Este documento presenta un ejemplo de herramienta para evaluar el grado de cumplimiento de la norma ISO 30401 en una empresa. La herramienta consiste en una tabla con los numerales y requisitos de la norma, y una calificación del estado de cumplimiento de cada uno en una escala del 1 al 10. Actualmente, la empresa tiene un promedio de 3.044, lo que representa un 43% de avance. La directora revisa el estado mensualmente y establece compromisos de mejora. La meta es alcanzar un puntaje de 7 en todos los requisitos

1. E jem plo A pl icati vo
UdeCataluña
CURSO TÉCNICAS DE MEJORA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN INTEGRAL
Norma ISO30401:2018
Lección 2. Ejemplo Aplicativo
MÓDULO 01

2. E jem plo A pl icati vo
UdeCataluña
Clase 2. Ejemplo Aplicativo
Directora
“Para poder atender el requisito de conocimiento de la norma, lo que yo hice
fue establecer un sistema de gestión del conocimiento en la empresa, lo cual
nos ha ahorrado millones de dólares anuales en errores, fallas y quejas de los
clientes. Presento a continuación la herramienta que he empleado para poder
evaluar el grado de cumplimiento de la norma en la empresa y poder contar con
una herramienta de control práctica y operativa”
PERFIL NORMA ISO30401
NUMERAL REQUISITO STATUS OBSERVACIONES
1 Alcance NA No aplica
2 Referencias normativas NA No aplica
3 Términos y definiciones NA No aplica
4 Contexto de la organización
4.1 Comprendiendo la organización y
su contexto.
4 Completar información y
aprobar los objetivos y metas
4.2 Comprendiendo las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
1 Se deben identificar las
partes interesadas y por
determinar cuáles son sus
expectativas para poder
determinar la manera de
cumplirlas.
4.3 Determinado el alcance del sistema
de gestión del conocimiento.
6 Bien documentado y
divulgado apropiadamente.
4.4 Sistema de gestión del
conocimiento
3 Establecido conforme al
mapa de procesos del
sistema de gestión integral.
4.5 Gestión de la cultura del
conocimiento
2 NO se tiene cultura de
documentar y conservar

3. E jem plo A pl icati vo
UdeCataluña
PERFIL NORMA ISO30401
NUMERAL REQUISITO STATUS OBSERVACIONES
información crítica en la
empresa debidamente
establecida.
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política 5 Divulgar
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades
6
6 Planeación
6.1 Acciones para la gestión de riesgos
y oportunidades
2 En proceso de construcción
6.2 Objetivos en el sistema de gestión
del conocimiento
4 En borrador, a partir del
análisis de DOFA en 4.1
7 Soporte
7.1 Recursos 2 Pendiente
7.2 Competencias laborales 3 En construcción
7.3 Toma de conciencia 1 Sin desarrollar
7.4 Comunicaciones 2 Se está creando la
documentación
7.5 Información documentada 4 En construcción, debe estar
terminado dentro de un mes
8 Operación 2 En construcción
9 Evaluación de resultados
9.1 Monitoreo, medición, análisis y
evaluación
5 Documentado y no aplicado
9.2 Auditoría interna 5 Documentado y no aplicado
9.3 Revisión por la dirección 2 En construcción el
documento

4. E jem plo A pl icati vo
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PERFIL NORMA ISO30401
NUMERAL REQUISITO STATUS OBSERVACIONES
10 Mejora
10.1 No conformidad y acción correctiva 1 Sin documentar
10.2 Mejora continua 4 Documentado y sin aprobar
PROMEDIO 3.044 43% de grado de avance en
este mes.
Rubrica aplicada:
CALIFICACIÓN
ESCALA SIGNIFICADO
1 No existe, no se hace
2 En proceso, sé está elaborando.
3 Borrador
4 Borrador validado
5 Documento aprobado
6 Documento divulgado y siendo cumplido.
7 Tema y documento auditado. Cumple, pero no hay mejora.
8 Mejora realizada por el personal como consecuencia de una auditoria
9 Mejora realizada por el personal como consecuencia de su iniciativa
10 Sigue el ciclo PHVA (Deming)
Nota: La meta es 7 puntos para que la empresa sea certificable. Las otras
escalas corresponden a la mejora continua y a cumplimiento del ciclo Deming
(nivel 10) de mejora continua.

5. E jem plo A pl icati vo
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Directora
“Cada mes presento el gráfico con el grado de avance y leemos los compromisos
del cuadro en la columna de observaciones, delante del gerente general. Él se
encarga de regañar a las personas que van atrasadas o que no han llevado a
cabo las tareas para poder avanzar en el sistema de gestión del conocimiento.
La meta inicial consiste en estar en 7 en todos los requisitos para que la
empresa sea certificable y en los años siguientes esperamos poder subir hasta
llegar a 10 que representa un modelo de excelencia operacional.”

6. E jem plo A pl icati vo
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