El documento presenta la metodología para implementar el Modelo Estándar de Control Interno (MECI) en una entidad. Explica que el MECI se basa en tres subsistemas y 29 elementos, y propone capacitar a los directivos y funcionarios, realizar un autodiagnóstico, establecer equipos de trabajo, e implementar y evaluar planes de acción de manera continua para fortalecer el sistema de control interno de la entidad.

1. M M ODELO E STANDAR I NTERNO C ONTROL E C I

5. MECI orienta Satisfacción de objetivos por medio de 3 Subsistemas desagregado en 9 Componentes y éstos en 29 Elementos orientados a desarrollar Procedimientos Recursos Información Medios de Comunicación Planes Programas Procesos Actividades Metas Visión Misión Objetivos Principios Políticas que tienen Control de evaluación para garantizar Valoración permanente del resultado a través de Mecanismos de evaluación Mecanismos de verificación orientados a cumplir y

6. SISTEMA DE CONTROL INTERNO SUBSISTEMA COMPONENTE ELEMENTOS 1. CONTROL ESTRATÉGICO 2. CONTROL DE GESTIÓN 3. CONTROL DE EVALUACIÓN 1.1 AMBIENTE DE CONTROL 1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1.3 ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 2.1 ACTIVIDADES DE CONTROL 2.2 INFORMACIÓN 2.3 COMUNICACIÓN PÚBLICA 3.1 AUTOEVALUACIÓN 3.2 EVALUACIÓN INDEPENDIENTE 3.3 PLANES DE MEJORAMIENTO 1. Acuerdos, compromisos o protocolos éticos 2. Desarrollo del talento humano 3. Estilo de Dirección 4. Planes y programas 5. Modelo de operación por procesos 6. Estructura organizacional 7. Contexto estratégico 8.Identificación de riesgos 9.Análisis de riesgos 10.Valoración de riesgos 11.Políticas de administración de riesgos 12.Políticas de operación 13.Procedimientos 14.Controles 15.Indicadores 16.Manual de procedimientos 17. Información primaria 18. Información secundaria 19. Sistemas de información 20. Comunicación organizacional 21. Comunicación informativa 22. Medios de comunicación 23 . Autoevaluación del control 24. Autoevaluación de gestión 25. Evaluación independiente al SCI 26. Auditoría interna 27. Plan de mejoramiento institucional 28. Plan de mejoramiento por procesos 29. Plan de mejoramiento individual

8. ORGANIZACIÓN

9. Acuerdos, compromisos o protocolos éticos METODOLOGÍA Establecer criterios y parámetros para aplicar la encuesta Aplicar la encuesta, según muestra Tabular, valorar y analizar la información Presentar resultados y propuestas del equipo MECI al representante legal Adoptar plan de acción CCCI Equipo MECI Equipo MECI Representante Dirección Representante Legal 1 2 3 4 6 (anexo 1) Analizar diagnóstico ético y recomendar acciones CCCI 5 Mejoramiento continuo Equipo MECI 8 Implantar acciones y hacer seguimiento con liderazgo del área Equipo MECI 7

10. ¿QUÉ ES IMPLEMENTAR?

12. ¿QUÉ IMPLICA IMPLEMENTAR?

15. INICIO, ¿Dónde estamos?

16. SESIÓN DE TRABAJO No. 1 Documentos / productos del MECI

17. MATRIZ SITUACIONAL PRODUCTOS (DOCUMENTOS) DEL MECI (Octubre 01 de 2008) 1. No se ha elaborado 2. Se desconoce 3. Se conoce pero no se aplica 4. Se aplica con regularidad 5. Se aplica satisfactoriamente y se mejora PRODUCTO ESTADO ACTUAL ANALISIS DE IMPACTOS 1 2 3 4 5 . 1. Código de ética. 2. Manual de inducción y reinducción 3. Manual de funciones y Competencias 4. Manual de Capacitación 5. Plan Institucional de Capacitación 6. Sistema de méritos y sanciones

18. 7. Manual de Bienestar social 8. Plan de bienestar social 9. Plan de Calidad de vida laboral 10. Plan de incentivos pecuniarios y no pecuniarios 11. Manual de evaluación del desempeño. 12. Manual de buen gobierno 13. Acuerdos de gestión 14. Sistema de acuerdos de gestión (pacto de desempeño de los Directivos). PRODUCTO ESTADO ACTUAL ANALISIS DE IMPACTOS 1 2 3 4 5

