Consultoría en sistemas de gestión

www.praxxis-consultores.comwww.praxxis-consultores.com
Nuestra Empresa
Prestamos servicios profesionales de
consultoría, capacitación, interventoría y
auditoría a las empresas que buscan ser
líderes en sus segmentos,

• Mediante la implementación y
desarrollo de modelos de
mejoramiento continuo y
sistemas de gestión acordes con
las reformas normativas del país
y las necesidades de nuestros
clientes.

Nuestra Fortaleza
• Desarrollamos modelos de gestión
de manera individualizada,
cumpliendo
• con las expectativas de nuestros
clientes; a través de consultores
• profesionales altamente
capacitados, con experiencia
específica en cada
• Sector y con una metodología
• práctica.

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Nuestra propuesta de valor
Ayudar a las empresas a convertir
lo teórico en algo tangible.

Algunos de nuestros Clientes
Secretaria de Salud
de Córdoba
VIDELMEDICA
INTERNACIONAL

Secretaria de Salud
de Popayán
Medicina Materno Fetal
del Country
Asociación Odontológica
de los Andes
Encajes s.a
Colombia

PROYECTO
ALCALDIA DE ACACIAS
Duración: 14 meses
Incio: 21 de Julio de 2014
Objeto: Asesoría profesional y específica para la
estructuración, documentación, implementación
y evaluación dejando a la Alcaldía preparada
para solicitar la visita de certificación del
Sistema de Gestión Integrado bajo las normas
ISO 9001:2008 - ISO 14001:2004 – OHSAS
18001:2007 - NTCGP 1000:2009
La decisión correcta.

EQUIPO ASIGNADO
Profesional
principal
Profesionales de
gestión
Gerente de
Proyectos

SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
OBJETIVOS
El objetivo básico de un sistema de gestión de la calidad
es ayudar a la empresa a lograr la satisfacción del cliente
El objetivo básico de un sistema de gestión ambiental es
controlar impactos ambientales significativos a través del
mejoramiento continuo del desempeño ambiental
El objetivo básico de un sistema de gestión en S&SO es
cumplir con los requisitos que permite a una organización
controlar y mejorar su actuación respecto a la prevención
de riesgos laborales y mejorar la salud integral de sus
trabajadores.

NECESIDADES
DEL CLIENTE
ISO
9001:2008
CUMPLIMIENTO DE
LOS REQUISITOS
DE LOS CLIENTES:
SATISFACCION
REQUISITOS
PARTES
INTERESADAS
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS
LEGALES
AMBIENTALES:
MEJORAR
DESEMPEÑO
AMBIENTAL
ISO
14001:2004
RELACION ENTRE LAS ESTRUCTURAS NORMATIVAS,
DIRECCIONAMIENTO DE LAS NORMAS DE GESTION
REQUISITOS EN
S&SO DEL
TRABAJADOR
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS
LEGALES EN
S&SO:PREVENCION
DE RIESGOS Y
SALUD INTEGRAL
OHSAS
18001:2007

VER LAS COSAS DE OTRA
MANERA

CERTIFICACIÓN
• Cada norma es certificable individualmente,
no se puede certificar bajo un solo certificado
varias normas.
• Cada norma contiene requisitos propios de
cada sistema.
• Hasta el momento no existe una norma que
integre varios sistemas de gestión.
SISTEMAS DE GESTIÓN

SISTEMAS DE GESTIÓN
CICLO PHVA
ñ
PLANEAR
Actuar para eliminar
o corregir los problemas
encontrados en la fase
de verificación , generar
mejora en los procesos
ACTUAR
Diseñoo y disposiciones
de las actividades de
acuerdo a las necesidades
PLANEAR
Ejecutar e implementar
lo planeado para el
logro de la
actividad
predeterminada
HACER
Verificar si el desarrollo
de la actividad
concuerda con
lo planeado y logra los
resultados esperados
VERIFICAR

• MEJORAR.........
“SI SIEMPRE
HACES LO QUE
SIEMPRE HAS
HECHO,
SIEMPRE
OBTENDRÁS LO
QUE HAS
OBTENIDO”
• ....... CAMBIAR
CUAL ES SU ACTITUD AL CAMBIO?

