Este documento presenta una guía autoinstructiva sobre la metodología de formulación de proyectos de inversión. La guía contiene tres unidades principales: 1) Marco conceptual de la formulación de proyectos de inversión, 2) La intervención del Estado y regulación de la oferta pública, y 3) Actores, roles y tipos de proyectos de inversión pública. La guía provee información sobre estos temas y actividades para que los lectores desarrollen su comprensión sobre cómo formular proyectos de inversión pública de acuerdo a las norm
Proyecto de uso público y proyecto de uso privadodayanagonzalez20
Este documento describe y compara los proyectos públicos y privados. Los proyectos públicos buscan mejorar la calidad de vida de la población al satisfacer necesidades básicas como salud, educación y vivienda. Los proyectos privados son iniciativas empresariales que buscan generar rentabilidad económica. Ambos tipos de proyectos requieren planificación, recursos y objetivos definidos, así como evaluaciones para reducir la incertidumbre sobre su viabilidad.
Cuadro comparativo sobre proyectos de uso públicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de los métodos de evaluación de proyectos públicos y privados. Describe los métodos como análisis costo-beneficio, ubicación, evaluación social, económico y administrativo. Explica que los proyectos públicos buscan objetivos sociales a través de metas gubernamentales, mientras que los privados son para satisfacer objetivos de un empresario particular y generar ingresos. Concluye resaltando que los públicos son financiados con dinero público y para un beneficio común, mientras que
Cuadro comparativo sobre proyectos publicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de la evaluación de proyectos públicos y privados. Explica que los proyectos públicos buscan cumplir objetivos sociales a través de metas gubernamentales y son financiados con dinero público, mientras que los proyectos privados son realizados por empresarios para generar ingresos y lucro y son financiados con capital privado. También describe los métodos de evaluación como análisis costo-beneficio y evaluación social, económica y de ubicación; y concluye resaltando
El documento presenta información sobre proyectos sociales, incluyendo la definición de proyecto social, las diferencias entre plan, programa, proyecto, actividad y tarea, los requisitos para formular un proyecto social, las cualidades para desarrollar la eficiencia y eficacia operativa, la estructura de proyectos sociales, los criterios para evaluar, priorizar y seleccionar proyectos, la matriz marco lógico y experiencias de aplicación de proyectos sociales.
El documento presenta un cuestionario de 7 preguntas sobre conceptos básicos de gestión de proyectos realizado por el Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA) de Colombia. Las preguntas definen tipos de proyectos como sociales, productivos e infraestructura, diferencian proyectos sociales de privados, enumeran consecuencias de una inadecuada identificación de proyectos, describen los propósitos de la guía PMBOK y las actividades clave de las etapas de ejecución y operación.
Este documento describe los conceptos de proyectos privados y públicos. Los proyectos privados buscan generar ganancias monetarias mientras que los proyectos públicos generan beneficios para la comunidad. Ambos tipos de proyectos siguen un proceso que incluye la identificación de oportunidades, planificación, ejecución y evaluación de resultados. El documento también explica los pasos para generar ideas creativas de negocios, como identificar problemas, generar soluciones innovadoras y seleccionar las mejores opciones para su implementación
El documento discute la importancia de los proyectos en el proceso de planeación del desarrollo. Indica que los proyectos son la unidad operativa del desarrollo y que los planes requieren proyectos específicos para materializarse. También señala que la mejor manera de formular y evaluar proyectos es considerarlos dentro del marco de referencia de un plan de desarrollo.
Objetivos y metas de los proyectos de inversionSandra VTx
Los objetivos y metas son fundamentales para cualquier proyecto de inversión. Los objetivos definen lo que se espera alcanzar a futuro de manera medible, mientras que las metas marcan el camino específico para lograr los objetivos. Existen objetivos generales y específicos, así como metas a corto, mediano y largo plazo. Definir claramente los objetivos y metas es importante para mantener el proyecto enfocado y alcanzar los resultados deseados.
Proyecto de uso público y proyecto de uso privadodayanagonzalez20
Este documento describe y compara los proyectos públicos y privados. Los proyectos públicos buscan mejorar la calidad de vida de la población al satisfacer necesidades básicas como salud, educación y vivienda. Los proyectos privados son iniciativas empresariales que buscan generar rentabilidad económica. Ambos tipos de proyectos requieren planificación, recursos y objetivos definidos, así como evaluaciones para reducir la incertidumbre sobre su viabilidad.
Cuadro comparativo sobre proyectos de uso públicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de los métodos de evaluación de proyectos públicos y privados. Describe los métodos como análisis costo-beneficio, ubicación, evaluación social, económico y administrativo. Explica que los proyectos públicos buscan objetivos sociales a través de metas gubernamentales, mientras que los privados son para satisfacer objetivos de un empresario particular y generar ingresos. Concluye resaltando que los públicos son financiados con dinero público y para un beneficio común, mientras que
Cuadro comparativo sobre proyectos publicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de la evaluación de proyectos públicos y privados. Explica que los proyectos públicos buscan cumplir objetivos sociales a través de metas gubernamentales y son financiados con dinero público, mientras que los proyectos privados son realizados por empresarios para generar ingresos y lucro y son financiados con capital privado. También describe los métodos de evaluación como análisis costo-beneficio y evaluación social, económica y de ubicación; y concluye resaltando
El documento presenta información sobre proyectos sociales, incluyendo la definición de proyecto social, las diferencias entre plan, programa, proyecto, actividad y tarea, los requisitos para formular un proyecto social, las cualidades para desarrollar la eficiencia y eficacia operativa, la estructura de proyectos sociales, los criterios para evaluar, priorizar y seleccionar proyectos, la matriz marco lógico y experiencias de aplicación de proyectos sociales.
El documento presenta un cuestionario de 7 preguntas sobre conceptos básicos de gestión de proyectos realizado por el Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA) de Colombia. Las preguntas definen tipos de proyectos como sociales, productivos e infraestructura, diferencian proyectos sociales de privados, enumeran consecuencias de una inadecuada identificación de proyectos, describen los propósitos de la guía PMBOK y las actividades clave de las etapas de ejecución y operación.
Este documento describe los conceptos de proyectos privados y públicos. Los proyectos privados buscan generar ganancias monetarias mientras que los proyectos públicos generan beneficios para la comunidad. Ambos tipos de proyectos siguen un proceso que incluye la identificación de oportunidades, planificación, ejecución y evaluación de resultados. El documento también explica los pasos para generar ideas creativas de negocios, como identificar problemas, generar soluciones innovadoras y seleccionar las mejores opciones para su implementación
El documento discute la importancia de los proyectos en el proceso de planeación del desarrollo. Indica que los proyectos son la unidad operativa del desarrollo y que los planes requieren proyectos específicos para materializarse. También señala que la mejor manera de formular y evaluar proyectos es considerarlos dentro del marco de referencia de un plan de desarrollo.
Objetivos y metas de los proyectos de inversionSandra VTx
Los objetivos y metas son fundamentales para cualquier proyecto de inversión. Los objetivos definen lo que se espera alcanzar a futuro de manera medible, mientras que las metas marcan el camino específico para lograr los objetivos. Existen objetivos generales y específicos, así como metas a corto, mediano y largo plazo. Definir claramente los objetivos y metas es importante para mantener el proyecto enfocado y alcanzar los resultados deseados.
Este documento explica la diferencia entre proyectos públicos y privados. Un proyecto público busca cumplir objetivos sociales a través de metas gubernamentales y está financiado con dinero público, mientras que un proyecto privado es realizado por un empresario particular para generar ingresos con fines de lucro y está financiado con capital privado. Ambos tipos de proyectos implican actividades planificadas con recursos limitados y un objetivo final dentro de un período de tiempo determinado.
Este documento presenta un cuaderno de trabajo para un curso de capacitación en formulación y gestión de proyectos. Incluye el programa de contenidos, objetivos del módulo, competencias a desarrollar, un mapa conceptual y tres actividades de aprendizaje centradas en el análisis de partes interesadas, problemas y objetivos para la planificación de proyectos.
El proyecto busca desarrollar un prototipo de paneles fotovoltaicos más económicos mediante el reemplazo del silicio por boro recubierto de aluminio. Las metas a corto plazo incluyen realizar planos físicos y virtuales y desarrollar un prototipo, mientras que las metas a mediano y largo plazo consisten en publicar el producto, implementarlo en la comunidad y mejorar aspectos ambientales globales. El proyecto se llevará a cabo mediante el desarrollo de planes, estudios, es
Este documento presenta una guía básica para la elaboración de proyectos. Explica que el resumen ejecutivo identifica lo más relevante del proyecto y su impacto. También describe el marco lógico como una herramienta para resumir un proyecto de manera organizada, identificando indicadores como tiempo, calidad y cantidad. Finalmente, destaca la importancia de objetivos claros y medibles para la evaluación del proyecto.
Este documento presenta una guía para la elaboración de proyectos. Explica brevemente qué es un proyecto, sus objetivos y características. Luego, detalla las diferentes fases del ciclo de vida de un proyecto, incluyendo la gestión, diseño, planificación, ejecución, seguimiento, evaluación y cierre. Finalmente, destaca la importancia de la documentación a lo largo de todo el proceso. El objetivo es ayudar a los estudiantes a desarrollar proyectos integrales hasta las etapas de diseño y
El documento compara diferentes tipos de proyectos, incluyendo proyectos económicos, sociales, de infraestructura, públicos, privados y de creación de nuevos negocios o modernización. Describe los elementos clave de cada tipo de proyecto y proporciona ejemplos.
Los proyectos y sus caracteristicas fundamentalesLEYBERMORENO
El documento describe los conceptos fundamentales de los proyectos, incluyendo sus componentes, tipos, clasificaciones, ciclo de vida y especificaciones. Explica que un proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas para alcanzar un objetivo, y que puede clasificarse según su carácter, categoría o sector económico.
Este documento describe los componentes clave de un estudio de pre-inversión para un proyecto privado. Explica que un estudio de pre-inversión consta de varias etapas, incluyendo un estudio de perfil, prefactibilidad y factibilidad. Estos estudios analizan aspectos como el mercado, técnicos, legales, organizacionales, financieros y económicos del proyecto propuesto. El objetivo final es determinar la viabilidad y rentabilidad del proyecto para tomar una decisión de inversión.
Este documento describe diferentes métodos para evaluar proyectos de uso público y privado, como costo-beneficio, ubicación, impacto social y económico. Explica que la evaluación determina el impacto causado por cada proyecto y cómo afecta a la sociedad actual. También analiza el impacto ambiental y en el mercado laboral generado por los proyectos. Finalmente, resalta la importancia de evaluar la sostenibilidad de los cambios logrados por un proyecto y sus efectos imprevistos en la sociedad.
Este documento describe los pasos clave para componer un proyecto de manera estructurada. Explica que todo proyecto debe responder a preguntas como el nombre, la necesidad, la localización, los destinatarios, los objetivos, la duración, la metodología, el equipo, los recursos y la evaluación. El propósito es asegurar que el proyecto esté bien definido y pueda implementarse y medirse de manera efectiva.
La formulación de proyectos es importante para las organizaciones porque permite planificar de manera estratégica el uso de recursos para alcanzar objetivos. Un proyecto consiste en un plan para lograr una meta futura mediante la precisión de recursos, tiempo y resultados esperados. Generalmente, un proyecto incluye cuatro etapas: diagnóstico, diseño, ejecución y evaluación. Planificar a través de proyectos permite a las organizaciones enfrentar cambios y lograr mayores resultados con una productividad superior a lo esperado.
El documento habla sobre los proyectos en la planificación del desarrollo. Define proyecto como un conjunto de actividades orientadas a un fin específico con una duración determinada. Explica que un proyecto tiene tres facetas: técnica, humana y de gestión. Luego describe los métodos para la elaboración de proyectos, incluyendo la generación, preparación y etapas de un proyecto como planificación, ejecución y evaluación. Finalmente, destaca las características clave que debe tener un proyecto como descripción, justificación y
Este documento presenta el módulo 10 sobre la elaboración y evaluación de proyectos de inversión para la carrera de Administración de Empresas. El módulo busca formar a los estudiantes en esta área fundamental para canalizar inversiones privadas hacia nuevas unidades productivas. El documento describe la problemática de baja inversión y creación de empresas en la región, los objetivos del módulo enfocados en desarrollar conocimientos técnicos y disponer de proyectos de inversión para la región, y el proceso de investigación del mó
Cuadro comparativo entre evaluaciones de proyectos públicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de los métodos de evaluación de proyectos públicos y privados. Explica que la evaluación pública se enfoca en el análisis de costo-beneficio social considerando los bienes y servicios generados para la sociedad, mientras que la privada considera la evaluación financiera y rentabilidad para el inversionista. También describe que los proyectos públicos buscan objetivos sociales financiados con fondos públicos, y los privados buscan generar ingresos con fines de lucro para un particular con capital privado.
Este documento compara y contrasta los proyectos públicos y privados. Explica que los proyectos privados buscan generar rentabilidad y beneficios económicos, mientras que los proyectos públicos buscan maximizar el bienestar social. Ambos tipos de proyectos requieren recursos humanos y materiales para alcanzar un objetivo, pero los proyectos privados tienen como meta estimar las ventas y generar ganancias, mientras que los públicos buscan satisfacer necesidades de la comunidad.
