Este documento presenta lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de desempeño. Explica que los indicadores son herramientas de gestión que miden el logro de los objetivos de una institución. Describe los 10 pasos básicos para construir indicadores y recomendaciones para seleccionarlos. Además, clasifica los tipos de indicadores y explica conceptos como eficacia, eficiencia, procesos, productos y resultados.
📝 Semana 09 - Tema 01: Tarea - Aplicación del resumen como estrategia de fuen...
Indicadores metodologia
1. 1
Lineamientos metodológicos para la
construcción de indicadores de desempeño
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
CURSO INTERNACIONAL “PLANIFICACION ESTRATEGICA Y
POLITICAS
PUBLICAS”
AECID/ILPES/CEPAL
3 al 14 de Mayo de 2010
Montevideo. Uruguay.
3. Es una herramienta que entrega información
cuantitativa respecto del logro o resultado de los
objetivos de la institución, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos
¿Para qué sirve esta información?
TOMAR DECISIONES
Indicadores de Desempeño
4. “Que indica o sirve para indicar”
Latín = “Indicare” = Mostrar o significar algo, con
indicios y señales
Desempeño: capacidad de una institución para
gestionar adecuadamente sus recursos y dar
cumplimiento a los objetivos y metas establecidos
Indicadores de Desempeño
5. UN INDICADOR ES UNA SEÑAL, UN AVISO, QUE NOS
ENTREGA INFORMACIÓN
SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO
Aumentar nivel
de escolaridad
del país
Años promedio de
escolaridad por
habitante del país
9. Presupuesto ($)
Producción (Q)
Resultados
(desde punto de vista de
los beneficiarios)
Indicadores
Productos
-Cobertura y focalización
-Oportunidad
-Carácterísticas de Bs. y Ss.
-Costos
Indicadores
Misión y Objetivos
Estratègicos
-Intermedio
-Final
Insumos /
Procesos
INSTITUCIÓN
Indicadores
Actividades
-Programas de trabajo
-Programación
-Ejecución de recursos
10. Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
Insumos
Y
Recursos
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados
Para esto es necesario comprender la cadena de
producción y resultado esperado
11. Objetivos de Gobierno
Ministerios Ministerios Ministerios MInisterios
EntidadesEntidades
ProgramaPrograma
Y comprender que los objetivos de la institución deben
estar alineados con los Objetivos (prioridades)
gubernamentales……….
O
B
J
E
T
I
V
O
S
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Operacionalización
de objetivos
Agregación
de mediciones
12. Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios
Programa
s
EntidadesProgramas
Divisió
n
Divisió
n
Divisió
n
Dpto. Dpto.
Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones
deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de
medirlos a través de indicadores
14. • En un sistema de cuenta pública orientada a resultados, se requiere datos
sobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la información
requerida para distintos niveles de toma de decisiones.
• Los legisladores y los Directores requieren información estratégica sobre la
gestión de la institución (resultados finales e impacto), mientras que los
Gerentes de Divisiones, Departamentos o Programas y sus staff requieren
detalles sobre la provisión de insumos, las actividades, los productos finales y
resultados intermedios
15. • La idea de incorporar indicadores y metas de desempeño al proceso
presupuestario es disponer de información sobre los niveles de cumplimiento
de los objetivos planteados y resultados esperados de cada institución y
enriquecer el análisis en la formulación del presupuesto y su discusión en el
Congreso.
• Los indicadores y sus metas se presentan como información complementaria
al Proyecto de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado éste, las metas se
vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la ejecución.
19. Proceso (Actividades - productos intermedios):
Actividades vinculadas a la producción de bienes y servicios.
Corresponden a las necesarias para generar los productos finales
de la institución:
procedimientos de compra
licitaciones
procesos tecnológicos
administración financiera
etc.
- Porcentaje del presupuesto ejercido
- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado
Segun la Etapa del Proceso Productivo o Ambito de
Medicion
20. Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los Procesos:
Porcentaje de ejecución del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviación actualizadas
21. Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
procedimientos de compra
Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
procesos tecnológicos
Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
22. Producto (productos finales):
Bienes y/o servicios públicos producidos o entregados por la
institución para cumplir con su misión. Está dirigido al
beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.
- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente
- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda
entregada
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
23. Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
Definir los requerimientos de los usuarios
Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
24. Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total
de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares
para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
26. “Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100
Adultos Mayores
del país Adultos Mayores
atendidos
COBERTURA
Eficacia/Cobertura:
27. “Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de
extrema pobreza”
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema
pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
Adultos Mayores
del país
Adultos Mayores
atendidos
Adultos Mayores
pobres
FOCALIZACIÓN
Eficacia/Focalización:
28. EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos
Total de Buses Inter
urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
PORCENTAJE DE COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES
INTERURBANOS
*100
*100
*100
29. Algunos ejemplos de indicadores de Eficacia (focalización)
Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
34. CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuarios
Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios
Hospital de Montevideo
35. Oportunidad Accesibilidad Percepción de
usuarios
Precisión
Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
límites acordados.
Número de
localidades
cubiertas por
atenciones móviles
Porcentaje de
aprobación
excelente de los
talleres de trabajo,
por los
participantes
Porcentaje de
contratos
terminados por
errores
Porcentaje de
reportes
económicos
entregados en
tiempo acordado
Nº de horas que la
Biblioteca está
abierta fuera de las
horas de trabajo
Número de fallas
reales/ Fallas
programadas
Porcentaje de
Población con
necesidades
especiales que son
miembros activos
de la Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios
37. Resultado intermedio:
Es el resultado directo a lograr en la población objetivo dado el
uso de los productos finales.
Es la aportación específica a la solución de un problema o
necesidad.
- Porcentaje de profesoras indígenas asesoradas que aplican
prácticas pedagógicas mejoradas con el enfoque de la
Educación Intercultural Bilingüe
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
39. Resultados finales o impacto:
Contribución a la solución de un problema o necesidad
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa
o institución por lo general contribuye a alcanzar un resultado
final y se complementa con la acción de otros programas e
instituciones.
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
40. Resultados finales (impacto):
¿Cómo identificar el Impacto de nuestra institución?
El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere
de un análisis más profundo, de la definición de un conjunto de
indicadores y otros instrumentos complementarios como las
evaluaciones de impacto.
- Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologías de la
Información (TI)
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
43. 10 pasos básicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones estratégicas
como referente para la medición
2. Establecer las áreas de desempeño
relevantes a medir
3. Formular el indicador y describir la
fórmula de cálculo
4. Validar los indicadores aplicando
criterios técnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor deseado
del indicador y la periodicidad de la
medición
7. Señalar la fuente de los datos o medios
de verificación
8. Establecer supuestos (observaciones)
8. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el desempeño
logrado
45. De las Definiciones estratégicas extraer los Factores Relevantes que deben
ser medidos.
•¿Cuáles son los principales aspectos o variables claves que deben ser
medidos en cada uno de los Objetivos (Misión, Objetivos Estratégicos,
productos..) ?
•¿Qué ámbitos deben ser medidos?
•¿Qué dimensiones deben ser medidos?
•¿Quién utilizará la información?
•¿Qué decisiones tomará?
2. Establecer los factores relevantes, ámbitos y
dimensiones de desempeño a medir…….
48. EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMÍA
CALIDAD
PROCESOS PRODUCTO Resultados (Intermedios y
Finales)
D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S
2. Los ámbitos de medición y dimensiones atraviesan toda
la cadena de producción y valor..hay que establecer qué es
lo relevante
AMBITOS DE MEDICION
52. NOMBRE DEL PROGRAMA: Programa Reinserción Social de Reos con
Penas Alternativas a la Reclusión (Programa Laboral del Medio Libre)
AÑO DE INICIO DEL PROGRAMA: 1994
MINISTERIO RESPONSABLE: MINISTERIO DE JUSTICIA
SERVICIO RESPONSABLE: GENDARMERIA DE CHILE
OBJETIVO ESTRATÉGICO AL QUE SE VINCULA EL PROGRAMA:
• Asistir a la población penal, fomentando conductas, habilidades y capacidades
que incrementen sus probabilidades de reinserción social e involucrará en este
proceso
a sus familias y a las instituciones, empresas y comunidad.
