencias en dos factores: la cobertura y la
calidad de los servicios educativos; ello se traduce
Esto supone que es imprescindible que todos los en una inadecuada atención de la población que
implicados, especialmente los beneficiarios, los requiere. Si ya existe un centro escolar en el
participen activamente en la definición de los área afectada, seguramente el origen del
problemas que les afectan. Las razones que problema será la baja calidad de los servicios (o
respaldan esta participación, no son sólo de índole su poca adecuación a las necesidades de las
ética o política sino también de carácter poblaciones que los reciben; si el área carece de
eminentemente práctico: habitualmente los un servicio educativo preescolar, primario o
beneficiarios conocen bien cuáles son sus secundario, el problema estará seguramente
principales problemas y el contar con ellos para su referido a un déficit de cobertura o atención.
identificación resulta clave para que se apropien Indudablemente, el análisis de las causas del
del proyecto y continúen impulsándolo de manera problema derivado de la oferta podría identificar
autónoma tras la ejecución. que están presentes de forma simultánea
Dentro de la guía especializada para educación problemas de cobertura y calidad en la prestación
del Ministerio de Economía Finanzas, se del servicio.
desarrolla el siguiente proceso para la
identificación de los problemas. Por el lado de la demanda, se debe tener en
cuenta que el rendimiento de los alumnos está
Se identifica el problema central que es una fuertemente asociado a los recursos educativos
situación negativa que afecta a un sector de la disponibles en sus hogares (educación y tiempo
población y que puede ser deducida a partir de disponible de los padres, libros, etc.) y a sus
los antecedentes del proyecto. limitaciones para poder demandar
adecuadamente los servicios educativos (trabajo
Es recomendable que el problema sea lo infantil, etc.)
suficientemente concreto para facilitar la
búsqueda de soluciones, pero que a la vez sea
amplio para que permita plantear una gama de
soluciones alternativas. Una medida que puede
ser utilizada para determinar si el problema
cumple con esta condición consiste en observar
su posición en el árbol de causas (que será
elaborado posteriormente): un problema lo
20

21. A manera de ejemplo, se presenta a continuación Para elaborar este árbol es necesario, en primer
algunos casos en que los problemas identificados lugar, que un conjunto de especialistas realice una
fueron incorrecta y correctamente formulados. “lluvia de ideas” que permita identificar las
posibles causas del problema. Esto consiste en
Incorrectamente Correctamente hacer una lista de ellas sin que sea necesario, por
formulado formulado el momento, buscar algún orden entre las ideas
que surjan.
“Contenidos educativos
“Ausencia de un programa En el caso del sector educación, es necesario
desarticulados de la realidad
curricular en el establecimiento” tener en cuenta que las deficiencias en los
socio-económica de la zona”
servicios que brinda, provendrán seguramente de
problemas de oferta relacionados con algunos de
“No se cuenta con suficiente “Elevado déficit de cobertura
sus principales “factores de producción”: sus
infraestructura educativa para educativa de los niños en edad recursos físicos, entre los que deben considerarse
el nivel de educación inicial” pre-escolar” la infraestructura y los recursos pedagógicos; y
sus recursos humanos, específicamente el
“Falta una mayor capacitación “Limitadas capacidades personal docente y administrativo.
de los docentes de los docentes en los Adicionalmente, hay que tener en cuenta también
establecimientos educativos de establecimientos educativos de problemas en otros elementos que hacen posible
la zona” la zona” la producción del servicio educativo, como lo son
la gestión de los servicios y la estructuración y
vigencia de un programa curricular adecuado.