Este documento presenta una guía de 7 pasos para construir y estandarizar la cadena de valor de proyectos de inversión pública. El objetivo es mejorar la calidad de la información de los proyectos y facilitar su formulación, decisión de recursos y seguimiento. Los pasos incluyen identificar el objetivo general, objetivos específicos, productos y actividades del proyecto, y luego estandarizar y clasificar estos elementos. El propósito final es alinear los proyectos con los planes estratégicos de las entidades y sustentar adecu
El documento trata sobre proyectos sociales y extensión universitaria. Explica que un proyecto social es un instrumento que permite acercar a la universidad al entorno mediante la planificación institucional y deja un activo o conocimiento en la comunidad. Define los conceptos clave de proyecto, programa, actividad y tarea. También describe los tipos de proyectos según su alcance, tiempo de desarrollo y definición del problema. Finalmente, detalla los componentes fundamentales que debe tener un proyecto social como producto, incluyendo su formul
Este documento describe las técnicas de priorización utilizadas para determinar las funcionalidades clave a desarrollar en la primera iteración de un carro de compras en línea. Se utilizaron las técnicas MoSCoW y Theme Scoring para priorizar 8 historias de usuario, resultando en el desarrollo inicial de las funciones de carga de fotos/videos, facilidad de uso, descripción de productos y carga ilimitada.
La priorización de historias de usuario (versión reducida)Micael Gallego
Este documento resume los principales factores a tener en cuenta para priorizar historias de usuario en el desarrollo ágil de software: el valor para el usuario, el coste de implementación y el riesgo que se mitiga. Explica que la priorización debe ser un equilibrio entre estos factores y que se pueden usar técnicas como el cálculo del ratio coste-valor o el análisis del riesgo frente al valor para ordenar las historias de usuario.
Este documento explica la diferencia entre proyectos públicos y privados. Un proyecto público busca cumplir objetivos sociales a través de metas gubernamentales y está financiado con dinero público, mientras que un proyecto privado es realizado por un empresario particular para generar ingresos con fines de lucro y está financiado con capital privado. Ambos tipos de proyectos implican actividades planificadas con recursos limitados y un objetivo final dentro de un período de tiempo determinado.
Este documento presenta un cuaderno de trabajo para un curso de capacitación en formulación y gestión de proyectos. Incluye el programa de contenidos, objetivos del módulo, competencias a desarrollar, un mapa conceptual y tres actividades de aprendizaje centradas en el análisis de partes interesadas, problemas y objetivos para la planificación de proyectos.
El proyecto busca desarrollar un prototipo de paneles fotovoltaicos más económicos mediante el reemplazo del silicio por boro recubierto de aluminio. Las metas a corto plazo incluyen realizar planos físicos y virtuales y desarrollar un prototipo, mientras que las metas a mediano y largo plazo consisten en publicar el producto, implementarlo en la comunidad y mejorar aspectos ambientales globales. El proyecto se llevará a cabo mediante el desarrollo de planes, estudios, es
Este documento presenta una guía básica para la elaboración de proyectos. Explica que el resumen ejecutivo identifica lo más relevante del proyecto y su impacto. También describe el marco lógico como una herramienta para resumir un proyecto de manera organizada, identificando indicadores como tiempo, calidad y cantidad. Finalmente, destaca la importancia de objetivos claros y medibles para la evaluación del proyecto.
Este documento presenta una guía para la elaboración de proyectos. Explica brevemente qué es un proyecto, sus objetivos y características. Luego, detalla las diferentes fases del ciclo de vida de un proyecto, incluyendo la gestión, diseño, planificación, ejecución, seguimiento, evaluación y cierre. Finalmente, destaca la importancia de la documentación a lo largo de todo el proceso. El objetivo es ayudar a los estudiantes a desarrollar proyectos integrales hasta las etapas de diseño y
El documento compara diferentes tipos de proyectos, incluyendo proyectos económicos, sociales, de infraestructura, públicos, privados y de creación de nuevos negocios o modernización. Describe los elementos clave de cada tipo de proyecto y proporciona ejemplos.
Los proyectos y sus caracteristicas fundamentalesLEYBERMORENO
El documento describe los conceptos fundamentales de los proyectos, incluyendo sus componentes, tipos, clasificaciones, ciclo de vida y especificaciones. Explica que un proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas para alcanzar un objetivo, y que puede clasificarse según su carácter, categoría o sector económico.
Este documento describe los componentes clave de un estudio de pre-inversión para un proyecto privado. Explica que un estudio de pre-inversión consta de varias etapas, incluyendo un estudio de perfil, prefactibilidad y factibilidad. Estos estudios analizan aspectos como el mercado, técnicos, legales, organizacionales, financieros y económicos del proyecto propuesto. El objetivo final es determinar la viabilidad y rentabilidad del proyecto para tomar una decisión de inversión.
Este documento describe diferentes métodos para evaluar proyectos de uso público y privado, como costo-beneficio, ubicación, impacto social y económico. Explica que la evaluación determina el impacto causado por cada proyecto y cómo afecta a la sociedad actual. También analiza el impacto ambiental y en el mercado laboral generado por los proyectos. Finalmente, resalta la importancia de evaluar la sostenibilidad de los cambios logrados por un proyecto y sus efectos imprevistos en la sociedad.
Este documento describe los pasos clave para componer un proyecto de manera estructurada. Explica que todo proyecto debe responder a preguntas como el nombre, la necesidad, la localización, los destinatarios, los objetivos, la duración, la metodología, el equipo, los recursos y la evaluación. El propósito es asegurar que el proyecto esté bien definido y pueda implementarse y medirse de manera efectiva.
La formulación de proyectos es importante para las organizaciones porque permite planificar de manera estratégica el uso de recursos para alcanzar objetivos. Un proyecto consiste en un plan para lograr una meta futura mediante la precisión de recursos, tiempo y resultados esperados. Generalmente, un proyecto incluye cuatro etapas: diagnóstico, diseño, ejecución y evaluación. Planificar a través de proyectos permite a las organizaciones enfrentar cambios y lograr mayores resultados con una productividad superior a lo esperado.
El documento habla sobre los proyectos en la planificación del desarrollo. Define proyecto como un conjunto de actividades orientadas a un fin específico con una duración determinada. Explica que un proyecto tiene tres facetas: técnica, humana y de gestión. Luego describe los métodos para la elaboración de proyectos, incluyendo la generación, preparación y etapas de un proyecto como planificación, ejecución y evaluación. Finalmente, destaca las características clave que debe tener un proyecto como descripción, justificación y
Este documento presenta el módulo 10 sobre la elaboración y evaluación de proyectos de inversión para la carrera de Administración de Empresas. El módulo busca formar a los estudiantes en esta área fundamental para canalizar inversiones privadas hacia nuevas unidades productivas. El documento describe la problemática de baja inversión y creación de empresas en la región, los objetivos del módulo enfocados en desarrollar conocimientos técnicos y disponer de proyectos de inversión para la región, y el proceso de investigación del mó
Cuadro comparativo entre evaluaciones de proyectos públicos y privadosAstrid Acero
Este documento presenta un cuadro comparativo de los métodos de evaluación de proyectos públicos y privados. Explica que la evaluación pública se enfoca en el análisis de costo-beneficio social considerando los bienes y servicios generados para la sociedad, mientras que la privada considera la evaluación financiera y rentabilidad para el inversionista. También describe que los proyectos públicos buscan objetivos sociales financiados con fondos públicos, y los privados buscan generar ingresos con fines de lucro para un particular con capital privado.
Este documento compara y contrasta los proyectos públicos y privados. Explica que los proyectos privados buscan generar rentabilidad y beneficios económicos, mientras que los proyectos públicos buscan maximizar el bienestar social. Ambos tipos de proyectos requieren recursos humanos y materiales para alcanzar un objetivo, pero los proyectos privados tienen como meta estimar las ventas y generar ganancias, mientras que los públicos buscan satisfacer necesidades de la comunidad.
Este documento presenta una guía de 7 pasos para construir y estandarizar la cadena de valor de proyectos de inversión pública. El objetivo es mejorar la calidad de la información de los proyectos y facilitar su formulación, decisión de recursos y seguimiento. Los pasos incluyen identificar el objetivo general, objetivos específicos, productos y actividades del proyecto, y luego estandarizar y clasificar estos elementos. El propósito final es alinear los proyectos con los planes estratégicos de las entidades y sustentar adecu
El documento trata sobre proyectos sociales y extensión universitaria. Explica que un proyecto social es un instrumento que permite acercar a la universidad al entorno mediante la planificación institucional y deja un activo o conocimiento en la comunidad. Define los conceptos clave de proyecto, programa, actividad y tarea. También describe los tipos de proyectos según su alcance, tiempo de desarrollo y definición del problema. Finalmente, detalla los componentes fundamentales que debe tener un proyecto social como producto, incluyendo su formul
Este documento describe las técnicas de priorización utilizadas para determinar las funcionalidades clave a desarrollar en la primera iteración de un carro de compras en línea. Se utilizaron las técnicas MoSCoW y Theme Scoring para priorizar 8 historias de usuario, resultando en el desarrollo inicial de las funciones de carga de fotos/videos, facilidad de uso, descripción de productos y carga ilimitada.
La priorización de historias de usuario (versión reducida)Micael Gallego
Este documento resume los principales factores a tener en cuenta para priorizar historias de usuario en el desarrollo ágil de software: el valor para el usuario, el coste de implementación y el riesgo que se mitiga. Explica que la priorización debe ser un equilibrio entre estos factores y que se pueden usar técnicas como el cálculo del ratio coste-valor o el análisis del riesgo frente al valor para ordenar las historias de usuario.
El documento describe el Plan Regional de I+D+i de Cantabria, que tiene como objetivos consolidar focos científico-tecnológicos de referencia, favorecer la creación de valor empresarial, articular el sistema regional de I+D+i en red, y desarrollar la capacidad de innovación. Se resumen los programas de acción e inversiones realizadas entre 2006-2007 en recursos humanos, equipamiento, investigación científica, modernización empresarial y fomento de la cultura científica. El sistema regional de I+D+i invol
Este documento presenta una metodología para realizar un estudio de mercado enfocado a la evaluación de proyectos. Explica que el objetivo del estudio de mercado es ratificar la necesidad insatisfecha en el mercado, determinar la demanda potencial de un nuevo producto, y conocer los medios de distribución. Además, describe cómo analizar la oferta y demanda, y define los tipos de oferta y demanda que existen.
Este documento presenta el plan de un estudio de mercado realizado por un equipo de cinco estudiantes para un proyecto de inversión durante el verano de 2010. El estudio incluye una definición general del objetivo y objetivos específicos, un análisis de la demanda, la oferta, importaciones, exportaciones, precios y conclusiones sobre el estado del mercado. Cada estudiante es responsable de investigar un aspecto particular del estudio.
Este documento presenta los pasos para formular y evaluar un proyecto de inversión, incluyendo la realización de estudios de perfil, prefactibilidad, factibilidad, técnico, de localización, determinación del tamaño óptimo, ingeniería del proyecto, estudio organizacional y estudio financiero. El objetivo es determinar la viabilidad técnica, económica y financiera del proyecto.
El documento resume los elementos básicos de un proyecto de inversión. Estos incluyen estudios de mercado, técnico y financiero. El estudio de mercado analiza factores como demanda, oferta, precios y comercialización del producto/servicio. El estudio técnico describe el proceso de producción, maquinaria requerida y localización de la planta. El estudio financiero evalúa la viabilidad económica del proyecto.
El proyecto de hacer empresa debe tomar en cuenta tres dimensiones: Visión de emprendedor social, conectado a los objetivos del milenio y con base tecnológica.
El documento trata sobre el estudio técnico de un proyecto. Explica que la localización de un proyecto involucra una macro y micro localización para determinar la ubicación más ventajosa. También discute aspectos como los requerimientos físicos, el proceso del negocio, la localización y más factores importantes para considerar en el estudio técnico de un proyecto de inversión.
Este documento presenta los términos de referencia requeridos para realizar un estudio de mercado. Incluye secciones sobre la definición del producto/servicio, el área geográfica, la metodología, el análisis de la demanda y la oferta, la demanda insatisfecha, y la comercialización. El objetivo es realizar un análisis profundo y sistemático de los factores que afectan el mercado para una empresa.
Este documento resume los pasos clave en la formulación y evaluación de proyectos de inversión. Explica que un proyecto de inversión típicamente incluye estudios de mercado, técnicos y financieros. También cubre los tipos de proyectos (producción de bienes, servicios, infraestructura) y las fases del proceso de inversión que incluyen identificación, preinversión, decisión, administración y evaluación. Finalmente, recomienda dos libros sobre formulación y evaluación de proyectos de inversión.
El documento explica conceptos clave relacionados con la estructura organizacional de una empresa como el organigrama, el manual de funciones y los tipos de sociedades mercantiles. Define el organigrama como una representación gráfica de la estructura organizacional que muestra las áreas, líneas de autoridad y comunicación. Explica que el manual de funciones describe exhaustivamente cada puesto de trabajo y facilita la evaluación, selección y formación. Finalmente, enumera seis tipos de sociedades mercantiles como personas jurídicas creadas por dos o más soci
Este documento resume los conceptos clave para realizar un estudio económico de un proyecto de inversión, incluyendo la determinación de ingresos, costos, inversión inicial, depreciaciones, capital de trabajo y tipos de financiamiento. Explica que el estudio económico permite determinar si un proyecto es viable financieramente considerando estos factores.
