Riesgos materiales pampa norte

HEAD OF HSEC
MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY
PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE

HEAD OF HSEC
2
TABLA DE CONTENIDOS
I. CAPÍTULO INTRODUCTORIO
1. INTRODUCCIÓN A MRM SAFETY 4
1.1 Objetivo General 4
1.2 Objetivos Específicos 4
2. ALCANCE 5
2.1 Definir e Identificar 5
2.2 Evaluación de Riesgos 5
2.3 Control de Riesgos 5
2.4 Análisis y Mejora 6
3. DEFINICIÓN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGÍA DE RANKING DE RIESGOS 6
3.1 Definición del Riesgo 6
3.2 Materialidad del Riesgo 6
3.3 Priorización de Riesgos 8
4. PERFILES DE RIESGOS 8
4.1 Perfil de Riesgo General 8
4.2 Perfil de Riesgo por Superintendencia 8
5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY 8
5.1 Responsabilidades Generales 8
5.2 Responsabilidades Específicas MRM Safety 9
II. CAPITULO PRÁCTICO
1. PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN
DE CONTROLES CRÍTICOS 12
1.1 Administración e inventario de Riesgos HSEC para Pampa Norte 12
1.2 ¿Cómo determino si un riesgo es material o no? 22
1.3 Identificación de Controles Críticos con Metodología Bow-Tie 22
1.4 Proceso de llenado de Información del Bow-Tie 24
1.5 Tipos de Controles Críticos 31
1.6 Control Self Assessment 32
1.7 Reglas de Oro MRM Safety 32
2. PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO 33
2.1 Definición de Estándar de Desempeño 33
2.2 Verificaciones en Terreno 36
3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD 37
3.1 Objetivo 37
3.2 Descripción 37
4. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y DEFINICIONES 38
5. ANEXOS 41

HEAD OF HSEC
3
Revisión y Aprobaciones
Fecha entra vigencia
19-11-2012
Fecha próxima revisión
19-11-2013
Modificaciones
Versión Nombre Título Fecha Autorización
Nombre Cargo Firma Fecha
Elaborado
por:
Sebastián
Rivera
Safety Improvement
Superintendent Pampa Norte
Revisado
por:
Juan
Palacios
Gerente Execution HSEC
Spence
Christian
Herníquez
Gerente (I) Execution HSEC
Cerro Colorado
Aprobado
por:
Luis
Sánchez
Asset President Pampa Norte
Pablo
Carvallo
Head Of HSEC Pampa Norte

HEAD OF HSEC
4
I. CAPITULO INTRODUCTORIO
1. INTRODUCCIÓN A MRM SAFETY
1.1 Objetivo general
El presente documento tiene como objetivo describir las bases conceptuales y sistemas que
sustentan la gestión de Riesgos Materiales de Seguridad para Pampa Norte.
1.2 Objetivos específicos
• Proveer descripciones claras y únicas de los elementos asociados a la gestión de
Riesgos Materiales de Seguridad.
• Entregar una metodología común para la definición y clasificación de los Riesgos
Materiales de Seguridad, controles críticos, estándares de desempeño e instrucciones
de seguridad.
• Definir el proceso de gestión de Riesgos Materiales de Seguridad, los roles participantes
y su interacción con los sistemas de apoyo.
• Identificar los sistemas de apoyo y su función dentro del proceso.
• Definir los lineamientos para la implementación, control y mejoramiento de la gestión de
Riesgos Materiales de Seguridad en las Operaciones (Cerro Colorado y Spence) y áreas
funcionales.

HEAD OF HSEC
5
2. ALCANCE
El alcance de este documento será el ciclo de actividades requeridas para la gestión de los Riesgos
Materiales de Seguridad, desde la identificación del riesgo hasta su control. A continuación, en la
figura 1, se muestran las cuatro dimensiones del ciclo de Deming en la gestión de los Riesgos
Materiales de Seguridad.
Figura 1. Ciclo de Vida de MRM Safety
2.1 Definir e identificar
• Definición e identificación de riesgos
• Conceptos de materialidad Asset y CSG
• Criterios de tolerancia
2.2 Evaluación de riesgos
• Evaluación de riesgos
• Identificación de controles críticos
• Definición de estándares de desempeño
• Definición de instrucción de seguridad
2.3 Control de riesgos
• Verificaciones en terreno estándares de desempeño
• Implementación de instrucciones de seguridad
• Control Self Assessment (CSA)

HEAD OF HSEC
6
2.4 Análisis y mejora
• Generación de reportes
• Análisis de resultados de verificaciones en terreno
• Identificación de mejoras y acciones correctivas
3. DEFINICIÓN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGÍA DE RANKING DE
RIESGOS
3.1 Definición del riesgo
Es la posibilidad de que un evento específico genere un impacto adverso a nuestros objetivos. Se
expresa en términos de las circunstancias y consecuencias que puedan derivarse de él.
3.2 Materialidad del riesgo
Un riesgo se considera material si cumple al menos con uno de los Criterios Obligatorios de
Materialidad (Maximum Foreseeable Loss “MFL” o Residual Risk Rating “RRR”) descritos en el
GLD.017, en este mismo documento se indica que es el Asset el encargado de desarrollar,
autorizar y aplicar criterios de materialidad y tolerancia.

HEAD OF HSEC
7
Para el caso específico de Pampa Norte los criterios de materialidad y tolerabilidad son los
siguientes:

HEAD OF HSEC
8
3.3 Priorización de Riesgos
Del mismo modo el GLD.017 entrega los lineamientos para realizar una priorización de riesgos de
acuerdo al siguiente criterio:
Prioridad 1: Riesgos con el RRR más alto (Residual Risk Rating)
Es la prioridad más alta debido a que implica que el riesgo tiene mayor probabilidad de
ocurrencia.
Prioridad 2: MFL no financiero más alto (Maximum Foreseeable Loss / Máxima
pérdida previsible)
Debido a que tiene la consecuencia más alta en términos de HSEC.
Prioridad 3: MFL financiero más alto
Debido a que tiene la consecuencia más alta en términos financieros.
4. PERFILES DE RIESGO
4.1 Perfil de Riesgo General
El perfil de riesgo general consiste en los TOP 5, TOP 10 y TOP 15 de riesgos en mina y planta en
las Operaciones y adicionalmente también Proyectos y Drilling.
4.2 Perfil de Riesgo por Superintendencia
Para Pampa Norte se ha determinado realizar un Perfil de Riesgo para cada Superintendencia con
el fin de dar cumplimiento a lo indicado en GLD.017 y administrar los riesgos en la totalidad de las
áreas. Cada Operación es la responsable de asegurar el correcto desarrollo de los perfiles de
Riesgo por Superintendencia.
5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY
5.1 Responsabilidades Generales
La figura N°2 describe las responsabilidades generales de los ejecutivos de Pampa Norte. Es
responsabilidad del Presidente destinar los recursos y asegurar el diseño, implementación,
ejecución y funcionamiento del proyecto global de MRM Safety, del mismo modo asegurar una
efectiva identificación, categorización y control de los riesgos es responsabilidad de los Head Of,
Gerentes Generales y Gerentes de áreas. Finalmente la gestión de los controles críticos de

HEAD OF HSEC
9
seguridad y la confección, validación e implementación de los estándares de desempeño, es parte
del rol de los Superintendentes. A nivel de reporte RAC (Risk and Audit Committee) el rol de
Champion del Riesgo deberá recaer en una persona que tenga al menos el nivel de Gerente.
Si bien, la responsabilidad en la ejecución del proceso recae en la línea, el objetivo de viabilizar
este importante proceso pertenece a HSEC, con el fin de cumplir permanentemente el rol de
facilitador.
Figura N°2
5.2 Responsabilidades Específicas MRM Safety
5.2.1 Head Of / Gerente General / Gerente de Área
Las responsabilidades principales de los Head of, Gerentes Generales y Gerentes de Área son:
• Asegurar la correcta administración de los riesgos materiales.
• Asegurar el establecimiento de este procedimiento en su área.
• Participar en los talleres de riesgo que se realicen en sus áreas.
• Facilitar la formación de un equipo multidisciplinario que participe en cada taller de
identificación y evaluación de riesgos.
• Asegurar el cumplimiento de las acciones correctivas definidas en los talleres, para
mejorar calidad y control del riesgo evaluado.
• Ejecutar las verificaciones en terreno de los estándares de desempeño para asegurar
la efectividad del Control Crítico.

