El documento describe los contratos estándares internacionales NEC 3 y NEC 4. Explica que los contratos NEC son contratos flexibles creados por ingenieros civiles del Reino Unido para incorporar aspectos de gestión de proyectos. Se usan comúnmente para diversos tipos de proyectos de construcción en diferentes países.

1. Contratos NEC 3 y NEC 4
Juan Carlos Medina Flores
juancarlos.medina@bakermckenzie.com

2. Contratos Estándares Internacionales de
Construcción
2
Cláusulas e
interpretación
predecible.
Doctrina y
jurisprudencia
internacional.
Experiencia por
expertos de la
industria de la
construcción.
Actualización
constante.
No pensados por
abogados.
Menores costos de
transacción
(negociación).
Flexibilidad
normativa.
“Contratos estandarizados: Son formas contractuales estándar, guías, y otra documentación de uso general
en el mercado de la construcción que utilizan terminología y condiciones expresadas de una manera simple y
clara, las cuales son creadas y actualizadas por organizaciones internacionales especializadas, con la
finalidad de que los modelos contractuales se encuentren acordes a las necesidades de la industria de la
construcción. Los contratos estandarizados más comunes son los New Engineering Contract (NEC),
International Federation of Consulting Engineers (FIDIC) y Engineering Advancement Association of Japan
(ENAA).” Decreto de Urgencia 021-2020.

3. Contratos Estándares Internacionales de
Construcción
3
¿Dónde se vienen usando?
¿Bajo qué normas se han ejecutado?

4. Diferentes relaciones contractuales
Estado
Peruano
Otro
Estado
Contrato entre Estados
Estado
Peruano
Privado
Contrato Estándar de Construcción
Proceso de Procura Internacional

5. Contratos NEC 3
5
- Nuevos Contratos de Ingeniería.
- Contratos Estándares de Construcción.
- Creados por la Institución de Ingenieros Civiles del Reino Unido en 1993.
- Son contratos que buscan incorporar en el contrato mayores aspectos de la
gestión del proyecto.
- Contrato que acompañe al equipo técnico.
- No solo de construcción. Son una familia de contratos de la industria de la
construcción.
- Tienen opciones para hacerlos más o menos colaborativos: BIM, ECI, KPI, etc.

6. Contratos NEC 3
- Lenguaje sencillo (inglés) y estímulo a la buena gestión del contrato.
- Escritos en lenguaje directo, en presente, con oraciones cortas.
- Sin referencias cruzadas que hagan que uno lea el contrato en círculos.
- Herramienta de gestión del contrato:
- Establece responsabilidades claras para cada parte.
- Establece la forma de actuar en diferentes situaciones.
- Son flexibles / modulares:
- 9 cláusulas esenciales, 6 opciones principales, 3 opciones de prevención y
resolución de disputas, 21 opciones secundarias.
- Se busca evitar la necesidad de enmiendas hechas a medida, reducir los tiempos
de negociación y reducir las disputas.
- Empleado para diversos tipos de proyectos y países.

7. USO DE NEC

8. USO DE NEC
Nombre: Biblioteca Central
Christchurch Turanga
Locación: Nueva Zelanda
Contrato: ECC Opción A.
Cliente: Christchurch City Coucil.
Contratista: Sauthbase Construction.
Inicio – Final: 2016-2019.
Monto: 48 Millones de Libras.

9. USO DE NEC
Nombre: Videna
Locación: Lima
Contrato: ECC Opción F.
Contratista: COSAPI.

10. NEC 3?
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- Primera versión de NEC: 1993 – Creados por Martín Barnes
- Segunda versión de NEC: 1995.
- Tercera versión de NEC: 2005. Respaldo del gobierno británico.
- Cuarta versión de NEC: 2017: PEIP EB.