El documento habla sobre conceptos clave relacionados con el estudio de mercado e investigación de mercados para la formulación y evaluación de proyectos de inversión. Explica que la investigación de mercados es la búsqueda sistemática de información relevante para la toma de decisiones de mercadeo. Identifica los elementos clave de un estudio de mercado como el análisis de la demanda, la oferta, los criterios de fijación de precios y los sistemas de comercialización. También describe los submercados relevantes para estudiar en un pro
El documento describe los conceptos clave del análisis financiero de proyectos de inversión, incluyendo la estructura de inversiones y presupuesto, fuentes de financiamiento, análisis de estados financieros, y la evaluación financiera mediante indicadores como TIR, VPN, relación costo-beneficio y punto de equilibrio.
Este documento presenta información sobre la formulación y evaluación de proyectos de inversión. Explica que un proyecto de inversión busca resolver problemas económicos mediante el uso de recursos limitados para lograr mayores beneficios en el futuro. Detalla las etapas de un proyecto, incluyendo estudios de mercado, técnicos, económicos y ambientales para evaluar la viabilidad de una inversión propuesta. También describe los roles de los diferentes agentes involucrados como el proyectista, inversionista, contratista y beneficiarios.
El estudio de mercado de los proyectos uam 2014Elyin Sevilla
Este documento presenta una guía sobre cómo realizar un estudio de mercado para proyectos de inversión. Explica que un estudio de mercado recopila información sobre el comportamiento actual y futuro del mercado meta de un proyecto. Detalla las 8 secciones clave de un estudio de mercado: objetivos, producto, análisis económico y del consumidor, competencia, precios, comercialización, plan de marketing y proyecciones de demanda. El propósito principal es determinar si el producto/servicio será aceptado en el mercado y cuál será
El documento describe diferentes criterios para seleccionar inversiones. Explica que la inversión es el uso de recursos financieros, como comprar maquinaria o acciones. Luego detalla criterios financieros como el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Rendimiento (TIR), y no financieros como el plazo de recuperación, el índice del flujo neto de caja total y el índice del flujo neto de caja medio anual. Finalmente, ofrece ejemplos del cálculo del VAN, TIR y plazo
Formulación y evaluación de proyectos de inversionJose Montejo
Este documento presenta los conceptos e importancia de los proyectos de inversión. Explica las 4 etapas clave para el análisis de un proyecto de inversión: estudio de mercado, técnico, de organización y financiero. También describe las 5 etapas en el desarrollo de un proyecto de inversión y los aspectos que debe contener un proyecto de inversión para los inversionistas.
El documento describe las etapas y actividades clave de un estudio de mercado para un nuevo proyecto empresarial. El estudio de mercado busca identificar a los clientes objetivo, medir la demanda actual y futura del producto o servicio, analizar la competencia y establecer un precio de venta. El resumen incluye segmentar el mercado, analizar la demanda y oferta actuales y futuras, y determinar canales de distribución y promoción para el producto.
1. Un proyecto es una planificación de actividades interrelacionadas para alcanzar metas específicas dentro de un presupuesto y plazo definidos. Facilita la toma de decisiones sobre inversiones al evaluar su viabilidad técnica, comercial, económica, legal y financiera.
2. Existen varios tipos de proyectos según su grado de dificultad, origen del capital, objetivos, sector, ámbito, orientación e influencia.
3. La gestión de proyectos planea, dirige y controla el desarrol
El documento resume los conceptos clave de la administración pública y formulación de proyectos en el Perú. Explica que el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) establece estándares y procedimientos para evaluar la calidad y sostenibilidad de los proyectos de inversión pública con el fin de optimizar los recursos públicos y maximizar el impacto en el desarrollo del país. También describe el ciclo de proyecto SNIP, la evolución de la inversión pública en el Perú, y las herramientas y norm
Este documento presenta los conceptos básicos de los proyectos de inversión. Explica que un proyecto de inversión tiene gran importancia económica y puede aprovechar mejor los recursos. Un proyecto se compone de cuatro estudios principales: de mercado, técnico, financiero y de organización. Los proyectos se clasifican en proyectos de inversión privada, pública y social. El documento también describe las etapas clave en el desarrollo de un proyecto y los elementos fundamentales que debe contener un proyecto como plan de
Este documento presenta los conceptos básicos de los proyectos de inversión. Explica que un proyecto de inversión puede tener gran impacto económico y ofrece nuevas formas de organizar los recursos. Define un proyecto como una solución a un problema que satisface una necesidad humana. Describe los cuatro estudios principales que componen un proyecto: estudio de mercado, técnico, financiero y de organización. Además, clasifica los proyectos en privados, públicos, sociales y de nuevas unidades de negocio. Final
El documento presenta los conceptos básicos de los proyectos de inversión. Explica que un proyecto de inversión tiene gran importancia económica y ofrece nuevas alternativas organizacionales. Define un proyecto como la búsqueda de soluciones a problemas para satisfacer necesidades humanas. Describe las cuatro etapas clave de un proyecto: estudio de mercado, técnico, financiero y de organización. Además, clasifica los proyectos en privados, públicos, sociales y de nuevas unidades de negocio. Finalmente, resume
Este documento introduce los conceptos básicos de la gestión de proyectos. Define un proyecto como un esfuerzo temporal para crear un producto, servicio o resultado único con un inicio y fin definidos. Explica que un proyecto pasa por diferentes etapas como la idea, preinversión, inversión y operación. También clasifica los proyectos y describe las etapas clave del ciclo de vida de un proyecto.
Este documento define proyectos y tipos de proyectos. Explica que un proyecto es un conjunto de actividades planificadas para alcanzar un objetivo específico. Luego describe varios tipos de proyectos según su grado de dificultad, financiamiento, contenido, involucrados y finalidad. También analiza la relación entre proyectos, planificación estatal e inversiones públicas, y la importancia de los estudios de mercado para la formulación de proyectos.
Este documento presenta una guía sobre las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) de Perú. El SNIP fue creado para optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión a través de la aplicación de principios, procesos, metodologías y normas técnicas. El SNIP evalúa proyectos de inversión antes de su ejecución a través de estudios de pre-inversión para garantizar que sean rentables, sostenibles y estén bien dimensionados. La guía explica los objetivos
Este documento define conceptos clave relacionados con la formulación de proyectos de inversión como planes, programas, proyectos, términos de referencia, especificaciones técnicas y presupuestos. Explica que los proyectos de inversión pública buscan objetivos sociales mientras que los privados buscan beneficios. También destaca la importancia de racionalizar la inversión pública para lograr un desarrollo óptimo y que los proyectos deben buscar equilibrar costos y beneficios.
Este documento presenta pautas para la identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil. El objetivo es brindar información de manera sencilla sobre cómo elaborar un estudio de preinversión a nivel de perfil. El documento está dividido en cuatro módulos: el primero presenta aspectos generales sobre la caracterización de un proyecto; el segundo se enfoca en la identificación del proyecto; el tercero en su formulación; y el cuarto en su evaluación.
Este documento define qué es un proyecto y sus características principales como objetivo, plazo, presupuesto y alcance. Luego describe diferentes tipos de proyectos como de construcción, tecnología, investigación, sociales y educativos. Explica las etapas para iniciar un proyecto que incluyen identificar la necesidad, definir objetivos y metas, y realizar un análisis de viabilidad. Finalmente, discute cómo los proyectos se usan en el programa de Contaduría Pública para resolver problemas socio-comunitarios.
Este documento describe los conceptos fundamentales de los proyectos. Explica que un proyecto es un esfuerzo temporal para crear un producto o resultado único mediante actividades interrelacionadas. Describe los tipos de proyectos, como los productivos, públicos y de infraestructura. También explica las partes clave de un proyecto y los pasos para realizar uno, incluyendo la identificación del problema, diseño, implementación y evaluación.
El documento describe un curso de posgrado sobre formulación y evaluación de proyectos ofrecido por la Universidad de los Andes. El curso consta de cinco módulos que cubren temas como la formulación de proyectos, evaluación ambiental, evaluación financiera y económica. El objetivo es capacitar a profesionales en el diseño, análisis y gestión de proyectos de inversión pública.
Este documento describe los conceptos fundamentales de los proyectos y sus componentes. Explica que un proyecto sigue una serie de pasos como la identificación del problema, los objetivos, la metodología y el plan de trabajo. También cubre la clasificación de proyectos según su carácter, categoría y sector económico, así como las fases del ciclo de un proyecto que incluyen la programación, identificación, diseño, financiamiento, ejecución y evaluación.
El documento habla sobre proyectos comunitarios. Explica que un proyecto comunitario es un conjunto de actividades concretas orientadas a lograr objetivos para dar respuesta a las necesidades y potencialidades de las comunidades. Describe las fases típicas de un proyecto como la identificación, formulación, ejecución, seguimiento y evaluación.
Los proyectos son una parte del quehacer de las corporaciones hoy en día, y en realidad no son otra cosa que una forma estructurada de planificar el quehacer diario, en función de objetivos ya sean estos estratégicos, de corto, mediano o largo plazo (o todos los anteriores) que tienen como característica tener metas, plazos y presupuestos, que si están correctamente formulados deberán ser coherentes entre sí. En los últimos años se ha venido desarrollando todo un instrumental para asegurar esta coherencia y sobre todo para procurar la obtención de los objetivos en cantidad y calidad pertinentes y de hacerlo en el tiempo y presupuesto adecuados. En otras palabras se ha venido recopilando buenas prácticas para procurar la eficacia y eficiencia de las inversiones de las empresas públicas y privadas en función de los intereses y objetivos de la sociedad.
El documento define un proyecto como un esfuerzo temporal para crear un producto o servicio único, que requiere planificación a largo plazo y tiene un inicio y fin definidos. Explica que los elementos principales de un proyecto son la planificación estratégica, el desarrollo del producto, la comunicación y los recursos. También describe diferentes tipos de proyectos como sociales, de investigación, de inversión, de infraestructura y de desarrollo sostenible.
Este documento presenta información sobre la definición y gestión de proyectos. Define un proyecto como un conjunto de actividades interrelacionadas para alcanzar objetivos específicos dentro de un presupuesto y plazo definidos. Explica que la gestión de proyectos guía las cinco etapas de un proyecto (iniciación, planificación, ejecución, control y cierre) para lograr los objetivos. También presenta definiciones de proyectos de inversión pública, el Departamento Nacional de Planeación y el Sistema General de Reg
Similar a Guia2a metodologia-proyectos-inversion (20)
Soluciones Examen de Selectividad. Geografía junio 2024 (Convocatoria Ordinar...Juan Martín Martín
Criterios de corrección y soluciones al examen de Geografía de Selectividad (EvAU) Junio de 2024 en Castilla La Mancha.
Soluciones al examen.
Convocatoria Ordinaria.
Examen resuelto de Geografía
conocer el examen de geografía de julio 2024 en:
https://blogdegeografiadejuan.blogspot.com/2024/06/soluciones-examen-de-selectividad.html
http://blogdegeografiadejuan.blogspot.com/
ACERTIJO DESCIFRANDO CÓDIGO DEL CANDADO DE LA TORRE EIFFEL EN PARÍS. Por JAVI...JAVIER SOLIS NOYOLA
El Mtro. JAVIER SOLIS NOYOLA crea y desarrolla el “DESCIFRANDO CÓDIGO DEL CANDADO DE LA TORRE EIFFEL EN PARIS”. Esta actividad de aprendizaje propone el reto de descubrir el la secuencia números para abrir un candado, el cual destaca la percepción geométrica y conceptual. La intención de esta actividad de aprendizaje lúdico es, promover los pensamientos lógico (convergente) y creativo (divergente o lateral), mediante modelos mentales de: atención, memoria, imaginación, percepción (Geométrica y conceptual), perspicacia, inferencia y viso-espacialidad. Didácticamente, ésta actividad de aprendizaje es transversal, y que integra áreas del conocimiento: matemático, Lenguaje, artístico y las neurociencias. Acertijo dedicado a los Juegos Olímpicos de París 2024.
1. Metodología de
Formulación de Proyectos
de Inversión
Guía Autoinstructiva
Contenido: Andrés Escudero Cabada
Tratamiento Pedagógico: Luis Alberto Salazar Ochoa
Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU
Grupo Pachacamac / InWEnt / DED
3. Presentación
En el proceso de formulación y evaluación de un proyecto lo que se busca es darle
una forma concreta a aquello que pensamos hacer con el propósito de evaluar
antes de empezar a gastar en grande, si lo que nos estamos proponiendo hacer es
lo más adecuado porque es lo socialmente deseable, lo técnicamente factible, lo
económicamente más eficaz, eficiente y rentable, y lo ambientalmente sustentable
y si en conjunto será sostenible en el tiempo.
Es mejor desechar un proyecto antes de empezar a realizarlo porque es malo,
que gastar recursos económicos, de tiempo etc. y ver que el proyecto fracasa.