• Contar con una Administración eficiente y eficaz, apoyada en sistemas de
información confiables y oportunos, que permitan optimizar la gestión y el
proceso de toma
de decisiones.
PRODUCTO ESTRATÉGICO AL QUE SE VINCULA EL PROGRAMA:
Producto = Asistencia
Sub Producto = Estímulo a los cambios conductuales y el desarrollo de
destrezas y habilidades.
Producto Especifico= Capacitación
57. Identificar los Factores Relevantes a medir
Promover en la población en
general estilos de vida activa
por medio de la práctica
periódica del ejercicio físico,
el deporte y la recreación
- Estilos de vida
activa de la
población
-Prácticas periódica
del ejercicio físico,
deporte y la
recreación
Porcentaje de la población
objetivo que práctica alguna
actividad deportiva 1 vez a la
Semana
Porcentaje de la población
objetivo que mejora sus
índices de salud sobre línea
base
OBJETIVO
Factores Relevantes INDICADORES
Microempresas del sector
rural con capacidades
técnicas y emprendedoras
consolidadas
- Capacidades
técnicas y
emprededoras
-Costo del subsidio
% de incremento de Microemp
participantes del programa que
mejoran sus capacidades
técnicas y emprendedoras,
según índice de capacidades
Costo promedio de asesoría a
Microempresas
EJEMPLO
EjemploEjemplo
58. LISTA DE FACTORES RELEVANTES A MEDIR
Definiciones
estratégicas
Factores Relevantes
Misión
Objetivos estratégicos
Productos finales
59. Cuáles son los aspectos relevantes que deben ser
medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores
61. Nombre del indicador
• Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
• Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador
• Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse en una
nota explicativa
• “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”
• Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de
aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para
aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
65. El nombre del indicador debe ser:
Autoexplicativo
Contextualizado
Por ejemplo:
“Porcentaje de solicitudes respondidas”
¿Es autoexplicativo y contextualizado?
Nombre del Indicador
66. “Porcentaje de solicitudes respondidas”
En la Oficina Principal de la institución
En el país
En un mes
En un año
Respecto de las solicitudes presentadas
Etc.
Nombre del Indicador
67. Nombre del indicador
Qué o cuál es la medición…………….universo a considerar
(contexto)
% de solicitudes respecto de las
respondidas solicitudes ingresadas
Nombre del Indicador
68. Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas
Variables
Variable 1: solicitudes respondidas Numerador
Variable 2: solicitudes ingresadas Denominador
Respondidas
Ingresadas
Indica la relación
Nombre del Indicador
70. Tipos de fórmulas más usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variación
Razón o promedio
Índices
Fórmula de cálculo
71. Razón entre dos variables con una misma unidad de
medida
numerador
denominador
* 100 = X por ciento
Igual unidad de medida (personas,
Km., solicitudes, etc.
1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
72. “Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100
Adultos Mayores
del país Adultos Mayores
atendidos
COBERTURA
Eficacia/Cobertura:
73. “Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de
extrema pobreza”
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema
pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
Adultos Mayores
del país
Adultos Mayores
atendidos
Adultos Mayores
pobres
FOCALIZACIÓN
Eficacia/Focalización:
74. Razón entre una misma variable pero en periodos diferentes
variable año t variable año t – variable año t-1
Variable año t-1 variable año t-1
- 1
= X por ciento
* 100 = * 100
2. Tasa de variación
75. Ejemplo:
Tasa de variación de las exportaciones del país
{(Total exportaciones año t / Total exportaciones año t-1) – 1*100}*100
2. Tasa de variación
76. {(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
x 100
1,0625 0,0625 + 6,25
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
- 1 x 100
(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en el
año t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
400 – 375 = 25 25/400 = 0,0625 0,0625 X 100 = 6,25
2. Tasa de variación o de cambio
77. {(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100
325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
x 100
0,72777 - 0,27 - 27,7%
325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
- 1 x 100
(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en el
año t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100
450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
325 – 450 = -1,25 -1,25/325 = -0,27 -0,27 X 100 = -27,7%
2. Tasa de variación o de cambio
78. Relación entre dos variables con distinta unidad de
medida
numerador
denominador
= unidades promedio del numerador por
cada unidad del denominador
3. Razón o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
79. Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitación de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas
Sumatoria de tiempos de tramitación de cada solicitud / Total de
solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
3. Razón o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
80. Ejemplo:
Promedio de alumnos por profesor de educación media
Total de alumnos de educación media en el año
Total de profesores de educación media en el año t
= Alumnos promedio por profesor
3. Razón o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
81. Permiten medir la evolución de una variable en el tiempo, a partir de un valor base.
Ejemplo, Índice de Remuneraciones
Promedio anual de remuneraciones año base: 5.000
Promedio anual de remuneraciones año t: 5.350
Índice año base: (Valor año base / valor año base)*100
= (5.000 / 5.000)*100 = 100
Índice año t: (Valor año t/ valor año base)*100
= (5.350 / 5.000)*100 = 107
4. Índices
82. Promedio anual de remuneraciones año t+1: 5.885
Índice año t+1: (Valor año t+1/ valor año base)*100
= (5.885 / 5.000)*100 = 117,7
Valor índice:
Año t+1 = 117,7
Año t = 107,0
Año base = 100,0
4. Índices
83. Promedio anual de remuneraciones año n:
Índice año n = (Valor año n / valor año base)*100
4. Índices
84. Desagregación por Sexo
Porcentaje de personas pobres del país
Distribución de pobreza por sexo:
•(Total hombres pobres / Total personas pobres)*100
•(Total mujeres pobres / Total personas pobres)*100
Porcentaje de pobreza según sexo:
•(Hombres pobres / Total hombres)*100
•(Mujeres pobres / Total mujeres)*100
85. (Sumatoria de horas de primer ataque al
incendio – Sumatorias hora de detección al
incendio)/N°
de incendios en el ámbito
de CONAF))
Tiempo promedio de
primer ataque contra los
incendios forestales
Programa:Bonificación Forestal. Sistema de Incentivo a la forestación y manejo sustentable de
bosques. CORPORACION NACIONAL FORESTAL. Chile
Porcentaje de Superficie
favorecida con
bonificación forestal en el
año t respecto a la
superficie favorecida en el
año t-1
((Superficie favorecida con bonificación
forestal en el año t/Superficie
favorecida con bonificación forestal en
el año t-1)*100)
Porcentaje de la superficie de
Área Natural Protegida
conservada mediante el uso y
aprovechamiento sustentable con
respecto del total de la superficie
de las Áreas Naturales
susceptible de manejo sustentable
(Superficie susceptible con proyectos o
prácticas sustentables en las Áreas
Naturales Protegidas / total de la superficie
de Área Natural Protegida suceptible de
manejo sustentable) X 100
Programa de Conservación para el Desarrollo Sostenible. Comisión Nacional de Áreas
Naturales ProtegidasSEMARNAT
Acciones de Combate de Incendios Forestales. CORPORACION NACIONAL
FORESTAL. CHILE
86. Indicadores que permitan medir continuamente
(año a año) variables relevantes en el
cumplimiento de la misión y de interés
para la ciudadanía
Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudación de impuestos
Porcentaje de vías en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta
88. Relevancia: debe reflejar una dimensión importante del logro del
objetivo
¿Permite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?
Pertinente: debe ser preciso e inequívoco
¿No hay dudas respecto de qué se está midiendo?
Debe aportar una base suficiente para evaluar el desempeño
¿Es suficiente para emitir un juicio respecto del desempeño?
Costo Razonable: la información necesaria para generar el
indicador debe estar disponible a un costo razonable
¿El beneficio de la información es mayor que el costo de
obtenerla?