11. NEC 4?
11

12. Modelos de Contrato NEC 3

13. NEC ECC
 El Contrato de Ingeniería y Construcción (ECC)
es el principal contrato de la familia NEC.
 Es usado para la designación de un
contratista principal para trabajos de
ingeniería y construcción, incluido cualquier
nivel de responsabilidad de diseño.

14. Estructura de un Contrato NEC 3 ECC

15. Estructura de un Contrato NEC 3 ECC

16. Cláusulas Core
CL. Descripción
1 Generalidades
2 Obligaciones principales del Contratista
3 Plazos
4 Pruebas y defectos (NEC3) / Quality Management (NEC4)
5 Condiciones de pago
6 Eventos compensables
7 Títulos
8 Riesgos y seguros / Responsabilidades y Seguros
9 Extinción y resolución

17. Cláusulas de opciones Principales
 Option A: A precio con lista de actividades.
 Option B: A precio con lista de cantidades.
 Option C: Precio meta con lista de actividades.
 Option D: Precio meta con lista de cantidades.
 Option E: Costo reembolsable.
 Option F: Contratista Administrador.

18. Cláusulas de opciones Secundarias W

19. Cláusulas de opciones Secundarias X

20. Cláusulas de opciones Secundarias Z
Cláusula modelo Cláusula Z

21. Gerencia de Obras al riesgo
• El Agente es un contratista principal que administra subcontratos.
• Es una obligación de resultados. Los trabajos ejecutados por los subcontratistas se entienden
realizados por el Gerente al Riesgo (contratista administrador).
• El cliente se relaciona directamente con el Gerente al Riesgo. A su vez, el Gerente al Riesgo es el que
se relaciona con los subcontratistas de las diferentes especialidades.
• Aunque el Gerente al Riesgo tiene como principal obligación administrar a los subcontratistas para
que el proyecto se ejecute dentro del plazo, costo y calidad esperados, también puede preverse que,
cuando resulte eficiente, este ejecute parte de las obras y el diseño.
• El Gerente al Riesgo asume directamente la ejecución de los subcontratos, efectuando los pagos,
aplicando penalidades e iniciando los mecanismos de solución de controversias.

22. Gerencia de Obra al riesgo

23. Principales roles
23
Contratista
Entidad
Gerente de
Proyecto
Supervisor
de Calidad
• Adjudicadores.
• Subcontratistas.
• Terceros.

24. Principales roles
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Contratista – Contratista Administrador
(Opción F)
• Revisa y termina el diseño de la obra.
• Ejecuta las obras de acuerdo al contrato.
• Elige a los subcontratistas.
• Gestiona subcontratos.
• Mantiene registros (contabilidad, pruebas de pagos, comunicaciones con subcontratistas,
otros señalados en la información de las obras) y permite auditoría del PM.
• Informa de incongruencias en el Contrato y levanta alertas tempranas.

25. Principales roles
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Cliente - Entidad
• Permite acceso al sitio de las obras.
• Proporciona información del sitio.
• Realiza pagos.
• Obtiene los seguros por los riesgos que le correspondan.
• Designa al Gerente de Proyecto y al Supervisor de Calidad.
• ¿Junta de Cambios?

26. Principales roles
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Gerente de Proyecto - Entidad
• Actor clave en la gestión del proyecto en representación del cliente.
• Puede ser tercero o funcionario de la Entidad (cliente).
• Acepta cambios de KP.
• Instruye al contratista y aprueba modificaciones al proyecto.
• Aprueba diseño.
• Acepta los programas.
• Decide respecto de la existencia, costo y tratamiento de los eventos compensables.
• Evalúa y certifica el pago.
• Aprueba estrategia de licitación, subcontratos y subcontratistas.
• Modifica Fechas claves o fecha de culminación.