Cuando el proyecto es con recursos privados, las perdidas las asume un particular,
pero cuando los recursos son públicos (es decir es plata de toda la población que
administra el gobierno nacional, el gobierno regional o el gobierno local) la pérdida
afecta a toda la población. Si alguien quiere arriesgar su propia plata y tiempo es
libre de hacerlo, pero quien administra fondos públicos NO puede hacerlo así;
por ello, antes de empezar a hacer algo, debe contar con un buen proyecto.
De otro lado, La sociedad civil asume cada día un rol más participativo en las
decisiones de carácter público, lo cual se encuentra permanentemente con la
complejidad y especificidad de los instrumentos con los que se conduce el Estado.
Un caso particular lo representa el Sistema Nacional de Inversión Pública que plantea
supuestos y consideraciones metodológicas singulares, dado la diversidad y
complejidad de la intervención del Estado. En un proceso por fortalecer la capacidad
de las ONGs para participar en apoyo a la gestión local o regional no puede
descuidarse el conocimiento del Sistema de Inversión Pública, como la
compatibilización de los métodos que se utilizan.
Precisamente, este módulo busca responder de manera sintética y directa a algunas
preguntas claves vinculadas a los proyectos de inversión, en especial a los que
comprometen recursos públicos.
4.
5. Introducción
OBJETIVO GENERAL DEL MÓDULO
Analizar los conceptos y metodologías para la formulación de proyectos de inversión
pública.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
• Desarrollar en las ONGs capacidades de análisis y evaluación de los elementos conceptuales
y metodológicos fundamentales para la elaboración de proyectos de inversión desde la
perspectiva del desarrollo humano sostenible.
PÚBLICO OBJETIVO
El presente modulo ha sido diseñado para directivos y responsables de programas y
proyectos de las ONGs
MAPA DE CONTENIDOS
UNIDAD UNO
Marco conceptual de la
formulación de proyectos
de inversión 9
METODOLOGÍA
UNIDAD DOS
1. El Ciclo de los Proyectos DE La Intervención del
de Inversión 11 FORMULACION Estado-Regulación y
2. Las políticas y su relación DE PROYECTO Oferta Pública 19
con los proyectos de DE INVERSIÓN
inversión pública. 13
UNIDAD TRES
Actores, roles y tipos de
Proyectos de Inversión
Pública 27
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE P ROY E C TO S DE INVERSIÓN 7
6. METODOLOGÍA
El presente modulo es una guía auto instructiva que pretende orientarlo en su propio
proceso de aprendizaje sobre el proceso del presupuesto participativo.
Para ello se le van a plantear una serie de actividades de información, reflexión y ampliar
sus capacidades para formular proyectos de inversión pública, de acuerdo las normas
vigentes, en el ámbito de intervención de su organización.
La guía se concentra en brindarle información para que usted pueda desarrollar las
actividades de aprendizaje que se le van a formular en cada unidad.
ORIENTACIONES PARA EL DESARROLLO
DEL MODULO
Pre requisitos:
La guía auto instructiva esta dirigida a directivos y responsables de proyectos de las
ONGs.
Deberán tener no menos de dos años de experiencia en la ONG respectiva.
Deberá contar con estudios de nivel superior.
Habilidades básicas en la formulación de proyectos de desarrollo.
Deberá contar con las facilidades institucionales para replicar los aprendizajes al interior
de su ONG.
Deberá disponer de 20 horas para dedicarle al módulo.
El número de horas estimada por unidad es la siguiente:
Lecturas de Actividades de
Lectura del
cada unidad y cada unidad y Total
módulo
complementarias evaluación
Unidad 1 1 hora 5 horas 6 horas
Unidad 2 1 hora 6 horas 7 horas
Unidad 3 1 hora 6 horas 7 horas
TOTAL 20 horas
8 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
7. UNIDAD UNO
Marco conceptual de la formulación
de proyectos de inversión
OBJETIVO ESPECÍFICO
Analizar los conceptos clave de los proyectos de inversión pública.
MAPA DE CONTENIDOS
UNIDAD UNO
Marco conceptual de la
formulación de proyectos
de inversión 9
METODOLOGÍA
UNIDAD DOS
1. El Ciclo de los Proyectos DE La Intervención del
de Inversión 11 FORMULACION Estado-Regulación y
2. Las políticas y su relación DE PROYECTO Oferta Pública 19
con los proyectos de DE INVERSIÓN
inversión pública. 13
UNIDAD TRES
Actores, roles y tipos de
Proyectos de Inversión
Pública 27
8.
9. 1. El Ciclo de los Proyectos de Inversión
Para dar inicio a esta unidad, le vamos a pedir que, de acuerdo a la experiencia que usted
tiene en la formulación de proyectos, nos defina cuáles son los componentes mas
importantes del Ciclo de un Proyecto:
A continuación, les presentamos los conceptos centrales del ciclo de un proyecto de inversión
pública:
Para empezar, hay que aclarar que el término “proyecto de inversión” se usa en tres sentidos,
• Para referirse al documento en el cual se describe lo que se quiere hacer, cómo se piensa
hacer, y se estiman los recursos necesarios para ello y su desembolso en el tiempo.
• Para referirse a la ejecución de dichas acciones.
• Para referirse de manera conjunta a ambos aspectos. Es decir a todo el proceso que va
desde la idea de proyecto, hasta el punto en el cual hemos realizado todas las acciones
previstas y necesarias contempladas en el documento del proyecto.
A partir de allí se entra en la etapa de operación o se pueden empezar a disfrutar las
mejoras o los bienes y/o servicios generados con la inversión efectuada. Es decir, empieza
una nueva etapa que se conoce como la “vida útil del proyecto”.
Proyecto de inversión pública
Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos
públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan durante la vida útil del
proyecto. No es un proyecto de inversión pública las intervenciones que constituyen
gastos de operación y mantenimiento.
Ahora bien, el ciclo de un proyecto de inversión comienza con la idea del proyecto y
termina con el inicio de la vida útil del proyecto.
Al interior de este ciclo es posible identificar tres grandes pasos, cada uno de los cuales
tiene a su vez sub pasos. Algunos proyectos deben realizar todos los sub pasos, otros
pueden darse algunos saltos. El proceso se puede interrumpir en diversos puntos, según
los resultados alcanzados.
A continuación le presentamos cada uno de estos pasos y sub pasos:
Pre inversión:
Comprende el proceso que va desde la idea hasta que esta toma la forma suficiente
para saber si vale la pena llevarla adelante. Dependiendo de la complejidad de la
propuesta y del volumen de recursos que su realización puede demandar se puede
requerir sólo un perfil de proyecto, un estudio de Pre factibilidad o incluso de
Factibilidad. Comprende tanto la formulación de estos documentos como la evaluación
de los mismos y la declaración de viabilidad de la propuesta.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE P ROY E C TO S DE INVERSIÓN 11
10. Inversión
Contempla dos momentos: la formulación del estudio definitivo o expediente técnico
y la ejecución de las acciones. Así como las acciones de evaluación y aprobación de
los estudios y expedientes, la asignación de los recursos y el seguimiento y monitoreo
de las acciones previstas y del uso de los recursos desembolsados.
Post Inversión
Contempla la evaluación de los resultados, la que puede hacerse al concluir la
inversión y entrar a la vida útil del proyecto, o transcurrido un cierto tiempo de
concluida la fase de inversión.
Los resultados de la evaluación deben darnos elementos nuevos para la formulación
de nuevos proyectos.
El diagrama que se presenta a continuación grafica este proceso:
DIAGRAMA DE PROCESOS
CICLO DEL PROYECTO
IDEA
FASE PRE PERFIL
INVERSIÓN FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
RECHAZO OBSERVACIÓN VIABILIDAD
¿Requiere más desarrollo?
SI NO
PREFACTIBILIDAD
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
RECHAZO OBSERVACIÓN VIABILIDAD
¿Requiere más desarrollo?
SI NO
FACTIBILIDAD
FORMULACIÓN EVALUACIÓN
FASE DE RECHAZO OBSERVACIÓN VIABILIDAD
INVERSIÓN
FORMULACIÓN DE ESTUDIOS
DEFINITIVOS/ EXPEDIENTE TÉCNICO
RECHAZO OBSERVACIÓN APROBACIÓN
Sub procesos paralelos
EVALUACIÓN INICIO DE VIDA ÚTIL
POST INVERSIÓN
EVALUACIÓN
FIN INICIO DE VIDA ÚTIL
12 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
11. Para una mejor comprensión de este ciclo, tenga en cuenta los siguientes criterios:
• En muchos casos un proyecto ya formulado se encuentra con la absoluta incomprensión
de quienes lo evalúan, y sentimos que no le dan la prioridad que deberían o que no
comprenden las ventajas o beneficios que él puede representar.
• Ciertamente la magia y el mérito de la formulación de proyectos esta en ofrecer la
expresión más precisa sobre la propuesta que queremos sacar adelante. Y si acaso lo
escrito no deja entrever los beneficios del proyecto, tal vez está en nosotros el no haber
podido comunicar bien la idea.
• Pero formular un proyecto no es un simple tema de lenguaje, necesitamos que la idea
convertida en propuesta refleje la expectativa de los interesados en articulación con la
de los financiadores. Y muestre con la mayor precisión metas que satisfagan a ambas
partes.
• En el caso de los proyectos públicos esto se suma a una serie de mecanismos que es
necesario conocer para no entrampar nuestro proyecto.
• Es justamente con el propósito de reducir el riesgo de entrampamiento e incrementar
las oportunidades de éxito que se formula este primer módulo, que contempla recorrer
el entorno que condiciona la formulación de proyectos, desde las políticas públicas,
hasta los actores y sistemas comprometidos.
• Considérese el hecho de el documento de proyecto es un instrumento de planificación
que explicita principalmente tres cosas; la problemática que justifica la propuesta, la
expresión técnica de la propuesta y la evaluación de la propuesta. Estas secciones se
nos presentarán siempre, cualquiera sea la metodología que usemos.
• Otro elemento a tomar en consideración es el hecho de que los proyectos públicos no
son cosas aisladas, sino que responden a toda una lógica de intervención estatal la cual
tiene su hilo conductor en las políticas públicas, sin las cuales sería difícil darle contenido
armónico a la inversión pública.
Ahora bien, para finalizar este acápite, le vamos a pedir que formule las principales
diferencias que usted encuentra entre el ciclo de un proyecto típico de una ONG, que
puede ser la suya, y el ciclo de proyectos de inversión pública que hemos visto.
Ciclo de Proyecto ONG Ciclo de Proyecto de Inversión Pública
Las políticas y su relación con los
2. proyectos de inversión pública.
Hasta aquí usted ya debe tener una idea bastante clara de la diferencia entre un proyecto
diseñado por su ONG y un proyecto de inversión pública.
Sin embargo, hay un elemento central que marca una diferencia crucial entre ambos
tipos de proyectos, a saber, las políticas públicas prevalentes en un momento dado.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE P ROY E C TO S DE INVERSIÓN 13
12. Antes de pasar a explicar que significan estas políticas, le vamos a solicitar que piense en
un proyecto cualquiera que su ONG quiere implementar o está ya ejecutando. Describa a
que políticas públicas específicas, realmente existentes, está respondiendo dicho proyecto:
Veamos ahora, que significan estas políticas públicas en relación con los proyectos de
inversión:
Las políticas son las orientaciones que una organización tiene respecto a uno u otro
aspecto de su realidad. De ellas las políticas públicas son de suma importancia en
la formulación de proyectos.
• Como ya lo he indicado los proyectos no tiene igual valor para todos los actores, ni en
todos los escenarios. La misma idea exitosa puede ser financiada o desechada, según
la época. Esto define las orientaciones del Estado y en general a los entes públicos
llamados a financiarlos, los cuales permanentemente plasmas sus orientaciones en algo
que llamaremos políticas.
• Cada uno de los proyectos que formulamos merece de parte de las gentes algún grado
de importancia, el cual difiere según la institución o la autoridad a la que recurrimos
para su evaluación. Incluso en año a año la importancia de los proyectos varía.
• Definir qué merece más recursos; la red de carreteras, la red de servicios de salud, el
programa de vacunación, la atención materna, etc. es un tema que requiere de un
mínimo de acuerdo.
• Qué deben hacer los Estados, las agencias de cooperación, los gobiernos locales, es
motivo de las opiniones y propuestas de cuatro grupos que conoceremos como las
fuentes de la política, estos grupos son; las demandas de la población, la opinión de
los expertos, la oferta de las organizaciones políticas y las propuestas de la sociedad
organizada.
• Estos cuatro grupos de análisis continuo llevan a los Estados y a los organismos de la
cooperación internacional a redefinir sus prioridades, dando lugar a políticas.
• El Estado peruano expresa de alguna forma cuales son sus prioridades, cuando el sector
salud manifiesta que es prioritaria la atención preventiva sobre la curativa o la primaria
sobre la de tercer o cuarto nivel, nos esta diciendo que esta dispuesto a invertir más
recursos en puestos de salud, que en institutos u hospitales, y por tanto los formuladores
deberíamos orientar el paquete de inversiones en respuesta a estas políticas.
• Pero antes de interpretar las implicaciones de las políticas primero establezcamos
cuáles son. Afirmo que existen dos formas de políticas públicas que se interceptan, las
políticas generales y las políticas sectoriales.