HEAD OF HSEC
10
• Como mínimo dos veces al año, definir el nivel de control del riesgo material a través
de la ejecución de los estándares de desempeño de cada Control Crítico.
• Facilitar los recursos requeridos para la ejecución de las acciones correctivas.
• Buscar mejoras con el fin de asegurar un mejor control del riesgo material.
• Asegurar el cumplimiento del plan de verificación en terreno de los estándares de
desempeño de los riesgos de su área de responsabilidad.
5.2.2 Superintendentes
Las responsabilidades principales de los Superintendentes son:
• Gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad de su Superintendencia a cargo
• Desarrollar el perfil de riesgo e identificar los riesgos materiales de su Superintendencia
a cargo.
• Aportar con su experiencia en la definición de las causas, impactos, controles
preventivos, controles críticos y controles mitigadores de los eventos analizados.
• Aportar con su experiencia en la determinación de los factores de severidad, posibilidad
y en las suposiciones plausibles por MFL (Maximum Foreseeable Loss / Máxima
Pérdida Previsible) y severidad de los eventos analizados.
• Ejecutar verificaciones en terreno de los estándares de desempeño para asegurar la
efectividad del Control Crítico.
• Supervisar la constante actualización del estado de riesgos materiales existentes en su
área de responsabilidad.
• Facilitar los recursos requeridos para la ejecución de las acciones correctivas y tareas
de mejoramiento y efectuar el seguimiento respectivo.
• Buscar continuamente mejoras en la administración de los riesgos materiales de su área
de responsabilidad.

HEAD OF HSEC
11
5.2.3 Risk Champion
Las responsabilidades son:
• Verificar, como mínimo dos veces al año y en los meses de abril y octubre, la correcta
administración de los riesgos materiales en las superintendencias donde aplique el
riesgo material de su representación.
• Validar la ejecución del plan de trabajo anual de riesgos materiales y el cumplimiento de
la gobernabilidad.
• Validar la definición de las causas, impactos, controles preventivos, controles críticos y
controles mitigadores de los eventos de riesgo analizados.
• Validar la determinación de factores de severidad, posibilidad y en las suposiciones
plausibles por MFL y severidad de los eventos analizados.

HEAD OF HSEC
12
II. CAPÍTULO PRÁCTICO
1. PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE
CONTROLES CRÍTICOS
La figura N°3 describe el proceso completo de evaluación de riesgos e identificación de controles
críticos.
Figura N°3. Flujo de Proceso de Evaluación de riesgos e identificación de controles críticos
1.1 Administración e inventario de riesgos HSEC para Pampa Norte
1.1.1 Objetivo
Describir la metodología usada por Pampa Norte para identificar, evaluar, documentar y
administrar los riesgos de manera de prevenir, reducir pérdidas, determinar tratamiento del
riesgo de acuerdo a su nivel y al mismo tiempo aprovechar las oportunidades para mejorar el
desempeño.
1.1.2 Proceso de administración y elaboración de inventario del riesgo
Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluación de riesgos adoptado dependerá
de la severidad potencial del daño que podría ocurrir y la probabilidad de la ocurrencia. Para
N
1. Identificación
del Riesgo
Matriz de Riesgo de la
Superintendencia
2. Evaluación del Riesgo
Evaluación de
Materialidad de los
Riesgos (RRR,
MFL)
Perfil de
Riesgo
Confección
de
Instrucciones
de Seguridad
Determinación de
Controles Críticos
y Estándares de
Desempeño
4. Verificación y Control del Proceso
Gestión de
Riesgos
Basado en
Información
Verificación de
Recopilación
de Datos
3. Control del
Riesgo
Uso de
Estándares de
Desempeño de
los Controles
CríticosInvestigación /
Acciones Correctivas / Cierre
Controles
Críticos
OK?
Verificación del
Riesgo: Sistema
Genera Orden de
Trabajo
Trabajo
S

HEAD OF HSEC
13
consecuencias más altas de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un
análisis muy riguroso. Por otro lado, donde las potenciales consecuencias sean menos serias
y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar técnicas más simples. Todos los métodos de la
evaluación de riesgos deben seguir los mismos pasos básicos y tener los mismos componentes,
de acuerdo a la planilla Inventario de Riesgos adjuntada en el Anexo 4, página 45.
El proceso general está basado en los siguientes pasos:
Paso 1: Establecer el contexto
Paso 2: Identificación del riesgo
Paso 3: Analizar el riesgo
Paso 4: Evaluación del riesgo
Paso 5: Administrar el riesgo
Paso 6: Monitorear y revisar
La comunicación y consulta es importante para el proceso completo de administración de
riesgos y las necesidades planificadas. Esto involucrará un diálogo en dos direcciones con los
interesados (internos y externos).
El proceso general de administración de riesgos, debe efectuarse con el suficiente nivel de
detalle y claridad, de manera que permita una fácil trazabilidad y reconstitución del proceso de
administración de riesgos, por parte del personal que en el futuro deberá revisar o actualizar el
inventario de riesgos.
Para facilitar este proceso, a continuación se le explica cómo debe rellenar la planilla de
inventario de riesgos.
• Paso 1: Establecer el contexto
El establecer el contexto define los parámetros básicos dentro de los cuales los riesgos
serán administrados. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales,
competitivos, legales, sociales y culturales. Los criterios frente a los cuales los riesgos
serán evaluados deben ser establecidos junto con la definición de la estructura del
análisis. El equipo debe considerar en el contexto toda la información relevante y
necesaria para una completa identificación y evaluación de los riesgos.
• Columna A: Identificación del proceso o subproceso
Consiste en identificar el proceso o subproceso dentro del cual se evaluarán los
riesgos.
(Ejemplo: Proceso de Electrowinning)

HEAD OF HSEC
14
• Columna B: Identificar la o las tareas
Detectar las tareas funcionales asociadas a cada etapa del proceso o subproceso ya
identificado.
Ejemplo:
Proceso de
Electrowinning
Tarea 1: Cosecha de cátodos
Tarea 2: Desborre de celdas
Tarea (i)… N
• Columna C: Descripción adicional
Consiste en identificar y detallar las variables más relevantes de la actividad o la
tarea a desarrollar asociada al peligro o al aspecto analizado, para generar un
mayor entendimiento de la condición de la tarea. Se debe incluir información relativa
a la cantidad de personas que participan, insumos y materiales necesarios, equipos
y herramientas de la tarea, tipos de residuos que se puedan generar, considerando
alturas, pesos y volúmenes de materiales. Esta descripción va en la función de cada
tarea.
Ejemplo: Operación de Cosecha de Cátodos, utilizando puente grúa de x toneladas
a x metros de altura transportados hacia la máquina despegadora de cátodos con x
personal.
• Columna D: Peligro / Aspecto
Consiste en señalar los peligros asociados a las tareas identificadas. De preferencia
se utilizará las sub-actividades que tienen el potencial intrínseco de generar un
incidente, en cada tarea.
Se utilizará el concepto de peligro para las variables asociadas a salud y seguridad
(H y S). Para la variable ambiental se utilizará el concepto de aspecto. Los aspectos
están asociados a la sub-actividad o agente asociado que puede generar un
incidente con una determinada pérdida. Se debe enunciar con la leyenda peligro o
aspecto la fuente o sub-actividad identificada en cada celda.