Otro ejemplo adecuado: En el caso de los problemas de demanda, los
mismos son generalmente provocados por los
Definición del Problema Central bajos niveles de ingreso y educación de los
padres, especialmente de la madre, lo que
determina la calidad de los estímulos cognitivos
que se disponen en el hogar (colores, música,
Inadecuada oferta de servicios etc.), el ambiente lector que se produce en el
educativos para el logro del aprendizaje mismo (libros, revistas, periódicos, etc.) y el
en las áreas de comunicación integral y estímulo del desarrollo lógico-matemático (figuras,
lógico matemática de los alumnos de los rompecabezas, etc.), así como el apoyo en el
tres primeros grados de primaria de desarrollo de las tareas escolares. Dichas
menores en la I.E. Bartolomé”. limitaciones influyen también en la capacidad que
tienen los padres para monitorear la calidad de la
educación recibida por sus hijos en las escuelas.
Otro aspecto vinculado a la demanda, que se
encuentra presente principalmente en las áreas
La identificación y el análisis de las causas y rurales, es el relacionado al trabajo infantil: los
consecuencias del problema central permiten niños de estas zonas trabajan para aportar
ampliar su comprensión e ir más allá de sus ingresos a su hogar y, en esa medida, presentan
manifestaciones visibles, facilitando la bajos niveles de asistencia, desertan o no se
identificación de posibles soluciones. Con este matriculan en las escuelas. Asimismo, la
propósito se elabora el árbol de causas – efectos, inasistencia puede explicarse por la percepción de
que es un mapeo en el que se ubica el problema una baja calidad educativa, lo que reduce la
principal en la parte central del árbol, como el valoración que las familias otorgan a estos
tronco, las causas de dicho problema como sus servicios.
raíces, y los efectos que se desprenden, como sus
ramas. En ambos casos, (problemas de oferta y demanda
del servicio), será necesario que en el diagnóstico
de la situación actual se demuestre la gravedad
21

22. de estas causas asociadas al problema central. - Verificar si los docentes han sido
En este sentido, a continuación se proponen capacitados en el uso de los libros de
algunas causas típicas asociadas con los texto.
problemas característicos de la oferta de servicios
educativos, así como algunos criterios para - Verificar si los docentes conocen y
verificar si realmente estas son relevantes en el aplican metodologías de evaluación de
área de influencia del proyecto. logro de aprendizaje de los alumnos,
determinar si el docente conoce y maneja
 Inadecuados ambientes y/o escasa el Manual de Orientaciones Técnico
disponibilidad de recursos físicos. Esto Pedagógicas que ha sido emitido por el
debería estar sustentado, entre otros, por Ministerio de Educación.
los siguientes criterios:
 Insuficientes e inadecuados materiales
• metros cuadrados disponible por alumno educativos. A partir de las reales
(1.3 –1.4 m2 por alumno) necesidades de la escuela es necesario:
• orientación e iluminación del aula (300- - Verificar la oportuna entrega y la
400 luxes), y el grado de ventilación disponibilidad de los libros de texto y
(Renovación de aire 6 veces por hora). Cuadernos de Trabajo para cada alumno
en el grado correspondiente.
 Estado de la infraestructura y condiciones
de seguridad (a través del informe técnico - Verificar que los contenidos de los libros
de una entidad especializada como por de texto y Cuadernos de Trabajo tengan
ejemplo, Defensa Civil), dotación de una adecuada estructura para el
servicios públicos (luz, agua y desagüe), el aprendizaje programado y guarden
estado del mobiliario por aulas. correspondencia con los contenidos
curriculares.
 Inadecuadas competencias de los
docentes. Será necesario determinar su - Verificar si cada grado cuenta con el
nivel de conocimiento del programa módulo de biblioteca de aula.
curricular y si manejan adecuadamente las
herramientas pedagógicas básicas y las - Verificar la disponibilidad de kits de
áreas temáticas correspondientes a los materiales de trabajo.
niveles educativos que tienen a su cargo.
