¿Porque la gente roba en las organizaciones?

1. Mtro. Víctor Manuel Piedra Mayorga. LC. María Eugenia Alcántara Hernández, Mtro. Miguel
Vázquez Alamilla, Mtro. Raúl Rodríguez Moreno, Mtro. José Guadalupe García López, Dr. Delfino
Hernández López. Dra. Elsa de la Cruz Santiago
UNIVERSIDAD AUTONOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
ESCUELA SUPERIOR DE CIUDAD SAHAGUN
CAUSAS Y CONSECUENCIAS DEL PERSONAL DESHONESTO EN LAS
EMPRESAS MEXICANAS.

2. Mtro. Víctor Manuel Piedra Mayorga. LC. María Eugenia Alcántara Hernández, Mtro. Miguel
Vázquez Alamilla, Mtro. Raúl Rodríguez Moreno, Mtro. José Guadalupe García López, Dr. Delfino
Hernández López. Dra. Elsa de la Cruz Santiago
UNIVERSIDAD AUTONOMA DEL ESTADO DE HIDALGO
ESCUELA SUPERIOR DE CIUDAD SAHAGUN
CAUSAS Y CONSECUENCIAS DEL PERSONAL DESHONESTO EN LAS
EMPRESAS MEXICANAS.

3. Resumen:
El costo de los robos o actividades que van en contra de las organizaciones tiene un impacto
negativo en las utilidades y ventas, aunque se realizan gastos para evitarlo existe mucha
imaginación y creatividad de las personas para seguir actuando de manera negativa, los
robos ocurren por ejemplo hurto de empleados, rotación laboral, accidentes laborales,
ausentismo, sabotaje, malversación, fraudes financieros, suministros o dinero de la empresa,
ataques cibernéticos, vulneración de sistemas de protección, hurto de clientes, errores
administrativos, violación de las políticas de la empresa utilizando la propiedad intelectual o
completar la hoja de asistencia incorrectamente para que le paguen por tiempo no trabajado,
en promedio las empresas pierden aproximadamente el 5% de las ventas totales netas
anualmente.

4. Introducción:
Una de las razones de despido para los empleados, es el robo, donde el
consumismo y la propaganda son los que motivan a que las personas quieran
poseer objetos, especialmente de marca, no es casualidad que muchas veces
cuando roban un negocio deportivo o de zapatillas roben marcas como Nike o
Adidas o algo así, simplemente sucede porque la pertenencia hoy está dada por
la posesión, hay un bombardeo con publicidad y efectos visuales todo el tiempo.

5. Desarrollo:
Muchos pequeños empresarios se sorprenden al descubrir que empleados que
aparentaban ser leales (jamás tomaban vacaciones ni se ausentaban por
motivos de salud) en realidad les estaban robando, estos empleados deben
estar permanentemente en la oficina para poder cubrir todo rastro de sus
acciones.

6. Se ha descubierto que la mayoría de los trabajadores ha estado
involucrado en conductas deshonestas, por ejemplo, en una
empresa normal, el 25% de los empleados roba habitualmente,
otro 25% no robará bajo ningún concepto y el 50% restante
robará si tiene la oportunidad de hacerlo.

7. La gente roba porque perdió la inhibición, por corrupción, por
cleptómania, resentimiento, impotencia, hambre, maldad, pero en
general el motivo es la posesión y el origen de ello es el
consumismo y el materialismo, que hacen valorar más las
posesiones que el bienestar general y todo aquello que no se
puede comprar con dinero.

8. Esto ocasiona que un negocio rentable se vaya hacia la deriva y crea una ruptura
de la confianza entre el empleador y el empleado, antes de que se descubrieran los
casos de fraude pasaron 18 meses, y éstos le costaban a las empresas un
promedio de US $100.000.00, el 15% de los delincuentes mantiene su trabajo y el
7% no se sanciona de ningún modo, algunas estrategias para evitar el fraude o
robo de los empleados son:

9.  Ningún empleado debe controlar una transacción financiera de principio a fin.
 La persona encargada de girar los cheques jamás debe estar a cargo de firmarlos.
 La persona que abre la correspondencia no debe ser la misma que registre las
cuentas por cobrar y cuadre las cuentas.
 No permitir que alguien que puede cometer fraude tenga la oportunidad de destruir o
sustraer evidencias de la malversación.
 Utilizar cheques previamente numerados y revisarlos frecuentemente si se registran
números de cheques faltantes

10. Las malversaciones se presentan cuando los libros están desordenados o no
están sujetos a supervisión, lo que permite a un empleado quedarse con
efectivo y recibos.