HEAD OF HSEC
15
• Paso 2: Identificar el riesgo
Este es el paso más significativo en el proceso de administración de riesgos. Se debe
tener en cuenta las siguientes situaciones:
• Los potenciales incidentes que pueden afectar y las consecuencias asociados a
éstos.
• Todas las diferentes combinaciones de riesgo y control /comportamiento del sistema
de mitigación se deben identificar antes que comience el análisis de riesgos (por
ejemplo, al tener una falla de sistema versus operación).
• Esta es la etapa del análisis de riesgos, cuando se elabora un organigrama de fallas
y un organigrama de eventos por cada incidente en un análisis de riesgo cuantitativo
o cualitativo.
• Cada escenario potencial (secuencia de eventos) representada por una lógica de
organigrama de fallas /organigrama de eventos tendrá consecuencias diferentes.
Columna E: Identificación de los incidentes potenciales HSEC
La identificación de los incidentes debe ser global, abarcando en forma consistente
las áreas de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y comunidad
(considerando los aspectos de derechos humanos). Además, debe incluir los
incidentes potenciales y/o reales que se puedan producir en el entorno inmediato del
peligro en evaluación, donde se está realizando el proceso de identificación de los
incidentes. En esto casos es importante tener una clara comunicación, conocer
ambas actividades que se ejecutarán simultáneamente y considerar la planificación
del trabajo antes de su ejecución. Además, en esta columna se identificarán los
incidentes ambientales y agentes físicos, químicos o biológicos que puedan generar
una transformación en el medio existente (impacto ambiental).
Se entenderá por incidente potencial, una supuesta situación que involucre
intercambios de energía con una determinada pérdida y para la variable salud, la
situación que represente una exposición a un agente que puede generar un
deterioro del bienestar del trabajador en función del período de exposición o
concentración del agente. Los incidentes potenciales están asociados a los peligros
o aspectos identificados anteriormente.
Tarea 1:
Peligro 1
Peligro 2
Peligro 3
Aspecto 1
Aspecto 2

HEAD OF HSEC
16
Peligro 1
Incidente 1
Incidente 2
Incidente… N°
Aspecto 1
Incidente 1
Incidente… N°
Columna F: Identificación de las causas (inmediatas y básicas)
La primera es un proceso preliminar y necesario, para identificar posteriormente las
causas básicas o raíces de los incidentes, son las denominadas acciones o
condiciones sub-estándar.
Para identificarlas se debe usar la metodología de los “¿Por qué?”. Así la respuesta
al primer “¿Por qué?” es la causa inmediata, o sea, la última barrera y causa directa,
que al fallar genera el incidente. La segunda causa también llamada “causa raíz”
son las que están asociadas a los factores personales y/o factores del trabajo. Para
identificarlas hay que responder un segundo “¿Por qué?”. De este modo es
necesario identificar los vínculos que hay entre las causas inmediatas y las causas
básicas para cada incidente identificado anteriormente. Las causas inmediatas y
básicas deben ser específicas para cada incidente.
Incidente
Causa inmediata:
1…
2…
3…
Causas Básicas
1.1…
1.2…
2.1…
2.2…
3.1…
3.2…
3.3…
Columna G: Identificación de las consecuencias e impactos
En esta columna se debe indicar la peor pérdida previsible que se puede generar
(por ejemplo, lesión, incapacidad, una o más fatalidad, etc). Identificar en qué
variable HSE impacta el incidente asociado a cada riesgo o aspecto. En mucho de
los casos puede impactar a más de un ítem. Cada pérdida debe ser enunciada con
la inicial de la variable HSEC afectada. Las consecuencias deben ser identificadas
sin considerar los controles que se van a implementar en un futuro. Puede ser más
de una consecuencia o impacto para cada evento.

HEAD OF HSEC
17
Columna H: Identificación de las medidas de control existentes
(Incluye medidas de contingencia / recuperación)
Consiste en identificar todas las medidas de control existentes, es decir que ya
están implementadas para el control de los riesgos, esto incluye las medidas de
ingeniería o barreras duras como protecciones, pretiles, etc. y los controles de
sistemas o barreras blandas como procedimientos, inspecciones, capacitaciones etc.
Las medidas de control deben ser específicas para cada evento (incidente)
identificado. Cada control identificado debe ser auditable, objetivo, demostrable,
medible y perdurable en el tiempo.
Incidente
Control1
Control 2
Control 3
Control …N°
Columna I: Responsable del cumplimiento de las medidas de control
existentes
En esta columna se debe anotar el nombre de la persona responsable del
cumplimiento de las medidas de control definidas y si éstas fueron efectivas y se
mantienen aún en control. En las Operaciones, la responsabilidad recae en el
Gerente de área y, para empresas contratistas, el administrador de contrato es el
encargado.
Columna J: Aspectos legales y otros
La identificación de cuerpos legales aplicables a la tarea, permite visualizar los
principales requerimientos necesarios para desarrollar una tarea dentro de un marco
legal. Estos cuerpos legales incluyen leyes, decretos, resoluciones, normativa,
asociada a la tarea, así como manuales, reglamentos y protocolos propios de cada
operación. Para cada tarea es necesario contar con el número y nombre del cuerpo
legal u otra normativa identificada.
Columna K: Efectividad actual de la medida de control de riesgo
Consiste en determinar la efectividad real, que según la experiencia del equipo
evaluador, han tenido las medidas de control existente sobre el control de los
riesgos. Una fuente importante para definir esta efectividad de los controles
existentes, es el análisis de incidentes o accidentes ocurridos en el pasado y
también la tabla adjunta en Anexo 2 sobre control de riesgos.

HEAD OF HSEC
18
• Paso 3: Analizar el riesgo
El esquema de clasificación descrito a continuación es utilizado para decidir en cada caso
cuál es el valor numérico apropiado del factor pertinente. Estos factores se deben
entonces multiplicar para calcular la clasificación del riesgo residual.
Clasificación del riesgo = Factor de Severidad x Factor de Probabilidad
Antes de utilizar el método de dos factores que mide el nivel del riesgo se debe
considerar:
• Las medidas de control existente y su efectividad para el control de los riesgos.
• La aplicación de la jerarquía de los riesgos
• La efectividad actual de las medidas de control.
Columna L: Factor de Severidad (S)
Es una medición del grado de consecuencias que tienen más probabilidad que
ocurran y que están asociadas al evento de riesgo. Aquellas consecuencias podrían
impactar negativamente al negocio, a su marca comercial y a sus socios
estratégicos. Para la determinación del factor de severidad se debe considerar la
efectividad de los controles identificados anteriormente para cada incidente.
De acuerdo a la descripción, remítase al Anexo 6 página 46, columna Factor de
Severidad y aplique el que corresponda.
• Columna M: Factor de Probabilidad (P)
Corresponde a una estimación del número de veces que un incidente puede ocurrir
en el área en un cierto período de tiempo determinado. Esta estimación debe
fundarse en la historia de accidentalidad, la frecuencia, en los incidentes
significativos reportados y debidamente calibrados por la experiencia del equipo.
De acuerdo a la descripción, remítase al Anexo 1 página 41, columna Factor de
Probabilidad y aplique el que corresponda.
• Paso 4: Evaluar el riesgo
• Columna N: Clasificación del Nivel de Riesgo Residual
(RRR= Residual Risk Rating)
Este es el paso en que se evalúa y clasifica la criticidad de los riesgos para definir
posteriormente las nuevas medidas de control de cada incidente. Se obtiene
multiplicando los factores de Probabilidad por Severidad (columnas L x M).
Ejemplo: si en la columna L se obtiene un Factor de Severidad de 30 y en la
columna M se obtiene un Factor de Probabilidad del 0,3, el RRR será 9