Para ello, lo recomendable sería:  Inadecuada gestión de los servicios
educativos:
- Evaluar si los docentes tienen
conocimiento de todos los contenidos del - Verificar si el director tiene algún tipo de
currículo. sistema de monitoreo y control de la
actividad lectiva desde la aplicación de
- Verificar si los docentes realizan una un programa curricular oficial, hasta la
programación de la secuencia de evaluación de las actividades docentes.
contenidos del currículo a alcanzar en
cada sesión de clases y, de tenerla, si - Verificar si el colegio aplica algún tipo de
incluye todos los contenidos que el pruebas de rendimiento escolar para
currículo indica para el grado específico. medir el logro de aprendizaje de los
alumnos al finalizar el grado y si este
- Verificar si los docentes realizan una resultado se entrega a los docentes para
programación de la secuencia de proponer medidas correctivas.
contenidos del currículo a alcanzar en
cada sesión de clases y, de tenerla, si Finalmente, las causas vinculadas con los
incluye todos los contenidos que el problemas educativos por el lado de la demanda
currículo indica para el grado específico. de los servicios, que están básicamente
22

23. relacionados con los recursos educativos comunicación integral y lógico
disponibles en sus hogares (educación y tiempo matemática.
disponible de los padres, libros, etc.) y a sus 13. Significativos niveles de retraso de los
limitaciones para poder demandar alumnos en el logro del aprendizaje de
adecuadamente los servicios educativos (trabajo las áreas de comunicación integral y
infantil, etc., también deberían ser verificadas
lógico matemática del nivel primario.
directamente a partir del diagnóstico.
14. Deficiente selección y elaboración de
De esta manera, luego de haber identificado el material de enseñanza de clase (casos,
problema en el paso anterior, se procederá a guías, etc.).
presentar la siguiente lluvia de ideas sobre las
posibles causas del mismo: 15. Mal estado de conservación y
obsolescencia del equipo y el mobiliario
1. Incumplimiento de la jornada escolar escolar.
establecida por el MINEDU.
16. Ausencia de monitoreo de los avances
2. Insuficiente e inadecuada infraestructura. en las áreas de comunicación integral y
lógico matemática por parte de la
3. Insuficiente equipamiento y mobiliario. dirección de la institución educativa.
4. Baja calificación de los docentes en 17. Excesivo número de alumnos por aula.
metodologías de evaluación y
diagnóstico de los alumnos. 18. Deficiencia en la gestión educativa.
5. Limitadas capacidades de programación 19. Insuficiente conocimiento del currículo y
de la secuencia de contenidos del de las áreas de comunicación integral y
currículo a alcanzar en cada sesión de lógico matemática por parte de los docentes.
clases.
6. Inadecuada plana docente. Seleccionar y justificar las causas
relevantes
7. Insuficientes e inadecuados materiales
educativos. Es posible que a partir de la lluvia de ideas del
paso anterior se haya obtenido una lista de
8. Deficiente e insuficiente abastecimiento causas demasiado extensa que sea necesario
limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista
de los servicios básicos (luz, agua y
como para mantenerlas, es importante ofrecer
desagüe) en la institución educativa. evidencia concreta de su relevancia, a través de:
(i) la literatura y fuentes estadísticas revisadas, (ii)
9. Escasa provisión de material educativo a el diagnóstico del problema realizado, y/o (iii) la
los alumnos. experiencia de los proyectistas.
10. Entrega no oportuna de materiales Se puede decidir eliminar una causa de la lista por
diversos motivos; entre los principales podemos
educativos por parte del MINEDU.
mencionar los siguientes:
11. Escasa disponibilidad de adecuados
 No afecta al grupo social que se pretende
ambientes y recursos físicos. beneficiar con la solución del problema sino a
otros grupos sociales sobre los cuales el
12. Escaso tiempo efectivo dedicado por los proyecto no busca tener mayor impacto.
docentes a la enseñanza en las áreas de
23

24.  No se puede modificar a través del proyecto Agrupar y jerarquizar las causas
planteado. Este es el caso de las causas cuya
solución está fuera de las posibilidades de Seguidamente, sobre la base de la lista ya
acción de la institución ejecutora (porque es trabajada, es necesario agrupar las causas de
demasiado costosa o porque se encuentra acuerdo a su relación con el problema central.