4.2
Política Ambiental
4.3
Planificación
4.4
Implementación y
operación
4.5
Verificación y
acción correctiva
4.6
Revisión por la
Dirección P
H
A
V
Cap. 4 Sistema de Gestión Calidad
Cap. 5 Responsab. de la Dirección
Cap.6 Gestión de los Recursos
Cap. 7 Realización del Producto
Cap. 8:Medición, Análisis y Mejora
Cap. 3 Terminología y Definiciones
Cap. 2 Normas de Referencia
Cap. 1 Objeto y Campo de Aplicación

Requisitos del Cliente
Requisitos del ciudadano
Requisitos del estado SGC
Conformidad del
producto. Aumento
de la Satisfacción del
Cliente - Ciudadano
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
PROPÓSITO DE LA NTCGP 1000:2009

QUE ES LA ISO?

International Organization for Standarization
Organización Internacional para la Normalización
Fundada en Ginebra
(Suiza), en 1946, está
integrada por más de cien
(130) países.
Diseñar, desarrollar, promover y mantener
normas comunes a nivel mundial.
MISION:

1946 Se crea la Organización Internacional para la
estandarización ISO
1979
Nace un comité interno de la ISO el No.176
encargado del estudio y actualización de la
serie 9000
1987 Se publica la primera Versión de las normas
1994 Se actualiza la versión de estas normas y se
generan otras de apoyo
2000 Se actualizan y mejoran las normas 9001
2008 Versión actualizada ISO 9001.

SERIE DE NORMAS
ISO 9000
NTC ISO 9000
NTC ISO 9001
NTC ISO 19011
NTC ISO 9004
Fundamentos y Vocabulario
Gestión para el éxito sostenido en una
organización
Requisitos del Sistema de Gestión de
la Calidad
Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestión

POR QUÉ LAS BUENAS PRACTICAS DE CALIDAD ?

QUIEN NO SABE PARA
DONDE VA, CON
CUALQUIER CAMINO
SE CONFORMA

SISTEMA DE GESTION DE LA
CALIDAD ISO 9001:2008
QUE ES CALIDAD?
Es la satisfacción permanente de las necesidades y expectativas de los
clientes internos y/o externos de una empresa, lograda a través de los
productos y servicios ofrecidos
QUE ES LA NORMA ISO 9000?
La serie de Normas ISO 9000 son un conjunto de enunciados, los cuales
especifican que elementos deben integrar el Sistema de la Calidad de una
empresa y como deben funcionar en conjunto estos elementos para
asegurar la calidad de los bienes y servicios que produce la empresa.
QUE ES UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD?
Es aquella parte del sistema de gestión de la organización enfocada
al logro de resultados, teniendo en cuenta los objetivos de la
calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas y requisitos
de las partes interesadas.

MODELO DEL SISTEMA DE GESTION DE
LA CALIDAD BASADO EN PROCESOS
Gestión de los recursos
6. PROCESOS DE GESTION DE
RECURSOS
Ejemplos:
-Determinacion y provision de recursos
-Recursos humanos
-Definicion de la infraestructura
-Definicion del ambiente de trabajo
Medición, análisis y
mejora
8. PROCESO DE MEDICION,
ANALISIS Y MEJORA
Ejemplos:
-Conformidad del producto
-Conformidad del sistema de
gestión
-Mejroa continua
R
E
Q
U
I
S
I
T
O
S
Realización del producto
7. PROCESO DE REALIZACION DEL
PRODUCTO
Ejemplos:
-Planificación
-Proceso relacionado con el cliente
-Proceso de diseño y desarrollo
-Proceso de compra
-Producción y prestación de servicio
-Control de los equipos de seguimiento y de
medición
PRODUCTO
Mejoramiento continuo del sistema de Gestión de Calidad
4. PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
Responsabilidad de
la Dirección
5. PROCESOS DE ALTA DIRECCION
Ejemplos:
-Procesos para definir la política y los
objetivos de la calidad
-Procesos de comunicación
-Revisión por la dirección
S
A
T
I
S
F
A
C
C
IO
N
SALIDASENTRADAS
CLIENTE
S
CLIENTE
S

MAPA DE PROCESOS
ESTRATEGICOS: SON REALIZADOS POR
LA ALTA DIRECCION Y DETERMINAN LAS
DIRECTRICES PARA EL FUNCIONAMIENTO
DE LOS DEMAS PROCESOS
MISIONALES: SON
AQUELLOS QUE
DESARROLLAN EL
OBJETO DE LA
INSTITUCION
APOYO: SON AQUELLOS QUE NO
GENERAN VALOR AGREGADO AL
PRODUCTO O SERVICIO, PERO SON
NECESARIOS PARA SU CORRECTO
DESARROLLO.