11. Al dividir las responsabilidades, será más difícil para el empleado robar y
manipular los registros para ocultar el fraude, es necesario revisar los cheques
con detenimiento, hay que estudiar a quién se le ha pagado, las firmas y los
endosos en cada cheque, algunas señales de probables fraudes cuando hay que
firmar son:

12.  Cheques a proveedores o gente que desconoce.
 Cheques por concepto de efectivo que son mayores que los montos que mantiene en la caja
chica.
 Firmas que parecen falsificadas.
 Cheques faltantes o números de cheques no correlativos.
 Cheques pagados a terceros, pero endosados por alguien de su empresa.
 Cheques donde no coincide el beneficiario con el nombre que usted tiene en sus registros.
 Revisar los cheques para verificar si se extendieron a gente que usted conoce,
 Llevar una cuenta semanal de la cantidad de personas incluidas en su planilla de pagos y
verifique ese número con la cantidad de cheques que se tiene.
 Asegurarse de que no se puedan hacer cambios en el archivo maestro de la planilla de su
empresa sin su aprobación y firma.
 Considerar la compra de un sello con el texto “sólo para depósito" y usarlo en todos los
cheques recibidos.

13. Implementar procedimientos como el de cheque anulado, donde se requiera que
el propietario tenga que validar todas las anulaciones, exigir que todos los
cheques por una cifra superior a un valor nominal lleven dos firmas donde una
de ellas sea la del propietario y no firmar cheques en blanco.

14. Contratar por lo menos una vez al año a una entidad externa para que realice una
auditoría de sus libros, con la intención de hacer más difícil el encubrimiento de
una malversación por parte de un empleado.

15. No se debe permitir el acceso de personal no autorizado al software de contabilidad,
ni conectar la computadora que contiene los registros contables a la red, la
computadora como el software deben estar protegidos por contraseñas, las cuales
deben ser cambiadas en forma periódica.

16. Si se considera que un empleado está robando hay que investigarlo antes de
seguir adelante con cualquier acción, se deben reunir pruebas a través de
monitoreo y en caso de ser necesario hacer una denuncia policial si la gravedad
de la falta lo justifica, en particular si se da la opción de despedir al empleado.

18. Oportunidad: es la probabilidad real de realizar un acto deshonesto sin ser
descubierto, para reducir las oportunidades se utilizan cámaras de seguridad,
guardias, revisiones, controles de seguridad al entrar y salir, pero el empleado
deshonesto ha demostrado que casi siempre encontrara formas de violar o evadir
los sistemas de seguridad.

19. Necesidad: el empleado deshonesto justifica sus actos a través de la necesidad
existente por el bien o producto sustraído explicado en necesidades económicas
apremiantes o de justicia, es una sensación de carencia, sensación que puede
ser física, psicológica, social o individual, que tienen todos los seres humanos
independientemente de su raza, cultura, etc.,

20. Racionalización: es un proceso psicológico de los empleados a través del cual
justifican su conducta racionalizándola para hacerla aceptable para sí mismo y
frente a los demás, todo empleado conoce perfectamente el daño que provoca y lo
inadecuado de su conducta.

21. Justificaciones del empleado deshonesto:
 La empresa gana demasiado, lo que tomo es insignificante.
 Es como quitarle un pelo a un gato.
 Todos lo hacen, es algo normal llevarse cosas de la empresa.
 Todos son deshonestos, partiendo por los políticos, los empresarios, esto es algo
normal.
 Nos pagan muy poco, tenemos que arreglar nuestro salario, es hacer justicia.
 Lo necesito, la empresa no.
 Me explotan en esta empresa, es una forma de justicia.
 A mí no hay quien me descubra, me las sé de todas.