fuera de sus lineamientos). No obstante, y Esto implica dividirlas por niveles: algunas
aunque estas causas sean eliminadas y, por afectarán directamente al problema –causas
tanto, no incluidas en el árbol de causas, es directas- y otras lo afectarán a través de las
importante considerarlas como un parámetro anteriores –causas indirectas. Un procedimiento
a tener en cuenta cuando se propongan las que puede ayudar en el reconocimiento de la
alternativas. “causalidad entre las causas” consiste en
preguntar, para cada una de ellas, ¿por qué
 Se encuentra repetida o incluida dentro de ocurre esto? Si la respuesta se encuentra en el
otra, de tal modo que sería incorrecto listado ya elaborado, se habrán encontrado
considerar ambas. diferentes niveles de causalidad.
 Se concluye que, en realidad, es un efecto del Finalmente, se deberá elaborar una descripción
problema antes que una causa del mismo. de las causas indirectas de último nivel, pues son
las que se atacarán directamente con el proyecto,
 No afecta verdaderamente al problema incluyendo los estudios, información y otros
planteado o lo hace de manera muy indirecta. argumentos utilizados en el paso anterior para
En este caso, es particularmente importante considerarlas como causas del problema central.
sustentar la afirmación a través de
información estadística o estudios realizados
al respecto, dependiendo del tema del que se Construcción del árbol de causas
trate.
En este paso se construye el árbol de causas,
Para el caso del ejemplo, luego de analizar las ordenando estas últimas de acuerdo con su
causas propuestas en el paso anterior, se decidió vinculación al problema principal. Para ello:
descartar las siguientes:
Primero, se coloca el problema principal en la
“Deficiente e insuficiente abastecimiento de los parte central del árbol.
servicios básicos (luz, agua y desagüe) en la
institución educativa”, porque de acuerdo con el Segundo, se colocan las causas directas o de
diagnóstico presentado previamente no es primer nivel (cada una en un recuadro) por debajo
realmente un problema del establecimiento del problema, unidas a este último por líneas que
escolar. indican la causalidad.
“Entrega no oportuna de materiales educativos por Seguidamente, si existieran causas de segundo
parte del MINEDU”, ya que su solución está fuera nivel, se colocan por debajo de las de primer nivel
de las posibilidades de acción de la institución (cada una en un recuadro), relacionándolas
ejecutora (es un problema de ámbito regional). también con líneas que indican la causalidad entre
ellas. Vale la pena destacar que una causa de
“Significativos niveles de retraso de los alumnos primer nivel puede relacionarse con más de una
en el logro del aprendizaje de las áreas de causa de segundo nivel; asimismo, una causa de
comunicación integral y lógico matemática del segundo nivel puede vincularse con más de una
nivel primario”, porque es un efecto del problema causa de primer nivel.
antes que una causa.
Escaso tiempo efectivo dedicado por los docentes
a la enseñanza en las áreas de comunicación
integral y lógico matemática.
“Excesivo número de alumnos por aula”.
24

25. Problema Central:
Inadecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje
en las áreas de comunicación integral y lógico matemática de los
alumnos de los tres primeros grados de primaria de menores
Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa:
Inadecuada plana Insuficientes e Escasa disponibilidad Deficiencia en la
docente inadecuados materiales de adecuados gestión educativa
educativos ambientes y recursos
físicos
Causa Indirecta:
Baja calificación de
Causa Indirecta: Causa Indirecta: Causa Indirecta:
los docentes en
Deficiente selección Insuficiente e Incumplimiento de la
metodologías de
y elaboración de inadecuada jornada escolar
evaluación y
material de infraestructura establecida por el
diagnóstico de
enseñanza de MINEDU
alumnos
clase
Causa Indirecta:
Insuficiente
equipamiento y Causa Indirecta:
mobiliario Ausencia de
Causa Indirecta:
Limitadas monitoreo de los
capacidades de avances en las
Causa Indirecta:
programación de la áreas de
Escasa provisión
secuencia de Causa Indirecta: comunicación
de material
contenidos del Mal estado de integral y lógico
educativo a los
currículo a alcanzar conservación y matemática por
alumnos
en cada sesión de obsolescencia del parte de la
clases mobiliario escolar dirección de la IE.