REQUISITOS DE
LA NORMA ISO
9001:2008

COMO LEER LA NORMA
 IDENTIFICACIÓN DEL DEBE
 ANALISIS DE LOS VERBOS
 VERIFICACIÓN DEL REQUISITO
EXIGIDO
 VERIFICAR APLICABILIDAD

•ESCRIBIR LO QUE HACEMOS
•HACER LO QUE HEMOS ESCRITO
•REGISTRAR LO QUE HICIMOS
•VERIFICAR
•ACTUAR SOBRE LA DIFERENCIA
(MEJORAR)
POR QUE IMPLEMENTAR UN
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD?

CAPITULO 4
SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES Establecer, documentar, implementar y mantener un
SGC
 Determinar procesos
 Secuencia e interacción de los procesos
 Criterios y métodos para asegurar que tanto la operación
como el control de los procesos sean eficaces y
eficientes
 Disponibilidad de recursos e información
 Realizar el seguimiento, la medición y el análisis
 Implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados
 Mejora continua de estos procesos

DETERMINACIÓN DE PROCESOS
 PROCESO: Conjunto de
actividades relacionadas
mutuamente o que
interactúan para generar
valor y las cuales
transforman elementos
de entrada en resultados.

4.2.1 MANUAL DE LA CALIDAD
La organización debe establecer y mantener un manual de
la calidad que incluya:
 El alcance del SGC incluidos los detalles y la
justificación de cualquier exclusión
 Los procedimientos documentados establecidos para el
SGC, o referencia a los mismos
 Una descripción de la interacción entre los procesos del
sistema de gestión de la calidad.

4.2.3 CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
APROBAR
REVISAR
Y
ACTUALIZAR
IDENTIFICAR
CAMBIOS
VERSIONES
DISPONIBLES
LEGIBLES E
IDENTIFICABLES
CONTROL DE
OBSOLETOS
CONTROL DE
DOCUMENTOS
EXTERNOS

4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
ESTABLECER MANTENER
LEGIBLES
FACILMENTE
IDENTIFICABLES
RECUPERABLES
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
Identificación Almacenamiento
Protección Recuperación
La retención
Disposición

CAPITULO 5
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.1 COMPROMISO DE LA
DIRECCION
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.3 POLITICA DE CALIDAD
5.4 PLANIFICACION
5.5. RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD Y
COMUNICACIÓN
5.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN

5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD
MEDIBLES
COHERENTES
CON LA
POLITICA
SE ESTABLECEN
EN LAS
FUNCIONES Y
NIVELES
PERTINENTES
DENTRO DE LA
ORGANIZACIÓN

5.5. RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIÓN
 Miembro de la dirección
 Asegurarse de que se establecen, implementan y
mantienen los procesos necesarios para la
implementación del SGC
 Informar a la alta dirección sobre el desempeño del
SGC y de cualquier necesidad de mejora
 Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia
de los requisitos del cliente en todos los niveles de la
organización.

5.6 REVISION POR LA DIRECCION
INFORMACION PARA LA
REVISIÓN
a) Resultados de auditorias.
b) Retroalimentación del cliente.
c) Desempeño de los procesos y
conformidad del producto.
d) Estado de las acciones
correctivas y preventivas.
e) Acciones de seguimiento de
revisiones por la dirección
previas.
f) Cambios que podrían afectar
al sistema de gestión de la
calidad.
g) Recomendaciones para la
mejora.
h) Política y objetivos de calidad
RESULTADOS DE LA
REVISION
a) La mejora de la eficacia, la
eficiencia y la efectividad del
SGC y sus procesos.
b) La mejora del producto y/o
en relación con los requisitos
del cliente
c) Las necesidades de recursos.

CAPITULO 6
GESTION DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para:
•Implementar y mantener el sistema de gestión de la
calidad y mejorar continuamente su eficacia,
•Aumentar la satisfacción del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.

