Este documento presenta el proceso de evaluación y seguimiento de la Oficina de Control Interno. Explica que el proceso incluye realizar auditorías internas, monitorear los sistemas de control interno, brindar asesoría, fomentar la cultura de control, y autoevaluar el propio proceso para mejorar continuamente. Además, describe los procedimientos específicos utilizados para llevar a cabo cada una de estas actividades de evaluación y seguimiento.

1. OFICINA DE CONTROL INTERNO
PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO

2. AGENDA DE PRESENTACIÓN
1.Ubicación del proceso de evaluación y seguimiento
dentro del mapa de procesos.
2.¿Qué son los procesos de monitoreo y evaluación?
3.Caracterización del proceso de evaluación y seguimiento
4.Procedimientos del proceso de evaluación y
Seguimiento.

3. 1. UBICACIÓN DENTRO DEL
MAPA DE PROCESOS

4. 2. ¿QUÉ SON PROCESOS DE MONITOREO Y
EVALUACIÓN?
Planificar:
establecer los objetivos y
procesos y metas
necesarios para
conseguir los resultados
Hacer:
Realización de lo
planeado.Verificar :
Realizar el seguimiento y
evaluación de los
procesos.
Actuar :
Toma de acciones para
mejorar continuamente el
desempeño de los
procesos.
PROCESOS DE
MONITOREO Y
EVALUACIÓN

5. 3. CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
¿QUÉ HACE EL PROCESO DE
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO?
LA RESPUESTA: EN EL DOCUMENTO
«CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO»

6. 3. CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
Objetivo: realizar la verificación y evaluación del Sistema de Control
Interno y del Sistema de Gestión de Calidad en la Defensoría del
Pueblo, a través de las herramientas y modelos de control, con el fin
de contribuir al mejoramiento del desempeño institucional.
Descripción del proceso: este proceso describe las actividades
que se deben desempeñar en la verificación y evaluación
independiente del Sistema de Control Interno y el Sistema de
Gestión de calidad en la Defensoría del Pueblo.
Base Legal:
-Ley 87 de 1993: normas para el ejercicio del control interno en las entidades y
organismos del Estado.
-Decreto 025 de 2014 :modifica la estructura orgánica y se establece la organización
y funcionamiento de la Defensoría del Pueblo.
-Decreto 1883 de 2015: Decreto Único Reglamentario del Sector de Función Pública

7. 3. CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO – ACTIVIDADES DE NATURALEZA «PLANEAR»
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS USUARIO
Congreso de la República Constitución, Leyes, Decretos Elaborar Plan
General de
Actividades Anuales
de Evaluación y
Seguimiento
Plan General de
Actividades anuales
de Evaluación y
seguimiento.
Todos los
procesos
Departamento Administrativo de
la función pública
Políticas y Directrices
Contraloría General de la
República
Directrices, hallazgos,
recomendaciones
Proceso de Direccionamiento
Estratégico
Plan estratégico, Manuales, procesos,
procedimientos documentados,
instructivos, mapas de riesgo, Plan de
mejoramiento institucional; Resultados
de la autoevaluación de la gestión
Proceso de evaluación y
seguimiento
Resultados de los seguimientos,
evaluaciones y asesorías

8. 3. CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO-ACTIVIDADES DE NATURALEZA «HACER»
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS USUARIO
Proceso de evaluación
y seguimiento
Plan General de Actividades
Anuales de Evaluación y
Seguimiento
Realizar auditorías internas
de gestión
Informes de Auditoría
Todos los procesos
*Comité de
Coordinación de Control
Interno
Proceso de evaluación
y seguimiento
Plan General de Actividades
Anuales de Evaluación y
Seguimiento
Coordinar las auditorías al
Sistema de Gestión de
Calidad
Informes de seguimiento y
monitoreo al grado de
avance de implementación
del Sistema de Gestión de
Calidad.
Todos los procesos
*Comité de
Coordinación de Control
Interno
Todos los procesos
Resultados del sistemas de
control interno, control
interno contable y a los
planes, proyectos, riesgos de
la entidad.
Realizar seguimiento Informes de seguimiento
Todos los procesos
*Comité de
Coordinación de Control
Interno
Todos los procesos
*Plan General de Actividades
Anuales de Evaluación y
seguimiento
*Requerimientos de los
líderes de los procesos
Brindar acompañamiento
y/o asesoría a los procesos
que lo requieran
Informes de
acompañamiento y/o
asesoría
Todos los procesos
Todos los procesos
Diagnóstico de cultura de
control en la entidad
Realizar y ejecutar plan
para el fomento de cultura
de control
Plan de fomento de cultura
de control
Informes de ejecución del
plan de fomento de cultura
de control
Líderes de los procesos
y funcionarios

9. 3. CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO-ACTIVIDADES DE NATURALEZA
«VERIFICAR Y ACTUAR »
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS USUARIO
Proceso de evaluación y
seguimiento
*Plan General de Actividades
Anuales de Evaluación y
seguimiento
*Indicadores del Proceso
*Evidencias de la gestión del
proceso
Autoevaluar la gestión del
proceso
Informe de
autoevaluación
Proceso de
Evaluación y
Seguimiento
Proceso de evaluación y
seguimiento
Informe de autoevaluación
*Implementar acciones
correctivas, preventivas y
de mejora para el
proceso.
*Actualizar el mapa de
riesgos del proceso.
*Actualizar
caracterización del
proceso y procedimientos
de evaluación y
seguimiento
Planes de
Mejoramiento
*Mapa de Riesgos
del proceso
actualizado
*Caracterización del
proceso y
procedimientos
actualizados
Proceso de
Evaluación y
Seguimiento

10. 4. PROCEDIMIENTOS DEL PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
¿ CÓMO SE LLEVA A CABO EL PROCESO
DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO?
LA RESPUESTA: EN LOS
«PROCEDIMIENTOS DEL PROCESO»

11. 4. PROCEDIMIENTOS DEL PROCESO DE EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
1. Procedimiento auditoría interna de gestión
2. Procedimiento de evaluación y seguimiento
a los sistemas de control interno, control
interno contable y a los planes, proyectos,
riesgos de la entidad .
3. Procedimiento de acompañamiento y
asesoría.
4. Procedimiento de fomento de cultura de
control.