22. Todos los empleados disponen de oportunidades para involucrarse en estas
conductas, sin embargo algunos lo hacen y otros definitivamente no,
independiente de la oportunidad, se debe procurar facilitar los canales de
comunicación, a través de los cuales los empleados honestos puedan proveer de
información relevante, considerando su situación de frustración permanente al
recibir una actitud de desconfianza por parte de la empresa.

23. El uso de herramientas válidas y confiables de selección de personal que midan
la honestidad en los postulantes es una medida de alta rentabilidad atendiendo a
la gravedad del problema, y por otra a la sencillez de su utilización, escalas
predictivas en los postulantes:

25. Las organizaciones no se pueden dar el lujo de admitir desde su
reclutamiento a trabajadores deshonestos ya que llegara el día en
que la empresa lo pagara con creces, la corrupción es un mal social
que no se limita al ámbito de gobierno, cuando en una sociedad hay
corrupción, esta contamina toda las esferas de la vida cotidiana.

27. Las conductas deshonestas generan anualmente pérdidas
económica y de especie a las empresas y a veces daños
irreparables insuperables, en promedio las empresas pierden
aproximadamente 5% del total de sus ventas, las conductas
deshonestas son prácticamente imposibles de controlar y traspasan
estos costos a los clientes.

28. El robo se convierte por excelencia en la amenaza criminal número uno de las
compañías, 4 de cada 10 empresas mexicanas sufrieron actos criminales en el 2014,
existen robos en tres tipos:
 Los realizados por los clientes.
 Los realizados por los empleados.
 Los realizados cibernéticamente.

29. Estrategias de apoyo en el caso de robos en empresas comerciales:
Es importante considerar que la mejor defensa son los empleados atentos, para
ello se deben crear procedimientos que deben seguir si se sospecha de que
alguien está robando, esto puede incluir una llamada de atención al ladrón o
solicitar apoyo de la policía, además de:

30.  Procurar ver todo lo que pasa en la tienda, por ejemplo en el caso de los
mostradores deben estar a una altura menor de la cintura, contar con espejos
en las esquinas para que no haya puntos ciegos.
 Arreglar los mostradores y las mesas de exhibición de la mercancía de manera
que no haya vía directa hacia la salida de la tienda, algunas tiendas instalan
barreras rotatorias en las entradas para que la única manera de salir sea a
través del área de la caja registradora.
 Colocar los artículos caros en el centro de la tienda, lejos de las salidas,
arreglar la exhibición de mercancía de manera que se note con rapidez si falta
algo.

31.  Colocar los artículos pequeños en filas ordenadas o patrones claramente
definidos
 Anunciar y hacer cumplir una política para procesar a los ladrones en tiendas,
porque en la idea de ser capturados, interrogados por la policía, y quizás
terminar en la cárcel podría ser suficiente para disuadir a estos ladrones.

32. En los centros comerciales los ladrones generalmente visten ropa abultada:
abrigos, pantalones y atuendos de maternidad y llevan consigo mochilas y
bolsas que pueden servir como lugares de escondite y algunas veces hasta
pueden tener fondos falsos, hay que vigilar a los clientes con discreción, hay
que poner especial atención a detalles como los siguientes:

33.  Una escasez de artículos de inventario más frecuente o en mayor cantidad.
 Empleados que se nieguen a tomar vacaciones o ascensos.
 Patrones de negocio que cambien cuando cierto empleado está ausente.
 Empleados que se muestren incómodos antes preguntas rutinarias sobre
procedimientos.

34. La mejor defensa contra los hurtos al interior es instituir un control de inventario
frecuente y exhaustivo, además de revisar periódicamente los recipientes de
basura, cualquier rincón del negocio y realizar chequeos de inventario sin
avisar, de manera que los empleados deshonestos sepan que corren el riesgo
de que los agarren por sorpresa.