Cada indicador propuesto debe ser validado técnicamente,
según los siguientes criterios:
89. Confiable :¿Cualquier persona puede comprobar los resultados del
indicador?
Independiente: La institución o programa controla el resultado que
entrega el indicador
Integración: El total de los indicadores contempla las dimensiones de
desempeno necesarias
Aporte marginal: si hay más de un indicador para medir el
desempeño de un objetivo, debe proveer información adicional en
comparación con los otros indicadores propuestos
¿Mide aspectos no considerados en los demás indicadores?
90. Paso 4: Validar los Indicadores
Indicadores Relevancia Pertinencia Costo
Razonable
Confiable Independiente Integracion Aporte
Marginal
¿Valida?
1. Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí
2. Sí Sí No Sí Sí Sí No
91. Objetivos/
Productos
Indicador Califica
(si/no)
Sugerencia
Contribuir a la
disminución de las
enfermedades
respiratorias de los
habitantes de
Santiago
Normas medio
ambientales
disminuyen riesgo de
sustancias que afectan
capa de ozono
Razón entre toneladas
anuales de importaciones,
en el año t-1, de
substancias agotadoras de
la capa de ozono (cloro
fluor carbono) y toneladas
máximas permitidas para
el año t-1
Claridad, Relevancia, Economía, Monitoreable, Adecuado (Pertinente)……
Porcentaje de días concalidad
Del aire sobre la norma de
Material particulado en el año
T respecto al número de días
sobre la norma de material
particulado de año base
(1997).
Tasa de variación de las
consultas de las
enfermedades
respiratorias en los
períodos de alta
contaminación.
92. Objetivos/
Productos
Indicador Califica
(si/no)
Sugerencia
Derechos de
aprovechamientos de
agua tramitados
oportunamente
Porcentaje de
solicitudes
de Derechos de
Aprovechamientos
tramitadas
Infraestructura
hidroagrícola
conservada por las
organizaciones de
usuarios de los
Distritos de Riego.
Porcentaje de la
superficie
conservada
Prevenir, mitigar y
controlar la contaminación
ambiental del país en
todos los componentes
ambientales.
Porcentaje de
residuos sólidos
Domiciliarios
dispuestos en
Relleno Sanitario
Claridad, Relevancia, Economía, Monitoreable, Adecuado (Pertinente)……
Porcentaje de solicitudes
que son tramitadas en
menos de 60 días
Porcentaje de superficie
conservada con participación
de organizaciones de Usuarios
relación al total de superficie
conservada
Incluir indicadores
Relacionados con
Todos los componentes
ambientales
94. Para cada indicador, ¿está disponible la información en mi programa?
SÍ No
¿está en otra Entidad?
Sí No
¿el beneficio > costo de obtenerla?
Sí No
Fuentes de Información
Se mide
Se busca
una proxy
99. Retroalimentación
• Los resultados de las evaluaciones se comunican a los
encargados de cada área y a la Dirección, a fin de que estén
informados respecto al grado de avance de las metas
planteadas y, en caso de producirse desviaciones importantes
respecto a lo programado, se acuerden las medidas
correctivas que se adoptarán.
100. Medidas correctivas
• Las medidas correctivas pueden consistir en cambios en las
áreas, cambio en las metas, nuevas asignaciones o recortes
de los recursos presupuestarios, revisión de las tareas, etc.
107. ¿Qué es la línea base?
• Dato que se tomará como inicio para establecer los
valores futuros a alcanzar por el indicador, los que
servirán para evaluar el grado de cumplimiento de las
metas.
• Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un
valor base, por lo cual debe ser estimado.
• Una vez realizada la primera medición, se tomará como
línea de base el último dato obtenido.