• Las políticas generales del Estado son las políticas económicas, sociales, ambientales e
internacionales. Y las sectoriales son las agrarias, educativas, de defensa, de salud, etc.
14 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
13. • Cada una de estas políticas nos debería decir cual es la orientación del Estado en tal o
cual tema y cuales son las formas de atacar los problemas.
Vamos a analizar, a manera de ejemplo, la política de salud del Estado Peruano. Notemos
algunos aspectos saltantes de esta política:
“Fomento de la buena nutrición para contribuir a la prevención
“Fomento
de riesgos y daños nutricionales”
El desarrollo humano es considerado el eje fundamental en el desarrollo de las
naciones. Cada día surgen más investigaciones que demuestran que la adecuada
nutrición en los diferentes ciclos de vida del individuo constituye uno de los factores
básicos en el desarrollo humano. La alimentación durante los períodos de gestación,
lactancia, así como en los primeros años de vida del ser humano resultan esenciales
para hacer posible el óptimo desarrollo de las potencialidades del individuo, las mismas
que son indispensables para el mejoramiento de la productividad, crecimiento
económico y desarrollo social sostenido.
Uno de los principales problemas nutricionales del país es el retardo en el crecimiento
o desnutrición crónica. El mismo que afecta a uno de cada cuatro niños menores de
5 años (25.4% según la encuesta ENDES 2000). La situación es mucho más grave
en el ámbito rural donde afecta a 4 de cada 10 niños y en este grupo los indicadores
nos muestran que el problema se ha incrementado en los últimos años.
• De esta lectura se desprende que la lucha contra la desnutrición infantil puede ser
motivo de la creación de programas públicos, y que de formularse uno, para tal efecto,
este tiene que considerar como finalidad reducir la perdida de potencialidad y como
objetivo reducir la desnutrición crónica.
• Pero lo más importante es que las políticas representan el marco con el cual el Estado
define lo que debe hacer y por tanto son ellas las que se trasladan a la oferta pública
y dan lugar a los proyectos.
• Los proyectos no pueden formularse como ideas aisladas sino como respuesta a una
estructura de políticas públicas, por lo cual podemos afirmar que son ellas las que le
dan coherencia a un maletín de proyectos públicos.
Recordemos lo dicho anteriormente las fuentes de la política pública son las demandas
de la población, la opinión de los expertos, la oferta de los partidos políticos y las
propuestas de la sociedad organizada. Qué pasa si el formulador del proyecto deja
de considerar a una de estas fuentes. Puede que el proyecto sea contrario o irrelevante
a los intereses de la comunidad, puede que el proyecto no resuelva los problemas
importantes, puede que carezca de viabilidad política, etc.
• Es lógico pensar que la coherencia entre las cuatro fuentes se halla logrado en la
expresión de las políticas públicas. De esta forma, los grandes proyectos nacionales,
como puede ser un eje de carreteras, o una irrigación tengan como paraguas elementos
de política que marquen claramente sus orientaciones.
Tensiones entre los niveles Local, Regional y Nacional
Regional
Pero eso no es siempre así. El Perú es un país donde recién se están construyendo
consensos y puede que a nivel local o regional no se tengan definiciones claras
sobre el qué hacer. Esto hace que permanentemente los proyectos regionales o locales
entren en colisión con las políticas sectoriales. Por ejemplo aun cuando a nivel país,
léase acuerdo nacional, política agraria, etc, estamos de acuerdo con que los proyectos
de irrigación son un mal negocio y que es preferible la tecnificación del riego, en las
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE P ROY E C TO S DE INVERSIÓN 15
14. grandes obras de irrigación, a nivel local o regional, esto no es considerado, y se
siguen formulando proyectos de infraestructura mayor de riego.
No podemos considerar que todo el país pueda responder a las políticas nacionales
o sectoriales formuladas por el gobierno nacional, puesto que cada gobierno regional
tiene sus orientaciones. Pero es bueno que las oficinas de inversiones responsables
de la formulación de proyectos razonen sobre las implicancias de diferir con las
políticas públicas dictadas a nivel central e incluso las interpreten de acuerdo a la
realidad de su región.
La colisión o alejamiento de las políticas públicas que presenta un proyecto aporta
a la desarticulación de la acción pública. Las acciones aisladas no hacen eficiente
el uso de los fondos públicos. Por tanto, en lo posible, es necesario mantener la
coherencia entre las políticas y los proyectos.
¿Conoce usted alguna experiencia en la que se exprese estas tensiones que hemos descrito?
Por favor, descríbala. Si no conoce ninguna, plantee un caso hipotético que refleje dicha
tensión:
Seguidamente, le vamos a presentar otro concepto clave en la relación proyectos de
inversión pública y las políticas:
Políticas
L a Cascada de Políticas
- El mayor poder de las políticas se encuentra en la capacidad de asignar recursos.
La distribución de los fondos para créditos del Banco Mundial, la asignación de
fondos de cooperación de la GTZ o priorización del apoyo de la comunidad
europea son temas que responden a acuerdos de política de nivel internacional.
- En general, esta facultad de asignar fondos esta tan centralizada en el mundo
que no podemos evitar que las políticas funciones de arriba hacia abajo. Por
eso podemos hablar de la cascada de las políticas.
- El futuro del financiamiento de proyectos esta en conocer los flujos de esta
cascada. Por ejemplo, no podemos suponer que la cooperación financiera no
reembolsable para la pobreza seguirá fluyendo hacia el Perú de manera
indefinida, considerando la grave situación que vive el África.
- De hecho la composición de la cooperación internacional tiene que cambiar, y
la agenda de cooperación hacia el Perú contiene cada vez más temas
ambientales, forestales y de diversidad genética.
- Del mismo modo, las regiones pueden predecir el futuro del presupuesto público,
sabiendo qué nuevos proyectos formula el gobierno central, en qué medida se
está aplicando el acuerdo nacional, cómo se orientarán los fondos de desarrollo
regional, etc.
- Para quienes quieren aventurarse en la futurología del financiamiento internacional
les recomendaré las páginas de los organismos de las Naciones Unidas1 , del BID2 ,
delBancoMundial3 y del Buró de Investigación Económica de los Estado Unidos4 .
__________
1 En particular la del United Nations Research Institute for Social Development; www.unrisd.org
2 www.iadb.org
3 www.bancomundial.org
4 www.nber.org
16 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
15. - Esta futurología no tiene mucha magia que digamos. El financiamiento se adapta a
los continuos cambios dados en los acuerdos de política, con motivo de las cumbres
de presidentes, los foros especializados, y en general todos los acuerdos mundiales,
hemisféricos o locales que las naciones desarrollan.
- Los órganos de las Naciones Unidas no hacen otra cosa que reflejar estos acuerdos.
Del mismo modo las principales naciones alrededor de la cooperación tienen su
versión de los acuerdos internacionales que apoyan, como de los elementos propios
de su política.
- De esta forma países como Alemania son sede del acuerdo de Kioto, y por tanto
lo respaldan. Entre tanto, Estados Unidos tiene como política la lucha frontal al
narcotráfico y por tanto la financia.
- Quien pretenda formular proyectos a ser financiados con deuda o cooperación a
mediano plazo requiere saber como se mueven las fuentes de la política a nivel
internacional y como se formalizan en acuerdos.
- Por ejemplo, el futuro de la agricultura en la América Latina depende, entre otras
tantas cosas, de la aplicación de subsidios y barreras en la comunidad europea,
lo mismo que nuestros acuerdos comerciales con Estados Unidos están
condicionados por la importancia que este país asigna a la lucha con el
narcotráfico.
- No es casual que el Perú pretenda como cualquier otro país sacar adelante
acuerdos internacionales sobre diferentes temas, justamente con la intención de
que los organismos de la cooperación internacional asignen fondos a ciertas
prioridades.
Los Proyectos Financiados con Fondos de Deuda o Donación
Financiados Fondos
Si es cierto que las políticas responden a una cascada internacional no les
sorprenderá saber que muchos proyectos financiados con fondos de la cooperación
financiera reembolsable o no reembolsable se presentan en varios países del mundo.
Esto tiene como importante ventaja el hecho de que podemos, antes de formular un
proyecto, saber que éxito tuvo la misma iniciativa en otros países y podemos, además
intercambiar experiencias durante la ejecución del proyecto.
Bajo la posibilidad antes señalada existen tres tipos de proyectos con los que nos
vamos a encontrar; los proyectos tipo, como el PESA5 de la FAO, las iniciativas
similares, como los proyectos de reforma de la seguridad social o del sistema de
pensiones que el BID financia en varios países de América, y los proyectos que solo
existen en un país y reflejan su singular forma de aprovechar los acuerdos
internacionales.
Habitualmente la cooperación es más receptiva con los proyectos que ya existen en
otros países por tanto cuando queremos sacar adelante un proyecto singular que
sea motivo de financiamiento externo (particularmente deuda o cooperación de
gran escala), tenemos que tomar muy en cuenta los acuerdos de política a los cuales
nos vamos remitir para justificar la iniciativa.
__________
5 PESA – Programa Especial de Seguridad Alimentaria – Propuesto por la FAO existe en este momento en 74 países.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE P ROY E C TO S DE INVERSIÓN 17
16. AUTOEVALUACIÓN DE L A UNIDAD
1. Elija usted un sector en particular para analizar su política.
2. Resuma la posición que impera en relación a las prioridades sectoriales de los siguientes
actores:
i) Qué proponen actualmente los partidos políticos más importantes como prioridades
del sector:
ii) Revise las propuestas legislativas y declaraciones en los medios, y resuma la posición
imperante sobre las prioridades que el sector debería asignar.
iii) Qué proponen las organizaciones representativas asociadas al sector que usted ha
elegido como prioridades del sector y la forma en que deben atacarse.
iv) Cuál es la posición de los expertos. Para ello consulte en la bibliografía especializada
y/o los artículos de carácter técnico disponibles en internet u otros medios, que se
asocien a la política del sector.
v) Revise cuál es la política oficial del Ministerio o institución pública responsable del
tema. Para ello, busque en documentos oficiales de política y haga un pequeño resumen.
CRITERIOS PARA REVISAR L A AUTOEVALUACIÓN
El desarrollo de todos los puntos planteados deberá ser presentado en no menos de tres
páginas.
FIC HA DE CONSULTA DEL PAR TICIPANTE
A continuación, usted tendrá la oportunidad de formular algunas interrogantes, opiniones
sobre algunos contenidos, o aspectos de los contenidos de la unidad que le gustaría
profundizar o aclarar.
Interrogantes a aclarar:
Opiniones:
Aspectos a profundizar:
18 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
17. UNIDAD DOS
La Intervención del Estado-Regulación
y Oferta Pública
OBJETIVO ESPECÍFICO
Analizar las regulaciones y exigencias que conllevan
a la formulación de proyectos de inversión pública.
MAPA DE CONTENIDOS
UNIDAD UNO
Marco conceptual de la
formulación de proyectos
de inversión 9
METODOLOGÍA
UNIDAD DOS
1. El Ciclo de los Proyectos DE La Intervención del
de Inversión 11 FORMULACION Estado-Regulación y
2. Las políticas y su relación DE PROYECTO Oferta Pública 19
con los proyectos de DE INVERSIÓN
inversión pública. 13
UNIDAD TRES
Actores, roles y tipos de
Proyectos de Inversión
Pública 27
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 19
18.
19. Para dar inicio a esta unidad, le vamos a pedir que elija un proyecto que su ONG va
formular. Ahora, describa las regulaciones, es decir, las normas que debe respetar para
que su formulación sea exitosa (en términos de ser aprobados por la fuente de
financiamiento):
Para calibrar las diferencias que existen en la regulación de los clásicos proyectos de
ONGs y los proyectos de inversión pública, vamos a brindarle información sobre las
normas que rigen a estos últimos.
- Hay que anotar que para lograr sus objetivos de política el Estado interviene en la
sociedad de dos formas: la regulación y la oferta pública. Por ejemplo, para incrementar
la escolaridad, se plantea que es obligatoria y al mismo tiempo opera en las escuelas;
igualmente, para mejorar la sanidad agraria dispone normas técnicas y pone estaciones
cuarentenarias.
¿Qué es un proyecto de inversión pública según el SNIP?
La definición que el Sistema de Inversiones Peruano asigna a los proyectos de
inversión pública es: “Toda intervención limitada en el tiempo que implique la
aplicación de recursos públicos con el fin de ampliar, mejorar o modernizar la
capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son
independientes de los de otros proyectos”. Esta definición implica que un proyecto
es una intervención que modifica la oferta pública de bienes o servicios.
Regulaciones que afectan la formulación de proyectos
• En general mucha de la oferta pública esta normada, y en el caso de quererla
ampliar, mejorar o modernizar no podemos pasar de lado esta regulación.
• Todo proyecto requiere consultar la regulación para definir cómo estará
constituida su unidad ejecutora, qué estructura orgánica le corresponde,
cuál será la lógica de ejecución de sus fondos y qué dispositivos rigen sus
sistemas administrativos. A a esto le llamaremos arreglo institucional.
• Por lo general todos los proyectos públicos se ejecutan desde una entidad pública.
