El documento presenta las etapas para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno (MECI) en las entidades públicas colombianas. Describe cuatro etapas que incluyen la planeación del diseño e implementación, el diseño e implementación, la evaluación de la implementación y la elaboración del normograma. También define los roles y responsabilidades de los diferentes actores involucrados como el comité coordinador de control interno, el director responsable de la implementación y el equipo MECI.

6. ETAPA 1 PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Acta de compromiso para establecer el MECI 1.1 Tomar decisión en CCCI. 1.2 Elaborar Acta de Compromiso. 1.3 Oficializar Acta de Compromiso. 1.4 Divulgar Acta de Compromiso. 1. Compromiso de la Alta Dirección con el MECI. Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

7. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que adopta el MECI 1000:2005. Acto Adtivo. que adopta el Manual de Implementa-ción del MECI 1000:2005. 2.1 Tomar decisión en CCCI. 2.2 Elaborar acto Adtivo que autorregule el SCI de la entidad adoptando el MECI 1000:2005. 2.3.Elaborar Acto Adtivo que adopte las metodologías y procedimientos que garanticen el dise-ño, implementación y funcionamiento del SCI. 2.4.Divulgar Actos Adtivos. 2. Adopción del MECI y del Manual de Implementa-ción median-te Actos Adtivos. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

8. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que designa represen-tante de la Dirección. 3.1 Tomar decisión en CCCI. 3.2.Designar Directi-vo para diseño e implementación del MECI. 3.3 Oficializar Acto Administrativo. 3.4 Divulgar Acto Administrativo. 3. Designación del Directivo responsable de la Imple-mentación del MECI. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Repre-sentante Legal Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

9. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Nivel Directivo Acto Adtivo que oficializa la con-formación del equipo MECI, Directivo y Evaluador. 4.1 Definir servidores multidisciplinarios e interdependencias 4.2 Definir funciones y roles del equipo MECI. 4.3 Oficializar confor- mación de Equipo MECI. 4.4 Divulgar conforma ción de Equipo MECI. 4. Organización del Equipo de Trabajo Institucional (Directivo, Operativo, Evaluador) PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

12. RESPONSABILIDAD DEL CCCI COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN 4.2 Definir funciones y roles

13. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO COMUNICAR LA IMPORTANCIA DEL PROCESO PARA LA ENTIDAD COMUNICAR A LA ENTIDAD SU COMPROMISO GARANTIZAR QUE EL PERSONAL DEL EQUIPO CUENTE CON EL TIEMPO REQUERIDO MONITOREO Y SEGUIMIENTO RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles .

14. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO ASEGURAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles .

15. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN TOMA DE DECISIONES QUE APOYEN LA IMPLEMENTACIÓN EJERCER AUTORIDAD PARA LA EJECUCIÓN DE ACCIONES RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles.

23. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Servidores pú-blicos conscien-tes de su rol en la implementación del MECI. Sensibilizar a los servidores de la entidad sobre el MECI 5 . Procesos de Sensibiliza-ción y socialización del MECI PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

24. EJEMPLO DE PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN

25. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Equipo MECI y demás servidores capacitados en el Marco Conceptual y en la Implementación del MECI. Capacitar al equipo MECI y demás servidores en la metodología del MECI 6. Proceso de capacitacióndel MECI PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

26. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Diagnostico del SCI de la entidad frente al MECI. 7.1 Preparación del diagnóstico 7.2 Realización del diagnóstico 7.3 Cierre del diagnóstico. 7. Elaboración del Autodiagnóstico y definición de Niveles de Implementa-ción del SCI. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. Equipo MECI Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP

30. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1 Definir actividades de Diseño e imple- mentación. 8.2 Definir y asignar ro- les y responsabili-dades. 8.3 Elaborar Cronogra-ma de Actividades 8.4 Definir Recursos. 8.5 Socializar a Directi-vos de la Entidad. 8.6 Seguimiento al Avance del Plan. 8. Elaboración del Plan de Trabajo PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI DEFINIR EL MECI COMO PROYECTO

33. HACERLO CON LA GENTE… NO CONTRA LA GENTE LIDERARLO … NO CONTEMPLARLO MOSTRARLO CON EJEMPLOS… NO SOLO PREDICARLO LA GENTE EN EL PROYECTO

35. Desilusión Altas expectativas Reconocimiento del esfuerzo y la complejidad Con un efectivo manejo del cambio EXPECTATIVAS QUE GENERA EL PROYECTO “ Luz al final del túnel” TIEMPO EXPECTATIVAS POSITIVAS EXPECTATIVAS NEGATIVAS Dinámica natural del cambio MEJOR QUE ANTES LA GENTE EN EL PROYECTO

39. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1 Definir actividades de Diseño e imple- mentación. 8.2 Definir y asignar ro- les y responsabili-dades. 8.3 Elaborar Cronogra-ma de Actividades 8.4 Definir Recursos. 8.5 Socializar a Directi-vos de la Entidad. 8.6 Seguimiento al Avance del Plan. 8. Elaboración del Plan de Trabajo PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI

41. DIAGNÓSTICO EVALUACIÓN RESULTADOS DEFINICIÓN AJUSTES ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTACIÓN DE ELEMENTOS