27. Principales roles
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Supervisor de Calidad
• Elegido por la Entidad.
• No es un supervisor bajo la LCE.
• Obras se ejecuten conforme a la calidad esperada.
• Realiza prueba de materiales y de las obras. Observa pruebas realizadas por el
contratista.
• Puede pedir que se repita una prueba si detecta defecto, a costo del contratista.
• Identifica defectos en la obra – Certificado de defectos luego del periodo de corrección
de defectos.
• No debe demorar la ejecución de los trabajos – Causal de EC.
• Ante defecto no subsanado: Subsanación por tercero o reducción de alcance.

28. Obligación de colaborar
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29. Obligación de requisitos legales e imposibles
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30. Obligación de llevar Registros
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31. Obligación de Confidencialidad
31

32. Obligación de Confidencialidad
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33. Obligación de informar de ambigüedades e incoherencias o
requisitos legales e imposibles
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34. “16.1 El Contratista y el Gerente del Proyecto emiten una alerta temprana notificando a la otra parte ni bien tomen
conocimiento de cualquier asunto o riesgo que pueda:
• aumentar el total de los Precios,
• demorar la Culminación,
• retrasar el cumplimiento de alguna Fecha Clave, o
• perjudicar la ejecución de las obras.
El Contratista debe emitir una alerta temprana notificando al Gerente del Proyecto cualquier otro asunto que pueda
aumentar el costo total. El Gerente del Proyecto registra los asuntos de alerta temprana en el Registro de Riesgos. No
es necesario emitir una alerta temprana en el caso de que se haya previsto como evento compensable.”
Alertas Tempranas

35. Registro de Riesgos
35
• El Registro de Riesgos es un registro de los riesgos que se enumeran en la Ficha de Datos del
Contrato y los riesgos que el Gerente del Proyecto o el Contratista hayan notificado como parte de
una alerta temprana.
• El Registro de Riesgos debe ser revisado y actualizado periódicamente.
• Se deben retirar los eventos que ya hubieran pasado y ya sus efectos se evitaron o se verificaron.

36. Reuniones de Reducción de Riesgos
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• El Contratista o el Gerente de Proyecto puede instruir al otro a que asista a una reunión de riesgos.
• En estas reuniones el GP y el Contratista deben colaborar para:
a) Elaborar y examinar propuestas sobre cómo evitar o reducir el efecto de los riesgos
identificados.
b) Buscar soluciones que traigan ventaja para todos aquellos que se vean afectados.
c) Decidir sobre las acciones que se tomen y quien, de acuerdo con este contrato, las tomará.
d) Decidir qué riesgos se han evitado o se han superado y pueden ser retirados del Registro de
Riesgos.
• Si una decisión implica un cambio en la Información de las Obras, el Gerente del Proyecto ordena el
cambio al mismo tiempo que emite el Registro de Riesgo actualizado.
• Dejar registro de las reuniones.

37. Eventos Compensables
• Son eventos no imputables al contratista.
• Dan lugar a la modificación del costo o plazo (fechas claves o fecha de culminación).
• Pueden ser planteados por ambas partes.
• Son taxativos (19 reconocidos en la Cl 60.1 del Contrato NEC3 ECC, en NEC 4 son 21).
• Cada evento compensable debe ser notificado de forma independiente.

38. Eventos Compensables

39. Eventos Compensables

40. Eventos Compensables

41. Eventos Compensables

42. Eventos Compensables
Ficha de Datos del Contrato Parte 1

43. Eventos Compensables

44. Eventos Compensables

45. Eventos Compensables

46. Eventos Compensables - Procedimiento
Notificación Cotización Evaluación Implementación
• La Sección 6 del Contrato establece el procedimiento en 4 fases:

47. Notificación
En los contratos de la ARCC, este
plazo es de 3 semanas.

48. Notificación

49. Notificación

50. Notificación

51. Cotización

52. Evaluación
Estas son las únicas circunstancias en las que el Gerente del Proyecto puede hacer
su propia evaluación de un Evento Compensable

53. Evaluación

54. Evaluación

55. ¡Muchas gracias!
juancarlos.medina@bakermckenzie.com