19. 15. Plan de mejoramiento de las competencias de los directivos. 16. Sistema de participación de los servidores en los procesos 17. Participación de las partes interesadas en el control social 18.Sistema de delegación de funciones 19. Sistema de asignación de cargas de trabajo 20. Misión , Visión, valores 21. Plan estratégico PRODUCTO ESTADO ACTUAL ANALISIS DE IMPACTOS 1 2 3 4 5

20. 22. Plan anual de gestión de la Entidad 23. Manual de indicadores de gestión y resultados. 24. Manual de calidad 25. Guía de análisis de cargas de trabajo. 26. Mapa de riesgos 27. Políticas de administración de riesgos. 28. Sistema de Quejas y reclamos. 29. Guía de manejo sugerencias de los clientes 30. Guía de manejo de sugerencias de los funcionarios 31. Sistema de participación ciudadana PRODUCTO ESTADO ACTUAL ANALISIS DE IMPACTOS 1 2 3 4 5

21. 32. Manual de Servicio al Cliente 33.Guía de manejo Quejas y reclamos 34. Canales de comunicación interno 35. Mecanismos de divulgación de gestión y resultados 36. Rendición de cuentas a la ciudadanía 37. Sistema para divulgar la información hacia el interior de la entidad. 38. Normograma institucional 39. Modelo de informe de autoevaluación de gestión. 40. Programa anual de auditoría. 41. Plan de mejoramiento institucional 42. Plan de mejoramiento por procesos. 43. Plan de mejoramiento individual PRODUCTO ESTADO ACTUAL ANALISIS DE IMPACTOS 1 2 3 4 5

22. TIEMPOS VENCIDOS FECHA LÍMITE Y PRIORIDADES

23. BENEFICIOS

24. SESIÓN DE TRABAJO No. 2 Beneficios del MECI

25. ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS BENEFICIOS PERSONAL CLIENTE/USUARIO ENTIDAD

26. Etapas Planeación al diseño e implementación del SCI Diseño e implementación del SCI Evaluación a la implementación del MECI Normograma SCI 1 2 3 4

27. MEDICIÓN

28. SESIÓN DE TRABAJO No. 3 Indicadores de implementación

29. Acciones preliminares y 1ª. Etapa Capacitación de los directivos: Total de directivos capacitados en MECI Total de directivos Capacitación de los funcionarios EN MECI: Total de funcionarios capacitados Total de funcionarios

30. Capacitación del equipo MECI: Total de integrantes del equipo MECI capacitados Total de integrantes del equipo MECI Compromiso alta dirección: Acta de compromiso expedida

32. ETAPA 2: Implementación No. de planes de acción implementados No. de planes de acción propuestos para implementar Reuniones equipo MECI: No. de reuniones realizadas Equipo MECI No. de reuniones programadas Equipo MECI

33. Implementación de soluciones: No. de soluciones implementadas No. de soluciones proyectadas Implementación de mejoras: No. De mejoras implementadas No. de mejoras programadas Equipos de apoyo: No. de equipos de apoyo en funcionamiento No. de equipos de apoyo proyectados

34. Etapa 2ª. Ejecución de presupuesto: Presupuesto ejecutado Presupuesto programado Adopción de planes: No. de planes de acción adoptados No. de planes de acción aprobados

35. Número de etapas desarrolladas 4 Subsistemas: No. de subsistemas implementados 3 Etapas desarrolladas: Elementos: No. de elementos implementados 29

37. INFORMES

38. EVALUACIÓN

43. ETAPA 4: Normograma del Sistema de Control Interno.

44. DIFICULTADES Y SALIDAS

45. SESIÓN DE TRABAJO No. 4 Problemas y salidas

51. RIESGOS

52. SESIÓN DE TRABAJO No. 5 Riesgos

53. RIESGOS CAUSAS CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES Falta de sensibilización a las directivas Falta de sensibilización a la totalidad de los funcionarios Incumplimiento de las reuniones del Equipo MECI Desatención de cronogramas Escaso apoyo directivo Ausencia o deficiencia del monitoreo

54. Dificultades para el paralelaje del MECI y el SGC Dificultades presupuestales Dificultades para aplicar las encuestas Rotación de los equipos de trabajo y equipos de apoyo Limitaciones de tiempo del Equipo MECI Deficiente conformación del Equipo MECI RIESGOS CAUSAS CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES

55. SOSTENIBILIDAD

58. SESIÓN DE TRABAJO No. 6 Grado de aplicación de estrategias

59. PLAN DE ACCIÓN

62. MUCHAS GRACIAS HASTA EL 9 DE DICIEMBRE

63. PREMIO: GLOBAL ISO LES DESEA …