35.  Tener los papeles del negocio en orden.
 Evitar dejar documentos sobre el escritorio o en gavetas que no tengan llave.
 Post-its con palabras clave.
 Contraseñas o cualquier otra información sensible a la vista.
 Guardar siempre las claves de acceso en un lugar seguro.
 Controlar quién tiene acceso al lugar de trabajo, y tratar de limitarlos lo más que se
pueda.
 No proporcionar datos a terceros o dejar la contraseña de la computadora a un asistente.
 Muchos de los robos de información se deben a trabajos internos de empleados
descontentos.
 Asegurar el hardware, con una contraseña para entrar en la computadora.
 No ingresar en ningún enlace externo que envíen por correo electrónico, si no se conoce
al remitente de las tarjetas navideñas.

36. Los niveles más altos de delitos se reportan en los siguientes países:
 Kenya, (66% de los encuestados).
 Sudáfrica (60%).
 Inglaterra (51%).
 Nueva Zelandia (50%).
 España y Australia (47%).
 Argentina y Francia (46%).
 Estados Unidos (45%).
 Malasia (45%).
 México (40%).

37. El uso de la tecnología es el principal factor para cometer delitos, el fraude
alcanza costos considerables como el costo emocional, ya que estos atentados
mermaron el estado de ánimo de los empleados, así como a la marca, la
reputación, y también las relaciones de negocios.

38. El soborno y la corrupción se manifiestan cuando se descubre que se están
realizando compras de productos más caro que los precios normales y se
descubre entonces que la persona encargada de compras está haciendo algo
mal, la mayoría de los delitos económicos son cometidos por estafadores
internos.

39.  Si se paga demasiado o muy poco por concepto de impuestos se debe pedir
asesoría de un segundo contador, una multa podría ser una experiencia
amarga y costosa para la empresa.
 Los ciberataques se llevan a cabo desde el interior de las mismas, el perfil
típico de un defraudador cibernético es tener un nivel bajo o intermedio dentro
de la organización (citado por 85%), tener menos de 40 años (65%), y haber
trabajado para la empresa menos de cinco años (50%).

40. Poco sirven las competencias, habilidades, destrezas, conocimiento y experiencia
de un empleado deshonesto, no sólo genera pérdidas a la organización para la cual
labora, sino que se convierte además en un empleado poco productivo y como si
fuera poco; adiciona un alto costo a la hora de su despido.

41. Con la llegada de la globalización al mundo de los negocios, las expectativas de
lealtad en los trabajadores de grandes corporativos ha cambiado drásticamente,
dentro de las estructuras organizativas los individuos son tratados como activo fijo
más que personas humanas al paso del tiempo, pagan factura en sus economías
internas, efectos es la conducta deshonesta de sus empleados, por ejemplo:

42.  En 2011 las empresas comercializadoras de productos y servicios revelan que
un 45% de sus pérdidas son causadas por el robo interno de sus
empleados.
 5% de las utilidades de las empresas son extraídas ilegalmente cada año por
sus propios trabajadores.
 El período para detectar un fraude o robo maquilado dentro de las
organizaciones es de 18 meses en promedio.
 Los pequeños negocios son más vulnerables porque no tienen los recursos o
los procedimientos apropiados para detectar o evitar el desfalco oportunamente.

43. Existen algunos mitos en relación a actos delictivos con el personal, en una
pequeña empresa los dueños, los gerentes o sus administradores dependen más
de su intuición o experiencia para saber reaccionar ante estos escenarios de robo,
por ejemplo:

44. Yo soy un buen jefe para mis empleados: mientras exista una
buena relación obrero-patronal, no habrá robos pero los
empleados se conducen por ciertos factores detonantes conocidos
como el Triángulo del Robo que involucra:
 Deseo: motivo para obtener algo por necesidad, venganza o por
codicia.
 Oportunidad: de robar algo en forma rápida y segura.
 Racionalización: argumentos de actitud que el empleado auto-
percibe para justificar sus malas acciones.

46. Ellos son mis mejores empleados: muchos patrones o administradores de
empresas perciben a sus empleados muy sanos y motivados por lo que los
idealizan como buenos trabajadores entregados en cuerpo y alma a su profesión; a
causa de esta creencia no dudan en su integridad ante la institución; sin embargo
las necesidades humanas de los empleados cambian con el tiempo y aun el mejor
empleado al paso de los años puede presentar un cambio radical en sus
ambiciones.