Su jefe es nombrado por el titular de la entidad; sus fondos se ejecutan desde
las oficinas administrativas de la institución que lo formuló y se le aplican los
sistemas de contrataciones del Estado como a cualquier tipo de compra de bienes
o servicios por el sector público.
• Pero no en todos los casos es así. En los proyectos de endeudamiento por lo
general se crean unidades ejecutoras nuevas, práctica que por suerte el Estado
esta erradicando. Sin embargo, lo que no ha sido erradicado es el hecho de que
tales proyectos se ejecutan, por lo general, con arreglo a las normas del manual
de operaciones concordado con el banco financiador.
• Dado las singularidades del uso de fondos de endeudamiento, los convenios
tienden a incluir cláusulas que someten la ejecución del proyecto a las normas
financieras, de contrataciones, de recursos humanos y de contabilidad del banco.
Esto más de una vez permite a los administradores de los proyectos grados de
libertad que no tendrían con fondos públicos.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 21
20. • Otro caso similar es el de los proyectos con fondos de la cooperación internacional,
donde dependiendo de las fuentes, estas pueden o no imponer sus normas de
ejecución.
• En el caso de algunos proyectos con fondos de la cooperación el problema
surge cuando se forma una unidad ejecutora distinta al Estado y nos obligamos
a transferirle fondos a modo de contrapartida.
• En este caso, el diseño presupuestal es muy importante: si los fondos son
asignados desde una entidad pública bajo la modalidad de ejecución directa la
entidad receptora tendrá que rendir cuentas factura a factura, lo cual es
necesario, pero de no haber experiencia es engorroso. La otra modalidad es
que el dinero sea asignado como una subvención social, caso en el cual lo
único que habrá es una acción de control posterior.
• No es fácil señalar en unas cuantas líneas cuales son todos los detalles de la
regulación pública asociada al arreglo institucional, pero al menos no hay que
pasar por alto el hecho que cuando se formule un proyecto se deben estudiar
en la regulación quién y cómo debe estar constituida la unidad ejecutora, cuáles
son las normas que rigen los sistemas administrativos y el uso de fondos.
• Otra forma de regulación que debemos considerar esta conformada por las
normas técnicas. Parece obvio que a nadie se le olvidaría consultar las normas
técnicas pertinentes para crear un CEO o un Puesto de Salud. Pero no es sólo
un tema de pasar por alto las normas, es sobre todo usarlas para construir la
parte técnica del proyecto.
• Las normas técnicas aun son escasas pero merecen su lectura en varios casos.
Por ejemplo, es el caso de un camal y centro de procesamiento de carne de
alpaca que no consideró la norma técnica para la preparación de embutidos y
cuando quiso lanzar su producto al mercado descubrió que los embutidos en el
Perú necesitan un mínimo de carne y por lo tanto hacerlos de casi pura carne
en el mercado nacional era un mal negocio.
• Por esa razón, la norma técnica nos dará dos elementos de juicio: la tecnología
requerida para crear tal o cual oferta pública y la que rige en el mercado que
encontrará nuestro proyecto.
• Por último, será muy importante revisar algunas de las normas generales.
Tomemos como tales a aquellas que pueden afectar el proyecto y deben ser
evaluadas desde el principio, tales como la ley de aguas o la normatividad
municipal, de acuerdo al carácter que queremos brindarle.
Ahora, le vamos a pedir que regrese al ejercicio anterior y establezca una comparación
entre las regulaciones de un proyecto de ONG y uno de inversión pública:
Proyecto ONG Proyecto de Inversión Pública
Adicionalmente, queremos que nos indique qué regulaciones públicas cooperan o
colaboran con los siguientes servicios públicos:
1. Dotaciones de agua de riego.
22 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
21. 2. Carreteras.
3. Albergues para menores en abandono moral.
Como habrá visto, la formulación de proyectos de inversión pública presenta una serie
de regulaciones. Sin embargo, es necesario también que para la formulación de proyectos
de inversión pública se condicionen criterios de la planificación de inversiones.
Antes de pasar a explicar algunos criterios centrales para dicha planificación, le vamos a
pedir que nos describa, a partir de un proyecto de su ONG, con que criterios de inversión
pública se articula dicho proyecto.
Veamos ahora a continuación algunas ideas clave de la planificación de la inversión
pública:
La planificación de la inversión publica
• El desarrollo de la oferta pública, en respuesta a la solución de los problemas
del país, se desglosa en muchísimos proyectos, que van desde la construcción
de carreteras, colegios, y hospitales, hasta la promoción del desarrollo o el
financiamiento de proyectos productivos.
• Estos proyectos pueden llegar a convertirse en una lista de pedidos de las
poblaciones o en una red de inversiones para el desarrollo. Por eso es muy
discutible la política de repartir los fondos de inversión entre cada distrito o
provincia de la región, de tal modo que cada uno se sienta contento con haber
recibido su parte del presupuesto.
• Esto es lo que hace diferentes los fondos para la mitigación de la pobreza,
de los fondos para el desarrollo regional. El dinero destinado a mitigar el
hambre puede focalizarse y priorizarse en razón de los niveles de pobreza,
pero los fondos destinados al desarrollo requieren que el paquete de
inversiones genere sinergia.
• Es así que la planificación de las inversiones busca establecer un paquete
sinérgico. Por esto es que cuando se planifica a nivel regional o nacional debemos
dejar de hablar de establecimientos de salud para hablar de redes de servicios,
o dejar de hablar de una u otra ruta para hablar de redes de carreteras
departamentales.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 23
22. • La práctica más adecuada es analizar los problemas desde la visión más amplia e
integral posible. Esto significa que la planificación de las inversiones de una región
o localidad debe desprenderse de su plan de desarrollo, plan estratégico o plan
maestro.
• Este plan de desarrollo regional y/o local debe decirnos en que forma el desarrollo
requiere de la modificación de la oferta pública (más carreteras, remodelar los
establecimientos de salud, crear nuevos servicios para el agro).
• Del mismo modo, es al interior del plan de desarrollo que deben priorizarse y
programarse las inversiones; es decir, definir qué se hará en el mediano plazo
y en qué momento se hará. Por ejemplo, si el plan de desarrollo define la necesidad
de desarrollar 160 obras de infraestrutura de riego, tales como canales, compuertas,
presas, etc., las cuales pueden pertenecer a 10 complejos arquitectónicos, en cuatro
valles distintos. Entonces, el formulador puede proponerse elaborar un proyecto
por cada obra, o por cada complejo arquitectónico, por cada valle o por toda la
región.
• Elegir hacer uno por cada obra sería un error, no sólo por el esfuerzo innecesario,
sino por que en general los proyectos son la solución a un problema, y es difícil
que una sola obra represente por si sola una solución.
• Si desarrolla un proyecto por cada complejo arquitectónico tal vez haga lo
correcto. Sí es que cada uno de ellos es tan grande y significativo para resolver
un problema (por ejemplo la ampliación de canales dentro de un complejo
arquitectónico), puede implicar la ampliación de hectáreas cultivables para una
comunidad.
• Si elige hacer uno por cada valle probablemente estos proyectos se convertirán
en una solución integral para el riego de cada valle, e incluso podría incorporarse
en este proyecto no solo las obras, sino la asistencia técnica para mejorar la
eficiencia de riego; probablemente al reducir el número de proyectos se pueda
ser más acucioso en el desarrollo de la propuesta.
• Ahora, si el formulador elige hacer un solo proyecto se verá obligado a hacer
un conglomerado, es decir un proyecto que suma varios proyectos similares y
que en general tiene la libertad de aprobar a su interior cada una de sus
iniciativas de inversión.
• Parece obvia la elección de un método que implique el menor número de
proyectos formulados: sin embargo, las regiones prefieren formular el mayor
número de proyectos. Esto se debe a varios estímulos que atentan contra la
racionalidad, pero que la presión ha hecho posibles. El primero es que las regiones
tienen un delegación para aprobar proyectos hasta cierto monto y esto les permite
evitar la acuciosa evaluación de los ministerios si el proyecto tiene menos de S/.
300,000 o S/.500,000, según sea el caso. El segundo estimulo es que el Sistema de
Inversión tiende a solicitar más nivel de elaboración en los estudios de acuerdo al
monto que implique la inversión.
• Bajo esta lógica, la región que elija formular un gran proyecto conglomerado,
probablemente tarde uno o dos años en su formulación y requiera llegar hasta la
factibilidad. Entre tanto, quien formule una gran cantidad de pequeños proyectos
los aprobará el mismo de manera sumaria.
24 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
23. AUTOEVALUACIÓN DE L A UNIDAD
1. ¿Qué recomendaciones daría usted para mejorar la regulación de los proyectos de
inversión?
2. ¿Qué criterios utilizaría usted para evaluar proyectos de inversión que desarrollen
sinergia en su ejecución?
3. Ahora, desarrolle el siguiente ejercicio:
· Dado un diagnóstico somero de la realidad de alguna región elija una línea de inversión
regional o local.
· Consulte a los especialistas que proyectos podrían incluirse dentro de esta línea y por
qué. Básese de preferencia en propuestas ya hechas, de tal madera que su lista se
pueda guardar la mayor relación con la realidad.
· Reconozca al menos 5 proyectos.
· Reconozca la posibilidad de incorporar los enfoques de genero, diversidad cultural y
ambiental.
CRITERIOS PARA REVISAR L A AUTOEVALUACIÓN
1. Desarrolle ambas peguntas en no menos de una pagina.
2. El punto 3 desarróllelo en un par de paginas.
FICHA DE CONSULTA DEL PAR TICIPANTE
A continuación, usted tendrá la oportunidad de formular algunas interrogantes, opiniones
sobre algunos contenidos, o aspectos de los contenidos de la unidad que le gustaría
profundizar o aclarar.
1. Interrogantes a aclarar:
2. Opiniones:
3. Aspectos a profundizar:
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 25
24.
25. UNIDAD TRES
Actores, roles y tipos de Proyectos
de Inversión Pública
OBJETIVO ESPECÍFICO
Conocer el funcionamiento del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
MAPA DE CONTENIDOS
UNIDAD UNO
Marco conceptual de la
formulación de proyectos
de inversión 9
METODOLOGÍA
UNIDAD DOS
1. El Ciclo de los Proyectos DE La Intervención del
de Inversión 11 FORMULACION Estado-Regulación y
2. Las políticas y su relación DE PROYECTO Oferta Pública 19
con los proyectos de DE INVERSIÓN
inversión pública. 13
UNIDAD TRES
Actores, roles y tipos de
Proyectos de Inversión
Pública 27
26.
27. En esta unidad le vamos a presentar un panorama de los actores, sus roles y los tipos de
protestos de inversión pública. No le vamos a proponer actividades para cada punto. Mas
bien, al final, en la autoevaluación le daremos algunos ejercicios para que los desarrolle.
Antes de adentrarnos en explicar cada una de estas unidades es bueno recordarle que
consulte la web siguiente:
http://www.mef.gob.pe/propuesta/DGPMSP/normatividad.php
O desde la web del MEF www.mef.gob.pe
El principal grupo de actores de la inversión pública en el Perú es el Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP), el cual reconoce cuatro tipos de actores:
• La Oficina de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, denominada
ODI, la cual es la actual Oficina de Programación Multianual del MEF .
• Las OPIs, Oficinas de Programación de Inversiones de los Sectores.
• Las Unidades Formuladoras.
• Las Unidades Ejecutoras.
NACIONAL PÚBLICA
EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLIC A (SNIP)
Antecedentes
Como es de público conocimiento, en los primeros años de los 90 se desactivó el
Instituto Nacional de Planificación. Uno de los efectos de esta decisión fue la
fragmentación de las unidades y capacidades preexistente en el Estado para formular
planes, programas y proyectos de inversión.
Con el correr de los años se hicieron evidentes un conjunto de problemas con un efecto
concurrente negativo sobre el uso de los recursos públicos. Así:
• Se puso en evidencia que se habían o se estaban ejecutando malos proyectos,
que de haber sido evaluados oportunamente no se hubieran puesto en ejecución
evitándose con ello desperdicio de recursos.
• Que se habían estado ejecutando proyectos no sostenibles y no rentables.
• Que había proyectos que duplicaban esfuerzos.
• Se sobredimensionaba la inversión necesaria, haciendo gastar más de lo necesario
al país.
• Que en el propio Estado no se sabía quién estaba haciendo qué.
El Sistema Nacional de Inversión Pública se crea con el propósito de corregir esos
problemas.
Base Legal
Las normas que lo crean y lo regulan a la fecha son la Ley 27293, Ley del Sistema
Nacional de Inversión Pública y el DS No 157 –2002-EF que reglamenta dicha ley. Así
como la RM No 421-2002- EF/15 que delega facultades a las oficinas de programación
de inversiones de los sectores y a los Gobiernos Regionales.
A ellas se añaden otras normas y directivas que precisan el funcionamiento del
sistema.
Objetivos
El sistema nacional de inversión pública tiene como objetivos generales:
• Mejorar la eficiencia en la asignación de recursos para la inversión pública.
• Maximizar el impacto de los proyectos de inversión pública sobre el crecimiento
económico y el bienestar general de los ciudadanos.
