El documento describe el proceso de debida diligencia que Gran Tierra Energy realiza con posibles proveedores y contratistas. La debida diligencia incluye investigar el cumplimiento legal, comercial y financiero de un proveedor a través de fuentes públicas. Esto permite evaluar riesgos como incumplimiento de leyes, personas inhabilitadas o antecedentes penales. El resultado puede ser sin alertas, continuando el proceso, o con alertas que requieren más explicaciones o la aprobación del oficial de cumplimiento.

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Bogotá, 03 de Octubre 2014
Supply Chain Workshop - 2014
GTEP - Due Diligence de
Proveedores y Contratistas

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Due Diligence
¿Qué significa?
Es el proceso de investigación y evaluación de cumplimiento legal,
comercial y financiero (compliance) de un potencial proveedor o
contratistas previo a la firma de un contrato u obligación contractual
(orden de compra o de servicios, contrato ad hoc u contrato marco de
servicios) de GTEP de acuerdo a las políticas corporativas y de negocios
de Gran Tierra Energy.
La información se obtiene de fuentes públicas.

3. 2
Due Diligence
¿Para que nos sirve?
 Nos permite evitar riesgos asociados a los
potenciales proveedores o contratistas de
GTEP en los siguientes aspectos:
 Cumplimiento Legal
 Cumplimiento Comercial y Financiero
 Personas inhabilitadas según ley del
extranjero
 Leyes Anticorrupción del extranjero y
nacional
 Cumple con obligaciones legales de realizar
un due diligence “adecuado para las
circunstancias”. Es una obligación.

4. 3
Due Diligence
Cumplimiento Legal
 Registros Corporativos
 Poderes
 Socios
 Cumplimiento Comercial y Financiero
Referido a toda alerta comercial y/o financiera a nivel local referida al
proveedor, contratista y sus directivos que pudiesen a poner en riesgo el
cumplimiento del vinculo contractual con GTEP.
 Personas Inhabilitadas según ley del extranjero
 Listas de Terrorismo,
 Lavado de Activos,
 Narcotráfico
 Leyes Anticorrupción del extranjero y nacional
Referido al cumplimiento de leyes en países como Canadá y EEUU donde
Gran Tierra Energy tiene relación con sus accionistas y bajo sus leyes de
stock exchange.

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Due Diligence
¿A quienes se le realiza? - Propuesta
A los contratistas de servicios o proveedores de bienes, definidos como:
Tipo Servicios Bienes
Contratista / Proveedor
Principal
> USD 50 M > USD 200 M
Contratista / Proveedor
No Principal
< USD 50 M < USD 200 M
Facturación Anual

6. 5
Due Diligence
¿Se evalúa el riesgo asociado al servicio o al bien? - Propuesta
Si, el riesgo es un nivel que determina el proceso de Due Diiligence a
seguir, estos riesgos pueden ser:
 Alto
 Mediano
 Bajo
La diferencia entre cada una de estas se deben a:
 Contacto con Oficiales de Gobierno.
 Solicitud de permisos a entidades Gubernamentales que incluyen pagos o
tasas para su obtención.

7. 6
Due Diligence
¿Cuándo se realiza?
 En la etapa de Solicitud de Expresión de Interés
(EOI), se solicita completar un Cuestionario de
Due Diligence y en paralelo se realizan las
búsquedas por parte de GTEP.
 En la etapa de Invitación (ITB), se solicita el
Cuestionario señalado y en paralelo se realizan
las búsquedas por parte de GTEP.
 Con esta información se cuenta con una pre-
calificación de los potenciales contratistas o
proveedores y será información necesaria en la
etapa de evaluación técnica, legal y comercial
ante una posible adjudicación.

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Due Diligence
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9. 8
Due Diligence
Fuentes de Información
Fuente de información nacional que nos brinda información del proveedor o
contratista:
 No. De RUC (Identificación Fiscal / Tributaria)
 Razón Social
 Dirección de la compañía y otras oficinas
 Tipo de actividad
 Directivos Principales

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Due Diligence
Fuentes de Información

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Due Diligence
Fuentes de Información
No siempre cuenta con la información actualizada (alta y baja de
directivos), por lo cual evaluamos registros de los directivos vigentes
y anteriores a través de OPALO.

12. 11
Due Diligence
Fuentes de Información
Nos provee información de fuentes públicas respecto a las compañías
y sus directivos (vigentes y anteriores) sobre:
Antecedentes Penales y Civiles
Antecedentes Judiciales
Antecedentes Policiales

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Due Diligence
Fuentes de Información
El reporte de OPALO nos
indica si el proveedor o
contratista evaluado cuenta
con antecedentes en los 3
puntos mencionados.
En este caso, es el reporte
de un Contratista.

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Due Diligence
Fuentes de Información
El reporte de OPALO nos
indica si el proveedor o
contratista evaluado cuenta
con antecedentes en los 3
puntos mencionados.
En este caso, este ejemplo
es el reporte de una persona
(Directivo).

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Due Diligence
Fuentes de Información
 En los casos de un alerta,
OPALO emite un reporte
como el adjunto.
 Con este se procede a
evaluar el riesgo y a su vez a
solicitar información
complementaria a la
compañía que permita
aclarar la alerta.
Pepito Perez

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Due Diligence
Fuentes de Información
 Es una ONG internacional que
provee información de personas
inhabilitadas según ley del
extranjero (USA y Canadá) en los
casos de:
Listas de Terrorismo,
Lavado de Activos,
Narcotráfico
 La herramienta de TRACE que
utilizamos es TRAC.

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Due Diligence
Fuentes de Información
 TRAC emite un número único de identificación al proveedor o
contratista evaluada, así como un reporte del cuestionario
respondido por este para evaluación de GTEP.
 Ante algun cambio en el Estado de TRAC del Proveedor,
Contratista y/o de sus Directivos emite una alerta a GTEP.
 La vigencia del registro en TRAC es de un año a un costo de
US$ 80 (asumido por el Proveedor o Contratista).

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Due Diligence
Fuentes de Información
Sistema de información financiera con ámbito local, nos provee:
Categoría de Riesgo Financiero y Económico:
 Sin riesgo
 Riesgo mínimo
 Riesgo mediano
 Riesgo Alto
Información de Deudas Bancarias
Información de Deudas de los Directivo (según SUNAT)

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Due Diligence
Fuentes de Información

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Due Diligence
Fuentes de Información
La información es provista por el área de Gestión de Proveedores
de GTEC.
Nos provee información pública a través de búsquedas webs y de:
 Listas de Terrorismo,
 Lavado de Activos,
 Narcotráfico
 La búsqueda se realiza en el país de origen para proveedores,
contratistas y directivos.
 La información provista por World Check brinda un informe por
email (sin antecedentes o con antecedentes).

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Due Diligence
Resultados
 ¿Cuál es el resultado de un proceso de Due
Diligence?
• SIN ALERTAS: El resultado es satisfactorio para
continuar en el proceso de compra o contratación
de GTEP.
• CON ALERTAS: Los posibles resultados son:
 Se reciben explicaciones confiables que eximen al
postor de toda alegación de mala gestión.
 Representa una probabilidad de riesgo menor y se
puede avanzar con capacitación, declaraciones de
parte del postor y otra mitigación de esa índole.
 Representa una probabilidad de riesgo más alta y
la mitigación debería ser puntual al caso,
extensiva y realmente eficaz.
 Se necesita la aprobación del Chief Compliance
Officer.