Causa Indirecta:
Insuficiente
conocimiento del
currículo y de las
áreas de
comunicación
integral y lógico
matemática por
parte de los
docentes
25

26. Identificar los efectos del problema Construcción del árbol de efectos
principal
El árbol de efectos se elabora siguiendo las
Para identificar los efectos del problema principal mismas pautas utilizadas en el caso del árbol de
podemos preguntarnos: ¿si éste no se causas, es decir, se coloca un efecto por casillero,
solucionara, qué consecuencias tendría? La se organizan por niveles y se muestra la relación
respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en entre ellos conectando los casilleros mediante
una “lluvia de ideas” similar a aquella realizada líneas. Así, los efectos directos deben estar en
para definir las causas del problema. una fila sobre el problema principal, y las
Al llevar a cabo este paso, es importante siguientes filas deben estar compuestas por los
considerar dos tipos de efectos: efectos indirectos. Finalmente, es importante
cerrar el árbol consignando el efecto final.
 Los actuales, aquellos que existen
Al igual que en el árbol de causas, es posible que
actualmente y pueden ser observados, y
un efecto directo contribuya a generar más de un
 Los potenciales, aquellos que aún no se efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea
producen, pero que es muy posible que provocado por más de un efecto de los niveles
aparezcan. más cercanos al tronco.
Presentar el árbol de causas-efectos
Seleccionar y justificar los efectos
relevantes El árbol de causas y efectos es la unión de los dos
árboles construidos en las tareas previas.
Es necesario que los efectos a considerar estén Para conectar estos últimos se coloca el problema
sustentados mediante: central como núcleo del primero.
(i) la literatura y fuentes estadísticas revisadas, Relacionar causas y efectos del
(ii) el diagnóstico del problema realizado, y/o problema principal
(iii) la experiencia de los proyectistas.
En este paso se busca determinar sobre qué
Cabe tener en cuenta que las principales razones efecto directo del problema central, cada causa
para eliminar un efecto son similares a las directa tendrá un mayor impacto. Para ello, cabe
consideradas en el caso de la selección de las tener en cuenta que si bien todas ellas afectan al
causas, tal y como se detalla a continuación: problema central, no lo hacen siempre de la
misma manera, por lo que producirán distintas
 Se encuentra incluido dentro de otro consecuencias o efectos.
efecto, de tal modo que sería repetitivo
incluir ambos. Es necesario reconocer que, en muchas
 Se concluye que, en realidad, es una oportunidades, encontrar la relación entre una
causa del problema antes que un efecto causa determinada y un efecto particular puede
del mismo. tener cierta dificultad, pero al menos se debe
 No es una efecto verdadero del problema otorgar una visión cualitativa ordinal de la misma,
con la finalidad de establecer, posteriormente, con
planteado o lo es de manera muy indirecta
mayor claridad, la situación que se derivaría de la
(en este caso, es particularmente realización del proyecto, y cuáles son las causas
importante sustentar la afirmación a través relativamente más importantes para alcanzar el
de información estadística o estudios objetivo planteado; esto último sería una guía de
realizados al respecto). especial utilidad si es que se diera la necesidad de
 No puede ser diferenciado del problema restringir el ámbito del proyecto por razones
principal, pues no es realmente un efecto presupuestarias.
del mismo, sino parte de él.
26

27. Efecto Final:
Reducido logro de los aprendizajes al finalizar la primaria.
Efecto Indirecto: Efecto Indirecto:
Significativos niveles de retraso de los alumnos en el l Altos niveles de repetición y deserción escolar en
ogro del aprendizaje en las áreas de comunicación primaria.
integral y lógico matemática de los alumnos en primaria
Efecto Directo:
Incapacidad para leer y escribir correctamente, así como para resolver
problemas numéricos básicos
Problema Central:
Inadecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje
en las áreas de comunicación integral y lógico matemática de los
alumnos de los tres primeros grados de primaria.
Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa: Causa Directa:
Inadecuada plana Insuficientes e Escasa disponibilidad Deficiencia en la
docente inadecuados materiales de adecuados gestión educativa
educativos ambientes
y recursos físicos
Causa Indirecta:
Baja
Causa Indirecta: Causa Indirecta: Causa Indirecta:
calificación de los
Deficiente selección Insuficiente e Incumplimiento de la
docentes en
y elaboración de inadecuada jornada escolar
metodologías de material de establecida por el
infraestructura
evaluación y
enseñanza de MINEDU
diagnóstico de los
clase
alumnos
Causa Indirecta:
Causa Indirecta:
Limitadas Insuficiente
equipamiento y Causa Indirecta:
capacidades de Causa Indirecta:
programación de la mobiliario Ausencia de
Escasa provisión
secuencia de monitoreo de los
de material
contenidos del avances en las
educativo a los
currículo a alcanzar áreas de
alumnos
Causa Indirecta: comunicación
en cada sesión de
Mal estado de integral y lógico
clases
conservación y matemática por
obsolescencia del parte de la
Causa Indirecta:
mobiliario escolar dirección de la IE.
Insuficiente
conocimiento del
currículo y de las
áreas de
comunicación
integral y lógico
matemática por
parte de los
docentes
27

28. Unidad 5
Árbol de Objetivos
E
l árbol de objetivos es otra herramienta
de gestión que permite avizorar una
situación deseada, el mismo que resulta
de convertir los adjetivos negativos del árbol de
problemas en adjetivos deseados o esperados
(factibles), este árbol de objetivos permite
identificar las alternativas de solución al problema
y formular la matriz del marco lógico que es una
herramienta de gestión que permite el monitoreo y
evaluación de programas y proyectos.
El objetivo central o propósito del proyecto está
asociado con la solución del problema central.
Dado que, como se dijo en la tarea previa, el
problema central debe ser sólo uno, el objetivo
central del proyecto será también único.
En el caso del sector educación, y teniendo en
cuenta las características del problema central, el
objetivo central del proyecto estará relacionado
con la entrega de un servicio educativo de calidad,
acorde con la edad y las necesidades de las
poblaciones objetivo.
28

29. Objetivo Central:
Adecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje
en las áreas de comunicación integral y lógico matemática de los
alumnos de los tres primeros grados de primaria de menores
Medio de primer Medio de primer Medio de primer
Medio de primer nivel:
nivel: nivel: nivel:
Suficientes y adecuados
Adecuada plana Disponibilidad de Eficiencia en la
materiales educativos
docente adecuados ambientes gestión educativa
y recursos físicos
Medio fundamental:
Adecuada
Medio fundamental:
calificación de los Eficiente selección Medio fundamental: Medio fundamental:
docentes en
y elaboración de Suficiente y Cumplimiento de la
metodologías de
material de adecuada jornada escolar
evaluación y enseñanza de infraestructura establecida por el
diagnóstico de
clase MINEDU
alumnos
Medio fundamental:
Suficiente
equipamiento y Medio fundamental:
Medio fundamental:
mobiliario Monitoreo de los
Suficientes
capacidades de Medio fundamental: avances en las
programación de la Adecuada provisión áreas de
secuencia de de material comunicación
contenidos del educativo a los Medio fundamental: integral y lógico
currículo a alcanzar alumnos Buen estado de matemática por
en cada sesión de conservación y parte de la
clases reposición oportuna dirección de la lE.
del equipo y
mobiliario escolar
Medio fundamental:
Suficiente
conocimiento del
currículo y de las
áreas de
comunicación
integral y lógico
matemática por
parte de los
docentes
29

30. Fin Último:
Alto logro de los aprendizajes al finalizar la primaria.