HEAD OF HSEC
19
• Paso 5: Administrar el riesgo
Una vez que el riesgo ha sido evaluado de acuerdo a los criterios definidos de
tolerabilidad, entonces se puede tomar una decisión para el tratamiento de los mismos.
• Columna Ñ: Nuevas medidas de control.
Consiste en determinar las nuevas medidas de control de los riesgos, según la
Tabla 1 (Pauta de Prioridades) y la Tabla 2 (Manejo de Riesgos), para
posteriormente definir el responsable, fecha de cumplimiento de la ejecución de las
nuevas medidas, recursos (H.H.T / $) y el monitoreo asignado para verificar la
efectividad de la medida. Dicha información pasará a formar parte del Programa
HSE de cada Gerencia y empresa colaboradora.
Tabla 1. Pauta de Prioridades
PRIORIDAD
CLASIFICACIÓN
DEL RIESGO
(valor RRR)
ACCIÓN SUGERIDA
TIEMPO
SUGERIDO
AUTORIDAD PARA
TOLERANCIA
CONTINUADA DEL
RIESGO RESIDUAL
1
Mayor a
300
INTOLERABLE
Detención hasta que el riesgo residual sea
inferior a 300 o menos. De lo contrario, la
exposición debe ser autorizada como se
indica.
Inmediata
Presidente y Junta
Directiva de BHP
BILLITON
2 100 - 300 INTOLERABLE
Tomar acción para reducir riesgo residual a 90
o menos.
Corto plazo,
normalmente
dentro de 1 mes.
Presidente CSG
3 30 – 90 INTOLERABLE
Requiere ser analizado por Bow-Tie(*) y tener
seguimiento sobre la efectividad de los
controles (CSA, Control Self Assessment)(**)
Mediano plazo.
Normalmente
dentro de 3
meses.
Gerente General
4 10 - 29 TOLERABLE
a) Requiere tener procedimientos que
regularicen la actividad y sus riesgos.
b) Se deben implementar nuevas acciones
para bajar aun más el riesgo (llevarlos a
aceptable).
c) Se deben revisar los controles cada 6
meses y verificar su efectividad y
aplicación.
Cuando hay
tiempo.
Normalmente
dentro de 1 año.
Superintendente y/o
Gerente de área
5 9 o inferior ACEPTABLE
Requiere tener instructivos y/o tener un control
básico sobre la actividad y sus riesgos.
Control continuo
como parte de un
sistema de
administración.
Supervisores
(*) Ver sección 1.2 del II Capítulo Práctico
(**) Ver sección 1.5 del II Capítulo Práctico

HEAD OF HSEC
20
Tabla 2. Tabla de Manejo de Riesgos
Clasificación Medidas a Considerar
Intolerable
a) Requiere ser analizado por Bow-Tie y tener seguimiento sobre la efectividad
de los controles (CSA).
Tolerable
a) Requiere tener procedimientos que regularicen la actividad y sus riesgos.
b) Se deben implementar nuevas acciones para bajar aún más el riesgo
(llevarlos al nivel de clasificación “Aceptable”).
c) Se deben revisar los controles cada 6 meses y verificar su efectividad y
aplicación.
Aceptable
a) Requiere tener instructivos y/o tener un control básico sobre la actividad y
sus riesgos.
• Columna O: Jerarquía de Control de Riesgo Aplicada
Identificar la jerarquía del riesgo utilizada como:
• Eliminar
• Sustituir
• Rediseñar
• Separar
• Administrar
• EPP
Las estrategias de control de riesgos incluyen:
• Evitar el riesgo (donde sea factible) al decidir no proceder con una o más
actividades que generan riesgo.
• Actuar sobre la probabilidad del evento que ocurre, para disminuir el
resultado de daño, la pérdida o perjuicio.
• Actuar sobre las consecuencias, para reducir la severidad del daño,
pérdida o perjuicio.
• Compartir el riesgo. Esto involucra a otra parte o partes que toleran o
comparten alguna parte del riesgo, preferentemente de mutuo
consentimiento. Los mecanismos incluyen el utilizar contratos, disposición
de seguros y estructuras organizacionales tales como asociaciones y
sociedad conjunta para difundir responsabilidad y obligación.
Generalmente hay algún costo financiero o beneficio asociado con la
parte que se comparte del riesgo para otra organización, tales como la
prima pagada por seguros. En el contexto de riesgos de salud y

HEAD OF HSEC
21
seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de
seguros de compensación de los trabajadores.
• Identificar, evaluar y seleccionar las opciones potenciales de control
siguiendo la Jerarquía de Controles.
• Paso 6: Monitorear y revisar
Los factores y problemas de riesgos que pueden afectar tanto a la probabilidad o
consecuencia pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan
la idoneidad o el costo de las opciones de control. Es esencial la revisión continua para
asegurar que el plan de acción del control de riesgo sea relevante y es necesaria que la
efectividad de las mediciones de control sea monitoreada para asegurar que el cambio de
circunstancias no altere las prioridades. La medición del progreso real de acuerdo a los
planes de acción del control de riesgos es una importante herramienta de administración y
se debe incorporar en el sistema. El monitoreo y revisión también incluye las lecciones de
aprendizaje de los incidentes en términos de efectividad de los controles de riesgos
existentes.
• Columna P: Evaluación de los controles
El análisis de causa raíz debe contar con una revisión del registro de riesgos
pertinente. Del mismo modo, las actividades de seguridad tales como auditorías y
control de autoevaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la
revisión del registro de riesgos.
El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades:
• En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y
actividades a desarrollar
• En la realización de inspecciones y observaciones de terreno.
• En la investigación de incidentes.
• En la confección de los procedimientos, instructivos o ART, al momento
de incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de las
actividades o tareas.
• Como charla de inducción y cumplimiento del Decreto 40 del derecho a
informar de los riesgos asociados a las actividades o tareas a realizar.

HEAD OF HSEC
22
• En la confección de los presupuestos y programas HSE.
• En la definición de Proyectos Capitales.
• Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un
cambio.
El inventario debe ser revisado como mínimo una vez al año, cada vez que hay un
incidente, cuando hay un trabajo nuevo o cambio significativo de las condiciones de
la tarea, dejando evidencia de los cambios que se generaron si aplicase, a través de
actas de reuniones, historial de revisiones o cualquier otro antecedente que
demuestre la actualización del mismo.
1.2. ¿Cómo determino si un riesgo es material o no?
Paso 1 (MFL): En el inventario antes visto, vea la descripción descrita en la columna G y de
acuerdo a eso vaya al Anexo 6, Factores de Severidad, página 46. En la sección tipos de impactos,
vaya a la columna salud y seguridad y verifique cuál es el nivel de severidad obtenido. Si el nivel
de severidad es mayor o igual a 4, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
Paso 2 (RRR): En el inventario antes visto, vea el resultado en la columna N. Si el valor de aquella
columna es mayor o igual a 30, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
NOTA: Es importante señalar que para que un riesgo sea declarado como material, basta con que
se cumpla lo descrito en el paso 1 o en el paso 2. Si por ambos pasos, el riesgo es declarado
material con mayor razón es tal, por tanto usted debe poner atención a este riesgo ya que podría
producir una fatalidad en su área. Esto implica que debe tener Controles Críticos, los cuales serán
determinados mediante la metodología Bow-Tie.
1.3 Identificación de los Controles Críticos con Metodología Bow-Tie
Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo, registrando estructuradamente
los antecedentes analizados de un evento, definiendo las causas e impactos; controles preventivos
y mitigantes; así como también, las tareas de mejora.
La clave para su éxito consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no
experta en la materia.
Este documento no permite cambios de formato, colores, ubicaciones, glosas o cualquier otro que
dificulte su comprensión.