42. Archivo: Guía para Elaboración Plan de Implementación 1.1.8 Definir controles que permitan la detección de violaciones a los acuerdos, compromisos y protocolos éticos. 1.1.7. Interiorizar los acuerdos, compromisos y protocolos éticos en los servidores de la entidad. 1.1.6. Difundir los acuerdos, compromisos y protocolos Éticos a todos los públicos que se relacionan con la Entidad y a los Servidores Públicos de la Entidad. 1.1.5 Aplicar metodología para elaborar los acuerdos, compromiso y protocolos éticos en la entidad. 1.1.4 Definir metodología para elaborar los acuerdos, compromisos y protocolos éticos en la entidad. 1.1.3. Definición de Ajustes - Diseño 1.1.2 Evaluación de Resultados del Diagnóstico 1.1.1. Diagóstico del Estado Real del Elemento Directivo Resp E. MECI Acto Adminis-trativo defi-niendo el Código de Ética 1.1. Diagnóstico del Estado Real del Elemento, Evalua-ción Resultados, Definición Ajustes y Diseño del Elemento 1. Diseñar e Implementar el Elemento Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos DETALLE DE LAS TAREAS RESP PRODUCTO / RESULTADO TAREA ACTIVIDAD

45. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Documento de valoración de la percepción 1.1 Planeación y realización de encuestas por Elemento. 1.2 Valorar Resul-tados. 1. Diagnóstico del Estado Real de los Elementos/ Compnents/ Subsistemas Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI

46. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Inf. de Análisis sobre Existencia Actual o nivel de implementación del Elemento. 2.1 Analizar el estado actual de existencia o nivel de imple-mentación del Elemento. 2.2 Elaborar informe para presentar resultados al CCCI. 2. Evaluación de Resulta-dos Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI

47. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Acta de Comité aprobación de Criterios y Parámetros. 3.1 Establecer crite-rios de Diseño o Ajuste del Elemento. 3.2 Definir paráme-tros para la estructuración del Elemento de Control ya sea por ajuste o diseño. 3. Definición de Ajustes - Diseños Directivo Resp. CCCI Manual de Implementación MECI

48. ETAPA 2 IMPLEMENTACION DE ELEMENTO – COMPONENTE - SUBSISTEMA RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Elementos, Componentes y Subsistemas implantados 1.1 Definir el método de implementación del Elemento de Control. 1.2 Implementar el Elemento de Control. 1.3 Realizar seguimiento a la efectividad del elemento implementado 1. Implementa-ción de los Elementos de Control Directivo Resp. CCCI Manual de Implementación MECI

50. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe de verificación del diseño e implementación 1.1 Evaluar periódica-mente el nivel de desarrollo e imple-mentación 1.2 Verificar la suficiencia, calidad y especificaciones de los recursos asignados para la implementación 1.3 Evaluar la conveniencia de las actividades planeadas frente a las ejecutadas 1. Verifica-ción al cum-plimiento del Plan de Trabajo OCI Manual de Implementación MECI

51. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe de verificación del diseño e implementación 1.4 Evaluar permanentemente el desempeño de los grupos de trabajo 1.5 Evaluar la gestión de Responsables 1.6 Identificar dificul-tades o debilidades y discutirlas con el Directivo Resp. 1.7 Concluir y recomendar acciones de ajuste 1. Verificación al cumplimiento del Plan de Trabajo (Continuación…..) OCI Manual de Implementación MECI

52. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Elementos de Control Ajustados 2.1 Analizar las acciones de ajuste propuestas. 2.2 Establecer el método de ajuste. 2.3 Realizar los ajustes. 2.4 Efectuar seguimiento a los ajustes. 2. Ajustes al diseño e implementa-ción. Directivo Resp. OCI Manual de Implementación MECI

55. ARTÍCULO NORMA ELEMENTO 1,5,11,13,15,16,18,19,28,83,127 19 a 31, 66 34 a 41 24 75 Numeral 75.4 7 6,25,26,29,38,39,42,43,48,53,54,55,122,123 Constitución Política 1991 Ley 190 de 1995 Decreto Ley 1567 de 1998 Ley 734 de 2002 Decreto 1227 de 2005 Decreto 3622 de 2005 Constitución Política 1991 Acuerdos, compromisos, protocolos éticos

65. ES UNA FORMA DE VIDA , UNA CULTURA EN LA CUAL TODOS LOS QUE TRABAJAN EN LA EMPRESA TIENEN SU OJOS, SU MENTE Y SUS OIDOS BIEN ABIERTOS PARA PODER RECONOCER LAS OPORTUNIDADES DE MEJORAMIENTO Y CAPITALIZARLAS EN ACCIONES CONCRETAS QUE SE REFLEJAN EN MEJORES PROCESOS Y PRODUCTOS IMPLANTE LA CULTURA DE LA MEJORA CONTINUA MEJORE NORMALICE MEJORE

73. “ AL COMIENZO LA GENTE REHUSA A CREER QUE ALGO NUEVO Y EXTRAÑO SE PUEDE HACER, LUEGO COMIENZAN A ESPERAR QUE SE PUEDA HACER; DESPUES, VEN QUE SE PUEDE HACER, LUEGO ESO SE HACE Y TODO EL MUNDO SE SORPRENDE DE POR QUÉ NO SE HIZO DESDE SIGLOS ATRAS” FRANCES HODGSON BURNETT

74. !! GRACIAS POR ESCUCHARNOS !!