Fin Indirecto: Fin Indirecto:
Significativos niveles de logro del aprendizaje en las Reducción de los niveles de repetición y deserción
áreas de comunicación integral y lógico matemática escolar en primaria.
de los alumnos en primaria
Fin Directo:
Capacidad para leer y escribir correctamente, así como para resolver
problemas numéricos básicos
Objetivo Central:
Adecuada oferta de servicios educativos para el logro del aprendizaje
en las áreas de comunicación integral y lógico matemática de los
alumnos de los tres primeros grados de primaria de menores
Medio de primer Medio de primer nivel: Medio de primer Medio de primer
nivel: Suficientes y adecuados nivel: nivel:
Adecuada plana materiales educativos Disponibilidad de Eficiencia en la
docente adecuados ambientes gestión educativa
y recursos físicos
Medio fundamental:
Adecuada
Medio fundamental: Medio fundamental: Medio fundamental:
calificación de los
Eficiente selección Suficiente y Cumplimiento de la
docentes en
y elaboración de adecuada jornada escolar
metodologías de material de establecida por el
infraestructura
evaluación y
enseñanza de MINEDU
diagnóstico de
clase
alumnos
Medio fundamental:
Medio fundamental:
Suficientes Suficiente
equipamiento y Medio fundamental:
capacidades de Medio fundamental:
programación de la mobiliario Monitoreo de los
Adecuada provisión
secuencia de avances en las
de material
contenidos del áreas de
educativo a los
currículo a alcanzar comunicación
alumnos
Medio fundamental: integral y lógico
en cada sesión de
Buen estado de matemática por
clases
conservación y parte de la
reposición oportuna dirección de la IE.
Medio fundamental: del equipo y
Suficiente
mobiliario escolar
conocimiento del
currículo y de las
áreas de
comunicación
integral y lógico
matemática por
parte de los
docentes
30

31. Unidad 6
Matriz del Marco Lógico
P
ara el desarrollo de la Matriz del Marco (2) Los proyectos no se ejecutaban con éxito,
Lógico consideramos el marco teórico y el alcance de la responsabilidad del
elaborado por el BID. gerente del proyecto no estaba claramente
definida por los factores fuera de su
control.
6.1. Aspectos Generales (3) No había una imagen clara de cómo luciría
el proyecto si tuviese éxito, y los
El marco lógico es una herramienta para facilitar el evaluadores no tenían una base objetiva
proceso de conceptualización, diseño y ejecución para comparar lo que se planeó con lo que
de proyectos. Su propósito es el de brindar sucedió realmente.
estructura al proceso de planificación y de
comunicar información esencial relativa al El método del marco lógico encara estos
proyecto. problemas, y provee además una cantidad de
ventajas sobre enfoques menos estructurados:
Puede utilizarse en todas las etapas de
preparación del proyecto: programación,  Aporta una terminología uniforme que sirve
identificación, orientación, análisis, presentación para eliminar ambigüedades;
ante los comités de revisión, ejecución y  Aporta un formato para llegar a acuerdos
evaluación ex-post. Debe elaborarse con la acerca de los objetivos, metas y riesgos del
participación inicial del equipo de país, y luego proyecto que comparten el Banco, el
evolucionar con la participación activa del prestatario y el ejecutor;
prestatario, de sus consultores, del equipo de  Suministra un temario analítico común que
proyecto, de la representación y del ejecutor. Se pueden utilizar el prestatario, los consultores
modifica y mejora repetidas veces tanto durante la y el equipo de proyecto para elaborar tanto el
preparación como durante la ejecución del proyecto como el informe de proyecto;
proyecto.  Enfoca el trabajo técnico en los aspectos
críticos y puede acortar documentos de
El método fue elaborado originalmente para la proyecto y perfiles en forma considerable;
USAID como respuesta a tres problemas:  Suministra información para elaborar en
forma lógica la estructura de la unidad de
(1) La planificación de proyectos carecía de ejecución del proyecto;
precisión, con objetivos múltiples que no
 Suministra la información para la ejecución,
estaban claramente relacionados con las
monitoreo y evaluación del proyecto.
actividades de proyecto.
31