HEAD OF HSEC
23
La información contenida en el Bow-Tie debe ser:
• Clara: la redacción y ortografía deben apuntar a facilitar la comprensión.
• Breve: cada celda debe resumir y reflejar una idea.
• Precisa: la información debe ser acuciosa.
Para completar el proceso de Bow-Tie debe enfocarse en los siguientes puntos:
1. El evento de riesgo
2. Amenazas o causas que pueden gatillar el evento
3. Consecuencias de que el evento ocurra
4. Controles para prevenir que el evento ocurra
5. Controles para mitigar las consecuencias
6. Tareas de mejoramiento
7. Factores de evaluación de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum
Foreseeable Loss)
8. Supuestos en los que se basa el análisis realizado
Figura N° 5. Ejemplo de Bow-Tie
A continuación se explicará cada uno de los campos a llenar del Bow-Tie.

HEAD OF HSEC
24
1.4 Proceso de llenado de información en el Bow-Tie
1.4.1 Encabezado
Date : Fecha de creación o de última actualización
Event : Circunstancia negativa que puede causar un impacto y de esta manera
afectar los objetivos estratégicos de Pampa Norte.
Algunas consideraciones que se debe tener en cuenta para la redacción de un evento
son:
• Dentro de la redacción del evento no puede estar expuesta la causa o el impacto
• El evento debe ser claro, de tal manera que cualquier persona externa lo pueda
entender.
• El evento debe responder a la pregunta "¿Qué podría pasar si?"
Ejemplo de redacción incorrecta:
Redacción incorrecta: "Volcamiento de Equipos Móviles (EM) y Vehículos Livianos
debido al desconocimiento del área y falta de entrenamiento, con resultado de lesión o
posible fatalidad”
El evento está mal enunciado, debido a que incluye en la redacción la causa y el
impacto, donde se entiende que la causa es “el desconocimiento del área y la falta de
entrenamiento” y el impacto es una “lesión a la persona / posible fatalidad”.
Redacción recomendada: "Volcamiento de Equipos Móviles (EM) y Vehículos
Livianos". La causa debe ser específica y clara, así como el evento no debe contener
impacto.
Ejemplo de eventos que podrían ser causas de un evento superior:
• Falta de conocimiento del área de manejo de Equipos Móviles (EM) y Vehículos
Livianos

HEAD OF HSEC
25
• Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Móviles (EM) y Vehículos Livianos
contra el Equipo volcado
• Exceso de velocidad de conducción
También podría describirse el evento superior de la siguiente manera: “Volcamiento de
Equipos Móviles (EM) y Vehículos Livianos”
Si se utiliza el último evento descrito, dentro de las causas estará:
• Falta de conocimiento del área de manejo.
• Exceso de velocidad de conducción.
• Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Móviles (EM) y Vehículos Livianos
contra el Equipo volcado
La determinación de los eventos de riesgos que se requiere evaluar y el nivel de control
que se desee establecer dependerá del Superintendente del área. Es importante
considerar que mientras más general es el foco de análisis, mayor es el número de
causas que se determinan y por tanto se requerirán mucho más controles preventivos y
mitigatorios.
La buena redacción de un evento es clave para realizar un buen análisis, por lo que se
recomienda dedicar un tiempo aceptable en la identificación de la mejor alternativa.
Figura N° 4. Dicotomía de la Causa - Evento
Una causa puede ser evento. Un evento puede ser causa.
Volcamiento de
Equipos Móviles (EM)
y Vehículos Livianos
Fatiga y Somnolencia - Condiciones
físicas y mentales no aptas para
operación y conducción
Desconocimiento del área y falta de entrenamiento
Comunicación inadecuada
Baja visibilidad (exceso de polvo / neblina)
Señalización inadecuada o inexistente
Exceso de agua en la ruta (camino resbaladizo)
EVENTOCAUSA
Proceso: Desplazamiento de
personas

HEAD OF HSEC
26
Risk Owner: El cargo y el nombre de la persona responsable de administrar el riesgo
material. Este debe tener la autoridad y “Accountability” para asegurar que el riesgo sea
administrado de la mejor manera y quien deberá velar porque el riesgo se encuentre
bien controlado y tenga las tareas de mejoramiento indicadas que aseguren un nivel de
control adecuado teniendo en cuenta la tolerabilidad aceptada por la empresa.
1.4.2 Columna Izquierda Bow-Tie
Causas: Son las circunstancias que pueden gatillar la ocurrencia el evento. Estas deben ser
breves, pero comprensibles para el personal interno y externo del área.
a
Ejemplo de causa con redacción incorrecta:
Redacción incorrecta: "Camino resbaloso"
Causa mal enunciada, debido a que no especifica la causa. Se debe tener una mayor claridad
de los tipos de elementos que podrían fallar ante la presencia de esta causa.
Redacción recomendada: "Exceso de agua en la ruta por camino resbaladizo". Enuncia la
causa del camino resbaladizo.
Controles Preventivos Existentes: Son aquellas actividades que previenen la ocurrencia de
las causas. Cada causa puede tener una o más actividades para prevenir esta y se deben
registrar todas las conocidas.

HEAD OF HSEC
27
Controles preventivos críticos: De entre los controles establecidos, es posible destacar los
que son claves (key control), es decir, aquellos que el panel de expertos considera
imprescindibles que se apliquen y cuya falla detiene el proceso.
Una vez identificados, se les destaca con fondo amarillo en el Bow-Tie. Cada uno de estos
controles críticos requerirá a continuación la definición y construcción de un Estándar de
Desempeño.
Tareas preventivas de mejora: En caso que una causa no tenga un control asociado que lo
prevenga deberá generarse una tarea de mejoramiento con el fin de atacar esta causa y con
ello prevenir la posibilidad ocurrencia del evento. Deben tener en cuenta lo siguiente para la
elaboración de cada tarea de mejoramiento:
• Comenzar con verbos: gestionar, desarrollar, planificar, establecer y contratar.
• Tener un responsable que tenga los recursos, experiencia y el conocimiento.
• Tener fecha de inicio y término.
1.4.3 Columna Derecha Bow-Tie
Son las consecuencias financieras, legales, sociales y culturales, reputacionales, de seguridad y
medio ambiente en caso de la ocurrencia del evento. Los impactos deben ser concisos y
explicativos de por sí solo, además se definirá por cada consecuencia el tipo de impacto al cual
está asociado.

HEAD OF HSEC
28
Controles mitigantes existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento
disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias, con el fin de mantener la menor pérdida
posible.
En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo mitigue se deberá generar una tarea
de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control mitigante. Deben tener en cuenta lo
siguiente para la elaboración de cada tarea de mejoramiento:
• Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.
• Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el
conocimiento.
Tareas mitigantes de mejora: En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo
mitigue se deberá generar una tarea de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control
mitigante. Deben tener en cuenta lo siguiente para la elaboración de cada tarea de
mejoramiento:
• Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.
• Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el
conocimiento.