El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto debe ser
competente con base en:
EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA APROPIADA
6.2 RECURSOS HUMANOS

EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

6.3 INFRAESTRUCTURA
EDIFICIOS
ESPACIO DE TRABAJO
EQUIPOS PARA
LOS PROCESOS
SERVICIOS DE
APOYO

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
ILUMINACIÓN
ERGONOMIA
RUIDO
POLUCION
CONDICIONES
CLIMATICAS
CLIMA
ORGANIZACIONAL

CAPITULO 7
REALIZACION DEL PRODUCTO O SERVCIO
 Planificar y desarrollar los procesos necesarios para la
realización del producto.
 Ser coherente con los requisitos de los otros procesos del
sistema de gestión de la calidad
 Determinar, cuando sea apropiado:
 Objetivos de la calidad y requisitos para el producto
 Necesidad de establecer procesos, documentos y de
proporcionar recursos específicos para el producto
 Actividades requeridas de verificación, validación,
seguimiento, inspección y ensayo/prueba
 Registros necesarios para proporcionar evidencia

7.2.2 REVISAR LOS REQUISITOS DEL
PRODUCTO
• La revisión debe efectuarse antes de que la organización
se comprometa con el cliente
• Asegurar que:
– Están definidos los requisitos del producto
– Están resueltas las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente.
– La organización tiene la capacidad para cumplir con
los requisitos definidos.
– Mantenerse registros de los resultados de la revisión
y de las acciones originadas por la misma

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

7.4 COMPRAS
7.4.1: CUMPLIMIENTO DEL PRODUCTO CON LOS REQUISITOS
7.4.1: SELECCIÓN, EVALUACION, RE-EVALUACION DE
PROVEEDORES
7.4.2: INFORMACION DE LAS COMPRAS:
Describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea
apropiado:
Requisitos para la aprobación del producto,
procedimientos, procesos y
equipos,
b) Requisitos para la calificación del personal, y
c) Requisitos del sistema de gestión de la calidad.
7.4.3: VERIFICACION DEL PRODUCTO COMPRADO

7.5 PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO
7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PRESTACION DEL
SERVICIO
CONDICIONES
CONTROLADAS
CARACTERISTICAS DEL
PRODUCTO
INSTRUCCIONES DE TRABAJO
EQUIPO APROPIADO
EQUIPOS DE SEGUIMIENTO
Y MEDICION
IMPLEMENTACION
SEGUIMIENTO Y MEDICION
ACT. LIBERACION, ENTREGA Y
POSTERIORES A LA ENTREGA
… CUANDO SEA APLICABLE…

7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE
MEDICIÓN
DETERMINAR
EQUIPOS
ESTABLECER
PROCESOS
CALIBRAR O VERIFICAR
AJUSTAR O REAJUSTAR
IDENTIFICAR EL ESTADO
DE CALIBRACION
PROTEGER CONTRA
AJUSTES QUE INVALIDEN
RESULTADOS
PROTEGER CONTRA
DAÑOS Y DETERIORO

8. MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8.2.1 SATISFACCION DEL CLIENTE
TIPOS DE CLIENTES
PERCEPCIÓN
MÉTODOS PARA OBTENER Y
UTILIZAR DICHA
INFORMACIÓN

8.2.2 AUDITORIA INTERNA
INTERVALOS PLANIFICADOS
?
Está conforme con:
-Las disposiciones
planificadas
-Los requisitos de la norma
-Los requisitos del S.G.C.
establecidos por la
organización
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
S.G.C

8.2.3 SEGUIMIENTO Y
MEDICION DE LOS
PROCESOS
Demostrar la capacidad de
los procesos para
alcanzar los resultados
planificados
8.2.3 SEGUIMIENTO Y
MEDICION DEL
PRODUCTO
Verificar que las
características del
producto cumplen con
los requisitos del mismo

8.3 CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO NO
CONFORME
IDENTIFICAR CONTROLAR
TRATAMIENTO
NO
CONFORMES
ELIMINAR LA NO
CONFORMIDAD
DETECTADA
AUTORIZANDO SU
USO, LIBERACIÓN
O ACEPTACIÓN
IMPEDIR SU USO O
APICACION

8.4 ANÁLISIS DE DATOS
Determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y la eficacia del SGC y para evaluar
dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
Debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento
y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
Ejemplo: las bases de datos que cada proceso como Programa
de capacitación, datos de precios de adquisiciones, etc.