47. Mis empleados tienen toda mi confianza: éstos, aprovechando la buena fe de
sus patrones pueden percibir que existe un bajo riesgo de ser atrapados en un
posible desvío; hay que mostrar a los empleados favoritos que se confía en ellos
pero, sin dejarles de aplicar los procedimientos operativos y administrativos
establecidos como a cualquier otro trabajador.

48. Mis empleados no tienen antecedentes de mala conducta: contratar
empleados sin historial de conductas penales, adiciones o antecedentes de
conflicto laboral puede ser un buen inicio en crear ambientes de honestidad y
confianza en centros de trabajo, debe permear de sus compañeros su buena
imagen e integridad; pero si una empresa muestra debilidades en la aplicación de
sus políticas y procedimientos de supervisión, al paso del tiempo, los nuevos
empleados se adaptarán a la frágil cultura de la organización percibiendo
escenarios propicios para desviar fácilmente los recursos a su alcance.

49. Yo les pago a mis empleados un buen salario: las conductas de los
empleados son influenciados por la cultura de su medio ambiente laboral;
aproximadamente un 21% de los empleados son incorruptibles, estos
empleados estadísticamente no rompen las reglas, ellos no roban ni crean
oportunidades, se identifican fácilmente porque se expresan mal de la gente que
roba o es indisciplinada; estos sujetos son muy respetuosos de las políticas de
la organización y son cooperativos cuando se investigan desviaciones de
recursos; sin embargo, otro 13% de los empleados buscan y crean
oportunidades para violar procedimientos y tarde o temprano encontraran la
manera para delinquir.

50. Si el ambiente disciplinario es relajado, es decir, si perciben que la compañía es
tolerante por el abuso de otros empleados, estos subalternos racionalizaran sus
actitudes y ellos tarde o temprano darán problemas, 90% de la fuerza de trabajo
de una compañía puede ser influenciada positivamente sólo cuando la
organización fomenta conductas de armonía, orden, respeto y obediencia entre
su personal.

51. Método CALS:
CALS es una alternativa que aplicada exitosamente puede llevar dentro de la
organización a una limpieza de actitudes negativas y malos procedimientos generando
un ambiente más seguros y percepción de trabajo más confortable, es un programa de
prevención de pérdidas dirigido a crear consciencia con el fin de reducir incidentes que
involucren conductas deshonestas entre sus empleados.

52. Pensar que los que roban es porque les gusta el dinero fácil y no les gusta
ganárselo con esfuerzo, también se debe a que algunos están acostumbrados a
tener cosas de marca (zapatos, gorras, pantalones), si hay una razón válida para
sospechar que un empleado está robando, entonces hay bases legítimas para
buscar en su casillero o escritorio.

53. El robo por parte de un empleado es una base para un despido inmediato, el
despedir a alguien sólo por sospechas de un supervisor y no es justificado,
incluso si un empleado puede teóricamente ser despedido a voluntad, se puede
perder la demanda si se le despide sin una evidencia sólida, ante esto es
necesario escribir una política para los casos de robo y asegurarse de que
todos conozcan las reglas y las sigan.

54. Estrategias:
 Si existen faltantes se debe documentar lo que falta y la cantidad exacta.
 Dar un seguimiento de las acciones de los empleados y trata de reducir el número de
sospechosos mediante el cambio de contraseñas.
 Instituir políticas de no mochilas, bolsos y bolsas en el lugar de trabajo.
 Si hay pruebas consultar con un profesional del derecho para asegurarse de que se han
reunido las pruebas legalmente y para obtener consejos sobre el curso de acción.
 Enfrenta a los presuntos empleados.
 Evita las acusaciones directas.
 Coloca tus sospechas y documenta los problemas.

55. Cuanto más dinero se robe, es más probable que el caso se denuncie en la
policía, una terminación laboral con los empleados es bastante difícil, pero
despedirlos cuando se cree que están robando a la empresa puede ser muy
incómodo, en la realidad los empleados son culpables de robo a la empresa sin
embargo, algunos sostienen su inocencia si no hay pruebas de robo.