HEAD OF HSEC
29
1.4.4 Cuantificación de la máxima pérdida previsible
MFL (Maximum Foreseeable Loss / Máxima Pérdida Previsible): Identificación del peor
escenario posible y junto con este, el establecimiento de la mayor pérdida previsible, siempre
dentro de un escenario razonable, creíble, plausible, pero sin tener en cuenta los controles
existentes o que podrían existir. En el recuadro "US$M" se indica monto en millones de dólares
en un escenario sin control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity
Assumptions". Si este evento además tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non
Financial" se llena con el factor de severidad más alto registrado no financiero, en un escenario
sin control, este también debe ser descrito en el recuadro de “MFL & Assumptions”.
Como se estableció antes, Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL
Financiero es mayor o igual a US$25M o cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a nivel
4.
Cuantificación de la Severidad:
Severity Factor (fondo amarillo del Bow-Tie): Para cada uno de los impactos previamente
identificados, el equipo asigna un "Factor de Severidad" tomado desde la tabla "Selección de
Factor de Severidad" (Anexo 6) en los aspectos de salud y seguridad, medio ambiente, social y
cultural, reputación, legal y financiero. Los valores válidos son 1, 3, 10, 30, 100, 300 y 1000.
Este valor considera los controles preventivos y mitigatorios del evento analizado.
Severity: Identificación de un escenario con controles y mitigadores. Si este evento implica
pérdida financiera, en el recuadro "USDM" se indica el monto en millones de dólares en un
escenario con control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity Assumptions"
(ver imagen adjunta). Si este evento además tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non
Financial" se llena con el factor de severidad más alto registrado no financiero, en un escenario

HEAD OF HSEC
30
con control. (En el ejemplo, el nivel más alto fue de "Health & Security", que alcanzó un
"Security Level 3")
Cálculo de RRR (Residual Risk Rating)
Para calcular el RRR es necesario primero obtener los factores de severidad y posibilidad
según el GLD 017. A medida que los controles aumentan, el RRR debería disminuir.
Severity Factor (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numérico que se obtiene desde la tabla
de severidad (Anexo 6) al contrastar aspectos cualitativos y cuantitativos consensuados por el
panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que se obtuvo el producto máximo de
RRR, según lo explicado anteriormente.
Likelihood Factor (Factor de posibilidad) (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numérico que
se obtiene desde la tabla de posibilidad según el Anexo 1 al contrastar aspectos cualitativos y
cuantitativos consensuados por el panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que
se obtuvo el producto máximo de RRR, según lo explicado anteriormente.
RRR (Residual Risk Rating / Tasa Residual de Riesgo): Este es un índice que representa el
nivel de riesgo residual asociado a un evento de riesgo considerando que los controles ya están
implementados y que han sido probados en su efectividad. (Un índice es un parámetro que se
expresa como la representación numérica de una cantidad relativa, pero donde no existe una
cantidad definida igual al valor cero para ese parámetro.)
Riesgo Residual = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad
Para Pampa Norte, se declara riesgo material cuando el RRR es >= 30.
Supuestos MFL y Severidad:
El supuesto escenario que describa la máxima pérdida previsible debe ser entendible por
cualquier persona, por lo tanto debe llevar la mayor información posible y detallada que permita
un análisis adecuado de la situación asumida.
El escenario MFL no debiera cambiar en el tiempo al menos que existan cambios operacionales
o de objetivos estratégicos de la compañía. Este NO debe tener en cuenta los controles, se

HEAD OF HSEC
31
asume un escenario donde no exista ningún tipo de control o que simplemente todos fallen a la
vez.
Nota Importante: Aunque no se debe tener en cuenta los controles, se debe asumir que el
evento tiene alguna posibilidad de ocurrencia asociado al concepto plausibilidad.
Figura 5. Recomendaciones para MFL y Severity
Severidad: Corresponde al escenario con controles y asociado a los impactos declarados. La
descripción debe mencionar los supuestos numéricos que intervienen en el cálculo, como por
ejemplo, el EBIT (ganancias antes de intereses o impuestos), días de detención, fatalidades o
compensación.
Se debe establecer en forma clara las unidades a usar tanto para el MFL como la Severidad.
Todos los montos deben expresarse como US$xx.yM, donde "xx" representa el segmento
decimal de usualmente un dígito y "M" representa millones (excepcionalmente se usa "B" que
representa 1000M). En el caso de EBIT, se expresa en US$xx.yM/day.
1.5 Tipos de controles críticos
Cada riesgo material posee distintos tipos de controles en cada área de las operaciones, los cuales
se pueden clasificar en tres tipos:
1.5.1. Basados en Ingeniería: Son ejecutados automáticamente y no requieren la
intervención humana. Pueden incluir hardware y controles automatizados. Están diseñados
para lograr un determinado nivel de rendimiento a un determinado nivel de disponibilidad.
1.5.2. Basados en Sistemas: Son ejecutados por individuos dentro de un sistema de gestión.
Su ejecución se basa en un enfoque determinado, ya sea como una práctica común o como un
procedimiento definido y, en algunos casos, el aporte de las personas se rige por las reglas de
juego del sistema y los protocolos.
1.5.3. Basados en Personas: Son basados en las competencias, conocimientos y experiencia
de los individuos o grupos. Se ejecutan por individuos de acuerdo a sus habilidades,
conocimientos y experiencia, y en su interpretación de los valores de la organización y objetivos.

HEAD OF HSEC
32
1.6 Control Self Assessment (CSA)
El objetivo del CSA, establecido en los requerimientos básicos del GLD 017, es medir cuán bien
está controlado el riesgo según las siguientes categorías:
• Bien controlado
• Requiere algún mejoramiento
• Requiere mejoramiento significativo
• Fuera de control
Una vez que se hayan evaluado todos los controles críticos a través de sus estándares de
desempeño (verificación documental y de terreno), el rating final del riesgo será el rating más bajo
obtenido de los estándares de desempeño. Detalle de la calificación de se encuentra adjunto en el
Anexo 2.
1.7 Reglas de Oro de MRM Safety
• El responsable directo de gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad son los
Superintendentes.
• Todo riesgo material debe tener su Bow-Tie con sus controles críticos identificados, y
cada control critico su Estándar de Desempeño desarrollado.
• Aplicar la metodología de clasificación del riesgo, incluyendo el MFL y RRR
• El Gerente de área es el responsable de asegurar la correcta administración y
verificación de sus riesgos materiales.
• Una vez desarrollado los estándares de desempeño para los controles críticos, estos
deben ser evaluados cualitativamente y verificados en terreno por el dueño del riesgo y
su equipo.
• Los controles críticos deben ser fácilmente identificables por un equipo multidisciplinario
de expertos durante la evaluación de riesgo y una vez definidos como críticos, éstos no
son negociables.
• Los controles críticos deben ser clasificados y evaluados en su efectividad, al menos
una vez al año (GLD 017 – Control Self Assessment).
• Se deben generar tareas de mejora continua para aumentar la eficacia de los controles
críticos.