Son objetivos específicos:
• Mejorar la coordinación intra e intersectorial a través de sistemas de información
compartidos.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 29
28. • Definir políticas adecuadas de concertación de préstamos sobre la base de una
programación sectorial multianual
• Incentivar la evaluación de alternativas durante la preinversión, para buscar la
sostenibilidad de los proyectos.
• Realizar evaluaciones económico financieras homogéneas y compatibles con
criterios de priorización técnica.
Proceso, instrumentos y actores claves
Proceso,
La Ley 27293, crea el Sistema Nacional de Inversión Pública y define además de los
objetivos ya mencionados, los procesos, instrumentos y actores claves del sistema.
Proceso e instrumentos
La Ley del sistema comprende diversos procesos e instrumentos a través de los
cuales opera.
El proceso más importante es el de “declaración de viabilidad”. Opera a lo largo de
la fase de preinversión y lleva a establecer si un proyecto de inversión puede pasar
de la fase de preinversión a la de inversión.
Además de este proceso son importantes de destacar los de: coordinación,
seguimiento y evaluación.
El proceso de coordinación permite vincular la formulación de proyectos con la
direcciones generales de presupuesto así como con las de crédito externo para el
financiamiento de los mismos y de otro con la Contraloría para las respectivas
acciones de control.
A través de los procesos de seguimiento se ve la ejecución física y financiera de los
proyectos y mediante la evaluación ex post se analiza los resultados de los proyectos.
El sistema se apoya en diversos instructivos y formatos que son parte de los
instrumentos de apoyo para el registro y seguimiento de los proyectos.
El instrumento clave del sistema es el “Banco de Proyectos”
El Banco de Proyectos
Como hemos señalado, el Banco de Proyectos es el instrumento más importante del
sistema. Está conformado por todos los proyectos que se encuentran en la fase de
preinversión.
La inscripción de un proyecto en el Banco es la “partida de nacimiento” oficial del
proyecto. Sin dicha “partida de nacimiento” no se puede proceder a su evaluación
y posterior declaración de viabilidad.
A través de los aplicativos informáticos del banco y en virtud de la Ley de
Transparencia, se puede conocer que proyectos hay, en que fase del proceso están y
cual es el estado de los mismos.
El registro de un proyecto en el Banco es responsabilidad de la Unidad Formuladora.
A su vez, las oficinas de programación de inversiones son responsables de registrar
todas las evaluaciones realizadas al mismo.
Hacia un funcionamiento nacional y descentralizado del sistema
Como hemos señalado, el sistema de inversión pública fue creado para corregir los
problemas que se fueron presentando tras la desactivación del Instituto Nacional
de Planificación, todos los cuales confluían hacia un uso ineficiente de los escasos
recursos públicos. A la fecha el sistema nacional ha cumplido dos años y está
entrando recién a la fase de consolidación.
Es importante tener en cuenta que hay algunas personas y grupos interesados en
“tirar abajo” lo avanzado. La puesta en operación del sistema ha significado empezar
30 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
29. a ordenar el proceso y el caos en la aprobación de proyectos; caos que lejos de servir
para dinamizar las cosas han sido el río revuelto para la ganancia de grupos más
preocupados en sus propios intereses que en el bienestar colectivo y el buen uso de
recursos públicos.
Son muchos los proyectos en ejecución que no resistirían un análisis de calidad del
proyecto y hay muchos más proyectos que se quieren ejecutar sin un mínimo de
control de calidad sobre los mismos.
Paralelamente estamos ad portas de un proceso de descentralización por lo que es
necesario preguntarnos sobre el futuro del sistema y las características que este
debe consolidar y desarrollar en los próximos años.
Las dos amenazas más importantes que debemos enfrentar son:
• la vuelta a la fragmentación del sistema y la pérdida de lo acumulado en lo que
a construcción de instrumentos para dar mayor eficiencia y transparencia al
uso de recursos públicos en materia de inversión y
• que las condiciones de organización y operación del sistema no contribuya a la
descentralización que el país aspira, manteniéndose en los organismos de nivel central
una capacidad de decisión que es contraria al espíritu descentralista de la reforma
constitucional, la Ley de Bases de Descentralización, así como a lo avanzado en el
Acuerdo Nacional, entre otros documentos normativos y orientadores.
Para enfrentar estas amenazas y problemas y con base en las experiencias recientes,
entre ellas la de los PDDC y los presupuestos participativos de la operación piloto se han
empezado a introducir algunos cambios en la organización y funcionamiento del sistema.
Los cambios en curso apuntan a simplificar los instructivos y procedimientos del
sistema, así como a descentralizar y/o desconcentrar funciones vía la delegación de
facultades hacia las regiones y los sectores en lo que a la declaración de viabilidad
de los proyectos se refiere.
El reto en los próximos meses es terminar de definir una estructura a la vez nacional
y descentralizada del sistema de inversión que garantice a todos los actores públicos y
privados del desarrollo la seguridad de contar con una gestión cada vez más eficaz,
eficiente, transparente y democrática de los fondos públicos en materia de inversión.
Que ofrezca la seguridad de que el buen uso de los escasos recursos con los que contamos
se orienten realmente a atender las necesidades principales de nuestra población, al
cumplimiento de las funciones públicas esenciales y a generar mayores oportunidades
de desarrollo vía la ejecución de proyectos efectivamente exitosos.
Los actores del SNIP son los siguientes:
i) La ODI,
La Oficina de Programación de Inversiones del MEF, Actualmente la Oficina de
Programación Multianual, es el órgano técnico del más alto nivel del sistema,
responsable de formular las directivas, llevar el registro y ser el último nivel de
aprobación de proyectos del sistema. Si va a formular proyectos no puede dejar de
consultar su página web, en busca de la normatividad.
En el momento que desee iniciar la evaluación de un proyecto se verá obligado a abrir
la página web de esta entidad, puesto que es allí donde se hace el registro de los
proyecto de inversión y donde se le asigna el código con el que después podrá identificarse
al proyecto dentro del sector público.
Pero el proceso dentro del cual es más común encontrarse con la ODI es la evaluación y
aprobación proyectos que superan el monto delegado a las regiones, puesto que es en
este momento que los proyectos tienen que ser evaluados por los sectores funcionales,
los cuales recurren en ciertos casos a la ODI.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 31
30. ii) La Oficinas de Programación de Inversiones de los sectores:
Cuando un proyecto no se encuentra en el marco de la delegación de facultades, se
aplica el trámite regular, que consiste en su evaluación a nivel del sector funcional6 al que
corresponde.
Cada uno de estos sectores funcionales (salud, educación, agricultura, etc.) tiene la obligación
de evaluar el proyecto a solicitud de las regiones, otros ministerios o los organismos del
sector. En este proceso de evaluación el sector debe recibir, en primera instancia, un perfil del
proyecto, ante el cual el sector puede pronunciarse de la siguiente forma:
• Desaprobar el proyecto, con lo cual el formulador deberá desistir de su formulación y
ejecución.
• Hacer observaciones, las cuales deben ser absueltas por parte de la unidad formuladora
antes de proseguir el trámite.
• Aprobar el perfil e indicar a la unidad formuladora que proceso desarrollará el estudio de
prefactilidad.
• Si el proyecto se encuentra dentro del marco de la delegación de facultades dadas al
respectivo ministerio, puede aprobarlo.
• Si el monto es superior a la delegación de facultades el sector puede remitir el perfil
a la ODI con opinión favorable del sector, sugiriendo que se apruebe a nivel de perfil.
Una gran parte de los proyectos concluyen su proceso de formulación a nivel de perfil, un
grupo muy limitado requiere, por su complejidad o monto, que se evalúen alternativas con
mucho detalle lo cual lleva a la preparación de estudios de prefactibilidad, los cuales
volverán a ser enviados al ministerio respectivo el cual puede recibir la siguiente respuesta
por parte del sector:
• El sector puede a la luz del estudio de prefactilidad descartar el proyecto, con lo cual
el proceso de formulación terminará y el formulador deberá desistir de su ejecución.
• Puede hacer observaciones al estudio de prefactilidad para ser absueltas por la unidad
formuadora.
• Si se encuentra dentro de la delegación de facultades el sector puede aprobar el
proyecto a nivel de prefactibilidad.
• Puede remitir el proyecto a la ODI con opinión favorable del sector y sugerir se apruebe
a nivel de prefactibilidad.
• Puede remitir el proyecto a la ODI, solicitando se autorice la formulación del estudio
de factibilidad7 , para su desarrollo por parte de la unidad formuladora.
Finalmente un grupo muy pequeño de proyectos llegarán a factibilidad, estudio ante el
cual el sector podrá; desechar el proyecto, hacer observaciones, aprobar dentro de la
delegación de facultades o remitir a la ODI con opinión favorable para su aprobación.
iii) Las unidades formuladoras:
La vida de un proyecto empieza en las unidades formuladoras, estas vienen a ser entidades
públicas con autonomía para ejecutar fondos, tal es el caso de Ministerios, OPDs, Unidades
Ejecutoras de Proyectos, Direcciones de Salud, Hospitales, etc.
Cada una de estas entidades cuanta con un acceso al registro de proyectos del SNIP con
el cual puede registrar cada uno de los proyectos que formula. Es mediante este registro
que un proyecto adquiere el código con el que será reconocido durante su evaluación y
ejecución.
La principal facultad de una unidad formuladora es la de hacer los proyectos y solicitar
su aprobación ante las instancias respectivas del sistema, pero, algunas regiones y
ministerios tienen facultades adicionales, como las de evaluar y aprobar sus propios
proyectos de acuerdo con las directivas de delegación de facultades.
__________
6 Vease anexo I – Clasificador de Responsabilidad Funcional.
7 Solo la máxima instancia del sistema de inversiones puede autorizar la formulación de estudios de factibilidad.
32 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
31. Las unidades tienen el siguiente nivel de delegación de facultades8 :
TIPO DE PROYECTO LA DELEGACIÓN SE ENTENDERÁ
HECHA A FAVOR DE:
SECTOR SIEMPRE GOBIERNO
QUE EL MONTO REGIONAL SIEMPRE
TOTAL NO SUPERE QUE EL MONTO
LOS S/. TOTAL NO SUPERE
LOS S/.
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE 2’000,000.00 800,000.00
SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO EN ÁREA URBANA
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE
SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y 1’000,000.00 500,000.00
SANEAMIENTO RURAL 0 DE PEQUEÑAS
CIUDADES
DRENAJE PLUVIAL URBANO 3’000,000.00 1’000,000.00
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE
CAMINOS RURALES 5’000,000.00 1’500,000.00
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE
CAMINOS DE HERRADURA 2’000,000.00 800,000.00
CONSTRUCCIÓN, REHABILITACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE PUENTES DE LA RED 2’000,000.00 1’300,000.00
VIAL VECINAL
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE SIN LIMITE 1’500,000.00
PISTAS Y VEREDAS EN ÁREAS URBANAS
CREACIÓN, AMPLIACIÓN,
REHABILITACIÓN 0 MODERNIZACIÓN DE 1’000,000.00 500,000.00
LOS SERVICIOS ELÉCTRICOS
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
SALUD EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
EDUCACIÓN EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DE 2’000,000.00 NO APLICA
EDUCACIÓN UNIVERSITARIA EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
PROMOCIÓN DEL EMPLEO EXISTENTES
__________
8 La delegación que a continuación se detalla fue aprobada por Resolución Ministerial N° 067-2003-EF-15,
del 17 de febrero 2003.
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 33
32. AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
READAPTACIÓN SOCIAL EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE 1’000,000.00 500,000.00
SEGURIDAD CIUDADANA EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE SERVICIOS DE
ATENCIÓN AL MENOR Y LAS POBLACIONES 1’500,000.00 500,000.00
EN DESVENTAJA EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE
DEFENSA CONTRA INCENDIOS Y 1’000,000.00 500,000.00
EMERGENCIAS MENORES EXISTENTES
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN 0
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS 1’000,000.00 NO APLICA
VINCULADOS AL PROCESO LEGISLATIVO
PUESTA EN VALOR DE ATRACTIVOS
PERTENECIENTES A CIRCUITOS 1’000,000.00 500,000.00
TURÍSTICOS
REHABILITACIÓN 0 MEJORAMIENTO DE
INFRAESTRUCTURA PESQUERA ARTESANAL 1’000,000.00 300,000.00
Y AGRICOLA ARTESANAL
PROYECTOS DE RIEGO Y DRENAJE E
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO 3’000,000.00 500,000.00
PROYECTOS DE MANEJO Y CONSERVACIÓN
DE SUELOS 3’000,000.00 500,000.00
PROYECTOS DE FORESTACIÓN Y
REFORESTACIÓN 3’000,000.00 500,000.00
PROYECTOS DE ASISTENCIA TÉCNICA
VINCULADOS A PROYECTOS AGRÍCOLAS 0 3’000,000.00 500,000.00
PECUARIOS
AMPLIACIÓN, RECUPERACIÓN,
MEJORAMIENTO 0 MODERNIZACIÓN DE SIN LIMITE NO APLICA
UNIDADES E INFRAESTRUCTURA MILITAR,
SISTEMAS DE ARMAS Y ARMAMENTO
REHABILITACIÓN Y MEJORAMIENTO DE
SEDES ADMINISTRATIVAS 300,000.00 150,000.00
34 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
33. Es importante entender que estas delegaciones de facultades pueden ser mal usadas si
se toma al proceso de evaluación de inversiones como un mero trámite. Quien cuenta con
una delegación de facultades tiene que saber que la forma más irresponsable de invertir el
dinero de todos los peruanos es invertir sin una buena preinversión, por eso, parte del
trabajo de vigilancia ciudadana es vigilar que la formulación de los proyectos se haga
correctamente.