8.5 MEJORA
MEJORA CONTINUA DEL S.G.C. mediante el uso de la política de la
calidad, objetivos de la calidad, resultados de las auditorías, el análisis de
datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
CORRECCION
Eliminar una no
conformidad
detectada
ACCION
CORRECTIVA
Eliminar la causa
de una no
conformidad
detectada u otra
situación
ACCION
PREVENTIVA
Eliminar la causa
de una no
conformidad
potencial u otra
situación

OHSAS
Occupational Health and Safety
Management Systems
OHSAS 18001 – SISTEMA DE GESTIÓN
EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Norma OHSAS 18001: 2007
emitida por el OHSAS Project Group 2007,
no es norma ISO

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
“LAS CONDICIONES Y FACTORES QUE
INCIDEN EN EL BIENESTAR DE LOS
EMPLEADOS, TRABAJADORES
TEMPORALES, PERSONAL CONTRATISTA
VISITANTES Y CUALQUIER OTRA PERSONA
EN EL SITIO DE TRABAJO”

OHSAS 18001:2007
Peligro:
Es una fuente o
situación con potencial
de daño en términos
de lesión o
enfermedad
Riesgo: Combinación de la probabilidad y la(s)
consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso
específico.

Aquí están los ganadores del
concurso...
SEGURIDAD LABORAL

10º LUGAR

www.praxxis-consultores.comFE16
9º LUGAR

8º LUGAR

7º LUGAR

6º LUGAR

5º LUGAR

4º LUGAR

3º LUGAR

2º LUGAR

1er LUGAR

FUERA DE
CONCURSO

SALUD OCUPACIONAL
Ley 1562 de 2012 - Decreto 614 de 1984 - Resolución 1016 de 1989 – Resolución 1409 de 2012
Resolución 2646 de 2008
Programa
Medicina Preventiva
Programa
Medicina del trabajo
Programa
Higiene Industrial
Programa
Seguridad Industrial
Programa Riesgo
Psicosocial
MARCO LEGAL
Programa
Protección contra Caídas

PANORAMA DE
RIESGOS
RIESGO
PROBABILIDAD DE
QUE UN HECHO
OCURRA
FACTOR DE RIESGO
CONDICIONES QUE
AYUDAN A QUE OCURRA
UN DAÑO.
AGENTE DE RIESGO
ELEMENTO QUE ES
CAPÁZ DE PRODUCIR
UN DAÑO.
ES UNA FORMA SISTEMÁTICA Y ORGANIZADA
DE IDENTIFICAR, LOCALIZAR Y VALORAR LOS
FACTORES Y/O AGENTES DE RIESGO EN EL
CONTEXTO LABORAL

OHSAS 18001:2007
La norma de
sistema de gestión
que preserva la
salud y la
seguridad del
trabajador
PROTECCIÓN DEL
SER HUMANO

OHSAS 18001:2007
4. ELEMENTOS DEL SGS & SO
ENFOQUE A LA MEJORA CONTINUA
La organización debe establecer y mantener un SGS & SO de
acuerdo a los siguientes requisitos:
MEJORA CONTINUA
POLÍTICA S &
SO
PLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
VERIFICACION
REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN

4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Identificación de peligros,
valoración de riesgos y definición
de controles
4.3.2 Requisitos legales
y otros
4.3.3 Objetivos y
programas
4.3 PLANIFICACIÓN

BASE: REQUISITOS LEGALES
PERSONA:
DIAGNOSTICO
DE SALUD
PUESTO DE
TRABAJO:
PANORAMA DE
RIESGOS
REGION :
RIESGOS DE
SALUD
PUBLICA
SALIDA
SALIDA
SALIDA
PROGRAMAS Y CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES DE S&SO

4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad, rendición
de cuentas y autoridad
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
Funciones
Documentar y
comunicar
La responsabilidad final
recae en la Gerencia
Definir
Responsabilidades
Autoridad
Representante(s)
de la Dirección
Recursos
Rendición de cuentas

4.4 IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Educación ExperienciaFormación
Responsabilidad, habilidad ,
destrezas de lenguaje, cultura
Riesgo

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
4.4.3.2 Participación y
consulta
4.4.3.1 Comunicación
Comunicación interna
Comunicación externa
(contratistas y visitantes)
Recibir, documentar y
responder a partes
interesadas
Participación de
trabajadores
Consulta a contratistas
Consulta a partes
interesadas

4.4.4 DOCUMENTACIÓN
Requiere que se incluyan:
a)La política y objetivos de S&SO
b)La descripción del alcance del sistema de gestión de S&SO
c)La descripción de los elementos principales del sistema de gestión de S&SO y su
interacción, y la referencia a los documentos relacionados
d)Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS
18001, y
e)Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia del sistema de la planificación, operación y
control de procesos relacionados con la gestión de los riesgos de S&SO.
NOTA Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de
complejidad, a los peligros y riesgos de interés y que se conserve la documentación
mínima requerida para alcanzar la eficiencia y eficacia.