HEAD OF HSEC
33
2. PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO
2.1. Definición de Estándar de Desempeño
El Estándar de Desempeño (CCPS) se define como un conjunto de parámetros o expresiones que
especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crítico para
asegurar que el riesgo este “controlado”.
El Estándar de Desempeño está asociado a cada Control Crítico y tiene por objetivo evaluar
diferentes aspectos asociados al control: diseño, implementación y competencias.
El equipo de trabajo para la elaboración de esta herramienta deberá estar conformado por las
partes interesadas en el proceso asociados al control, los cuales deben tener conocimiento en las
tres áreas a evaluar: diseño, implementación, y entrenamiento y competencia.
La estrategia para evaluar el Estándar de Desempeño se basa en preguntas binarias ("sí" o "no") y
estas deberán responder a la efectividad del control. Para cada ítem a evaluar en el Estándar de
Desempeño, se debe responder las siguientes preguntas:
• En diseño: ¿el diseño de los controles es adecuado para administrar el riesgo?
• En implementación: ¿los controles se usan y mantienen según el diseño y plan?
• En entrenamiento y competencias: ¿las personas involucradas, están entrenadas y son
competentes para aplicar correctamente los controles e interpretar su resultado, tal que
su respuesta sea confiable?

HEAD OF HSEC
34
Material Risk: El nombre del riesgo material (Event), el mismo definido en el Bow-Tie.
Material Risk Owner: El nombre del dueño del riesgo material.
Critical Control: El nombre del Control Crítico definido en el Bow-Tie.
Control Objectives: Qué pretende evitar este Control Crítico. Debe ser descrito con la información
suficiente para que cualquier persona pueda entender el objetivo que pretende.
Control Type: Define el tipo de control. Si es preventivo indica que previene la ocurrencia del
evento, o mitigante lo que indica que es una medida para disminuir el impacto.
Control Owner: El nombre del Superintendente dueño del control.
Campo A1: Preguntas binarias para medir la efectividad del diseño del Control Crítico a verificar.
Las preguntas deben buscar evidencia de la existencia de un proceso formal en el diseño del
control como lo son: procedimientos, certificaciones, protocolos, check-list, especificaciones
técnicas, otros.
#
1 Material Risk Event:
1.1 Critical Control:
Purpose of Critical Control:
Type of Control:
P. Standard Owner:
Control Element:
What to Measure
These are binary
questions to ensure that
only a yes / no type of
response is possible
How to
Measure/Confirm
Provides details of how the
person, doing the verication
observation, will answer the
question to confirm if the
element is in place as required
When to Measure
Decribes how often the
particular control element will
be inspected as part of the
verification process. Note:
Anyone doing a verification
observation can do this
inspection
Who is Accountable?
(for Control Element)
This is the technical owner who
is accountable for this specific
part of the Control Element
1.1.1
Design / Preparation
(Are controls adequately designed &
planned to control the risk?)
A1 B1 C1 D1
1.1.2
Implementation (Are
controls used & maintained as per the
design & plan?)
A2 B2 C2 D2
1.1.3
Training / Competency
(Are the people involved, trained &
competent on the controls?)
A3 B3 C3 D3
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD

HEAD OF HSEC
35
Campo B1: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C1: Define la frecuencia con la que el elemento de diseño del Control Crítico debe ser
revisado. La frecuencia definida para este elemento se usará en la planificación de la verificación.
Campo D1: Define la persona responsable del elemento de diseño. Es quien debe asegurar que
este elemento del Control Crítico este cumpliendo con su propósito. Además, será la persona que
reciba la retroalimentación de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deberá ejecutarla.
Campo A2: Preguntas binarias para medir la efectividad de la implementación del diseño del
Control Crítico. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar el cumplimiento de las condiciones
definidas en el diseño durante la operación y mantención.
respondes las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C2: Define la frecuencia con la que el elemento de implementación del Control Crítico debe
ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usará en la planificación de la
verificación.
Campo D2: Define la persona responsable del elemento de implementación. Es quien debe
asegurar que este elemento del Control Crítico este cumpliendo con su propósito. Además, será la
persona que reciba la retroalimentación de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna
tarea de mejoramiento sea levantada, este deberá ejecutarla.
Campo A3: Preguntas binarias para medir las competencias del personal que se necesita en la
implementación del diseño. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar la competencia,
entrenamiento y certificación del responsable de la implementación.
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C3: Define la frecuencia con lo que el elemento de entrenamiento y competencia del
control critico debe ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usará en la
planificación de la verificación.

HEAD OF HSEC
36
Campo D3: Define la persona responsable del elemento de entrenamiento y competencia, es quien
debe asegurar que este elemento del Control Crítico este cumpliendo con su propósito. Además,
será la persona que recibirá el resultado de las verificaciones y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deberá ejecutarla.
Algunas de las consideraciones a tener en cuenta en la elaboración del Estándar de Desempeño
son:
• Los responsables de realizar el proceso de verificación de los estándares de desempeño en
terreno, son los Gerentes Generales, Gerentes de área y Superintendentes.
• Los estándares de desempeño no son documentos operativos, por lo tanto no es
recomendable utilizarlos para el uso diario de las actividades de operaciones y mantenimientos.
2.2 Verificaciones en terreno de Estándares de Desempeño
Una vez confeccionados los Estándares de Desempeño, es necesario que este esté inserto dentro
de un proceso de constante revisión y mejoramiento continuo, denominado Verificaciones en
Terreno de Estándares de Desempeño.
Las modificaciones, que a criterio del verificador, se deban realizar producto de los reportes del
proceso de verificación deberán ser comunicadas al Superintendente o dueño del área analizada,
quien será el encargado de verificar si las modificaciones sugeridas por el verificador son
pertinentes y pueden efectivamente producir un mejoramiento al proceso de gestión de MRM
Safety.

HEAD OF HSEC
37
3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD
3.1. Objetivo
Asegurar que las personas que estarán expuestas directamente a Riesgos Materiales de Seguridad,
sean capaces de identificar aquellas condiciones que podrían poner en riesgo su vida.
3.2 Descripción
Las instrucciones de Seguridad deben ser creadas para asegurar que los Riesgos Materiales de
Seguridad y sus controles críticos sean comprendidos por todas las personas que están expuestos
directamente a esos riesgos. Debe ser un documento simple, con máximo de dos páginas. Cada
riesgo material de seguridad debe tener una instrucción de seguridad, que sea fácilmente
comprensible, usando imágenes y solo el texto estrictamente necesario. Deben contener sólo
preguntas que puedan ser contestadas directamente por quien se expone al riesgo y no debe tomar
más de tres minutos en ser completada.
La instrucción de seguridad es una herramienta que debe ser creada por el Superintendente del
área contando con el soporte del HSEC Execution Specialist.
Las instrucciones de seguridad son parte del proceso de gestión de Riesgos Materiales de Seguridad.
Deben estar asociados al riesgo material y no necesariamente a cada uno de los controles críticos.
La creación y actualización de las instrucciones de seguridad dependen del proceso de revisión
semestral de riesgos, controles críticos y estándares de desempeño.