Entiéndase por formulación el desarrollo de todos los estudios de preinversión necesarios
para la evaluación del proyecto hasta su aprobación o rechazo definitivo. Esto significa
el desarrollo del perfil, el estudio de prefactibilidad y el de factibilidad, como los estudios
conexos que dan sustento a cada uno de ellos, de acuerdo al grado de complejidad que
requiera la evaluación del proyecto.
iv) Las unidades ejecutoras:
Las unidades ejecutoras son los órganos o dependencias del sector público con capacidad
legal para ejecutar los proyectos de inversión de acuerdo a la normativad presupuestal
vigente. Tienen como responsabilidad la elaboración de los expedientes técnicos, la
ejecución de los proyectos y su evaluación ex post.
TIPOLOGÍA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
TIPOLOGÍA PROYECTOS
El propósito de esta tipología es ayudar a la clasificación de los planes, programas,
proyectos y/o sub proyectos de inversión según diversos criterios, con miras a
establecer a partir de ello diversos parámetros para la formulación y evaluación
de los mismos, así como para facilitar las decisiones vinculadas a la toma de
decisiones para su realización, en especial las vinculadas a la delegación de
competencias y la participación de la sociedad civil en el proceso.
Inversión y formación de capital
La inversión es la parte de la producción que ahorramos y que destinamos a la
generación de más bienes y servicios que la sociedad requiere.
Al hablar de “capital” lo primero en lo que se piensa es en plata, más exactamente
en “plata para hacer más plata”.
Cuando decimos que esta noción es muy estrecha, rápidamente se reconoce también
como “capital” a determinados equipos o infraestructuras que nos sirven para realizar
actividades productivas o para dar soporte a las mismas, como puede ser una
maquinaria, o el local donde ésta se encuentra instalada para operar.
En esta línea, invertir es poner plata para hacer más plata, o adquirir o producir
determinada infraestructura y maquinaria para realizar actividades productivas
que nos generen bines y servicios y que los podamos volver a convertir en dinero.
Aun así, estas nociones siguen siendo muy estrechas. La experiencia muestra que no
todos los beneficios son posibles de convertir en dinero, que es posible e incluso
muy necesario invertir recursos para obtener esos beneficios aun cuando no puedan
ser “monetarizados”; la experiencia también muestra que hay “bienes intangibles”
es decir que no se pueden ver o tocar como una maquina o un edificio, pero que
pueden generar beneficios de diverso tipo, incluidos beneficios económicos o
monetarizables que podemos aplicar a otras actividades. La producción de
conocimiento o la formación de “capital humano” y “capital social” que se utilizaran
o en los que se apoyará la producción de nuevos bienes y servicios son también
formas de inversión en este caso “intangibles” pero que pueden ser tan válidas o
necesarias como la inversión “tangible”.
Inversión Pública No es igual a “Obras”
En el caso de la llamada inversión pública, también está muy difundida una imagen
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 35
34. estrecha de la misma que remite a la idea de “obras”. Sin embargo, este es un enfoque
que resulta estrecho para lo que puede y debe ser considerado como inversión, lo que
lleva a múltiples errores en la toma de decisiones. Así por ejemplo, existe la tendencia a
identificar los proyectos de inversión social con la construcción de cierta infraestructura
como ocurrió en la década de los 90 donde se habló de mejorar la inversión en educación
y ello se identificó con la construcción de escuelas pero como bien sabemos hoy en día,
la educación en el Perú es de las peores de América Latina.
La identificación de proyectos de inversión con obras impide ver como inversión
otras formas de colocación de recursos que tienen también una incidencia importante
en la formación de capital, en el desarrollo institucional o en la generación de
información y saberes que incrementan las capacidades sociales de hacer más y
mejores cosas.
Criterios para la clasificación de los proyectos de inversión
En general usaremos el término proyectos, pero la tipología asume una relación
entre planes de inversión, programas de inversión, proyectos y subproyectos en
materia de inversión en el sentido que:
Los planes son los instrumentos generales( por ejemplo un plan director o un plan
maestro o de acondicionamiento territorial, etc.),los mismos que se descomponen
en programas y estos a su vez en proyectos y subproyectos respectivamente.
No está demás señalar que los planes de inversión pueden y deben ser concebidos a
su vez como parte de instrumentos de planificación más comprensivos como puede
ser un plan de desarrollo o un plan institucional.
El sistema de inversión pública reconoce a su vez el concepto de “conglomerados”
de proyectos. Se entiende como conglomerado al conjunto de proyectos de inversión
pública que pueden ser agrupados de acuerdo a ciertas características. Esto permite
agilizar el proceso de declaración de viabilidad de los proyectos que lo conforman.
Para que un conjunto de proyectos conformen un conglomerado, se requiere que
correspondan a la misma función y programa; sean similares en cuanto a diseño y/o
tamaño y/o costo unitarios y sean proyectos menores por el volumen de inversión que
cada uno de ellos implique.
Los proyectos de inversión pueden ser clasificados bajo diversos criterios, no
necesariamente excluyentes entre sí. La clasificación es un medio para poder
desarrollar instrumentos de gestión de los procesos de formulación y ejecución de
proyectos, que tocan diversos aspectos del proceso tales como: quién puede aprobar
un proyecto, cómo se debe evaluar un proyecto, cómo hacer el seguimiento de la
búsqueda de financiamiento, etc.
Los más frecuentes y que nos parecen más relevantes por su implicancia para el
proceso de toma de decisiones son:
a) Según el nivel de desarrollo del proyectos en el ciclo de proyectos.
b) Según el monto.
c) Según la entidad o entidades vinculadas a su ejecución /administración.
d) Según las fuentes con las que se financie las actividades del proyecto.
e) Según la orientación de la inversión.
a) Según el nivel de desarrollo del proyectos en el ciclo de proyectos
Como se ha visto al presentar el ciclo de proyectos, hay diversos grados de desarrollo
que puede tener un proyecto hasta estar en condiciones de ser llevado a la práctica
con mayor probabilidad de éxito, ser ejecutado o haber concluido su ejecución.
Corresponden a esos grados de desarrollo:
• La idea.
36 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
35. • El perfil.
• La prefactibilidad.
• La factibilidad.
• Estudios definitivos /expediente técnico.
• En ejecución.
• Concluido.
Los contenidos específicos para cada fase tienden a ser más complejos que la anterior
y a requerir desarrollos especializados cada vez más asociados a la orientación
específica de la inversión que se quiere hacer.
Cada fase del proceso implica esfuerzos adicionales de preinversión tanto para la
formulación como para la evaluación.
Mientras más grande es la inversión en juego es mejor que la decisión de ejecución
del proyecto sea más ampliamente fundamentada y documentada requiriéndose
para ello que el documento se encuentre en una etapa más avanzada de formulación.
Cuando hablamos de perfil, prefactibilidad, hasta expediente técnico, podemos
encontrar que el documento está en elaboración, ha sido observado por la unidad
técnica independiente encargada de su evaluación o se ha declarado su viabilidad o
aprobación.
Como se desprende de lo ya visto en el diagrama del ciclo de proyectos, el nivel
mínimo que se requiere es el de “perfil”.
b) Según el monto del proyecto
Un segundo criterio que se puede considerar para clasificar los proyectos es el monto
que implicará su ejecución.
La clasificación de los proyectos según montos es útil para establecer procedimientos
vinculados con la delegación de responsabilidades en lo que a su aprobación y
gestión se refiere. Así por ejemplo:
• Proyectos de hasta 50,000 soles, podrán ser evaluados con un perfil de proyecto
• Proyectos de 50,000 hasta 250,000 soles pueden ser evaluados a través de
prefactibilidad.
• Proyectos mayores a inversiones de 250,000 requerirán de un proyecto de
factibilidad.
c) Según las unidades responsables de su formulación y/o ejecución
La clasificación de los proyectos según las unidades responsables de su formulación
y/o ejecución permite hacer un seguimiento sobre el desempeño y el rol de estas
unidades en lo que a generación y ejecución de proyectos se refiere.
d) Según las fuentes con las que se financie la ejecución del proyecto
La clasificación de los proyectos por fuentes de financiamiento permite evaluar la
gestión de proyectos y la gestión institucional lo que deriva en un seguimiento de las
gestiones pertinentes para lograr los recursos que los proyectos puedan demandar.
e) Según la orientación de la inversión
Aun cuando lo hemos dejado para el final, la clasificación de los proyectos según la
orientación de la inversión es posiblemente uno de los criterios más importantes a
tener en cuenta.
Como hemos señalado, existe la tendencia a identificar inversión pública con obras de
infraestructura, también se asocia inversión pública con “empresas públicas”. El criterio
acá propuesto quiere llamar la atención sobre otros tipos de proyectos de inversión
pública que puede ser importante e incluso imprescindible en algunas áreas de la
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 37
36. administración o para el cumplimiento de algunas funciones estatales típicas y que
por no ser vistos como “inversión” no se realizan.
Se han considerado 6 clases de proyectos según la orientación de la inversión:
• Proyectos de Infraestructura: permiten generar activos fijos. Al interior de ellos
es posible diferenciar a su vez entre diversos tipos de infraestructura según se
orienten a dar soporte a actividades sociales, económicas, de transporte, e
integración territorial, etc.
• Proyectos de Equipamiento y mobiliario: bienes de capital.
• Proyectos Económicos: se orientan a generar rentabilidad.
• Proyectos de Inversión Social: Tienden a mejorar las capacidades humanas.
• Proyectos de Inversión en Información y conocimiento: se orientan a generar
nuevos datos y saberes para futuras actividades humanas.
• Proyectos de preinversión: Formulación de estudios, diagnósticos, planes y
proyectos.
Como se puede suponer, por la naturaleza de las actividades que involucran y los
beneficios que se busca alcanzar con ellos, estos diversos tipos de proyectos implican
o pueden implicar procesos diferentes o criterios distintos para su formulación,
evaluar su viabilidad, ejecutarlos y hacer el seguimiento de su ejecución o para
evaluar el conjunto del proceso y sus resultados.
Dada la experiencia histórica, están más desarrollados los procedimientos y normas
para los proyectos de infraestructura, así como para los proyectos económicos.
Se anexa un cuadro con la clasificación propuesta y los tipos más específicos de
proyectos involucrados en los distintos casos.
38 M E TO D O L O G Í A DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
37. AUTOEVALUACIÓN DE L A UNIDAD
1) Seleccione las unidades formuladoras que tiene que ver con la temática de los proyectos
de desarrollo que su institución trabaja.
2) Analice la estructura de dichas unidades formulados en términos de sus prioridades,
funcionamiento y toma de decisiones. Recurra para ello a entrevistas personales, Internet
u otro medio.
3) En su opinión, cuál es la importancia de contar con un Sistema Nacional de Inversión
Pública.
4) Qué características debería tener un Sistema Nacional de Inversión pública
descentralizado. Indique que funciones debe tener y que actores deben estar
comprometidos.
CRITERIOS PARA REVISAR L A AUTOEVALUACIÓN
1. Las preguntas 1 y 2 deben ser desarrolladas en no menos de una página. Debe pensar
en sus propios proyectos.
2. Para ambas preguntas ilustre sus opiniones con casos de proyectos reales de nivel
regional y local.
3. La tercera pregunta desarróllela en media página. Especifique su respuesta para los
ámbitos regionales y locales.
4. Desarrolle su propuesta en no menos de una página.
FICHA DE CONSULTA DEL PAR TICIPANTE
A continuación, usted tendrá la oportunidad de formular algunas interrogantes, opiniones
sobre algunos contenidos, o aspectos de los contenidos de la unidad que le gustaría
profundizar o aclarar.
1. Interrogantes a aclarar:
2. Opiniones:
METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 39
38. BIBLIOGRAFÍA
Teresa Montagut, “Políticas Sociales” Editorial Ariel, año 2000, 209 páginas.
Martha Nussbaum, “Las Mujeres y el Desarrollo Humano”, Empresa Editorial Herder S.
A., España, 2002 414 Páginas.
Violante Martínez Quintana, “Estudios y Políticas Sociales para Mujeres”, 2001, Universidad
de Educación a Distancia de Madrid, España, 2001, 319 páginas.
Violante Martínez Quintana, “Mujeres y Participación en las Organizaciones Sociales”,
1999, Universidad de Educación a Distancia de Madrid, España, 2001, 165 páginas.
Miguel Ángel Catalina MIMENDI, “Hidrografía Forestal de la Provincia de Málaga”, Imagraf
Impresores S.A. España 2002, 365 páginas.
United National Research Institute for Social Development, “Visible Hands, taking
responsibility for social development” 2000 – Ginebra,173 páginas.
Documentos del Sistema de Inversiones, manuales metodológicos y casos prácticos, web:
http://www.mef.gob.pe/propuesta/DGPMSP/docs.php.
Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública, web: http://www.mef.gob.pe/
propuesta/DGPMSP/normatividad.php.