115. • Las necesidades de uso de la información generada por los
indicadores (proceso de toma de decisiones)
• Tiempo estimado en que se producirán los resultados del
programa en los beneficiarios
• Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o
proporcionada por fuentes externas
• Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la
gestión (Secretaría de Hacienda)
Factores que inciden en la frecuencia de medición
de los indicadores
118. Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan
los siguientes supuestos:
•Tipo de cambio no aumente más de 10%
•La solicitudes de tramitación no aumenten más de
15%
Supuestos
120. Comparar valor del indicador al final del periodo y meta establecida
Establecer No cumplimientos y Sobrecumplimientos (desviaciones)
Análizar las Causas de los resultados
Proponer Recomendaciones para corregir las desviaciones
Establecer Compromisos para implementar las recomendaciones
Definir Plazos de cumplimiento de los compromisos
Definir Responsables por el cumplimiento de compromisos
Definir Programa de Seguimiento de compromisos
9. Evaluación de los Resultados
121. Evaluación de los Resultados
(*): Indicadores Cumplidos, No Cumplidos o Sobrecumplidos
Indica-
dores
Valor
Indicador
Meta %
Cumpli-
miento
Resul-
tado(*)
Causas
del
Resul-
tado
Reco-
menda-
ciones
Compro-
misos
Plazos Respon-
sables
122. Breve reseña de la institución
Contexto de la medición: qué se midió y qué no
Recursos utilizados por la institución
Resultados de la gestión (logros y no logros)
Principales causas de desviaciones de resultados
Efectos de resultados negativos (en los ciudadanos, etc)
Compromisos para el periodo siguiente
10. Informar los Resultados
124. INDICADORES QUE INFORMAN SOBRE CUMPLIMIENTO DE
DEMANDA…..POR SI SOLO NO ENTREGAN INFORMACION UTIL
PARA TOMA DE DECISIONES
N°de certificados de antecedentes emitidos/ N° de certificados solicitados
Esta prestación constituye una
obligación legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada
Resultado será
siempre de 100%
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del
servicio, la oportunidad, la precisión, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geográfica).
125. Ejemplo
“Atención de emergencias”
Indicador: Número de emergencias
programadas
Meta: 1000
Número de emergencias que se atendieron
1500
En el Informe de evaluación anual
aparece como “Meta superada”
126. Evitar indicadores que generen
incentivos perversos”
• Aumento en los porcentajes de recaudación por multas
a contribuyentes evasores
Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los
necesarios a las acciones de fiscalización en áreas
donde las multas sean más onerosas; desestimando
otros que tienen mayor importancia desde el punto de
vista de la economía, la competencia, la seguridad
para los usuarios, calidad de los productos, etc.
128. Evitar indicadores que generen
incentivos perversos”
• Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto entregado.
Número de fallos judiciales en un tiempo X., puede
implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los
fallos sean inapropiados, generando problemas de
seguridad, reincidencia, etc)
130. CUAN BIEN LO
HACEMOS QUE HACEMOS
HAY ALGUNA MEJORIA
COMO CAMBIAN LAS
CONDICIONES INICIALES
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Costos planilla
Costos unidades
de productos
Número de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetros
construidos
Inspecciones
realizadas
Costo por
vivienda
Costo por
kilómetro
construido
Tiempo de
respuesta
inspecciones
Gasto
administrativo/
Gasto Total
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con
estándares de calidad en la
normal
Porcentaje de viviendas con
entorno urbano
mejorado
Disminución del
déficit habitacional
Provincia X
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfacción
por calidad y entorno
T
I
P
O
Insumos
Inptus
Eficiencia
Calidad
Economía
U
S
O
I
N
F.
Sistema de
Información
Interna
Entidades
Contraloría
Eficacia
(Cobertura,
Focalización)
Calidad
Eficacia (Cobertura,
Focalización)
Eficiencia
Calidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
(Productos
Finales)
Sistema de
Información
Interna
(Productos
Intermedios)
Presupuesto
Sistema de
Información
interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de Información
Directivo
Presupuesto
Sistema de
Información
Directivo
ORGANISMO DE
PLANIFICACION
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
131. 131
Lineamientos metodológicos para la
construcción de indicadores de desempeño
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
Esta presentación ha sido elaborada por la autora, con los aportes de los cursos
de Roberto Jimenez (rjimenez@movistar.cl), Jorge de La Fuente
(Jorge.DelaFuente@cepal.org)