HEAD OF HSEC
38
4. GLOSARIO DE TÉRMINOS Y DEFINICIONES
BHPB: Unión de la británica Broken Hill Property y la australiana Billiton
Bow-Tie: Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo. La clave para su éxito
consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no experta en la materia.
Causa: Circunstancia que permite o facilita la ocurrencia del evento definido
Control: Acción, procedimiento, medida o medidas que ayudan a evitar ocurrencia del evento o
eventos asociados al riesgo y a contrarrestar las causas (control preventivo); ocurrido el evento, ayuda
a minimizar el impacto o impactos (control mitigante)
Control Crítico: Son aquellos elementos que previenen la ocurrencia de las causas de un riesgo
material. Cumplen un rol principal para el manejo de los riesgos materiales. Deben ser fácilmente
identificados por los expertos (fabricante, especialista, etc.) como único(s) elemento(s) clave en el
control del riesgo.
Control Seft Assessment (CSA): Mecanismo consistente en una evaluación realizada por el dueño de
cada Control Crítico, a través de la ejecución del Estándar de Desempeño correspondiente. El objetivo
del CSA es medir la efectividad de los controles críticos y determinar si cada control está bien
controlado, necesita algún tipo de mejora, mejoras significativas o está descontrolado.
CSG (Customer Sector Group): Es una unidad global y base de negocio que comprende uno o más
activos.
Elementos de Verificación: Grupo de elementos que componen el Estándar de Desempeño, y se
especifican a un control determinado. Estos elementos están relacionados a cada área del control:
diseño, implementación y competencias.
Su proceso de evaluación se realiza a través de preguntas binarias que aceptan las respuestas de "si"
ó "no" y estas deberán responder a la efectividad del control.
Estándar de Desempeño (CCPS): Se define como un conjunto de parámetros o expresiones que
especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crítico para
asegurar que el riesgo está “controlado”.
GAS Rating: nivel de desempeño del control
GF (Group Functions): Actúan como agents del Group Management Committee. Ellos operan bajo
una serie de mandatos definidos que se relacionan con el gobierno de BHP Billiton, los límites del CEO
establecida en el Comité Directivo de BHP Billiton.

HEAD OF HSEC
39
GLD: Global Level Document, documento de nivel global, aplica en todos los Asset de BHP Billiton y
define como se va a operar en un determinado aspecto.
GLD 017: Documentos de los Niveles de Grupos, aprobados por el Comité de Gestión Grupal
relacionados a Manejo de Riesgo los cuales dan efecto a las intenciones, las direcciones y los
requisitos obligatorios que surgen del modelo de funcionamiento establecido por BHP Billiton.
Instrucción de Seguridad: Lista de chequeo, con preguntas para el operador/mantenedor (o quien se
exponga directamente al riesgo), que tiene por objetivo indicar los aspectos clave que el trabajador
debe revisar y cumplir para evitar exponerse a una fatalidad.
Likelihood Factor (Factor de Probabilidad de Ocurrencia): Representa una medida de probabilidad
de ocurrencia de un impacto según su nivel de severidad en el que haya incurrido BHP Billiton o sus
stakeholders.
MFL: Representa el nivel de Máxima Pérdida Predecible. En un contexto de salud y la seguridad, la
MFL es el número máximo verosímil de las muertes que podrían ocurrir en el caso de que se trate. El
MFL también debe considerar e incluir la posibilidad de pérdida de la vida.
Operaciones: Cerro Colorado y Spence
RAC (Risk and Audit Committee): Es el documento que genera el comité de auditoría de riesgos de
la compañía y que dos veces al año, informa a través de un reporte, los riesgos materiales a nivel
corporativo, de todas sus operaciones. Cada Asset debe reportar sus riesgos a Risk Management,
encargado de la elaboración de este reporte.
Ranking de Riesgo Residual (RRR): Es una calificación numérica aplicada a un riesgo calculado
como el producto de un factor de gravedad y un factor de riesgo.
Clasificación de riesgo residual (RRR) = factor de gravedad x factor de riesgo)
Riesgo: se define como:
Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en los objetivos
estratégicos del proceso o negocio
Se especifica en términos de tal evento y en términos de las consecuencias que puedan fluir de
ello.
Se mide como una combinación de las consecuencias del evento y su posibilidad de ocurrencia
Pueden tener un impacto positivo o negativo.
Riesgo Residual: Nivel remanente de riesgo después de que se revisa y verifica efectividad de los
controles existentes establecidos.

HEAD OF HSEC
40
Riesgo Material: El criterio de materialidad establece el nivel jerárquico mediante el cual los riesgos
deben ser administrados e informados. Estos riesgos pueden ser evaluados bajo seis criterios:
Financieros
Salud & Seguridad
Medioambiente
Legal
Reputación
Social y cultural
Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL Financiero es mayor o igual a US$25M o
cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a Nivel 4.
Risk Champion: Es el representante en las operaciones de los riesgos que están reportados en el
RAC (Risk and Audit Committee).
Severity Factor: Factor que se utiliza para describir el impacto esperado del evento más severo
asociado con el problema de riesgo y en el supuesto razonable efectividad de los controles. Cuando
hay más de un tipo de impacto posible, hay que elegir el más alto nivel y el factor de la gravedad
correspondiente.
Superintendente del área: Es responsable de asegurar la administración de sus riesgos materiales de
responsabilidad, mediante una efectiva implementación de los controles críticos. Él es el responsable
de aprobar el Estándar de Desempeño, para ello él debe estar conforme y seguro de que el evento
tiene todas las medidas necesarias para evitar su ocurrencia.
Tarea: Acción, procedimiento, mejora, medida o medidas aún no desarrolladas y cuya existencia
ayudará a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto o impactos.
Verificación de los Controles Críticos en Terreno: Proceso que tiene por objetivo asegurar en
terreno que los controles críticos definidos cumplan con su propósito en el control del riesgo material,
para el diseño, implementación y entrenamiento.

HEAD OF HSEC
41
5. ANEXOS
ANEXO 1: Tabla de Probabilidad
Dado el sitio, BHP
Billiton y experiencia
industrial:
Descripción
de
incertidumbre
Proyectos
Basado en BHP Billiton y la
experiencia industrial con
estudios o proyectos
similares ante eventos de
riesgo
Factor de probabilidad
Podría ocurrir más de una vez
al año
Casi seguro Podría esperarse de que ocurra más de
una vez durante la entrega del estudio o
proyecto.
10
Podría ocurrir durante el
periodo de uno a dos años
fiscales
Muy probable Podría fácilmente ocurrir y generalmente
ha ocurrido en estudios y proyectos
similares
3
Podría ocurrir dentro de un
periodo de planificación
estratégica de 5 años
Probable
Ha ocurrido en una minoría de estudios o
proyectos similares
1
marco de tiempo de cinco a
diez años
Poco probable Existe una posibilidad de ocurrencia,
pero rara vez
0,3
marco de
tiempo de 20 a 30 años
Raro No ha ocurrido en estudios o proyectos
similares pero podría
0,1
Para una falla del sistema:
Esta consecuencia no ha
ocurrido en la industria en los
pasados 50 años.
Para un peligro natural:
El periodo de devolución
pronosticado para un
evento de riesgo de este
magnitud es uno cada 100
años o más.
Muy raro Concebible, pero solamente en
circunstancias extremos
0,03

HEAD OF HSEC
42
ANEXO 2: Control de Riesgos

HEAD OF HSEC
43
ANEXO 3: Template CSA Interno Pampa Norte
Autoevaluación de los controles críticos de un riesgo
material
Riesgo material (Evento)
Dueño del riesgo
material
Controles críticos
evaluados
Participantes de la
evaluación
Fecha de la evaluación
Risk rating
En esta sección se
incorpora alguna de las
cuatro opciones según
Anexo 2:
- Bien controlado
- Requiere algún
mejoramiento
- Requiere mejoramiento
significativo
- Incontrolado
Superintendente de área debe sustentar su respuesta
teniendo en cuenta los resultados obtenidos en los
estándares de desempeño y lo que logró percibir
durante sus auditorías.

HEAD OF HSEC
44
ANEXO 4 Inventario de riesgos HSEC

HEAD OF HSEC
45
ANEXO 5: Formato Estándar de Desempeño

HEAD OF HSEC
46
ANEXO 6: Factores de Severidad

Riesgos materiales pampa norte

Recomendados

Recomendados

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

La actualidad más candente (20)

Similar a Riesgos materiales pampa norte

Similar a Riesgos materiales pampa norte (20)

Más de Roberto Salas

Más de Roberto Salas (20)

Último

Último (20)

Riesgos materiales pampa norte