56. Al realizar una investigación es importante obtener toda la documentación que
fundamente el robo de los empleados o la malversación de fondos, tales como
cheques de banco falsificados, material de vigilancia o troncos de redes
informáticas si un empleado ha acusado a otro de robo se debe tener una
declaración escrita sobre los hechos denunciados y llevar a cabo una investigación
completa de las acusaciones.

57. No decir "Me robaste 1,000 de la cuenta corriente de la empresa". Siempre que
se tenga la documentación de la prueba absoluta, decir: "Tenemos documentación
para apoyar nuestra creencia de que malversaste fondos de la cuenta corriente de
la empresa". En el caso de que la reunión no vaya bien o si el empleado da una
razón para explicar las circunstancias, se pueden discutir las razones que
subyacen a la conclusión de que se cometieron los actos que pueden dar lugar a
su terminación y dependiendo de esta plática puede existir la opción de renunciar
en lugar de ser terminado.

58. En ocasiones pueden existir acusaciones falsas en el trabajo afectando la salud y
estabilidad emocional ya que no se puede permanecer pasivo ante una situación
laboral en donde un compañero o un superior están difamando con la finalidad de
conseguir que se renuncie a la empresa.

59. Conclusiones:
Para reducir las posibilidades de contratar un empleado que robará, se debe
verificar sus antecedentes y referencias para detectar problemas anteriores.
Muchas empresas asumen el costo del hurto de sus empleados y consideran
que las conductas deshonestas al interior de una organización, son
prácticamente imposibles de controlar, y asumen las diferencias de inventario
como costos administrativos, traspasando esos costos a los clientes, el
empleado puede robar de nuevo si no se le despide ya que permitir que el
empleado permanezca con la empresa puede enviar el mensaje equivocado a
los otros empleados.

60. Bibliografía:
Benjamin, R. G. (8 de junio de 2012). vyaconsultores.com/articulos/articulos.asp?idArticulo=13. Recuperado el 30 de enero de 2015, de
vyaconsultores.com/articulos/articulos.asp?idArticulo=13: vyaconsultores.com/articulos/articulos.asp?idArticulo=13
Editorial. (5 de enero de 2015). cnnexpansion.com/print/emprendedores/2012/01/16/15clavesparaevitarrobosentupyme. Recuperado el 4 de
marzo de 2015, de cnnexpansion.com/print/emprendedores/2012/01/16/15clavesparaevitarrobosentupyme:
cnnexpansion.com/print/emprendedores/2012/01/16/15clavesparaevitarrobosentupyme
Garcia Govea Mayra, M. C. (7 de enero de 2012). Eumed.net. Recuperado el 4 de enero de 2015, de Eumed.net:
eumed.net/cursecon/ecolat/mx/2012/publicidad-promocion-ventas-mercadotecnia.html
Gonzalez, M. A. (13 de noviembre de 2009). seguridadadyprevencion.blogspot.mx/2009/11/empleados-deshonestos.html. Recuperado el 28
de febrero de 2015, de seguridadadyprevencion.blogspot.mx/2009/11/empleados-deshonestos.html:
seguridadadyprevencion.blogspot.mx/2009/11/empleados-deshonestos.html
Maldomado, J. A. (1 de agosto de 2014). gestiopolis.com/administracion-estrategia-2/estrategia-empresarial-su-formulacion-planeacion-e-
implantacion.htm. Recuperado el 3 de marzo de 2015, de gestiopolis.com/administracion-estrategia-2/estrategia-empresarial-su-formulacion-
planeacion-e-implantacion.htm: gestiopolis.com/administracion-estrategia-2/estrategia-empresarial-su-formulacion-planeacion-e-
implantacion.htm
Mayhew, R. (3 de agosto de 2014). http://www.ehowenespanol.com/debe-despedir-empresa-empleados-sorprendidos-robando-info_446041/.
Recuperado el 6 de marzo de 2015, de http://www.ehowenespanol.com/debe-despedir-empresa-empleados-sorprendidos-robando-
info_446041/: http://www.ehowenespanol.com/debe-despedir-empresa-empleados-sorprendidos-robando-info_446041/