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Procedimiento para:
aprobar documentos
antes de su emisión
prevenir uso de
documentos obsoletos
identifican documentos
de origen externo
versiones pertinentes
disponibles en puntos de uso
Identifican los cambios
y el estado de revisión
revisar y actualizar documentos
cuando sea necesario,
y aprobarlos nuevamente

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
Identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales
Responder ante situaciones
de emergencia y accidentes reales
Revisar periódicamente, y modificar
en particular después de que ocurran accidentes
o situaciones de emergencia
La norma OHSAS, involucra de manera importante a partes interesadas como
servicios de emergencias y vecinos, cuando las organizaciones realicen la
planificación de su respuesta a emergencias, y cuando se realicen las pruebas
periódicas de sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia.

4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 MEDICION Y
SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEÑO
 Se debe realizar
seguimiento a la efectividad
de los controles (tanto para
la salud como para la
seguridad)
4.5.2 EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
Y OTROS
 Se debe evaluar
periódicamente la
conformidad con los
requisitos legales aplicables
y otros que suscribeEstos dos numerales
requieren registros de
resultados

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
4.5.3.1 Investigación de incidentes
Se requiere de procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de
manera que:
 Se identifiquen deficiencias S&SO, que puedan ser causa de incidentes
 Identificar la necesidad de acción correctiva
 Identificar la necesidad de acción preventiva
 Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo
 Comunicar los resultados de estas investigaciones
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para acción correctiva u oportunidades para acción
preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes de 4.5.3.2.
 Se debe documentar y mantener los resultados de las investigaciones de
incidentes.

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN
CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
manejar las no conformidad(es) actuales y potenciales y para tomar acción
correctiva y preventiva. El procedimiento(s) debe definir requisitos para:
Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar acción(es) para mitigar sus
consecuencias S&SO
Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar acciones para
evitar su recurrencia
Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir una no conformidad(es) e
implementar acciones apropiadas designadas a evitar su ocurrencia
Registrar y comunicar los resultados de acción(es) correctiva y
acción(s)preventiva tomadas, y
Revisar la efectividad de la acción(es) correctiva y acción(es) preventiva tomadas.

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La Organización debe establecer y mantener los registros
necesarios para demostrar conformidad con los requerimientos
del estándar
Procedimiento para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, retención y disposición de los
registros. Los registros deben:
o Legibles
o Identificables
o Trazables

4.5.5 AUDITORÍA INTERNA
Se deben realizar auditorias internas a intervalos
planificados para determinar:
1. Conformidad con los requerimientos del estándar
2. Si el sistema esta implementado y mantenido
3. Es efectivo para alcanzar el cumplimiento de la política y
de los objetivos
Proporcionar resultados a la gerencia
El programa debe considerar resultados de la valoración del
riesgo de las actividades de la organización, y los
resultados de auditorias previas.

DIRECCIÓN
Los elementos de entrada a la revisión de la gerencia deben
incluir:
 Resultados de auditorias internas y evaluación de conformidad
con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que
la organización suscribe;
 Resultados de participación y consulta (ver 4.4.3);
 Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas,
incluyendo quejas;
 Desempeño S&SO de la organización;
 Grado de cumplimiento de los objetivos;
 Estado de las investigaciones de incidentes, acciones
correctivas y preventivas;

 Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;
 Cambio de circunstancias, incluyendo evolución en los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con S&SO; y
 Recomendaciones para mejorar.
La conclusión de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con el
compromiso de la organización al mejoramiento continuo y deben incluir
cualquier decisión y acción relacionada con el posible cambio de:
 Desempeño S&SO;
 Política y objetivos S&SO;
 Recursos; y
 Otros elementos del sistema de gestión S&SO.
Conclusiones relevantes de la revisión por la gerencia debe hacerse disponible para
comunicación y consulta (ver 4.4.3)
DIRECCIÓN

SISTEMA GESTION AMBIENTAL
OBJETIVOS
Inducir a los participantes a la aplicación de los conceptos
de la administración, a las relaciones de la actividad
industrial con el medio ambiente
Dar a conocer el SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO
14001 y proponerlo como modelo para la industria
Iniciar a los participantes en el manejo de los elementos
del SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001

ALGUNAS DEFINICIONES SEGÚN LA ISO
14001:2004
 ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las
actividades, productos y servicios de una
organización que puede interactuar con el
medio ambiente.
 IMPACTO AMBIENTAL: Cualquier cambio en
el medio ambiente, ya sea adverso o benéfico,
como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización

• Proporcionar a las ORGANIZACIONES los elementos de
un SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) eficaz
que puedan ser integrados con otros requisitos de
gestión, y para ayudar a las organizaciones a lograr
METAS AMBIENTALES y económicas.
FINALIDAD DE LA NORMA

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Objeto
S.G.A.
Política
Requisitos
Legales y otros
Objetivos
Aspectos
Ambientales
Aplica a cualquier
organización
Su aplicación depende de:
* Naturaleza de sus
actividades, productos y
servicios
* Localización
* Condiciones de operación

COMPONENTES DEL
MEDIO AMBIENTE
 AGUA
 AIRE - CLIMA
 SUELO
 FAUNA
 FLORA
 EL HOMBRE

4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y
Programas
4.3 PLANIFICACIÓN
Establecer los objetivos, metas y
programas necesarios para
conseguir resultados de
acuerdo con la política
ambiental de la organización y
teniendo en cuenta los
aspectos ambientales y los
requisitos legales

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
PROCEDIMIENTO
Identificar los AA:
Actividades,
Productos o
Servicios, proyectos
nuevos o
planificados
Determinar AAS :
Los que pueden
generar IAS
Documentar y
actualizar la
información
AAS: en el
establecimiento del
SGA

PLANTA,
PROCESO U
OPERACIÓN
UNITARIA
Servicios (energía;
aire; agua)
Emisiones a la
atmósfera
Materias primas e
insumos
Recirculación de
materiales o energía
Residuos líquidos
Residuos Sólidos
Productos
PLANTA,
PROCESO U
OPERACIÓN
UNITARIA
Servicios (energía;
aire; agua)
Emisiones a la
atmósfera
Materias primas e
insumos
Recirculación de
materiales o energía
Residuos líquidos
Residuos Sólidos
Productos
Cómo identificar aspectos e
impactos
CONTROLESYDISPOSICION

impactos
Actividad Aspecto ambiental Impacto
MANEJO DE RESIDUOS EN
OFICINAS
GENERACION DE DESECHOS
AL INTERIOR Contaminacion visual
Contaminacion del
suelo.
Desplazamiento por las
instalaciones.
Uso del suelo (oficina) para
efectos del negocio
Uso adecuado del suelo de
acuerdo al POT.
Generación de residuos
solidos. Consumo de energía
eléctrica,. Consumo de agua.
Consumo de recursos naturales
Contaminación del suelo,
destrucción de bosques.
CONTROL DE INVENTARIOS
Generación de residuos solidos.
Consumo de energía eléctrica,.
Consumo de agua. Consumo de
recursos naturales
Contaminación del suelo,
destrucción de bosques
GENERACION DE DESECHOS
AL EXTERIOR
COMUNICACIONES

impactos
Considerar:
Emisiones a la atmósfera
•Descargas al agua
•Administración de residuos
•Contaminación del suelo
•Uso de materias primas
•Otros temas ambientales locales

Aspectos Ambientales
Entre los aspectos e impactos
ambientales existe una
RELACIÓN DE CAUSA Y
EFECTO
ASPECTO
Causa
IMPACTO
Efecto
Derrame de
Productos
Contaminación
del suelo

PROGRAMA AMBIENTAL
La organización debe establecer, implementar y mantener
(un) programa (s) para alcanzar sus objetivos y metas.
Deben incluir:
Asignación de responsabilidades para alcanzar los objetivos y
metas en cada función y nivel pertinente de la organización.
Los medios y periodo de tiempo en los cuáles se tienen que
alcanzar
Los programas deben revisarse a intervalos regulares y
planeados, o cuando se requiera.

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicación.
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN

4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal
4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva.
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.5 VERIFICACIÓN

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Auditorias Internas
Comunicaciones Externas
Evaluación del cumplimiento de los
Requisitos legales
Desempeño ambiental
Objetivos ,metas y programas
Acciones correctivas y preventivas
Recomendaciones para la mejora
Revisiones
planificadas
Registros delas
revisiones
Evidencia de las
decisiones y
acciones tomadas

GRACIAS
POR SU
ATENCIÓN

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